宋志紅 孟淑紅

（1.上海航空工業(yè)（集團(tuán)）有限公司，上海 200232；2.中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司，上海 200120）

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，企業(yè)國(guó)際化的趨勢(shì)已不可避免并面臨更加激烈的全球化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)商飛公司）作為新公司，成立于2008年5月，按照國(guó)際化的要求，運(yùn)用先進(jìn)企業(yè)管理理念，在為顧客創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)公司自身價(jià)值的增值。中國(guó)商飛公司積極依據(jù)AS 9100C《航空、航天和國(guó)防組織質(zhì)量管理體系要求》，按過(guò)程方法建立企業(yè)質(zhì)量管理體系，使用過(guò)程方法進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核，成為公司全面提升的一種趨勢(shì)。本文從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面，以AS 9100C和現(xiàn)代質(zhì)量管理理論為依據(jù)，對(duì)過(guò)程方法在內(nèi)部質(zhì)量審核中的實(shí)踐應(yīng)用進(jìn)行了簡(jiǎn)要闡述，為促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)，推動(dòng)公司質(zhì)量管理水平與產(chǎn)品質(zhì)量的提升提供交流機(jī)會(huì)。通過(guò)近兩年策劃和組織內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)踐，通過(guò)此平臺(tái)將自己的感悟與大家分享，以求共勉。

1 過(guò)程方法在內(nèi)部質(zhì)量審核中應(yīng)用的前提

在AS 9101D《航空、航天與國(guó)防組織質(zhì)量管理體系審核要求》（2010年3月IAQG發(fā)布）中，要求第三方認(rèn)證公司運(yùn)用過(guò)程方法進(jìn)行質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核。中國(guó)商飛公司將過(guò)程方法運(yùn)用到內(nèi)部質(zhì)量審核中，為了使過(guò)程的確定具有實(shí)際價(jià)值和意義，提出了“基于AS 9100過(guò)程框架，對(duì)標(biāo)國(guó)際一流企業(yè)過(guò)程管理實(shí)踐，以產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)為核心過(guò)程，提出與民機(jī)產(chǎn)品研制特點(diǎn)、公司組織架構(gòu)、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展方向相匹配的過(guò)程框架”的工作思路。作為新方法推廣，將要素內(nèi)部質(zhì)量審核向過(guò)程內(nèi)部質(zhì)量審核變化，公司具備相應(yīng)的前提條件。

1.1 按過(guò)程方法建立質(zhì)量管理體系

過(guò)程方法的基本思想是：從“橫向”視角把企業(yè)看作一個(gè)由產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)、計(jì)劃管理、質(zhì)量管理、成本管理、客戶管理和人事管理等業(yè)務(wù)過(guò)程按一定方式組成的過(guò)程網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，優(yōu)化設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程，確定業(yè)務(wù)過(guò)程之間的聯(lián)結(jié)方式或組合方式；以業(yè)務(wù)過(guò)程為中心，制定資源配置方案和組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)方案，制定解決企業(yè)信息流、物流、資金流和工作流管理問(wèn)題的方案。

結(jié)合過(guò)程方法理論以及中國(guó)商飛公司現(xiàn)狀，公司確定了過(guò)程梳理的工作范圍：即橫向是基于AS 9100體系過(guò)程，擴(kuò)展覆蓋到公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的所有過(guò)程，但不覆蓋黨工團(tuán)的相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程；縱向基于公司管理組織架構(gòu)和管理層次，基于AS 9100C標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程框架，將過(guò)程分類作為頂層0級(jí)過(guò)程，按照包含的過(guò)程活動(dòng)/流程，逐級(jí)分解到可通過(guò)信息系統(tǒng)（如ERP“企業(yè)資源計(jì)劃”）固化實(shí)施的N級(jí)過(guò)程。

公司識(shí)別出的8大主過(guò)程即0級(jí)過(guò)程（如：×××過(guò)程MG0、×××過(guò)程PM0、×××過(guò)程MP0等）（見(jiàn)圖1）。

