段德龍（江蘇師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院 江蘇徐州 221116）

《睡虎地秦墓竹簡》中官吏管理研究

段德龍
（江蘇師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院 江蘇徐州 221116）

秦的指導(dǎo)思想是法家思想，有了完備的法，必須有依法辦事的官吏，法治才能變成現(xiàn)實(shí)。所以秦統(tǒng)治者很注意官吏執(zhí)法和守法的情況，重視吏治。對于官吏的管理情況十分尤為重視，創(chuàng)設(shè)出了許多官吏的管理辦法。其中的對于官吏監(jiān)察、選拔、考核等制度很多都通過“漢承秦制”被后代所繼承，對日后的吏治有很大的影響。

睡虎地；秦簡；官吏

《睡虎地秦墓竹簡》（以下稱秦簡）是1975年在我國湖北云夢縣出土的關(guān)于秦代時(shí)期大量的法律和公文方面的竹簡，竹簡中的內(nèi)容包括十種，在簡牘中記載的不僅有秦代法律和文書，如田律、倉律、徭律等，而且還有解釋律文和和案件的審判標(biāo)準(zhǔn)，秦簡中更多的是政府的大量的公文條例，其中包含了許多的對官吏管理方面所做的有關(guān)規(guī)定，本文就秦簡中所出現(xiàn)的有代表性官吏管理辦法進(jìn)行分析,試從秦官吏的管理這一方面展開討論。

一、官吏明確各自的責(zé)任

秦是以“法家”為統(tǒng)治思想的國家，所以官吏各自的職責(zé)在其法律中做了明確規(guī)定，《商君書》曾經(jīng)說過：“法者，君臣之所共操也。”[1](P121)體現(xiàn)了秦代為了實(shí)施其用法治國的策略。在秦簡中，我們發(fā)現(xiàn)了許多秦代官吏的名稱，有內(nèi)史、大內(nèi)、太倉、都官、大官和太守等。各種官吏的職務(wù)不同，并且秦以法律形式規(guī)定了分工負(fù)責(zé)的原則，秦簡《效律》中寫道：“同官而各有主也，各坐其所主。官嗇夫免，縣令令人效其官，官嗇夫坐效以貲，大嗇夫及丞除?！盵2](P117)這就明確規(guī)定，在同一官府中任職的官員所負(fù)責(zé)掌管的方面不同，出了事故就要分別承擔(dān)不同的罪責(zé)。對于這條官吏管理規(guī)定，秦簡中并且舉出了實(shí)際的例子，“嗇夫”所對自己責(zé)任內(nèi)所犯的罪不能由“大嗇夫”來承擔(dān)，因此“大嗇夫”免罪。秦的這種官吏管理模式完全規(guī)定了工作的明確性，并且以律法的形式固定了下來，大大提高了秦官吏的工作效率。

二、官吏的廉政建設(shè)

春秋時(shí)期法家代表人物韓非子提出：“不聞有亂民而有獨(dú)治之吏，故明主治吏不治民”[3](P362)，“國家必有文武,官治必有賞罰”[3](P363)。根據(jù)秦簡法律規(guī)定,對秦官吏行為進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。

秦代法律對貪贓枉法官吏的處罰是相當(dāng)嚴(yán)厲的，秦簡《法律答問》中，“府中公金錢私貣用之，與盜同法”[2](P165)?！柏枴本褪撬阶越栌玫囊馑?。這就是說明，對于國家的財(cái)產(chǎn)，官員如果私自借用，就是要與偷盜同罪。

同時(shí)，秦代關(guān)于公車私用的問題也做了很明確的規(guī)定，在《司空》中寫到:“官府叚（假）公車牛者□□□叚（假）人所?；蛩接霉嚺！薄捌渲鬈嚺Ｕ呒袄?、官長皆有罪”[1](P81)。從秦簡中我們看到，雖然這只是對于公車私用問題規(guī)定，更是對官吏自己的私人用品和國家公用品的明確的界限劃清。

