王帥

（遼寧大學經濟學院，遼寧沈陽110036）

論規(guī)制經濟學下我國政府的角色定位及變換

王帥

（遼寧大學經濟學院，遼寧沈陽110036）

改革開放以來，我國社會經濟實現(xiàn)了持續(xù)高速的發(fā)展，特別是在社會主義市場經濟體制確定并整頓之后，我國市場經濟的發(fā)展速度又上升至另一個高度。然而，在市場經濟體制下，完全依賴市場的調控不能有效地完成資源的有效配置，出現(xiàn)自然壟斷等問題嚴重影響著我國市場經濟的健康發(fā)展。規(guī)制經濟學是一門研究政府如何依據(jù)一定的規(guī)則對市場主體進行制約和影響的新興經濟學，對政府的市場經濟改革起到重要的作用，因此，本文首先論述了規(guī)制經濟學的概念，并從政府角度談政府的角色定位及轉換，同時對企業(yè)提出了相關策略。

政府職能轉換；規(guī)制經濟學；政府規(guī)制

一、我國政府經濟職能的演變

在不同的歷史時期，我國政府經濟職能具有不同的定位，從我國的實際情況看，主要劃分為三個時期。

第一個時期為計劃經濟時期。建國初期五、六十年代，中國剛剛才結束社會主義改造階段，就開始面臨著如何開展社會主義初級階段建設這一嚴峻問題，在這一時期中，政府經濟職能較為單一化，主要有分配、監(jiān)督職能，其中分配職能是主要的經濟職能而監(jiān)督職能是次要的經濟職能。在經歷十年文革之后，我國始終處于經濟發(fā)展停滯不前的局面，針對這種情況，并為了改善這種尷尬的局面，中國共產黨召開了十一屆三中全會，在全國范圍內推行了一系列的社會主義改革制度，在這些改革制度中市場經濟改革是重要組成部分，于是我國政府經濟逐漸進入到了第二個時期：經濟轉軌時期。

第二個時期為經濟轉軌時期。雖然經濟轉軌時期的經濟本質還具有強烈的計劃經濟色彩，但在改革快車的強大推動力下，市場經濟的成分也不斷在強化固化。這一時期政府經濟職能可以歸納為三種基本職能:即分配、調節(jié)、監(jiān)督三大職能，三大職能中分配職能是政府的基本經濟職能，調節(jié)和監(jiān)督職能是政府的派生經濟職能［1］。社會主義市場經濟體系建立后，隨著我國社會主義改革的逐步深入，我國的市場經濟也隨之發(fā)生了深刻的變化，市場經濟體系逐漸得到完善，我國已經開始進入社會主義市場經濟時期，

第三個時期為社會主義市場經濟時期。隨著經濟體制的轉變，政府經濟職能也要隨之發(fā)生轉變。在社會主義市場經濟體制下，政府要在國家宏觀調控下對微觀經濟主體進行規(guī)范、制約，對微觀經濟活動主體行為進行監(jiān)督與管理。

從以上三個時期中，我們可以清楚地看到我國政府經濟職能的演變過程，這些演變?yōu)榻酉聛砦覈谝?guī)制經濟下的職能定位打下了堅固的基礎。

二、規(guī)制經濟下政府經濟職能定位

規(guī)制經濟下政府經濟職能的定位，是基于三個歷史演變時期而進行的。政府經濟職能定位主要分為企業(yè)主動進入市場定位、企業(yè)主動退出市場定位，商品及服務價格定位，商品數(shù)量及質量定位，企業(yè)對資源及環(huán)境保護定位制等幾個方面。

（一）企業(yè)主動進入、退出市場定位

企業(yè)主動進入、退出市場定位所指的是政府對各類微觀經濟主體在進入一些單位、行業(yè)的過程中所發(fā)生的規(guī)制，如政府對通訊運營商的規(guī)制。目的在于將市場經濟中所包含的微觀經濟主體劃入合法經營、受到管控的范圍之內，如對銀行業(yè)政府有銀監(jiān)局、保險業(yè)政府有保監(jiān)局、證券交易商有證監(jiān)會等。進入、退出市場規(guī)制的另一個作用是控制進入特定部門、產業(yè)的企業(yè)的數(shù)量，通過規(guī)制嚴格控制企業(yè)資質，防止因進入特定領域企業(yè)過多而造成競爭過度所帶來的不確定性和風險。

