○ 馮嬌雯

法官是整個(gè)司法體系中最為重要的因素，直接維系著社會(huì)公平正義價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。構(gòu)建科學(xué)合理的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，對(duì)法官履行職責(zé)情況進(jìn)行全面考察，給予法官及時(shí)、客觀、公正的評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用于法官遴選、任職、晉升等環(huán)節(jié)，有助于激發(fā)法官隊(duì)伍的內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)法官自覺(jué)提升司法能力和職業(yè)素養(yǎng)，從而增進(jìn)人民群眾對(duì)司法的信賴(lài)。對(duì)法官業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)不同于一般的績(jī)效管理，更應(yīng)考慮到法官崗位的特殊性?！胺杀仨毐恍叛?，否則它將形同虛設(shè)，它不僅包含有人的理性和意志，而且還包含了他的情感，他的直覺(jué)和獻(xiàn)身，以及他的信仰”[1]（P3），審判權(quán)的獨(dú)立地位和法官職業(yè)所崇尚的“尊榮感和使命感”對(duì)法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的構(gòu)建提出了更高的要求。

一、法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)困境

在構(gòu)建法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系時(shí)，由于實(shí)驗(yàn)性質(zhì)，加之具體實(shí)施中存在不同程度的認(rèn)識(shí)偏差，使得現(xiàn)有法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系與法院實(shí)際需要相比，仍存在不小的差距。

（一）法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)缺位

現(xiàn)行的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制主要在套用公務(wù)員的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，從“德、能、勤、績(jī)”四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)判[2]（P15-18），標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于籠統(tǒng)，無(wú)法體現(xiàn)法官職業(yè)的特殊性。第一，“德”不全面。單純用公務(wù)員評(píng)價(jià)機(jī)制中的“政德”來(lái)衡量法官，難以詮釋法官道德的豐富內(nèi)涵。“假如法官只有一種特質(zhì)，那就是必需擁有一顆仁愛(ài)和體諒之心”[3]，公平正義的社會(huì)良知、忠于法律的責(zé)任感、對(duì)當(dāng)事人的人文關(guān)懷都是法官職業(yè)道德的重要組成部分。第二，“能”“勤”趨同。法官的“能”主要包括審判實(shí)務(wù)技能、法學(xué)理論水平、司法經(jīng)驗(yàn)積累等，審判實(shí)務(wù)技能又包括庭審駕馭能力、裁判文書(shū)制作能力、社會(huì)矛盾化解能力等。法官的“勤”可以視為迅速高效的審判作風(fēng)、終身學(xué)習(xí)的敬業(yè)精神、謹(jǐn)慎細(xì)致的工作態(tài)度等。法官的“勤”與“能”本身是相輔相成的，不應(yīng)在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系中將兩者加以區(qū)分。第三，以“量”論“績(jī)”。許多法院將結(jié)案數(shù)和結(jié)案率列為法官考評(píng)的最重要指標(biāo)。但因案件有難易之分，純粹以結(jié)案數(shù)量來(lái)評(píng)價(jià)法官，存在一定的片面性。

（二）法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方式主觀化

實(shí)踐中，許多法院會(huì)采取“民主測(cè)評(píng)”的方法，由全院干警對(duì)被考核的法官進(jìn)行打分，并以分?jǐn)?shù)高低作為法官業(yè)績(jī)水平的評(píng)價(jià)依據(jù)。只有當(dāng)投票人全面準(zhǔn)確地了解被表決者的業(yè)績(jī)狀況，并且投票人本身具有客觀中立性時(shí)，民主測(cè)評(píng)才是公平合理的。而現(xiàn)實(shí)中全院干警很難全面了解被表決法官的業(yè)績(jī)，且極易摻雜個(gè)人好惡、關(guān)系親疏等其他因素，民主測(cè)評(píng)結(jié)果未必能真正體現(xiàn)法官的業(yè)績(jī)水平。該評(píng)價(jià)方法存在較強(qiáng)的主觀性，對(duì)法官的人際關(guān)系處理能力提出了很高的要求，易阻滯法官獨(dú)立司法理念和超然品格的形成。