各個(gè)0級(jí)過(guò)程又根據(jù)其過(guò)程活動(dòng)打開(kāi)為一級(jí)過(guò)程，并根據(jù)過(guò)程活動(dòng)的層次和復(fù)雜程度逐步展開(kāi)。如：×××過(guò)程PM0分解圖（見(jiàn)圖2）。保證過(guò)程的完整性和可操作性。同時(shí)，還明確了過(guò)程的接口和相互關(guān)系，建立過(guò)程圖或過(guò)程矩陣圖。

1.2 贏得管理層的關(guān)注與方法創(chuàng)新

由于過(guò)程梳理往往能夠清晰、準(zhǔn)確展現(xiàn)過(guò)程中存在的問(wèn)題，而過(guò)程優(yōu)化往往又涉及各部門、各崗位職責(zé)權(quán)限的再分配，再加上過(guò)程梳理與優(yōu)化需要花費(fèi)大量精力與時(shí)間，而且成績(jī)不易衡量、短時(shí)間成效也不明顯，往往導(dǎo)致員工不愿意、不容易全心全意、持之以恒做好該項(xiàng)工作。因此，對(duì)于這種具有戰(zhàn)略性意義的工作來(lái)說(shuō)，只有各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)尤其是高層領(lǐng)導(dǎo)的高度關(guān)注，方能得到及時(shí)、高效、持續(xù)地開(kāi)展過(guò)程梳理工作。公司推進(jìn)COMAC（中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司）管理體系建設(shè)，將過(guò)程方法推進(jìn)作為體系建設(shè)的重要內(nèi)容，過(guò)程梳理受到了領(lǐng)導(dǎo)的高度關(guān)注，成立了專門的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，加速了此項(xiàng)工作的實(shí)施力度。

圖1 公司主過(guò)程流程圖

圖2 公司MP0（圖1中灰框）子過(guò)程流程圖

內(nèi)部質(zhì)量審核涉及到公司各部門、各中心和所有過(guò)程，也只有公司的管理層從思想上重視，予以大力的支持，內(nèi)審工作才能順利開(kāi)展和有所保證。因此，公司將過(guò)程方法內(nèi)部質(zhì)量審核作為企業(yè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，列入公司年度計(jì)劃，將過(guò)程方法內(nèi)部質(zhì)量審核與公司的實(shí)際業(yè)務(wù)和型號(hào)項(xiàng)目相結(jié)合，進(jìn)行方法創(chuàng)新，使公司內(nèi)部質(zhì)量審核更好地為質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行提供依據(jù)。

1.3 過(guò)程績(jī)效管理

組織經(jīng)營(yíng)績(jī)效和產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是依靠各個(gè)過(guò)程的有效運(yùn)行和過(guò)程績(jī)效的實(shí)現(xiàn)來(lái)逐級(jí)保證的，過(guò)程方法內(nèi)部質(zhì)量審核主要是評(píng)價(jià)公司質(zhì)量管理體系過(guò)程運(yùn)行有效性。公司建立績(jī)效評(píng)價(jià)體系，進(jìn)行逐級(jí)分解評(píng)價(jià)，由公司、中心至部門。每年制定質(zhì)量目標(biāo)和關(guān)鍵過(guò)程績(jī)效指標(biāo)，各中心根據(jù)公司質(zhì)量目標(biāo)和關(guān)鍵過(guò)程績(jī)效指標(biāo)，分解制定中心級(jí)質(zhì)量目標(biāo)和關(guān)鍵過(guò)程績(jī)效指標(biāo)，最低指標(biāo)分解至部門（見(jiàn)圖3）。通過(guò)各級(jí)質(zhì)量目標(biāo)和過(guò)程績(jī)效指標(biāo)建立，以衡量過(guò)程運(yùn)行的有效性，有利于過(guò)程得到持續(xù)有效改進(jìn)。

圖3 質(zhì)量目標(biāo)和過(guò)程績(jī)效指標(biāo)分解圖

1.4 符合性審核向有效性審核轉(zhuǎn)變，迫使按過(guò)程審核駛?cè)肟燔嚨?/h3>

隨著AS 9100C要求的變化，從關(guān)注質(zhì)量管理體系運(yùn)行與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，轉(zhuǎn)變關(guān)注質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性。原有傳統(tǒng)內(nèi)部質(zhì)量審核方法，不能滿足現(xiàn)有質(zhì)量管理體系要求，不能達(dá)到預(yù)期效果，迫使內(nèi)部質(zhì)量審核從傳統(tǒng)的“要素”審核向“過(guò)程”審核轉(zhuǎn)變，從“符合性”內(nèi)部質(zhì)量審核向“符合性+有效性”內(nèi)部質(zhì)量審核轉(zhuǎn)變。公司從向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)看齊，開(kāi)展對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施等方面入眼入手，也為按過(guò)程實(shí)施審核提供了必要的前提條件。