（二）商品及服務價格定位

商品就服務價格定位指的是在一些特殊行業(yè)的產品或服務以其特殊的價格所形成的機制，在這種特殊的價格形成制度當中，競爭和供求等行為不能充分發(fā)揮出相應的作用，導致“市場失效靈”的現(xiàn)象發(fā)生。正是因為存在這種特定的價格形成機制，為了維護消費者的權益，就必須進行價格和收費規(guī)制。主要分為以下幾類：首先是對壟斷行業(yè)的價格規(guī)制。這種特定的價格形成制度往往在壟斷性行業(yè)中出現(xiàn)頻率較高，部分企業(yè)在壟斷制度的影響下，為了增加自身利益，獲取更高的壟斷效益，會不斷干涉壟斷資金控制資源的配置方式，這一行為會對非壟斷行業(yè)的效益造成嚴重威脅，且容易觸碰到廣大消費者合法權益的邊緣。因此，政府需采取一定的行動來對壟斷性行業(yè)進行價格管制，嚴格控制壟斷行業(yè)的價格設定范圍。其次是對需保護行業(yè)的價格規(guī)制。某些生產周期長、成本高、資金回收慢的大宗商品，如農作物和經濟作物等大宗商品，政府為保持此類商品的價格相對穩(wěn)定，以此保護經營者的利益，維持其生產積極性，政府就有必要對這些生產行業(yè)實行保護性的價格規(guī)制。最后是對金融等行業(yè)的價格規(guī)制。銀行、保險、證券等金融行業(yè)及運輸行業(yè)等都是由單個以上的企業(yè)所構成的，在這類企業(yè)中存在較大的信息量，消費者難以收集掌握到需要的全部信息，即存在信息不對稱，因此消費者難以在多樣性的服務和價格中做出正確選擇，難以實現(xiàn)資源高效配置，很容易使消費者的財產安全受到不安全因素的影響。因此，政府應適當對銀行及保險公司的利率浮動范圍進行嚴格管控，例如針對銀行利率設置最低基本利率。

（三）商品數(shù)量及質量定位

這里所說的商品數(shù)量定位主要包含兩大方面，分別是政府對企業(yè)生產產品數(shù)量及和企業(yè)輸出產品數(shù)量的限制，以及對企業(yè)進出口商品數(shù)量的限制。數(shù)量規(guī)制往往只出現(xiàn)在少數(shù)領域，只針對少數(shù)商品，如對煙草、石油等商品；對進出口商品的數(shù)量實行規(guī)制，如對汽車的進出口規(guī)制，就是為了通過調節(jié)市場的供求從而保護國內的汽車產業(yè)。質量定位是政府為保護消費者權益而進行的規(guī)制。質量規(guī)制的目的是為了提高商品、服務的總體質量水平，如對乳制品質量的嚴格控制就是為了提高乳制品的質量進而保護消費者的合法權益。

（四）資源及環(huán)境定位

對自然資源的使用實行定位，傳統(tǒng)的方式就是對開采資源的企業(yè)征收資源稅來達到規(guī)制的目的，除此之外還有：通過資格審查來嚴格控制資源企業(yè)的數(shù)量；劃定資源使用范圍，并與企業(yè)簽訂承包合同；規(guī)定資源開采的標準。除了對資源開采進行規(guī)制外，由于企業(yè)的逐利性，政府出于公益考慮，還必須對環(huán)境保護進行有效的規(guī)制，根據(jù)環(huán)境保護方面的法律法規(guī)，對廢氣、廢水和廢物的排放水平、規(guī)格進行嚴格的限制，以促使企業(yè)負起保護自然環(huán)境的責任。

三、政府規(guī)制的方法轉換

經濟規(guī)制主要是集中在政府產業(yè)組織政策當中的，經濟規(guī)制的轉換目標是為了最大程度地實現(xiàn)壟斷與競爭之間的平衡性，以此來喚醒市場中的競爭動力，既能夠有效保障企業(yè)在經濟市場下所獲取的收益，又能夠預防部分企業(yè)壟斷市場的行為發(fā)生。因此，政府應高度尊重市場運轉規(guī)律，開展政府經濟規(guī)制的轉換工作。主要轉換方式如下：

