趙 冬，李 力

(天津師范大學(xué) 政治與行政學(xué)院，天津 300387)

作為國家政策體系的重要組成部分，能源政策關(guān)乎國計民生，已成為自20世紀(jì)以來世界各國在制定對內(nèi)和對外政策與戰(zhàn)略的重要考慮。而能源政策的制定是一個非常復(fù)雜的過程，涉及社會的方方面面，牽扯眾多利益，因此，在推進(jìn)能源政策的制定過程中，必須確保政策制定的科學(xué)性與合理性。英國查塔姆研究所就是這樣一家享譽(yù)全球的智庫組織，它們所開展的研究項目，為本國及其他國家能源政策的制定提供了巨大的智力支持，在能源政策研究領(lǐng)域，有著卓越的影響力。英國查塔姆研究所之所以能夠提供有效的能源政策咨詢，與該組織在咨詢活動過程中所具備的核心要素密切相關(guān)。獨(dú)立而自由討論的研究風(fēng)格，通過創(chuàng)設(shè)話語、制度等環(huán)境為政策研究者提供大膽創(chuàng)新、積極討論交流的環(huán)境；跨學(xué)科的組織建設(shè)，為能源政策活動構(gòu)建了多層次的人才儲備；以事實為依據(jù)的政策咨詢，將能源政策建立在科學(xué)研究的事實基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮了科學(xué)研究支撐決策的作用；協(xié)同治理的研究取向，將能源研究同資源治理、環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展等結(jié)合起來，共同治理，協(xié)同發(fā)展。這些核心要素的有機(jī)耦合和協(xié)同放大，為其進(jìn)行能源政策咨詢活動提供了有力的支持與保障。下面就其核心要素進(jìn)行簡要分析。

一、保持獨(dú)立

對于智庫而言，只有保持獨(dú)立的研究，不被外界各種力量所影響，才能保證政策研究的科學(xué)合理性。查塔姆研究所在其官方網(wǎng)站上鄭重聲明，“研究所不接受任何機(jī)構(gòu)的資助，也不是政府組織?！彼?dú)立地開展各種研究項目，以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊暯翘岢鰧χ卮髥栴}的看法。具體來講，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

其一，獨(dú)立的研究意見。作為獨(dú)立的意見領(lǐng)導(dǎo)者，查塔姆研究所憑借其獨(dú)特的“查塔姆研究所規(guī)則”聞名于世，即“如果一個會議，或會議的一部分，是按照查塔姆研究所規(guī)則進(jìn)行的，則與會者可自由使用在會議中獲得的信息，但不得透露演講者及其他與會者的身份與所屬機(jī)構(gòu)。”[1]一方面，英國查塔姆研究所積極向社會公布自己的研究成果，產(chǎn)生預(yù)期的政策效應(yīng)；另一方面，努力保持科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯繎B(tài)度，不將自己的政策研究凌駕于其他研究機(jī)構(gòu)或研究者之上，不以帶有標(biāo)簽的學(xué)術(shù)權(quán)威的觀點(diǎn)去影響別人，進(jìn)行學(xué)術(shù)壟斷，而是以一種包容開放的心態(tài)，鼓勵大家自由討論，促進(jìn)政策的研究，在努力提升自身研究水平的基礎(chǔ)上，達(dá)到合作共贏的局面。

其二，獨(dú)立的研究行動。查塔姆研究所雖然同政府、政黨及各種社會團(tuán)體保持密切的聯(lián)系，但其政策研究堅持一貫的獨(dú)立性立場，并以其獨(dú)立的政策研究影響相關(guān)政策制定者。例如，查塔姆研究所一直致力于核能源價值的推廣以及其所潛在的危險的預(yù)判的研究，但由于受到部分政黨團(tuán)體以及廣泛的社會公眾對核能的反對態(tài)度，政府一直沒有足夠重視其研究成果，政府模棱兩可的態(tài)度并沒有改變查塔姆研究所對核能的認(rèn)識，以及開展政策研究的進(jìn)程。20世紀(jì)末，在英國所面臨的巨大的能源短缺危機(jī)中，政府逐漸看到了核能的優(yōu)勢，于2007年發(fā)布的能源白皮書中提到2020年英國能源供應(yīng)的5%來源于核能，同時頒布的四個附屬文件中，有一項則是私營能源企業(yè)投資新興核電站的征詢，對新建核電站的合法性和戰(zhàn)略選址展開了為期20周的征詢。[2]