2 過(guò)程方法內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施

為了過(guò)程方法內(nèi)部質(zhì)量審核（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)部過(guò)程審核）在公司能得到有效實(shí)施和運(yùn)作，中國(guó)商飛公司首先建立內(nèi)部過(guò)程審核流程規(guī)范，對(duì)內(nèi)部過(guò)程審核進(jìn)行有效策劃和組織實(shí)施，通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)外部溝通與交流，組織開(kāi)展內(nèi)部審核能力提升活動(dòng)，保證過(guò)程審核得到順利開(kāi)展，做到客觀和公正的評(píng)價(jià)過(guò)程有效性。

2.1 內(nèi)部過(guò)程審核流程和規(guī)范建立以及審核員培養(yǎng)

圖4 過(guò)程審核流程圖和過(guò)程有效性評(píng)價(jià)

過(guò)程方法想在內(nèi)部質(zhì)量審核得到運(yùn)用。首先，公司在內(nèi)部質(zhì)量審核程序文件中加以明確，增加過(guò)程有效性評(píng)價(jià)要求，保證內(nèi)部過(guò)程審核流程的可操作性和獨(dú)立性。作為新方法的運(yùn)用，為規(guī)范內(nèi)部過(guò)程審核（見(jiàn)圖4），公司還編制了相應(yīng)的指導(dǎo)性文件（如：過(guò)程審核指南），讓內(nèi)部質(zhì)量審核員和受審核單位了解內(nèi)部過(guò)程審核的方法、實(shí)施流程及體系的運(yùn)作。在文件中明確了內(nèi)部過(guò)程審核由AS 9101D中過(guò)程有效性評(píng)價(jià)只針對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程，擴(kuò)展到所有過(guò)程，以保證質(zhì)量管理體系的整體提升。

內(nèi)部質(zhì)量審核員作為內(nèi)部過(guò)程審核的實(shí)施者，對(duì)內(nèi)部過(guò)程審核的有效性、客觀性和公正性尤為重要。對(duì)于內(nèi)部質(zhì)量審核員，中國(guó)商飛公司建立質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員管理要求，明確內(nèi)部質(zhì)量審核員的資歷、資質(zhì)和工作經(jīng)歷等要求。對(duì)內(nèi)部質(zhì)量審核員進(jìn)行資質(zhì)和能力方面的評(píng)估和授權(quán)，周期性評(píng)審，使其內(nèi)部質(zhì)量審核能力得到保持和提升，有利于規(guī)范內(nèi)部質(zhì)量審核員的管理。作為航空企業(yè)，文件中規(guī)定了內(nèi)部質(zhì)量審核員應(yīng)熟悉和掌握適航法律法規(guī)要求等內(nèi)容。

要使過(guò)程方法在內(nèi)部質(zhì)量審核得到有效運(yùn)行，公司組織開(kāi)展了標(biāo)準(zhǔn)、文件和規(guī)范等培訓(xùn)和宣貫工作。公司針對(duì)內(nèi)部質(zhì)量審核員和受審核方相關(guān)人員組織開(kāi)展了內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序、過(guò)程審核指南、標(biāo)準(zhǔn)AS 9101D及VDA6.3《過(guò)程審核》的培訓(xùn)工作.