（三）法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用受限

許多法院僅對(duì)庭室等部門(mén)進(jìn)行考核，未開(kāi)展針對(duì)法官個(gè)人的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與部門(mén)績(jī)效管理有本質(zhì)不同。法院部門(mén)績(jī)效指標(biāo)考核，以完成審判任務(wù)為主要目標(biāo)，其本質(zhì)是生產(chǎn)性質(zhì)的工作任務(wù)分配。而法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)則著眼于法官個(gè)人的職業(yè)成長(zhǎng)，需要對(duì)每位法官的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀詳細(xì)的記錄，并予以公正評(píng)價(jià)。如果僅對(duì)部門(mén)一級(jí)進(jìn)行考核，而不評(píng)價(jià)法官個(gè)人，會(huì)使得法官更多的是作為部門(mén)的人而存在，法官個(gè)人的成就僅作為部門(mén)考核的數(shù)據(jù)得以顯現(xiàn)，“人的價(jià)值與其創(chuàng)造的價(jià)值相背離，必將壓抑主體的積極性，降低創(chuàng)造主體的活動(dòng)效率”[4]（P7-9），會(huì)導(dǎo)致法官不愿耗時(shí)耗力去鉆研審判業(yè)務(wù)。同時(shí)，一些法院的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)具有臨時(shí)性、附帶性，僅在競(jìng)爭(zhēng)上崗、公務(wù)員年度考核時(shí)順便進(jìn)行。只有對(duì)每個(gè)法官的審判業(yè)績(jī)進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，使“考核的結(jié)果與法官的晉升和獎(jiǎng)勵(lì)等聯(lián)系起來(lái)，保證激勵(lì)資源優(yōu)先向那些業(yè)績(jī)突出的法官傾斜”[5]（P43-45），才能調(diào)動(dòng)每個(gè)法官的工作積極性和主觀能動(dòng)性。

二、法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的基本原則

構(gòu)建法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，目標(biāo)定位要立足于當(dāng)前人民法院實(shí)際，著眼于保證現(xiàn)有審判激勵(lì)資源的公平、合理分配，通過(guò)設(shè)定科學(xué)合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和高效有序的評(píng)價(jià)流程，建立起完善的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。在構(gòu)建過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循一些基本原則。

（一）尊重審判規(guī)律的原則

審判規(guī)律是人民法院審判活動(dòng)各要素之間內(nèi)在、本質(zhì)、必然、穩(wěn)定和反復(fù)出現(xiàn)的聯(lián)系。對(duì)法院而言，審判是第一位的，管理是第二位的，二者是主從關(guān)系，審判管理必須尊重審判規(guī)律[6]（P79-83）。作為法院審判管理重要內(nèi)容之一的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)也應(yīng)當(dāng)充分尊重審判工作的特點(diǎn)，要嚴(yán)格按照事先制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行，絕不能借評(píng)價(jià)之名干涉法官的獨(dú)立裁判，不能對(duì)審理中的個(gè)案進(jìn)行實(shí)體和程序的干預(yù)。同時(shí)，在評(píng)價(jià)項(xiàng)目的選擇上，也要考慮審判工作實(shí)際，不能全盤(pán)移植案件質(zhì)效評(píng)估體系的各項(xiàng)指標(biāo)，不能將平均審理天數(shù)、當(dāng)庭結(jié)案率等質(zhì)效指標(biāo)簡(jiǎn)單考核到法官個(gè)人。