其三，獨(dú)立的組織運(yùn)營。查塔姆研究所運(yùn)行的獨(dú)立性同樣歸功于研究經(jīng)費(fèi)的獨(dú)立性。查塔姆研究所的運(yùn)營經(jīng)費(fèi)由三部分構(gòu)成——入會會員的會員費(fèi)及捐贈、會議和活動的贊助費(fèi)以及社會組織和企業(yè)的贊助費(fèi)。2013年所公布的年度報告《Navigating the new geopolitics》曾總結(jié)道：“在2013年度中，他的個人會員由1560人增加到2797人，企業(yè)會員由45個增加到79個，這帶來了2，084，000英鎊的收入。”[3]并且，查塔姆研究所專門設(shè)立了財政委員會和投資委員會進(jìn)行財務(wù)管理，并由羅賓·尼布利特博士負(fù)責(zé)的監(jiān)事部門負(fù)責(zé)審核，這樣更加保證了研究所運(yùn)營的獨(dú)立。

查塔姆研究所正是憑借其自身的獨(dú)立性，在一些問題初現(xiàn)端倪的時候便能敏銳地感知其實質(zhì)，從而快速地展開獨(dú)立的政策研究。查塔姆研究所中具體開展研究的能源、環(huán)境與資源治理所便是其在“冷戰(zhàn)”后，敏銳地捕捉到全球環(huán)境問題的急劇變化而設(shè)立的。這樣敏銳的政策問題意識，確保了查塔姆研究所在開展研究項目上的先人一步，從而更加保證了所提政策咨詢方案的科學(xué)有效。

二、跨學(xué)科性

智庫的整體水平取決于其研究成員的研究水平，否則即使具備廣泛的影響力，也無法提供有價值的政策建議，因此作為核心要素之一，跨學(xué)科的研究團(tuán)隊確保了查塔姆研究所能源政策咨詢活動的科學(xué)性及影響的廣泛性。

首先，合理的人員構(gòu)成。英國智庫組織，普遍有研究成員結(jié)構(gòu)科學(xué)合理、教育背景和社會閱歷豐富的優(yōu)點(diǎn)，正如中國全球化研究中心主任王輝耀教授所說：“英國奉行全球化實用主義人才觀，花巨資吸引已有研究成果的人才”。[4]毫不例外，查塔姆研究所也是在這樣的理念下吸引研究人才，其研究人員由研究主任、研究員(包括高級研究員與研究助理)、副研究員三個層次構(gòu)成，在政府、企業(yè)、學(xué)術(shù)界中擁有巨大的影響力。一方面研究所的領(lǐng)導(dǎo)成員及研究員大都有在政府、企業(yè)工作的經(jīng)歷，有些甚至擔(dān)任要職。這些獨(dú)特優(yōu)勢，使得查塔姆研究所的能源政策項目受到更多的重視，如現(xiàn)任研究所所長前自民黨黨魁埃舍頓勛爵，前任首相約翰5梅杰和前司法部長艾嘉蓮女男爵等眾多擔(dān)任過黨政高官的研究員，憑借其廣泛的人脈關(guān)系及影響力，幫助研究所能源政策獲得更多的關(guān)注與認(rèn)可。另一方面，查塔姆研究所又囊括了眾多科研能力超強(qiáng)的專業(yè)研究人才，如研究員安東尼·羅加特，他曾在威斯敏斯特大學(xué)研究能源和環(huán)境政策，并且作為獨(dú)立的咨詢顧問為環(huán)保團(tuán)體提供咨詢服務(wù)長達(dá)十五年；他還曾擔(dān)任自由撰稿人，在1992年與人合著了《世界核工業(yè)現(xiàn)狀》的報告。這些教育背景扎實，社會閱歷豐富的研究員，確保了查塔姆研究所能源政策咨詢活動的科學(xué)可靠性。