2.2 過(guò)程有效性評(píng)價(jià)實(shí)施

中國(guó)商飛公司從2013年開(kāi)始運(yùn)用過(guò)程方法進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核，從要素審核向過(guò)程審核轉(zhuǎn)換，2014年內(nèi)部過(guò)程審核還對(duì)公司所有子過(guò)程實(shí)施了過(guò)程有效性評(píng)價(jià)，目的是為了提高內(nèi)部質(zhì)量審核的有效性，對(duì)過(guò)程成熟度進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，易于尋找質(zhì)量管理體系改進(jìn)機(jī)會(huì)，更好為項(xiàng)目型號(hào)服務(wù)。

2.2.1 內(nèi)部過(guò)程審核策劃

2014年，公司以質(zhì)量手冊(cè)過(guò)程為基礎(chǔ)，根據(jù)公司年度質(zhì)量?jī)?nèi)部審核方案、型號(hào)要求和管理要求，對(duì)過(guò)程內(nèi)部審核實(shí)施策劃，形成《公司年度內(nèi)部審核質(zhì)量方案》，并通過(guò)方案，細(xì)化計(jì)劃。過(guò)程審核計(jì)劃編制過(guò)程中考慮了內(nèi)外資源調(diào)配、審核員對(duì)業(yè)務(wù)的熟悉程度和收集審核信息的難易，為保證內(nèi)部審核計(jì)劃能有效實(shí)施及各中心的充分參與，方案吸納了各中心的意見(jiàn)，以確保計(jì)劃的可操作性。為保證過(guò)程審核有效性，對(duì)內(nèi)部審核資源進(jìn)行合理調(diào)配，審核組一般由有經(jīng)驗(yàn)審核員+新審核員+技術(shù)專家組成。針對(duì)公司過(guò)程指定內(nèi)部審核員進(jìn)行研究，將內(nèi)部審核人力資源與過(guò)程研究、內(nèi)部審核協(xié)調(diào)有機(jī)結(jié)合。

2.2.2 內(nèi)部過(guò)程審核實(shí)施

根據(jù)內(nèi)部過(guò)程審核計(jì)劃，過(guò)程有效性評(píng)價(jià)按照AS 9101D要求運(yùn)作，不單對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行過(guò)程有效性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)覆蓋質(zhì)量管理體系所有過(guò)程；過(guò)程有效性等級(jí)按AS 9101D要求執(zhí)行。質(zhì)量審核部門組織開(kāi)展體系文件、規(guī)章制度和研制業(yè)務(wù)熟悉工作，要求審核員對(duì)過(guò)程運(yùn)行情況要非常了解，以利于審核效率和效果。

在內(nèi)部過(guò)程審核前，審核組開(kāi)展對(duì)過(guò)程相關(guān)信息的收集工作（如：過(guò)程運(yùn)行情況、過(guò)程變化、型號(hào)階段研制要求和管理要求等）。在每次審核時(shí)，精心準(zhǔn)備內(nèi)部質(zhì)量審核首未次會(huì)材料、過(guò)程有效性評(píng)價(jià)報(bào)告，把信息及時(shí)地反饋給被審核方和上級(jí)主管部門及領(lǐng)導(dǎo)。

為了確保過(guò)程有效性評(píng)價(jià)的客觀性、公正性和獨(dú)立性。按標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則進(jìn)行溝通交流至關(guān)重要，首先，審核組制定了內(nèi)部過(guò)程評(píng)價(jià)細(xì)則，主要考慮問(wèn)題的影響程度、問(wèn)題是否系統(tǒng)存在、過(guò)程策劃/績(jī)效的實(shí)現(xiàn)等。其次，審核隊(duì)伍實(shí)施循環(huán)審核，開(kāi)展內(nèi)部審核交流會(huì)，針對(duì)過(guò)程有效性評(píng)價(jià)過(guò)程遇到的問(wèn)題進(jìn)行交流和討論，以便達(dá)到統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.3 過(guò)程內(nèi)部審核后續(xù)工作

過(guò)程審核結(jié)束后，內(nèi)部過(guò)程審核報(bào)告按各個(gè)過(guò)程編寫，關(guān)注實(shí)現(xiàn)過(guò)程，結(jié)果是否滿足策劃要求，強(qiáng)調(diào)受審核方審核周期內(nèi)，過(guò)程績(jī)效實(shí)現(xiàn)情況。內(nèi)部過(guò)程審核作為驗(yàn)證質(zhì)量管理體系的活動(dòng)，應(yīng)服務(wù)于質(zhì)量管理體系改進(jìn)。審核組根據(jù)公司各部門和各中心質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況和內(nèi)部過(guò)程審核結(jié)果，將過(guò)程運(yùn)行中存在的問(wèn)題和需要的改進(jìn)點(diǎn)，提交質(zhì)量管理體系運(yùn)行部門，作為質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的輸入和方向。