（二）定性描述與定量評(píng)判并重的原則

績(jī)效可以分為任務(wù)績(jī)效和周邊績(jī)效。任務(wù)績(jī)效體現(xiàn)員工完成本職工作的情況，周邊績(jī)效則是員工在基本職責(zé)范圍以外自愿從事有利于組織或他人的活動(dòng)[7]（P81），能對(duì)整個(gè)組織績(jī)效的提高起到促進(jìn)作用。法官業(yè)績(jī)中也包含了任務(wù)業(yè)績(jī)和周邊業(yè)績(jī)兩個(gè)部分。法官的任務(wù)業(yè)績(jī)是開(kāi)展審判活動(dòng)，可通過(guò)辦案數(shù)量等指標(biāo)進(jìn)行客觀量化，應(yīng)采用定量評(píng)判的方式予以客觀評(píng)價(jià)。而法官的周邊業(yè)績(jī)則包括承擔(dān)重點(diǎn)調(diào)研課題、培訓(xùn)班授課、規(guī)范性文件起草、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等其他額外工作任務(wù)。將這些周邊業(yè)績(jī)納入評(píng)價(jià)范圍，既體現(xiàn)了對(duì)法官智慧勞動(dòng)的尊重，也能對(duì)法官主動(dòng)提升職業(yè)素養(yǎng)產(chǎn)生正向激勵(lì)作用。由于法官的周邊績(jī)效難以量化，應(yīng)當(dāng)由法官提交個(gè)人述職報(bào)告予以定性描述，再由法官考評(píng)委員會(huì)作出評(píng)價(jià)。

（三）項(xiàng)目合理與程序正當(dāng)結(jié)合的原則

在評(píng)價(jià)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)上要注重宏觀性與微觀性并重，宜粗則粗、宜細(xì)則細(xì)。要客觀忠實(shí)地記錄法官的業(yè)績(jī)，全面展示法官的各項(xiàng)素質(zhì)和能力。同時(shí)，要充分考慮不同審判領(lǐng)域、不同職級(jí)、不同崗位法官之間的差異。在流程安排上，一方面要注重程序正義，在實(shí)施法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度前，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取全體法官的意見(jiàn)；在評(píng)價(jià)體系的運(yùn)行過(guò)程中，要嚴(yán)格依照既定規(guī)則進(jìn)行；在對(duì)法官個(gè)人業(yè)績(jī)做出評(píng)價(jià)后，應(yīng)當(dāng)設(shè)置異議期，允許被評(píng)價(jià)的法官自我申辯。另一方面，要盡量選擇運(yùn)行成本較低的評(píng)價(jià)方法，畢竟審判管理應(yīng)當(dāng)服務(wù)于審判工作本身，不宜給法官增添額外負(fù)擔(dān)。

（四）主導(dǎo)正面激勵(lì)的原則

法官是社會(huì)良知和正義的守護(hù)人。如果業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是用于追究法官的個(gè)人責(zé)任，那將會(huì)導(dǎo)致法官畏首畏尾，不愿行使獨(dú)立審判權(quán)，無(wú)疑將導(dǎo)致司法的倒退?？茖W(xué)合理的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度則以激勵(lì)為導(dǎo)向，其根源在于對(duì)法官的信任。“法官的自律機(jī)制是一種復(fù)雜因素的產(chǎn)物，榮譽(yù)是其中重要的因素”[8]（P137），通過(guò)對(duì)法官優(yōu)秀業(yè)績(jī)的肯定與鼓勵(lì)，體現(xiàn)對(duì)法官智慧與品德的尊重，促使法官勇于審理各類(lèi)新型、疑難、復(fù)雜案件，主動(dòng)研究審判實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)法官隊(duì)伍整體職業(yè)形象的提升。

三、法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的構(gòu)筑模式

（一）法官業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)項(xiàng)目

我國(guó)《法官法》第二十三條規(guī)定，“對(duì)法官的考核內(nèi)容包括：審判工作實(shí)績(jī)，思想品德，審判業(yè)務(wù)和法學(xué)理論水平，工作態(tài)度和審判作風(fēng)。重點(diǎn)考核審判工作實(shí)績(jī)?！痹谠O(shè)定法官業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)項(xiàng)目時(shí)，要以《法官法》的規(guī)定為基準(zhǔn)，盡量選取影響法官業(yè)績(jī)的關(guān)鍵要素，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)指標(biāo)的考核。

1.審判工作實(shí)績(jī)

審判工作實(shí)績(jī)是法官業(yè)績(jī)的重要載體，在考察審判工作實(shí)績(jī)時(shí)，一方面要注重對(duì)質(zhì)效評(píng)估數(shù)據(jù)的運(yùn)用，另一方面要考慮部門(mén)差異、案件差異對(duì)審判實(shí)績(jī)的影響，盡量根據(jù)不同審判部門(mén)設(shè)立獨(dú)立的量化考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相同崗位的橫向比較。