其次，跨界的學(xué)科支持。查塔姆研究所的政策咨詢，選擇多學(xué)科人才相互融合，以實現(xiàn)全局目標(biāo)的研究策略。它通過整合來自兩個以上學(xué)科或?qū)ｉT知識模塊的信息、數(shù)據(jù)、概念或理論，來提升基本的知識理解或解決那些單一學(xué)科或研究實踐無法解決的問題。查塔姆研究所集聚有各學(xué)科領(lǐng)域、各種研究背景的頂尖人才，這些專家憑借其所具備的不同學(xué)科背景，推動了政策研究的合理化和科學(xué)化。以能源安全領(lǐng)域為例，既有多年來一直從事能源安全研究的?？巳卮髮W(xué)的榮譽(yù)教授安東尼·羅加特和主要從事自然資源(特別是森林資源)研究的肯特大學(xué)任教的艾莉森·霍爾，也有一直在智庫組織及其他公共組織工作的研究者，如約翰·V·米切爾(John V Mitchell)，他不僅擔(dān)任著查塔姆研究所的副研究員，同時也是牛津能源研究所的研究顧問及英國鄧迪大學(xué)能源、石油和礦產(chǎn)法律政策研究中心的榮譽(yù)院士。米切爾從1994年起，作為當(dāng)時能源和環(huán)境項目部的主席，帶領(lǐng)團(tuán)隊開展的多項政策研究，就以政府簡報的形式報送給英國議會作為政策制定的重要證據(jù)，并且其政策咨詢報告及其所著的三本書(如2001年的《新石油經(jīng)濟(jì)》(The Economy of Oil)等都是科研院所的重要參考資料。[5]這樣的人員配置，為查塔姆研究所能源政策咨詢活動提供了科學(xué)可靠的跨學(xué)科支持。而具體到每一位研究員的研究過程，又是采用了多學(xué)科研究手段來開展研究的。如副研究員約翰·V·米切爾先后在南非納塔爾大學(xué)、羅得西亞和尼亞薩蘭聯(lián)邦政府、英國石油公司工作，擁有豐富的工作經(jīng)歷和研究閱歷。他和瓦萊莉·馬塞爾以及貝絲·米切爾在2012年發(fā)布的項目報告《What Next for the Oil and Gas Industry》中，論及未來工業(yè)面對的重要挑戰(zhàn)時，分別從政治博弈、經(jīng)濟(jì)競爭、產(chǎn)能產(chǎn)出、金融挑戰(zhàn)等多方面加以說明。[6]

三、基于證據(jù)

查塔姆研究所基于證據(jù)的政策研究實際上就是在政策咨詢方案制定的研究過程中，將證據(jù)植入政策制定和政策評估的“政策環(huán)”的整個過程，以確保政策的科學(xué)性、合理性和有效性。英國政府是該政策體系形成的重要倡導(dǎo)者，早在1997年英國首相布萊爾在其就職宣言中就提出基于證據(jù)的政策制定理念。1999年英國政府在《政府現(xiàn)代化》白皮書中，明確要求政策應(yīng)該是“前瞻性并基于證據(jù)的，而非迫于短期壓力并不針對癥狀的解決方案”，提出“本屆政府對政策制定者有更多的期望，期望更好地利用證據(jù)和研究的方法來制定政策”。[7]以證據(jù)為基礎(chǔ)的政策不僅是一種政策制定理念，也是一種方法，“它通過對形成和執(zhí)行政策的核心問題的研究，為人們做出有關(guān)政策、方案和項目信息充分的決定提供最佳的證據(jù)?！盵8]查塔姆研究所的能源政策活動，無疑貫徹了這樣的理念。