秦簡《效律》規(guī)定:“禾、芻稿積廥，有贏、不備而匿弗謁，及者（諸）移贏以賞（償）不備，群它物當(dāng)負(fù)賞（償）而偽出之以彼賞（償）”，“皆與盜同法”[2](P100)。而且，“大嗇夫、丞智（知）而弗罪，以平罪人律論之，有（又）與主廥者共賞（償）不備?！盵2](P100)對官吏貪贓枉法時(shí)，同級官吏知情不報(bào)的行為也做了明確的處罰規(guī)定，這使得官吏間形成了相互監(jiān)督的效應(yīng)，對官吏腐敗行為實(shí)行連坐制度，為秦代官吏提供了嚴(yán)格的社會環(huán)境，對于上級官員自覺監(jiān)督檢查下級的工作情況監(jiān)督，以及同級官員自覺相互監(jiān)督發(fā)揮了重要作用?！?/p>

三、官吏的監(jiān)督

秦始皇二十年（公元前227年），南郡郡守騰發(fā)表本郡各縣的文告，明確了對官吏行為的要求，對于官吏在各自行政區(qū)域內(nèi)法律的執(zhí)行監(jiān)察情況，《語書》中寫到：“今且令人案行之，舉劾不從令者，致以律，論及令丞?！盵2](P16)郡守騰要派人到各地巡查，檢舉不服從法令的人。同時(shí)《語書》中還寫道：“今法律令已布，聞吏民犯法為閑私者不止，私好、鄉(xiāng)俗之心不變，自從令、丞以下智（知）而弗舉論”“今且令人案行之，舉劾不從令者，致以律，論及令、丞。”[2](P16)從此規(guī)定上看到，朝廷定期派出監(jiān)察官員對地方官吏進(jìn)行監(jiān)察，尤其是對各縣對上級命令的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查?！墩Z書》還規(guī)定：“有（又）且課縣官，獨(dú)多犯令而令、丞弗得者，以令、丞聞?！盵2](P16)這就是說，還要對各縣的機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核，對那些違法犯罪的案件發(fā)生多，但是令、丞不能破案的，要追究令、丞的責(zé)任。

對在掌管經(jīng)濟(jì)的官員的監(jiān)察更為嚴(yán)厲，秦簡《倉律》中要求:“縣上食者籍及它費(fèi)大（太）倉，與計(jì)偕。都官以計(jì)時(shí)讎食者籍?！盵2](P42)這其中，“與計(jì)偕”就是指與地方每年上呈計(jì)薄同時(shí)上報(bào)。這其中都官要在每年結(jié)賬時(shí)核對口糧人員的名籍，即對各縣上報(bào)太倉的領(lǐng)取口糧人員的名籍進(jìn)行審核。

由此可見，秦的監(jiān)察十分嚴(yán)密，在政治領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都有涉及，從統(tǒng)治的高層面進(jìn)行交互監(jiān)督，有利于確保秦國行政效率有序進(jìn)行以及財(cái)產(chǎn)物資審核的準(zhǔn)確和完整。

四、官吏的業(yè)績考核

為了便于對官吏進(jìn)行考核，由秦始皇二十年由南郡守騰發(fā)布的《語書》第二部分明確的以法律的形式對如何區(qū)分良吏和惡吏官吏的任用做出了規(guī)定，《語書》中寫到：“凡良吏明法律令，事無不能殹（也）；有（又）廉絜（潔）敦而好佐上”[2](P19)，而“惡吏”則“不明法律令，不智（知）事，不廉絜（潔），毋（無）以佐上，緰（偷）隨（惰）疾事”[2](P19)。

評比是官吏考核的主要形式，秦代農(nóng)業(yè)官吏有著特殊的評比方式，根據(jù)秦簡《廄苑律》：“以四月、七月、十月、正月膚田牛。卒歲，以正月大課之，最，賜田嗇夫壺酉（酒）束脯，為旱〈皂〉者除一更，賜牛長日三旬；殿者，誶田嗇夫，罰冗皂者二月。其以牛田，牛減絜，治（笞）主者寸十。有（又）里課之，最者，賜田典日旬殿，治（笞）卅?！盵2](P30)對于農(nóng)事官吏任務(wù)完成的好的，要進(jìn)行賞賜，而對于成績低劣的，還要進(jìn)行鞭打。根據(jù)秦當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)力的條件，耕牛是社會重要的生產(chǎn)力，以農(nóng)業(yè)立國的秦不得不考慮通過評比耕牛的方式來評比地方官員的業(yè)績。

秦對軍事訓(xùn)練的考核也采取了評比的方式，根據(jù)秦簡《除吏律》記載：“除士吏、發(fā)弩嗇夫不如律，及發(fā)弩射不中，尉貲二甲。發(fā)弩嗇夫射不中，貲二甲，免，嗇夫任之。”[1](P128)對于軍事訓(xùn)練的官吏進(jìn)行的考核牽扯的官吏更為廣泛，不僅管理人員要受到懲罰，上級官吏也要負(fù)責(zé)任。這反映了官吏督促檢查更為嚴(yán)格。