（1）審判質(zhì)量指標(biāo)

審判質(zhì)量包括實(shí)體質(zhì)量和程序質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度。實(shí)體正義表現(xiàn)為法官認(rèn)定事實(shí)清晰，適用法律準(zhǔn)確，裁判結(jié)果公正合法；程序正義則表現(xiàn)為法官保障當(dāng)事人訴權(quán)的行使、司法過(guò)程的中立性等?？疾於彴l(fā)回改判瑕疵率、進(jìn)行案件質(zhì)量評(píng)查是掌握審判質(zhì)量的重要途徑。

二審發(fā)回改判瑕疵率是案件質(zhì)量高低的集中體現(xiàn)。對(duì)上訴案件的發(fā)回改判率不宜直接作出評(píng)價(jià)，而應(yīng)當(dāng)給予承辦法官申辯的機(jī)會(huì)，如果發(fā)回改判系當(dāng)事人在二審中提交新證據(jù)引起，不應(yīng)追究法官責(zé)任。只有當(dāng)發(fā)回重審、改判的原因是原審程序違法、法律適用錯(cuò)誤等嚴(yán)重瑕疵時(shí)，才能對(duì)承辦法官予以適當(dāng)扣分。

案件質(zhì)量評(píng)查制度為考察審判質(zhì)量的補(bǔ)充手段。因?yàn)椴⒎敲總€(gè)案件都會(huì)進(jìn)入二審程序，故應(yīng)當(dāng)按月對(duì)審判質(zhì)量進(jìn)行評(píng)查，對(duì)案件中存在的傾向性、普遍性問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)，并要求承辦法官及時(shí)糾正。對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的實(shí)體和程序問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)對(duì)責(zé)任人予以適當(dāng)扣分。

（2）審判效率指標(biāo)

審判效率要求法官迅速、快捷地解決當(dāng)事人的糾紛。提高審判效率，縮短案件審理周期，減少案件拖延和積案現(xiàn)象，有助于實(shí)現(xiàn)審判工作的良性循環(huán)。辦案數(shù)量和法定審限內(nèi)結(jié)案率兩項(xiàng)指標(biāo)是考察審判效率的重要指標(biāo)。

辦案數(shù)量是展示法官業(yè)績(jī)的重要指標(biāo)。一般情況下，辦理案件較多的法官往往付出了更大的努力，應(yīng)當(dāng)?shù)玫捷^高的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。但各類(lèi)案件的工作量差別較大，應(yīng)當(dāng)在區(qū)分刑事、行政、民事案件，一審、二審和再審案件的情況下，對(duì)所在法院每類(lèi)案件的人均結(jié)案數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)高于人均結(jié)案數(shù)一定百分比的法官予以加分。

法定審限內(nèi)結(jié)案率是確保程序正義和防范訴訟遲延的重要制度。三大訴訟法對(duì)各類(lèi)案件的審理期限都作出了詳盡規(guī)定，“遲到的正義不是正義”。對(duì)法官業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)考察其辦理的案件是否存在違法超審限的現(xiàn)象。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)延長(zhǎng)、中止、中斷、扣除審限這“四項(xiàng)”指標(biāo)進(jìn)行定期檢查，謹(jǐn)防隱形超審限的存在。對(duì)存在違法、違規(guī)超審限情況的法官，應(yīng)扣除適當(dāng)分值。

（3）審判效果指標(biāo)——調(diào)撤率

調(diào)撤率，是調(diào)解率和撤訴率的統(tǒng)稱(chēng)，指在法官辦理的全部民事案件中，以調(diào)解、撤訴方式結(jié)案的百分比。在尊重當(dāng)事人意愿的前提下，法官作為中立的第三方進(jìn)行調(diào)解工作，有利于糾紛的解決，更有利于社會(huì)和諧。將調(diào)撤率納入法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，應(yīng)當(dāng)注意適度原則，應(yīng)以法院平均調(diào)解率為基準(zhǔn)，對(duì)高于基準(zhǔn)一定百分比的法官，予以加分。