基于證據(jù)的政策研究中，證據(jù)就是研究的基點(diǎn)，一切研究工作的推進(jìn)以證據(jù)的獲取和證實為起點(diǎn)。而所謂的“證據(jù)”其實就是充足的、經(jīng)過科學(xué)實驗證實的高質(zhì)量信息。正如1999年英國政府相關(guān)部門(Cabinet Office Strategic Policy Making Team)所指出的：“證據(jù)的最初成分就是信息。高質(zhì)量的決策取決于高質(zhì)量的信息，這種高質(zhì)量的信息來自于不同的渠道，既有專家的第一手的研究資料，也有轉(zhuǎn)自互聯(lián)網(wǎng)的二手資料等?！盵9]查塔姆研究所在推進(jìn)能源政策研究的過程中，善于從已有“證據(jù)”中獲得靈感與資料，通過自己的再研究，得出觀點(diǎn)鮮明、論據(jù)充實的研究成果。2006年前世界首席經(jīng)濟(jì)師——英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉斯·斯特恩經(jīng)過一年的調(diào)研，發(fā)布了《斯特恩報告》，指出“不斷加劇的溫室效應(yīng)將會嚴(yán)重影響全球經(jīng)濟(jì)，因此必須推動低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！辈樗费芯克鶎Υ藛栴}進(jìn)一步展開了深入研究，并于2007年發(fā)布《低碳經(jīng)濟(jì)道路報告》，提出了英國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的必要性和相關(guān)配套政策建議，這引起了英國政府的高度重視，于2007年陸續(xù)出臺了《應(yīng)對能源挑戰(zhàn)》和《英國能效行動計劃(2007)》，確定了實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略安排。雖然難以具體量化查塔姆研究所的影響情況，但不可否認(rèn)的是，其政策報告為英國的能源政策提供了至關(guān)重要的政策證據(jù)。

查塔姆研究所除了積極尋求影響政府決策的研究議題、為政府咨詢提供智力支撐外，還非常注意自身內(nèi)部機(jī)制的設(shè)計，完善為影響政府決策提供基于可靠性證據(jù)的有效途徑。如通過高層會議邀請政府相關(guān)部門的人員參與討論，并交換信息與知識，以此尋求未來政策研究的需求和可能合作的領(lǐng)域。2005年中國外交部和英國聯(lián)邦外交與事務(wù)部(FCO)支持查塔姆研究所與中國國際問題研究所在北京舉辦了“中國的能源需求與可持續(xù)發(fā)展：投資未來”研討會，邀請了包括中國外交部副部長喬宗準(zhǔn)、歐盟對外關(guān)系司副司長赫維·吉恩以及英國環(huán)境部氣候、能源與環(huán)境風(fēng)險司司長亨利·德文特在內(nèi)的政府人員，交流討論了中國能源政策與能源可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、新能源與可再生能源的國家合作等問題，達(dá)成了未來研究所及政府就能源政策合作的相關(guān)領(lǐng)域，如能源可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)和激勵機(jī)制、戰(zhàn)略投資機(jī)制等。[10]通過與政府相關(guān)部門人員不斷的交流，建立理解和信任；通過建立“信息報送制度”，確保常規(guī)的聯(lián)系和交流。與此同時，使查塔姆研究所還能及時獲取能源政策研究的相關(guān)證據(jù)，從而又在此基礎(chǔ)上展開政策咨詢研究，為政策制定者提供可靠的證據(jù)支持。

四、協(xié)同治理

查塔姆研究所在能源政策咨詢研究上的獨(dú)特優(yōu)勢同樣取決于其政策咨詢研究的協(xié)同治理，這為整個政策研究奠定了基調(diào)，可以更加行之有效地解決相應(yīng)的政策問題，而不容易出現(xiàn)考慮不周所帶來的政策執(zhí)行困境。

