◎朱林海

（三門(mén)峽職業(yè)技術(shù)學(xué)院 公共教學(xué)部，河南 三門(mén)峽472000）

商事仲裁，作為訴訟之外解決經(jīng)濟(jì)糾紛的一種重要法律制度，以其自愿、靈活、公正、專業(yè)、高效等特點(diǎn)，在國(guó)內(nèi)外民商事糾紛中被越來(lái)越廣泛適用。商事仲裁案件審理過(guò)程中，承擔(dān)具體審理案件仲裁員的水平?jīng)Q定著仲裁案件審理的質(zhì)量,其專業(yè)性有利于實(shí)現(xiàn)高效解決經(jīng)濟(jì)糾紛這一價(jià)值目標(biāo),并且更能有效滿足每個(gè)案件公平公正的需要。因此，仲裁員在每個(gè)具體案件法律適用過(guò)程中,法律適用方法起到了決定性的作用,它所解決的是將具體的法律規(guī)定適用于案件中的方法和手段問(wèn)題。法律適用的過(guò)程本質(zhì)上就是將某個(gè)生活事實(shí)歸入某個(gè)法律概念之下的邏輯涵攝過(guò)程[1]。

德國(guó)的法律適用方法主要包括歸入法和關(guān)系分析法，這套方法的使用使得幾乎每個(gè)學(xué)習(xí)法律的人都用同一種思維方式去思考案件。統(tǒng)一的法律適用方法除了具有透明、有效、防止專斷等好處之外，其最大的優(yōu)點(diǎn)在于保證了法律的確定性[2]。日本的法律適用方法主要是要件事實(shí)法，成立于1947年的日本司法研修所專門(mén)培養(yǎng)通過(guò)日本統(tǒng)一司法考試的人員，即司法研修生。研修的主要內(nèi)容就是要件事實(shí)教育，并且到實(shí)務(wù)部門(mén)接受法律職業(yè)共同體的指導(dǎo)[3]。目前，我國(guó)司法實(shí)踐中基本上采用的是法律關(guān)系分析法，即大前提、小前提、結(jié)論的三段論分析法。以邏輯演繹方法為基礎(chǔ)的三段論雖然比較符合我國(guó)的法律傳統(tǒng)和現(xiàn)有法律體系，但也存在著缺乏具體標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)于原則等問(wèn)題。

近年來(lái)，上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院在司法研究和實(shí)踐中探索出了一種創(chuàng)新性方法——要件審判九步法。在接下來(lái)的內(nèi)容當(dāng)中，筆者將圍繞一起借款擔(dān)保合同糾紛案件，結(jié)合仲裁的特點(diǎn)和筆者對(duì)要件審判九步法的理解來(lái)說(shuō)明該方法在商事仲裁案件審理過(guò)程中的具體步驟。

一、要件審判九步法在裁判案件中的具體步驟

（一）案例導(dǎo)入

申請(qǐng)人甲于2013年4月3日向某仲裁委員會(huì)提出仲裁申請(qǐng)稱：2011年4月13日，申請(qǐng)人甲與乙簽訂了《借款合同》，約定由乙向甲借款60萬(wàn)元，借款期限為三個(gè)月。被申請(qǐng)人丙為此向甲提供連帶擔(dān)保責(zé)任。合同簽訂之后，甲依約向乙支付了借款，但案涉合同到期后，乙下落不明，也未按期償還借款。丙也以無(wú)力償還為由拒不還款。故請(qǐng)求：裁決丙代乙償還60萬(wàn)元借款。

丙答辯稱：首先，被申請(qǐng)人之所以不能償還借款，原因是借款人將錢(qián)使用了，被申請(qǐng)人并未使用這筆借款；其次，如果要償還該筆借款的話，也是借款人首先償還。只有在借款人無(wú)法償還該筆借款的情況下，才由被申請(qǐng)人償還借款。