2.審判業(yè)務(wù)和法學(xué)理論水平

（1）審判業(yè)務(wù)指標(biāo)

審判業(yè)務(wù)指標(biāo)主要評(píng)價(jià)法官嫻熟運(yùn)用法律的能力，主要包括庭審駕馭能力、裁判文書(shū)制作能力、解決疑難復(fù)雜問(wèn)題的能力等。

對(duì)庭審質(zhì)量的考核。庭審是全面展示法官審判能力的窗口。法官每年申報(bào)一個(gè)案件參與庭審考核，由法官考評(píng)委員會(huì)成員擔(dān)任評(píng)委，對(duì)法官的庭審禮儀、駕馭庭審能力、對(duì)庭審程序的熟悉程度等進(jìn)行全面考核，重點(diǎn)考察法官能否準(zhǔn)確運(yùn)用證據(jù)規(guī)則對(duì)證據(jù)進(jìn)行分析認(rèn)證，能否針對(duì)當(dāng)事人訴辯請(qǐng)求歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)，能否準(zhǔn)確適用法律做出公正裁判。法官考評(píng)委員會(huì)在庭審結(jié)束后進(jìn)行評(píng)議打分，發(fā)布庭審質(zhì)量評(píng)查通報(bào)，綜合分析庭審中存在的問(wèn)題，并設(shè)立相應(yīng)獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)庭審表現(xiàn)優(yōu)秀的法官予以加分。

優(yōu)秀裁判文書(shū)評(píng)選。裁判文書(shū)是法官行使審判權(quán)，依照法律規(guī)定對(duì)案件的訴訟程序和實(shí)體問(wèn)題作出的具有法律效力的書(shū)面處理決定[9]（P3），是法官法律思維和司法智慧的結(jié)晶。一份合格的裁判文書(shū)應(yīng)當(dāng)做到制作程序合法，認(rèn)定事實(shí)清晰，適用法律準(zhǔn)確，表述證據(jù)規(guī)范，裁判理由充分。法官考評(píng)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織一次優(yōu)秀裁判文書(shū)評(píng)選，對(duì)優(yōu)秀裁判文書(shū)的撰寫(xiě)人予以加分。

重大、復(fù)雜、疑難案件申報(bào)制度。重大、復(fù)雜、疑難案件，社會(huì)影響較大且案情復(fù)雜，法官在辦理此類(lèi)案件時(shí)，需要付出比平常案件多幾十倍的努力。應(yīng)當(dāng)設(shè)立重大、復(fù)雜、疑難案件申報(bào)制度，由承辦法官向考評(píng)委員會(huì)進(jìn)行申報(bào)，考評(píng)委員會(huì)每年評(píng)定一次，對(duì)承辦該類(lèi)案件的法官予以加分，以激勵(lì)法官勇挑重?fù)?dān)，主動(dòng)承辦疑難案件。

（2）法學(xué)理論水平指標(biāo)

調(diào)研能力是法官更高層次能力的體現(xiàn)，要求法官將司法實(shí)務(wù)中積累的經(jīng)驗(yàn)升華到理論的高度，用于指導(dǎo)今后的審判實(shí)踐。鼓勵(lì)法官提高調(diào)研能力，是培養(yǎng)精英型、專(zhuān)家型法官的要求，也是提升法官職業(yè)素養(yǎng)的重要途徑。應(yīng)當(dāng)建立調(diào)研能力評(píng)價(jià)制度，鼓勵(lì)法官參加學(xué)術(shù)論文比賽、參與重點(diǎn)課題調(diào)研、在各類(lèi)期刊發(fā)表論文，并根據(jù)論文發(fā)表等級(jí)、調(diào)研成果獲獎(jiǎng)等級(jí)對(duì)法官予以加分，同時(shí)建立專(zhuān)門(mén)調(diào)研人才庫(kù)，對(duì)優(yōu)秀調(diào)研人才予以發(fā)掘培養(yǎng)。

3.法官的品德和作風(fēng)