其一，協(xié)同治理的能源觀。這是查塔姆研究所在進(jìn)行能源政策咨詢活動過程中，首先遵循的第一要素，只有這樣才能保證其政策研究不是管中窺豹。查塔姆研究所在能源政策活動中進(jìn)行項目開展和政策研究，所遵循的協(xié)同治理的能源觀，將能源問題同資源治理、環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展協(xié)同起來，綜合性進(jìn)行研究。在政策活動的過程中，雖然只是作為一個組成部分參與并影響政府的政策活動，但是卻起著至關(guān)重要的作用，原因是議會議員很少去深入鉆研政策細(xì)節(jié)。相反，議會議員更有可能在確定總方向的情況下，將具體細(xì)節(jié)問題留給辦事人員處理。而處于行政辦事系統(tǒng)的辦事人員并非時時都能處理這種專業(yè)性強(qiáng)、同時花費(fèi)大量時間和精力的事務(wù)，這樣，類似的智庫就有了用武之地。查塔姆研究所的能源政策活動，并不是僅以能源問題為主，而是將能源問題的解決與社會發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、生態(tài)保護(hù)等多方面糅合在一起進(jìn)行研究。這樣的價值觀為整個政策研究奠定了基調(diào)，更加鮮明地確定了政策問題。

其二，協(xié)同治理的研究運(yùn)行。協(xié)同治理的政策研究不僅體現(xiàn)在價值取向上，也體現(xiàn)在查塔姆研究所能及時同政府機(jī)構(gòu)及科研組織開展合作交流，及時收集最新研究信息，為英國、歐盟及世界其他國家提出科學(xué)可靠的政策建議。查塔姆研究所首先為本國政府能源政策的制定做出了重要的貢獻(xiàn)，如從“低碳經(jīng)濟(jì)”的視角關(guān)注能源政策研究，推動了英國政府以發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)為核心的能源環(huán)境政策，使得英國成為目前全球領(lǐng)先的低碳經(jīng)濟(jì)政策推行的國家。2003年，正是查塔姆研究所在英國能源與氣候變化部首席科學(xué)顧問(CSA)指導(dǎo)下，通過與英國皇家學(xué)會及部分高校研究機(jī)構(gòu)的協(xié)同研究，為英國貿(mào)易工業(yè)部(DTI)發(fā)布的第一份英國能源白皮書——《能源白皮書——構(gòu)建一個低碳社會》的制定提供了良好的專業(yè)知識和政策建議。多年來，英國查塔姆研究所一直致力于通過組織高層會議、公眾討論、發(fā)布報告等多種形式推進(jìn)歐盟各國在能源問題上打破各自為政的局面，增進(jìn)合作與交流。從第一次石油危機(jī)爆發(fā)后，歐盟成立國際能源機(jī)構(gòu)(IEA)，到1980年代歐盟推動實施在電力、天然氣等行業(yè)的歐盟共同競爭政策，再到21世紀(jì)以來推動“碳排放市場”的建立，歐盟能源政策的制定幾乎都有英國查塔姆研究所的身影。當(dāng)然，英國查塔姆研究所同樣關(guān)注世界其他地區(qū)的能源發(fā)展問題，尤其是能源大國的中國。2008年英國查塔姆研究所向中國國家能源領(lǐng)導(dǎo)小組提出建立“低碳經(jīng)濟(jì)區(qū)(LCZ)”的建議，即低碳經(jīng)濟(jì)區(qū)可以成為未來大規(guī)模低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的基地，[11]并在隨后協(xié)同中國國務(wù)院發(fā)展研究中心、中國社科院提出了《中國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)途經(jīng)研究》的政策研究報告。此后的2010年，查塔姆研究所又牽手第三代環(huán)境主義、國家發(fā)展與改革委員會能源研究所以及吉林大學(xué)，聯(lián)合開展了“低碳經(jīng)濟(jì)方法學(xué)低碳經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展案例研究”項目，以中國東北城市吉林市為研究對象，開發(fā)建立了一套低碳經(jīng)濟(jì)方法學(xué)，為我國傳統(tǒng)能源城市的發(fā)展提出了良好的政策建議。