（二）案件審理過(guò)程

1.固定仲裁請(qǐng)求

基于債之關(guān)系首先產(chǎn)生債權(quán)而后產(chǎn)生請(qǐng)求權(quán)。債權(quán)為債之實(shí)體上的權(quán)利，而請(qǐng)求權(quán)則是為債權(quán)之實(shí)現(xiàn)所延伸出來(lái)關(guān)于債權(quán)之行使或保護(hù)的權(quán)利[4]。仲裁請(qǐng)求，即仲裁請(qǐng)求權(quán)，是仲裁的基本出發(fā)點(diǎn)或前提，也是申請(qǐng)人申請(qǐng)仲裁的核心所在，同時(shí)也是仲裁審理活動(dòng)依次展開(kāi)的基本依據(jù)，因此應(yīng)該及時(shí)固定；仲裁請(qǐng)求要求具體、明確、沒(méi)有歧義。仲裁庭在固定仲裁請(qǐng)求時(shí)需注意：當(dāng)申請(qǐng)人提出的仲裁請(qǐng)求出現(xiàn)意思模糊的情況，仲裁庭應(yīng)及時(shí)通過(guò)詢問(wèn)等庭審行為予以澄清；當(dāng)仲裁請(qǐng)求出現(xiàn)矛盾的地方時(shí)，可以要求當(dāng)事人剔除；當(dāng)仲裁請(qǐng)求出現(xiàn)明顯錯(cuò)誤或不合理的情況，可以要求當(dāng)事人更正。

仲裁庭經(jīng)過(guò)審查后認(rèn)為，申請(qǐng)人“裁決丙代乙償還60萬(wàn)元借款”的仲裁請(qǐng)求具體、明確，因此可以固定下來(lái)。

2.明確具體的仲裁請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范并分解規(guī)范要件

請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)，又叫請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范，指得支持一方當(dāng)事人向他方當(dāng)事人有所主張的法律規(guī)范（即法律條文）[5]。例如，請(qǐng)求解除委托合同，其基礎(chǔ)法律規(guī)范為《合同法》第410條。其具體構(gòu)造為，誰(shuí)得向誰(shuí)，依據(jù)何種法律規(guī)范，主張何種權(quán)利[5]。分解法律規(guī)范要件，是指對(duì)支持申請(qǐng)人仲裁請(qǐng)求及被申請(qǐng)人提出的抗辯權(quán)的具體法律條文進(jìn)行分解，找出全部構(gòu)成要件和法律效果。

請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)的查找和識(shí)別很重要，因?yàn)橹俨猛ブ荒茉诜梢?guī)定的范圍之內(nèi)作出裁決，因此必須找出相應(yīng)的法條并確定其各個(gè)構(gòu)成要件。法條中的法律效果就是仲裁請(qǐng)求的目標(biāo)，當(dāng)所有構(gòu)成要件全部得到滿足時(shí)就可以得出一個(gè)結(jié)論，即支持該項(xiàng)仲裁請(qǐng)求。需要指出的是，裁決書(shū)主文中引用的法律條文應(yīng)為查找識(shí)別出的全部請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)；實(shí)務(wù)中，有相當(dāng)一部分裁決書(shū)主文中所引用的法律條文并非是基于仲裁請(qǐng)求而引用的。此外，請(qǐng)求權(quán)的查找應(yīng)與合同類型的認(rèn)定同時(shí)進(jìn)行，因?yàn)楹贤某闪?、生效、?qiáng)制性規(guī)定、任意性規(guī)定的適用都與請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)的識(shí)別有關(guān)。實(shí)務(wù)中，部分仲裁員在開(kāi)庭時(shí)只查明案件事實(shí)，開(kāi)庭后再去查找相應(yīng)法條，這樣做有可能在適用法律時(shí)出現(xiàn)偏差甚至遺漏，導(dǎo)致案件拖延、無(wú)法裁決的情況。之所以在第二步具體法律規(guī)范識(shí)別的同時(shí)也應(yīng)對(duì)法條進(jìn)行要件分解，這樣做的目的是因?yàn)橛行┲俨谜?qǐng)求中包含有兩層或以上法律關(guān)系，只有對(duì)法條進(jìn)行分解要件后才能找出隱含的其他法條。因此，將這兩步結(jié)合到一起，這樣更有利于確定案件適用的具體法律規(guī)范。