法官的思想品德、工作態(tài)度和審判作風(fēng)，體現(xiàn)的是法官的職業(yè)素養(yǎng)。一位優(yōu)秀的法官，既要充滿(mǎn)智慧，又要擁有高尚的品德，不僅在審判過(guò)程中需要遵守司法禮儀，保持職業(yè)修養(yǎng)，在日常生活中也要樹(shù)立良好形象。在法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意對(duì)法官的“使命感和尊榮感”的尊重，對(duì)品格優(yōu)秀的法官予以表彰。但也要注重對(duì)個(gè)別法官不良習(xí)慣的糾正，在法院監(jiān)察部門(mén)日常巡查和督查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并對(duì)責(zé)任人予以扣分。

（二）法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的流程

人民法院應(yīng)當(dāng)依照《法官法》的規(guī)定，設(shè)置由院長(zhǎng)擔(dān)任主任、五至九人組成的法官考評(píng)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)本院法官的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)可每年舉行一次，設(shè)定每年的某一日期為基準(zhǔn)日，對(duì)法官在該考核年度的業(yè)績(jī)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的運(yùn)行是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，包括法官提交述職報(bào)告、法官考評(píng)委員會(huì)組織評(píng)價(jià)、法官考評(píng)委員會(huì)作出初步評(píng)價(jià)、反饋與申辯、法官考評(píng)委員會(huì)作出最終評(píng)價(jià)五個(gè)步驟。

1.法官提交述職報(bào)告。法官按照考評(píng)要求提交個(gè)人述職報(bào)告，該份報(bào)告需涵蓋業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的全部考核項(xiàng)目，對(duì)辦案數(shù)量、調(diào)撤率等可以量化的項(xiàng)目提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，對(duì)個(gè)人在該考核年度的其他業(yè)績(jī)進(jìn)行系統(tǒng)描述，還應(yīng)當(dāng)包含一份法官的自我評(píng)價(jià)。

2.法官考評(píng)委員會(huì)組織評(píng)價(jià)。在年度考核開(kāi)始前，法官考評(píng)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立臨時(shí)秘書(shū)處，負(fù)責(zé)收集與法官業(yè)績(jī)相關(guān)的素材，對(duì)審判管理系統(tǒng)自動(dòng)生成的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)予以摘取，考察法官提交的個(gè)人述職報(bào)告，對(duì)該年度裁判文書(shū)評(píng)比、庭審考核等單項(xiàng)比賽中獲獎(jiǎng)的法官予以加分。將經(jīng)過(guò)分析的各項(xiàng)數(shù)據(jù)及法官個(gè)人述職報(bào)告提交法官考評(píng)委員會(huì)。

3.法官考評(píng)委員會(huì)作出初步評(píng)價(jià)。在審閱臨時(shí)秘書(shū)處提交的各項(xiàng)材料的基礎(chǔ)上，法官考評(píng)委員會(huì)舉行法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)會(huì)議，對(duì)每位被考評(píng)的法官提出初步評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

4.反饋與申辯。臨時(shí)秘書(shū)處應(yīng)當(dāng)將法官考評(píng)委員會(huì)的初步評(píng)價(jià)意見(jiàn)反饋給被考評(píng)法官個(gè)人，并確定申辯期。被考評(píng)法官如果發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)有誤、遺漏，評(píng)價(jià)與實(shí)際不符等情況，可以在申辯期內(nèi)向臨時(shí)秘書(shū)處提交書(shū)面申辯意見(jiàn)，由臨時(shí)秘書(shū)處呈送法官考評(píng)委員會(huì)復(fù)核。

5.法官考評(píng)委員會(huì)作出最終評(píng)價(jià)。在申辯期截止后，法官考評(píng)委員會(huì)發(fā)布年度評(píng)價(jià)結(jié)果，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括每位法官的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等級(jí)，以及法官考評(píng)委員會(huì)撰寫(xiě)的評(píng)語(yǔ)。

四、法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的轉(zhuǎn)化利用

法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用是否得當(dāng)，是法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)能否取得成效的關(guān)鍵。根據(jù)法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果建立法官業(yè)績(jī)檔案，并將其科學(xué)運(yùn)用于法院審判管理和人事管理，能真正調(diào)動(dòng)法官的積極性，實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的激勵(lì)導(dǎo)向作用。