首先是傳統(tǒng)規(guī)制方法。主要包括：經審核下發(fā)許可證書；確定商品和服務的價格；確定商品和服務質量準則。以上這些方法在經濟改革初期發(fā)揮了應有的作用，但隨著我國市場經濟體制的日益完善，一些傳統(tǒng)守舊的規(guī)制方法在實施過程中也遇到了一定的沖擊。第一，以行政命令為核心的傳統(tǒng)規(guī)制方式在避免自然壟斷行業(yè)中因過度競爭而形成的低效率的同時，也引起了內部效率的降低，內部效率之所以會受到其影響而降低，首先是沒有一個良好的競爭氛圍，其次也是由于傳統(tǒng)理論缺陷所導致的；第二，通過行政命令的方式來規(guī)制企業(yè)必然導致低效率和政府官僚機構的膨脹，這是所有政府都不可避免要碰到的問題，雖然可以通過經濟的發(fā)展而得到補償，但是在高昂的政府行政開支面前，人們不得不反思這種規(guī)制方式的成本收益；第三，缺乏監(jiān)督的權利必然導致腐敗，政府實施規(guī)制工作，在對企業(yè)進行約束的同時也會使一些企業(yè)進行尋租行為，而尋租行為又會加重政府部門的腐敗現(xiàn)象，并使政府決策更加隨意；第四，以往的政府規(guī)制方法不能克服措施的滯后效應所造成的經濟損失，企業(yè)利潤的下降、消費者支出增加就是這種滯后性的結果；第五，對自由市場的過多干預不可避免地抑制創(chuàng)新，企業(yè)缺乏創(chuàng)新精神就會產生低效率，這不僅導致了工資價格水平的不斷上漲，同時價格與成本的不和諧又導致了資源配置缺乏合理性，從而加重了企業(yè)在成本方面的競爭；第六，對質量、價格的規(guī)制作為僵化的政府行政行為替代了消費者的自然選擇，這在正面引導發(fā)揮作用的同時，也逐漸受到企業(yè)與消費者的排斥［2］。

其次是最新政府規(guī)制方式。傳統(tǒng)經濟規(guī)制方式中出現(xiàn)的不足，很容易激發(fā)一些新的政府規(guī)制方式出臺，在其中最常見的便是以激勵為導向的規(guī)制方式。以激勵為導向的規(guī)制方式是由特種投標方式、區(qū)域競爭方式和直接競爭方式組成的。特許投標競爭方式的應用是為了能夠進一步解決并優(yōu)化壟斷行業(yè)經濟規(guī)制運行中所存在的問題。在特許經營權到期之后，相關組織為了獲取特許經營權必須重新進行投標競爭，在這種方式的推動之下，因壟斷經營而引起的生產效率低下及供應價格過高問題會得到一定的解決。同時利用市場競爭定價措施也可一定程度緩解因成本、價格等方面的信息不和諧而造成的規(guī)制失效現(xiàn)象；區(qū)域間比較競爭是將受政府規(guī)制的全國壟斷企業(yè)（如電網）按地區(qū)進行劃分（國家電網和南方電網），通過壟斷企業(yè)的區(qū)域競爭，迫使企業(yè)在高度激烈的競爭之下提高企業(yè)內部工作效率。這種方法高度適用于具有地區(qū)壟斷性質的企業(yè)當中，區(qū)域競爭并不是被規(guī)制企業(yè)在特定市場環(huán)境下而產生的直接競爭，而是各個地區(qū)之間進行的間接性競爭。自然壟斷行業(yè)中只有一部分工作被壟斷性質所覆蓋，因此在自然壟斷行業(yè)中，各企業(yè)不僅可以圍繞壟斷行業(yè)來開展間接競爭，還可以圍繞非壟斷行業(yè)中的部分業(yè)務展開直接競爭［3］。

四、政府角色定位轉換的意義及政府規(guī)制改革的有效對策

政府角色定位的轉換從不同層面來說具有不同的重要意義，首先可以促使企業(yè)進行自我完善。各類企業(yè)可以不同程度地感受到激勵機制下的活躍的市場環(huán)境。無論是經濟效益較高還是經濟效益低下的企業(yè)，都能夠在政府的激勵制度中找到自己的位置，進行自由的自我提高與發(fā)展。如此一來，在有效利用激勵性規(guī)制的市場環(huán)境當中，不僅使各個企業(yè)的工作效率及經濟效益得到改善，推動企業(yè)自我完善自我反省，更能夠讓各個企業(yè)根據(jù)自己的實際情況來找到適合自己的激勵性規(guī)制政策，同時還能夠最大程度地激發(fā)企業(yè)在運營過程中的自信心，挖掘企業(yè)存在的潛在優(yōu)勢，在長期作用之下，必將能夠對企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展起到良好的推動作用。其次可以提高管理者思想水平及管理能力。為了更加充分、合理地利用激勵性規(guī)制，政府管理人員必須通過明確的目標、科學的架構、有序的步驟來檢索學習各種理論文章，在分析、探索和互相交流活動中發(fā)現(xiàn)自身存在的缺陷，不斷積累經驗，開拓視野，進一步加強對政府規(guī)制激勵的作用和方法的認識。隨著工作的逐漸進行，管理者不會僅僅滿足于目前的工作狀況，也不會滿足于現(xiàn)有的知識儲備量，從而不斷為自己充電，使自身素養(yǎng)得到充分提高。