內(nèi)部過(guò)程審核問(wèn)題措施計(jì)劃由受審核方制定，審核員進(jìn)行確認(rèn)。措施計(jì)劃的跟蹤驗(yàn)證工作由審核小組采取集中跟蹤或不定期跟蹤方式進(jìn)行，不符合項(xiàng)進(jìn)行100%跟蹤驗(yàn)證，建議項(xiàng)需制定措施計(jì)劃，實(shí)施情況提交質(zhì)量審核部門備案和備查。審核組對(duì)待問(wèn)題跟蹤驗(yàn)證的嚴(yán)肅和嚴(yán)格的態(tài)度，確保了審核的效果。

內(nèi)部過(guò)程質(zhì)量審核主要目的是為質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)尋找機(jī)會(huì)，對(duì)于過(guò)程有效性評(píng)價(jià)為2級(jí)的過(guò)程，公司各部門/中心可根據(jù)改進(jìn)情況，進(jìn)行自我評(píng)估后，認(rèn)為達(dá)到復(fù)評(píng)條件，可要求審核組提出復(fù)評(píng)計(jì)劃，審核組將對(duì)過(guò)程進(jìn)行再次評(píng)定，這種改進(jìn)和復(fù)評(píng)渠道的建立，也提升了業(yè)務(wù)部門改進(jìn)的積極性和動(dòng)力。

2.3 過(guò)程內(nèi)部審核數(shù)據(jù)分析

通過(guò)內(nèi)部過(guò)程審核，對(duì)內(nèi)部過(guò)程審核的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析（見(jiàn)圖5），過(guò)程內(nèi)部審核數(shù)據(jù)分析的過(guò)程就是對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行把脈的過(guò)程，過(guò)程不符合項(xiàng)和建議項(xiàng)數(shù)量越多，過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)越大；過(guò)程有效性評(píng)價(jià)低，過(guò)程越不穩(wěn)定；中心過(guò)程有效性達(dá)3級(jí)以上比例越高，中心質(zhì)量管理體系越成熟。根據(jù)內(nèi)審信息和分析數(shù)據(jù)的結(jié)果，公司有針對(duì)性地開(kāi)展質(zhì)量管理體系改進(jìn)，有利于提升公司質(zhì)量管理水平。

2.4 內(nèi)部過(guò)程審核交流

在內(nèi)部過(guò)程審核實(shí)施前，公司質(zhì)量審核部組織開(kāi)展對(duì)公司及各中心質(zhì)量管理體系文件的學(xué)習(xí)活動(dòng)；邀請(qǐng)技術(shù)專家對(duì)審核團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)培訓(xùn)；為保證審核準(zhǔn)備工作完備和審核要求的充分傳達(dá)，每次審核前，還組織召開(kāi)內(nèi)部審核前審核團(tuán)隊(duì)會(huì)議。

圖5 過(guò)程不符合項(xiàng)分布圖和各中心過(guò)程有效性評(píng)價(jià)分布圖

過(guò)程審核實(shí)施過(guò)程中，公司質(zhì)量審核部?jī)?nèi)部進(jìn)行審核問(wèn)題和過(guò)程有效性評(píng)價(jià)進(jìn)行溝通，以保證審核客觀性。加強(qiáng)審核組間的交流，保證審核公正性。

內(nèi)部過(guò)程審核結(jié)束后，公司質(zhì)量審核部將質(zhì)量管理體系運(yùn)行中存在問(wèn)題和內(nèi)部質(zhì)量審核運(yùn)行情況，作為管理評(píng)審輸入，使問(wèn)題得到關(guān)注并且有效解決。

過(guò)程審核作為新的審核模式，過(guò)程有效性評(píng)價(jià)作為新增要求，在運(yùn)行過(guò)程中，會(huì)遇到阻力和困難，審核組和上級(jí)主管部門及領(lǐng)導(dǎo)定期組織內(nèi)部質(zhì)量審核協(xié)調(diào)會(huì)，加強(qiáng)與公司各部門/中心之間的溝通，增進(jìn)對(duì)審核工作的理解和共識(shí)。