（一）建立法官業(yè)績(jī)檔案

法官是一種高度專(zhuān)業(yè)化、知識(shí)化的法律職業(yè)。建立法官業(yè)績(jī)檔案，既體現(xiàn)了對(duì)法官獨(dú)立人格的尊重，維護(hù)法官的職業(yè)自豪感和榮譽(yù)感；又體現(xiàn)了對(duì)法官智慧勞動(dòng)的尊重，忠實(shí)反映法官的職業(yè)成長(zhǎng)歷程。法官業(yè)績(jī)檔案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)管理，客觀反映每位法官的業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)、能力水平，為培養(yǎng)專(zhuān)家型、復(fù)合型的法官提供選拔依據(jù)，也為法院的日常管理提供可資參考的資料。

（二）法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

1.將評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用于審判管理和日常管理

一方面，法官業(yè)績(jī)檔案的建立有助于推動(dòng)法院審判管理。既有助于法院準(zhǔn)確把握各類(lèi)案件質(zhì)效數(shù)據(jù)與法官實(shí)際工作量之間的關(guān)系，從而建立科學(xué)的動(dòng)態(tài)均衡分案機(jī)制，激勵(lì)法官提高審判效率。同時(shí)，也便于法院及時(shí)發(fā)現(xiàn)審判過(guò)程中存在的問(wèn)題，及時(shí)介入、及時(shí)糾正，確保審判公正、廉潔、高效。

另一方面，在法院日常管理中，可依據(jù)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和業(yè)績(jī)檔案反映的法官綜合素質(zhì)、技能專(zhuān)長(zhǎng)、與崗位的匹配度等，有針對(duì)性地對(duì)法官進(jìn)行人性化管理，盡可能將法官安排到與其學(xué)術(shù)背景、專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)相適應(yīng)的工作崗位，使每名法官都能揚(yáng)長(zhǎng)避短，真正做到“術(shù)業(yè)有專(zhuān)攻”，實(shí)現(xiàn)對(duì)法院人才資源的有效整合。同時(shí)，對(duì)業(yè)績(jī)檔案反映出的普遍性問(wèn)題，法院可以安排專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)和指導(dǎo)，進(jìn)一步加強(qiáng)法院管理的有效性和科學(xué)性。

2.將評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用于法官評(píng)優(yōu)評(píng)先、選任晉升

法官業(yè)績(jī)檔案客觀、忠實(shí)地記錄了法官的職業(yè)素養(yǎng)、司法能力的發(fā)展過(guò)程，為法官的遴選、任職、晉升、獎(jiǎng)懲均提供了充分的依據(jù)，有助于敦促法官提升司法能力，樹(shù)立法官優(yōu)秀的職業(yè)形象。

法學(xué)家布萊克斯通指出，法官是“活著的法律宣示者”[10]（P7）。社會(huì)公眾對(duì)司法的信賴(lài)及對(duì)法官的信任，很大程度上依賴(lài)于法官素質(zhì)的展現(xiàn)。在保障法官獨(dú)立審判地位的前提下，構(gòu)建科學(xué)合理的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，有利于調(diào)動(dòng)法官的工作積極性，促使法官主動(dòng)增強(qiáng)自身素質(zhì)，進(jìn)而推動(dòng)法院工作目標(biāo)及長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

[1][美]伯爾曼.法律與宗教[M].梁治平.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2002.

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[3][美]愛(ài)德華·杰·德維特.美國(guó)聯(lián)邦新任法官工作指南 [N].胡雪梅、韓春海.人民法院報(bào)，2012-02-03.

[4]夏甄陶.人的價(jià)值在于創(chuàng)造價(jià)值[J].湖湘論壇，2001，（1）.

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[8]賀衛(wèi)方.司法的理念與制度[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998.

[9]沈志先.裁判文書(shū)制作[M].北京:法律出版社，2010.

[10][美]卡多佐.司法過(guò)程的性質(zhì)[M].蘇力.商務(wù)印書(shū)館，2000.