基于本文第三部分所講到的政府規(guī)制方法的轉換，筆者針對政府規(guī)制的改革提出了相關建議。一是制定一套完善的規(guī)制法律體系。隨著我國社會主義市場經濟體制改革的不斷推進和完善，我國花費巨大精力和時間所建立的中國特設社會主義市場經濟體制給我國市場帶來了強大的發(fā)展動力。市場經濟可以說是一種法治經濟，所有參與其中的個人及群體都應按照相應的法律法規(guī)來規(guī)范自己在市場中的行為，只有這樣，我國市場經濟才能不斷完善不斷提高，并實現(xiàn)符合我國國情的可持續(xù)發(fā)展［4］。但是市場機制在一些資源配置工作上始終存在一些不足，引起我國市場機制在效率范圍內的波動，因此，政府部門應進行適當?shù)恼{控工作，通過價格規(guī)制等方法來彌補市場機制中存在的缺陷。根據(jù)其他現(xiàn)代市場經濟體制國家在發(fā)展中所積累的經驗我們發(fā)現(xiàn)，各個國家的政府在對市場經濟進行干預或調控的同時，由于國情的不同其政府調控手段也存在一定差異，但所有國家的政府對市場經濟調控時都具有同樣一個特性，便是這些調控工作都是基于一定的法律基礎而進行的，同時政府的規(guī)制也應在相關法規(guī)的管理之下有效進行。我們在逐步建設并優(yōu)化社會主義市場經濟體制的同時，不能將某個市場經濟體制國家所使用的法律法規(guī)完全照搬過來，而應該在遵循我國國情的基礎上適當效仿，制定一套與我國基本國情相符合的法律法規(guī)。并在后續(xù)實施過程中進行持續(xù)改進，在現(xiàn)有法律法規(guī)的基礎上不斷完善不斷進步，以促進我國社會主義市場經濟的健康發(fā)展。作為政府規(guī)制改革的重要內容，建立健全相關市場經濟法律法規(guī)已經成為相關部門研究的重要內容。二是明確政府規(guī)制的邊界。我國社會主義市場經濟體制在正式確定以來，受到市場經濟的影響，市場資源的配置始終無法得到平衡，但是，正如前文所講的那樣，市場并不是萬能的，由于存在一些固有的缺陷，完全自由的市場下資源配置往往是無效率的，這就出現(xiàn)了市場失靈的現(xiàn)象。這個時候就產生了政府干預的必要性，面對市場失靈，政府規(guī)制可以有效地調節(jié)資源配置效率，但是政府由于其自身不足而進行的規(guī)制行為并不能完全解決任何問題，在政府調控工作逐漸擴大范圍的同時，又產生了政府失效的現(xiàn)象。政府為了進一步改善市場失效這一難題，通常會采取相應的政治措施，這一行為若把握不當很容易產生反效果，并導致社會經濟效益受損［5］。這就說明，遇到市場失效的現(xiàn)象，政府必須明確規(guī)制的邊界，采取科學的手段來干預和調節(jié)市場，避免規(guī)制的不足和過度而造成的規(guī)制失靈，使政府規(guī)制真正起到市場經濟調節(jié)的作用。

結語

規(guī)制經濟學下，我國政府重新審視和定位自己的角色，積極轉變角色，是我國經濟管理的一次嶄新體驗，它的實施扭轉了政府與企業(yè)管理者與經濟工作者的管理思想，使他們進一步體會到經濟規(guī)制對于我國市場經濟社會發(fā)展的重要性，并激發(fā)了各類企業(yè)的積極性，使他們不斷優(yōu)化自身生產能力，完善企業(yè)管理方式，同時使企業(yè)與市場、政府之間的三角關系更加和諧，為后期的工作奠定了基礎。實踐證明，有效的經濟規(guī)制使各個行業(yè)的效益得到了顯著的提高。因此，規(guī)制經濟學的研究和實踐，對企業(yè)的發(fā)展、政府職能的完善有著良好的效果。

［1］黃海.論政府規(guī)制體制的本質屬性、構成要素及運行機制［J］.當代經濟科學，2010（3）：61-68.

［2］劉明.從服務型政黨到服務型政府——中國政府職能轉變的關鍵因素［J］.上海黨史與黨建，2010（8）：30-32.

［3］楊家興.走向國家治理現(xiàn)代化:轉型期發(fā)展中國特色社會主義的戰(zhàn)略選擇［J］.大連干部學刊，2013（12）：9-13.

［4］朱明，譚芝靈.西方政府規(guī)制理論綜述——兼談金融危機下我國規(guī)制改革建議［J］.華東經濟管理，2012（10）：134-137.

［5］張愛軍，呂亞男.我國政府經濟職能轉變的理論借鑒及其定位［J］.學術交流，2006（9）:86-87.

【責任編輯李菁】

F062.9

A

1674-5450（2015）03-0074-03

2015-02-14

王帥，男，遼寧沈陽人，遼寧大學規(guī)制經濟學博士研究生。