五、結(jié)語

智庫作為一種相對穩(wěn)定的獨(dú)立于政府機(jī)構(gòu)的政策研究和咨詢機(jī)構(gòu)，通過行使政策研究與政策咨詢職能，為政府的政策制定及社會發(fā)展提供了智力支持。英國查塔姆研究所作為一家專注國際問題研究的智庫，敏銳地意識到新時期能源安全對全球發(fā)展的重要性，通過自己的能源政策研究，為世界各國能源政策的制定獻(xiàn)計獻(xiàn)策。英國查塔姆研究所之所以在能源政策咨詢研究上取得巨大成就，離不開其核心要素的支持與保障。追求獨(dú)立的查塔姆研究所，在組織運(yùn)營管理上保持獨(dú)立，不為政府、政黨以及利益集團(tuán)“站臺”，堅持通過自身獨(dú)立的政策研究，發(fā)表獨(dú)立的意見；但與此同時，又積極保持同政府的聯(lián)系，確保自己獨(dú)立的政策研究為政府所采納。這樣一種既保持獨(dú)立又積極施加影響的理念保證了其較高的研究水準(zhǔn)和廣泛的認(rèn)可程度?？鐚W(xué)科作為另一個的核心要素，不僅體現(xiàn)在其廣泛吸收擁有不同教育背景、社會閱歷的高端研究人才，更體現(xiàn)在其鼓勵和支持這些研究人員通過采取多學(xué)科交融的研究知識和技術(shù)手段，來推進(jìn)具體的能源政策咨詢研究活動，保證了研究成果的豐富準(zhǔn)確?；谧C據(jù)，作為廣受政府推崇的政策制定準(zhǔn)則，也體現(xiàn)在查塔姆研究所的咨詢研究活動中，尊重并重視證據(jù)在政策研究中的關(guān)鍵地位，通過多種方式建立有效的證據(jù)獲取途徑，來保證其研究活動是有客觀事實證據(jù)支撐的。協(xié)同治理，又為查塔姆研究所的研究活動指明了行動的方向，不僅專注于能源問題，而將能源與氣候變化、環(huán)境保護(hù)綜合起來進(jìn)行研究，并且在具體的研究過程中通過協(xié)同相關(guān)政府、科研組織、高等院校等機(jī)構(gòu)，形成合力，共同完成政策咨詢研究活動。這些核心要素的有機(jī)融合，保證了英國查塔姆研究所政策研究活動的獨(dú)立性、科學(xué)性和高水平性，也為世界其他智庫組織及政策制定機(jī)構(gòu)提供了成功的經(jīng)驗，尤其對類似于政策咨詢研究和政策制定還處于起步階段、還有待發(fā)展和規(guī)范的發(fā)展中國家的政策制定者和研究者來說，更是具有重要的意義。

[1] http://www.chathamhouse.org/about/chatham-house-rule/chatham-house-rule-translations.

[2] 朱松麗，徐華清.英國的能源政策和氣候變化應(yīng)對策略——從2003版到2007版能源白皮書[J].氣候變化研究發(fā)展，2008，(5).

[3] http://www.chathamhouse.org/sites/files/chathamhouse/media_wysiwyg/AR13-14B.pdf.

[4] 王輝耀.英國的，國際人才競爭戰(zhàn)略[J].國際人才交流，2011，(11).

[5] http://www.chathamhouse.org/about-us/directory/70610.

[6] http://www.chathamhouse.org/sites/files/chathamhouse/public/Research/Energy%2C%20Environment%20and%20Development/1012pr_oilgas.pdf.

[7] 李曉軒，楊可佳，楊柳春.基于證據(jù)的政策制定：英國的實踐與啟示[J] .中國科學(xué)院院刊，2013，(6).

[8] https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/275802/13-p95-government-office-for-science-annual-review-2012-2013.pdf.

[9] 桑錦龍.為教育政策提供證據(jù)——當(dāng)前英國教育政策研究的特點(diǎn)及啟示[J] .教育科學(xué)研究，2012，(1).

[10] 海松.加強(qiáng)國際合作，尋求能源可持續(xù)發(fā)展——“中國的能源需求與可持續(xù)發(fā)展，投資未來”國際研討會綜述[J].國際石油經(jīng)濟(jì)，2005，(5).

[11] 英國查塔姆研究所，第三代環(huán)保主義，中國社會科學(xué)院，可持續(xù)發(fā)展和國際關(guān)系研究所等.氣候變化——中國與歐洲能源和氣候安全相互依存性[J].世界環(huán)境，2008，(2).