五、官吏的權(quán)責(zé)授予

秦統(tǒng)治者強(qiáng)調(diào)吏治和任用官吏是相關(guān)的。從世卿世祿到官僚制度是一個(gè)巨大變化。前者是以血緣為紐帶，家與國緊密結(jié)合；在官僚制度下，血緣關(guān)系重要性逐漸降低，因此君臣和上下級之間產(chǎn)生了一種新的權(quán)力義務(wù)關(guān)系。所以，秦統(tǒng)治者十分重視吏治，通過治吏而達(dá)到治民。在官吏的權(quán)責(zé)授予方面也是做了很詳細(xì)的規(guī)定。

《內(nèi)史雜律》規(guī)定：“官嗇夫免，□□□□□□□其官亟置嗇夫。過二月弗置嗇夫，令、丞為不從令?！盵2](P106)這就是說，缺額官員如不及時(shí)增補(bǔ)，過兩個(gè)月者，還要追查上級官員的責(zé)任。而官吏的增補(bǔ)，只有經(jīng)過上級的批準(zhǔn)任命后才能被派遣到職?！吨美袈伞芬?guī)定：“除吏、尉，已除之，乃令視事及遣之；所不當(dāng)除而敢先見事，及相聽以遺之，以律論之?！盵2](P94)這其中“視事”，就是行使職權(quán)的意思，這一規(guī)定說明，不僅要經(jīng)正式批準(zhǔn)任命才能派其到崗位任職，對那些任職不當(dāng)和私相謀劃派往赴任的，要依法論處。在《置吏律》中還規(guī)定：“嗇夫之送見它官者，不得除其故官佐、吏以之新官?！盵1](P95)意思說官員在調(diào)任到新的機(jī)構(gòu)時(shí)不準(zhǔn)帶原來的屬吏。這顯然是是為了防止官吏朋比結(jié)黨，以官營私，危害中央集權(quán)統(tǒng)治。[2](P106)《秦律雜抄》規(guī)定：“任廢官者為吏，貲二甲?！盵2](P127)這就明確規(guī)定了犯過罪的而經(jīng)赦免的吏和廢官不能再在官府供職。

秦代的官吏完善的任用制度，使得秦?fù)碛辛艘慌细竦墓倮?，在加?qiáng)以封建君主為核心的中央集權(quán)，維護(hù)封建法度，鞏固地主專政的體系中，扮演了重要的角色。

六、官吏的懲罰

秦對于違法犯罪和失職的官吏，秦簡中規(guī)定了更嚴(yán)厲的懲罰措施?！独舻馈诽岢鲆源藰?biāo)準(zhǔn)對官吏實(shí)行賞罰，它寫道：“五者畢至，必有大賞?！盵2](P283)；五善指：“一曰中（忠）信敬上，二曰精（清）廉毋謗，三曰舉事審當(dāng)，四曰喜為善行，五曰龔（恭）敬多讓”[2](P283)。而“五失”中僅“非上”一失，就要身及于死。這就是“法家”嚴(yán)刑厚賞的具體體現(xiàn)。商鞅曾經(jīng)說過：“凡賞者，文也；利者，武也。文武者，法之約也?！盵2](P121)他認(rèn)為對官吏賞罰交互使用，就可以有效地加強(qiáng)地主階級專政。在秦簡中有大量對封建官吏獎勵(lì)懲罰的規(guī)定，內(nèi)容涉及政治生活的各個(gè)方面。

在秦的經(jīng)濟(jì)生活中，對于官吏失職現(xiàn)象進(jìn)行了分類懲罰，而且，對于故意犯罪的官吏也進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰?！斗呻s抄》明確：“吏自佐、史以上負(fù)從馬、守書私卒，令市取錢焉，皆（遷）。”[2](P133)這也就是說，自佐、史以上的官吏用托運(yùn)行李和文書的馬來進(jìn)行貿(mào)易吸利，都要被流放。對于入人罪和放縱罪犯者處罰更重，秦簡《法律答問》中“甲有罪，吏智（知）而端重若輕之，論可（何）?。ㄒ玻?？為不直”[2](P166)。這條法律中“不直”是秦對官吏定的一種重罪。秦始皇時(shí)期曾“適治獄吏不直者筑長城及南越地”[1](P323)，可見，秦對吏治肅整的決心。