本案中，仲裁庭在查找請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)時(shí)，應(yīng)同時(shí)確定甲乙之間訂立的是借款合同，而甲丙之間訂立的是保證合同。甲的仲裁請(qǐng)求為“裁決丙代乙償還60萬(wàn)元借款”，其對(duì)應(yīng)的仲裁請(qǐng)求基礎(chǔ)規(guī)范為《擔(dān)保法》第18條“當(dāng)事人在保證合同中約定保證人與債務(wù)人對(duì)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，為連帶責(zé)任保證。連帶責(zé)任保證的債務(wù)人在主合同規(guī)定的債務(wù)履行期屆滿沒(méi)有履行債務(wù)的，債權(quán)人可以要求債務(wù)人履行債務(wù)，也可以要求保證人在其保證范圍內(nèi)承擔(dān)保證責(zé)任”和《合同法》第107條“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任”之規(guī)定，這兩個(gè)法條分解的構(gòu)成要件為：（1）保證合同約定丙承擔(dān)連帶責(zé)任；（2）主合同中乙負(fù)有還款義務(wù)（《合同法》第206條）；（3）乙未履行主合同還款義務(wù)。從（2）可分析出，“乙負(fù)有還款義務(wù)”是基于甲乙雙方簽訂的借款合同成立并生效（隱含要件，《合同法》第196條），法律效果為“乙應(yīng)返還借款”。

綜上，申請(qǐng)人“裁決丙代乙償還60萬(wàn)元借款”的仲裁請(qǐng)求之請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范包括《擔(dān)保法》第18條，《合同法》第107條、第196條、第206條之規(guī)定，構(gòu)成要件包括：（1）保證合同中約定丙承擔(dān)連帶責(zé)任；（2）甲乙之間借款合同成立并生效；（3）乙負(fù)有按期返還借款之義務(wù)；（4）乙未履行借款合同義務(wù)。甲要想讓仲裁庭支持其仲裁請(qǐng)求，必須使以上全部構(gòu)成要件得到滿足，即案件所認(rèn)定的事實(shí)與構(gòu)成要件一一對(duì)應(yīng)且充分。

3.明確具體的抗辯權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范并分解規(guī)范要件

在查找并識(shí)別出申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范后，仲裁庭也應(yīng)對(duì)被申請(qǐng)人的答辯進(jìn)行審查并識(shí)別出其抗辯權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范。同仲裁請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)相同，抗辯權(quán)基礎(chǔ)最終也是指向具體的法條。

本案中，丙的抗辯理由是：第一，其未使用該筆借款；第二，乙先償還債務(wù)，還不起時(shí)丙再承擔(dān)。通過(guò)檢索法條，發(fā)現(xiàn)丙的第一個(gè)抗辯理由沒(méi)有抗辯權(quán)基礎(chǔ)，故不予采納；第二個(gè)抗辯理由抗辯權(quán)基礎(chǔ)為《擔(dān)保法》第17條：“當(dāng)事人在保證合同中約定，債務(wù)人不能履行債務(wù)時(shí)，由保證人承擔(dān)保證責(zé)任的，為一般保證。一般保證的保證人在主合同糾紛未經(jīng)審判或者仲裁，并就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前，對(duì)債權(quán)人可以拒絕承擔(dān)保證責(zé)任?！逼淇罐q權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范的構(gòu)成要件為：（1）保證合同約定，債務(wù)人乙不能履行債務(wù)時(shí)，由保證人丙承擔(dān)保證責(zé)任的，為一般保證；（2）一般保證的保證人丙在主合同（借款合同）糾紛未經(jīng)審判或者仲裁；（3）就債務(wù)人乙財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前。如果以上構(gòu)成要件全部得到滿足，則丙有權(quán)拒絕甲的仲裁請(qǐng)求。否則，其應(yīng)代乙向甲支付借款。

