張 宇

（華僑大學 哲學與社會發(fā)展學院，福建 廈門 361021）

中共十八屆三中全會實現(xiàn)了對市場作用認識的又一次飛躍，將市場在資源配置中的“基礎性作用”提升為“決定性作用”。這是我國全面深化改革戰(zhàn)略構成中最為核心的一項戰(zhàn)略，是社會主義市場經(jīng)濟理論探索中的一座里程碑。當然，如果我們把眼光從經(jīng)濟領域擴展到整個社會有機體之中，那么我們對于市場、資本、商品、貨幣（四者的核心是資本）等現(xiàn)代經(jīng)濟范疇之文明意義的認識和對于《資本論》等豐富思想資源的汲取仍有待深入展開。

回顧新中國成立以來理論界對《資本論》文明觀的解讀模式，我們會發(fā)現(xiàn)兩種片面化的傾向：一是在整個計劃經(jīng)濟時期，對《資本論》文明觀的單純否定論解讀。其典型表現(xiàn)是，單純以馬克思的“資本來到世間，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西”命題來評判資本。二是在改革開放之后或者說廣義上的市場經(jīng)濟時期，對《資本論》文明觀的“三個有利于”（有利于社會生產(chǎn)力發(fā)展、社會關系進步、社會形態(tài)更迭）的片面性解讀。其片面性在于，只是從“社會”層面認識資本的物質(zhì)作用，而沒有進一步地從“人”的層面認識資本豐富的文明價值。因此，我們的分析就將以對《資本論》等馬克思經(jīng)典著作的解讀為基礎，從反思“三個有利于”式概括的局限性開始。

一、馬克思對資本文明面之一的審視：交換的普遍化與現(xiàn)代社會的形成

被人們所熟知的資本“三個有利于”作用，其在馬克思原典中的語境是這樣的：“資本的文明面之一是，它榨取剩余勞動的方式和條件，同以前的奴隸制、農(nóng)奴制等形式相比，都更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會關系的發(fā)展，有利于更高級的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造。”［1］當我們慎思明辨之后會發(fā)現(xiàn)，馬克思所要強調(diào)的重點，并不是作為資本作用結果的“三個有利于”，而是作為資本作用原因的“榨取剩余勞動的方式和條件”。那么這一“方式和條件”具體是什么呢？馬克思揭示道：“（古代）埃及、厄特魯里亞、印度等地，人們用暴力手段把人民集合起來去從事強制的建筑和強制的公共工程。資本則用另一種方式，通過它同自由勞動相交換的方法，來達到這種聯(lián)合?！保?］

一言以蔽之，交換，就是資本得以超越以往生產(chǎn)形式的根本方法；而一切交換之中最大的交換，乃是勞動力商品的交換。交換的普遍化特別是勞動力交換的普遍化，是整個現(xiàn)代社會得以形成的根本立足點。其一，通過等價交換商品的形式來流通財富，就取消了暴力掠奪的生存基礎，從而營造了日常生活中的和平氛圍與平等心理，“每一個主體都是交換者……他們在社會職能上是平等的”［3］。其二，勞動力的商品化，第一次使得勞動者擺脫了暴力的脅迫（在原始積累后的資本主義常規(guī)時期里），生產(chǎn)動機由外驅(qū)轉(zhuǎn)向內(nèi)驅(qū)——致富欲，從而創(chuàng)造了普遍的勤勞?！耙驗槊總€人都想生產(chǎn)貨幣，所以致富欲望是所有人的欲望，這種欲望創(chuàng)造了一般財富”［3］，“普遍勤勞才是可能的”［3］。其三，不僅內(nèi)在欲望刺激著勞動者的積極性，而且外在壓力也把人們置于逆水行舟的活動狀態(tài)中，“大工業(yè)通過普遍的競爭迫使所有個人的全部精力處于高度緊張狀態(tài)”［4］。交換普遍化的總結果，在人的層面表現(xiàn)為個人主體性的歷史形成，在社會層面表現(xiàn)為現(xiàn)代社會的歷史形成。