七、官吏的任用

在秦簡《內(nèi)史雜》中，我們可以看到關(guān)于秦代官吏的任用規(guī)定。秦簡《內(nèi)史雜》規(guī)定：“除佐必當(dāng)壯以上，毋除士五（伍）新傅?！盵2](P106)這就明確規(guī)定了，任命官吏必須要用壯年以上的人，不能任用沒有爵位的人。這期間也明確標(biāo)明了不能為官吏的人員。在《史記·淮陰侯列傳》中，稱韓信“家貧無行，不得推擇為吏”[2](P3165)?！妒酚洝じ咦姹炯o(jì)》中也記載有常有“大度，不事家人生產(chǎn)作業(yè)。及壯，試為吏。”[2](P437)《史記》中應(yīng)劭注曰：“試用補(bǔ)吏。”[2](P438)從中可知，秦官吏人選要有一定的資格，并且還要有一定的考核的過程，而且，不能任用廢官、罪人等為官。在秦簡《內(nèi)史雜》中有這樣的規(guī)定：“令赦史毋從事官府。”

八、官吏的培養(yǎng)

秦由于“官獄多事”，各種事務(wù)非常多，所以迅速并且保證質(zhì)量地培養(yǎng)出一批能夠保證行政事務(wù)高速運(yùn)轉(zhuǎn)的官吏成為政府的急切要務(wù)。秦在統(tǒng)一之前，官方設(shè)有“學(xué)室”，統(tǒng)一后，令“有欲學(xué)者，以吏為師”。據(jù)《史記》記載，秦始皇三十四年,李斯上奏：“若有欲學(xué)者，以吏為師。”[2](P3091)政府接受了李斯的建議，昭告天下，從此，“以吏為師”遂成為秦的官方的學(xué)吏制度。秦簡中也有此類文獻(xiàn)。秦簡規(guī)定：“非史子也，毋敢學(xué)學(xué)室?！盵2](P107)律文的意思是說，不是“史”的學(xué)徒弟子不能在官辦的訓(xùn)練吏員的學(xué)室中學(xué)習(xí)。秦簡還規(guī)定：“下吏能書者，毋敢從吏之事?！盵2](P107)這就保證了學(xué)室弟子的吏途通達(dá)，并且以此引導(dǎo)士人去就官學(xué)的規(guī)范，便于統(tǒng)一管理訓(xùn)練和控制。

秦還專設(shè)了《除弟子律》，大略是為有關(guān)對學(xué)吏弟子的管理、培養(yǎng)及任用立法。秦簡中保存了一條《除弟子律》文，文曰：“當(dāng)除弟子籍不得，置任不審，皆耐為侯（候）。使其弟子贏律，及治（笞）之，貲一甲；決革，二甲?！盵2](P130)那么人們?yōu)槭裁催€要爭著去當(dāng)學(xué)吏呢？這是因?yàn)橐坏┏蔀閷W(xué)吏弟子，即可免除徭役，全身心放在學(xué)業(yè)上，學(xué)成后便可走上仕途。秦律規(guī)定：“縣毋敢包卒為弟子，尉貲二甲，免；令，二甲?！盵2](P131)如此規(guī)定弟子學(xué)吏的懲罰程度，就是因?yàn)榈茏涌梢詫W(xué)吏不服徭役。

官僚制度產(chǎn)生于戰(zhàn)國時(shí)期，并且在此期間得到發(fā)展，秦代官僚制度發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新階段，各項(xiàng)官吏管理制度也漸趨完善，其官吏考核制度、任用制度、賞罰制度對后世影響深遠(yuǎn)。始皇最后能完成全國的統(tǒng)一大業(yè)，成為“千古一帝”，固然有很多因素，而完善的官僚體系，高效的行政效率在其中發(fā)揮了重要作用。

[1]商鞅.商君書[M].北京：中華書局，2009.

[2]睡虎地秦墓竹簡整理小組.睡虎地秦墓竹簡[M].北京:文物出版社,1978.

[3]韓非.韓非子[M].北京：中華書局，1962.

[責(zé)任編輯 靳開宇]

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2095-0438（2015）08-0094-03

2015-03-17

段德龍（1989-），男，山東濱州人，江蘇師范大學(xué)碩士研究生，研究方向：秦漢史。