4.檢索當(dāng)事人的仲裁、抗辯主張

當(dāng)申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求和被申請(qǐng)人的抗辯確定之后，仲裁庭應(yīng)當(dāng)就仲裁請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范和抗辯權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范的構(gòu)成要件一一對(duì)照審查，如有模糊、遺漏、錯(cuò)誤或矛盾之處，可以要求當(dāng)事人明確、補(bǔ)充、修正或者通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)當(dāng)事人進(jìn)行釋明，目的是避免當(dāng)事人有遺漏，并且促進(jìn)爭(zhēng)點(diǎn)的形成，從而為案件下一步審理打下基礎(chǔ)。

本案中，仲裁庭依照《擔(dān)保法》第17條、第18條，《合同法》第107條、第196條、第206條進(jìn)行比照審查，確認(rèn)當(dāng)事人的仲裁、抗辯主張沒(méi)有遺漏。

5.爭(zhēng)點(diǎn)整理

對(duì)爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行整理是一項(xiàng)很重要的仲裁方法。在一起商事仲裁案件當(dāng)中，當(dāng)事人不可能就所有的事項(xiàng)展開(kāi)對(duì)抗。因此，對(duì)案件爭(zhēng)點(diǎn)的整理有助于明確案件審理重點(diǎn)，限定案件審理范圍，從而提高案件的審理效率。同時(shí)需注意，爭(zhēng)點(diǎn)整理應(yīng)貫穿于案件庭審的整個(gè)過(guò)程。

案件審理應(yīng)遵循“一方主張——對(duì)方是否承認(rèn)（自認(rèn)）——不承認(rèn)時(shí)舉證、質(zhì)證——仲裁庭能否認(rèn)定事實(shí)——真?zhèn)尾幻鲿r(shí)由仲裁庭根據(jù)舉證責(zé)任分配規(guī)則認(rèn)定”的基本次序進(jìn)行[9]。

本案中，根據(jù)雙方請(qǐng)求和抗辯主張，雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：丙是否應(yīng)按照一般保證承擔(dān)責(zé)任。

6.要件事實(shí)證明

這個(gè)階段的核心任務(wù)為仲裁庭在爭(zhēng)點(diǎn)整理結(jié)束后，組織當(dāng)事人按照第2、3階段識(shí)別出的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范、抗辯權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范的全部構(gòu)成要件逐個(gè)進(jìn)行舉證、質(zhì)證，主要圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn)展開(kāi)。仲裁庭應(yīng)對(duì)整個(gè)舉證、質(zhì)證過(guò)程進(jìn)行有效的引導(dǎo)、控制；同時(shí)應(yīng)把相關(guān)案件事實(shí)的舉證責(zé)任分配給雙方當(dāng)事人。在證明過(guò)程中，仲裁庭應(yīng)及時(shí)將心證結(jié)論公開(kāi)，目的是促使雙方當(dāng)事人窮盡證明方法和證明資源，以便仲裁庭通過(guò)庭審所查明的事實(shí)能最大限度地接近客觀事實(shí)。

本案中，申請(qǐng)人甲提供的證據(jù)包括：甲乙之間簽訂的《借款合同》，約定：甲借款給乙60萬(wàn)元，期限三個(gè)月，從2011年4月13日起至2011年7月12日止；丙對(duì)此筆借款承擔(dān)連帶保證責(zé)任。甲乙丙三方簽字；甲另提供了1份收款人為乙、金額為60萬(wàn)元的銀行轉(zhuǎn)賬憑據(jù)，以上兩份證據(jù)擬證明（1）、（2）、（3）、（4）項(xiàng)要件事實(shí)。被申請(qǐng)人丙未提供任何證據(jù)證明其主張的事實(shí)（即丙抗辯權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范要件事實(shí)）。