3 過(guò)程方法內(nèi)部質(zhì)量審核的改進(jìn)

3.1 新行業(yè)、涉及區(qū)域廣、專業(yè)多

民機(jī)航空作為中國(guó)新興領(lǐng)域，中國(guó)商飛公司涉及多個(gè)專業(yè)包括預(yù)研、設(shè)計(jì)、制造、試飛、客服、基礎(chǔ)技術(shù)研究等。公司下設(shè)中心包括設(shè)計(jì)研發(fā)中心、總裝制造中心、客戶服務(wù)中心、民用飛機(jī)試飛中心、北京民用飛機(jī)技術(shù)研究中心、基礎(chǔ)能力中心。如何解決內(nèi)部審核隊(duì)伍對(duì)民機(jī)航空知識(shí)和航空專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)的了解是非常重要的話題。我們的做法，一是內(nèi)部審核團(tuán)隊(duì)定期或不定期組織開(kāi)展民機(jī)航空知識(shí)的學(xué)習(xí)，掌握相關(guān)航空專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)（包括適航法律法規(guī)），審核員隊(duì)伍把學(xué)習(xí)作為了一項(xiàng)常態(tài)化的工作，在學(xué)中干，在干中學(xué)。二是質(zhì)量審核部成立了過(guò)程研究小組，加強(qiáng)對(duì)過(guò)程的研究，了解過(guò)程的輸入、輸出和過(guò)程之間的相互關(guān)系。三是以公司業(yè)務(wù)為模塊，將模塊的學(xué)習(xí)落實(shí)到專人，讓內(nèi)部審核員深入到業(yè)務(wù)/過(guò)程中，了解相關(guān)業(yè)務(wù)流程和掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)。

3.2 從細(xì)化過(guò)程有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)入手

現(xiàn)行AS 9101D中對(duì)過(guò)程有效性評(píng)價(jià)判定標(biāo)準(zhǔn)只有4級(jí)，評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不夠細(xì)化，不易指導(dǎo)過(guò)程有效性評(píng)價(jià)。如何結(jié)合民機(jī)航空業(yè)，制定科學(xué)并可操作的過(guò)程有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，是我們面臨的難題。為了解決這一難題，首先，審核部組織對(duì)新版AS 9101E開(kāi)展研究，掌握標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際意義和要求，提前著手，分析新標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中會(huì)存在的問(wèn)題和阻力。其次，吸取其它行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如汽車行業(yè)、高鐵行業(yè)等，完善和細(xì)化航空航天過(guò)程有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。另外，內(nèi)部過(guò)程審核的過(guò)程有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)還必須結(jié)合公司實(shí)際情況，與公司過(guò)程、產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系相適宜（見(jiàn)圖6），建立符合公司特點(diǎn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系。

3.3 審核員素質(zhì)和能力的認(rèn)證及培養(yǎng)

公司級(jí)內(nèi)部過(guò)程審核，內(nèi)部過(guò)程審核報(bào)告（含不符合項(xiàng)、過(guò)程有效性評(píng)價(jià)）需提交公司領(lǐng)導(dǎo)審閱，讓管理層了解質(zhì)量管理體系運(yùn)作的實(shí)際情況。這給公司各部門/各中心帶來(lái)一定的壓力，有時(shí)這種壓力對(duì)內(nèi)部質(zhì)量審核員會(huì)形成一定的影響，觸動(dòng)過(guò)程評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀、公正和獨(dú)立性，在審核中，審核員應(yīng)該像法官一樣，審核員的職業(yè)素養(yǎng)必不可少，審核能力必須確保。公司對(duì)內(nèi)部質(zhì)量審核員隊(duì)伍進(jìn)行梯隊(duì)管理，建立激勵(lì)機(jī)制，實(shí)施分級(jí)管理，以增強(qiáng)審核員的話語(yǔ)權(quán)和權(quán)威性。

圖6 過(guò)程有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

[1] VDA6.3 1998 過(guò)程審核［S］.

[2] AS 9100C 航空、航天和國(guó)防組織質(zhì)量管理體系 要求［S］.

[3] AS 9101D 航空、航天與國(guó)防組織質(zhì)量管理體系 審核要求［S］.