7.事實(shí)認(rèn)定

仲裁庭在雙方當(dāng)事人舉證、質(zhì)證完畢后，應(yīng)對(duì)雙方當(dāng)事人所提供的證據(jù)進(jìn)行審查，來(lái)認(rèn)定證據(jù)的證明力，并據(jù)此認(rèn)定要件事實(shí)。如果一方提供的證據(jù)充分，能夠證明案件事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)支持其主張；如果雙方在窮盡證明資源并用盡各種證明方法后，案件事實(shí)仍處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)的情況，應(yīng)適用舉證責(zé)任分配規(guī)則來(lái)認(rèn)定。

本案中，申請(qǐng)人甲提供的《借款合同》與60萬(wàn)元銀行轉(zhuǎn)賬憑證足以證明請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范全部四項(xiàng)要件的事實(shí)存在；被申請(qǐng)人丙并未提交證據(jù)證明其應(yīng)承擔(dān)一般保證的要件事實(shí)。

8.要件歸入并作出裁決

在這個(gè)階段，仲裁庭將查明的案件事實(shí)與之前識(shí)別出的法律規(guī)范構(gòu)成全部要件進(jìn)行一一比對(duì)并歸入，只要發(fā)現(xiàn)法條中有一個(gè)要件不能成立，即可認(rèn)定該法條不能據(jù)以支持其請(qǐng)求或抗辯。在歸入時(shí)需注意，申請(qǐng)人的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范得到滿足，仲裁庭不能夠立即支持其仲裁請(qǐng)求，還應(yīng)看被申請(qǐng)人的抗辯權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范是否得到滿足。如果被申請(qǐng)人的抗辯成立，則申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求將無(wú)法得到仲裁庭的支持。

本案中，仲裁庭認(rèn)為，甲乙丙之間的借款系各方真實(shí)意思表示，且不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合同成立且合法有效。案涉合同約定，被申請(qǐng)人丙對(duì)乙的借款承擔(dān)連帶保證責(zé)任，保證期間為從2011年4月13日至2011年7月12日。在主債務(wù)履行期間，乙并未履行還款義務(wù)，甲在保證期間屆滿前提起仲裁申請(qǐng)，要求丙承擔(dān)連帶保證責(zé)任的理由符合法律規(guī)定，仲裁庭予以支持。被申請(qǐng)人請(qǐng)求按照一般保證承擔(dān)責(zé)任的抗辯理由不能成立，仲裁庭不予支持。依照《擔(dān)保法》第18條，《合同法》第107條、第196條、第206條之規(guī)定，裁決：被申請(qǐng)人丙償還申請(qǐng)人甲60萬(wàn)元借款本金。

二、結(jié)語(yǔ)

隨著2015年2月4日《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》的實(shí)施，訴訟程序仲裁化的趨勢(shì)愈加明顯。對(duì)于內(nèi)地商事仲裁機(jī)構(gòu)而言，仲裁專業(yè)化是其必然趨勢(shì)，仲裁規(guī)范化是其必然選擇。仲裁員只有更專業(yè)的裁決每一個(gè)案件，才能更好地體現(xiàn)商事仲裁存在的獨(dú)立價(jià)值，從而更有力地促進(jìn)我國(guó)商事仲裁事業(yè)健康、獨(dú)立、蓬勃地發(fā)展。

[1]卡爾.拉倫茨著.王曉曄譯.德國(guó)民法通論（上）[M].北京：法律出版社，2003.

[2]國(guó)家法官學(xué)院德國(guó)國(guó)際合作機(jī)構(gòu).法律適用方法：合同法案例分析[M].北京：中國(guó)法制出版社，2012.

[3]許可.民事審判方法：要件事實(shí)引論[M].北京：法律出版社，2009.

[4]黃茂榮.債法通則之一：債之概念與債務(wù)契約[M].廈門(mén)：廈門(mén)大學(xué)出版社，2014.

[5]王澤鑒.民法思維：請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)理論體系[M].北京：北京大學(xué)出版社，2009.