馬克思關于資本這一文明面的深刻闡發(fā)，對于我們進一步理解和把握社會主義市場經(jīng)濟乃至社會主義建設全局，具有重大的思想啟示。首先，有必要升華一下對經(jīng)濟改革得以成功的微觀基礎的認識。從當年的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制，到十八屆三中全會提出“加快形成企業(yè)自主經(jīng)營、公平競爭，消費者自由選擇、自主消費，商品和要素自由流動、平等交換的現(xiàn)代市場體系”［5］，都是建立在個體自主進行商品和勞動力的自由交換基礎之上的；交換，乃是中國真正走向現(xiàn)代化的杠桿。這一被實踐證明了的真理，在歷史唯物主義教科書中卻被完全忽視；在政治經(jīng)濟學教科書中僅被當作資本主義的罪惡面予以批判；在中國特色社會主義理論體系教科書中則不予深入剖析。理論嚴重滯后于實踐，就使得這一原理徘徊在自發(fā)作用層面，無法成為群眾自己決策與實踐的自覺理念［6］。

其次，從上述癥候出發(fā)，我們就能夠把脈到政治體制改革進展遲緩的一個病灶，即人才自主性、創(chuàng)造性、流動性的缺乏。經(jīng)濟領域評判人才的標準是能力——效益本位，這種內(nèi)在規(guī)定刺激人才的流動；政治領域則復雜得多，官僚主義的遺毒、戰(zhàn)時模式的遺留、政府決策的非競爭性從而其效果評價標準的缺失、本位主義的人才壁壘、僵化的科層體制、千絲萬縷的裙帶關系等弊端，嚴重地阻礙著人才的流動性，遏制著人才創(chuàng)造性的發(fā)揮。黨的十八屆三中全會特別提出，要“完善黨政機關、企事業(yè)單位、社會各方面人才順暢流動的制度體系”［5］。對于這一決策，我們應當提升到勞動力自由交換這個現(xiàn)代社會立足點的高度進行理解。

再次，精神文明建設領域，存在著與市場經(jīng)濟最不能相容的保守意識。表現(xiàn)之一是，始終把物質(zhì)文明建設與精神文明建設視為各自獨立的兩手，而不能歷史性地融合。鄧小平同志啟動市場化取向改革的初衷，是挽救瀕臨崩潰的國民經(jīng)濟，在他的視野中市場化改革并不包含國民理性現(xiàn)代化的意義，因此他把物質(zhì)文明與精神文明當作兩手（市場經(jīng)濟的經(jīng)濟體制+計劃經(jīng)濟的意識形態(tài)），是契合過渡階段的實際需要的。但是在市場經(jīng)濟文明意義日益凸顯的新形勢下，我們的精神文明建設卻嚴重滯后于實踐，滯后于個體主體性的發(fā)育要求。這種精神文明建設模式的意向是：承諾戰(zhàn)時共產(chǎn)主義情感已經(jīng)達到了道德頂峰，要始終保持不變，只待利用市場經(jīng)濟這只船把我們擺渡到生產(chǎn)力高度發(fā)展的共產(chǎn)主義彼岸，再手捧著戰(zhàn)時——計劃經(jīng)濟年代的意識形態(tài)，就實現(xiàn)了最高綱領。與之密切相關的是表現(xiàn)之二，用原恩論政治哲學壓制契約論政治哲學，表面上承認人民是黨執(zhí)政合法性的唯一源泉，而宣傳教育中卻往往暴露出救世主與大家長的霸權姿態(tài)，這就違背了黨從群眾出發(fā)、為群眾謀利、受群眾監(jiān)督、向群眾負責的政治本質(zhì)。

綜上可見，交換——這個看似最庸常的行為，卻具有現(xiàn)代文明酵母的偉大意義。交換培育了個人主體性，從而使人格從依附性質(zhì)向獨立性質(zhì)躍遷；現(xiàn)代社會不僅建立在生產(chǎn)力基礎之上，也建立在現(xiàn)代理性基礎之上。改革開放以來應當反思的一點就是在關注前者的同時，忽視了后者。所以，我們應當在經(jīng)濟認識、政治認識和文化認識等各個方面，全面推進對于交換這一現(xiàn)代文明密碼的深入理解。

二、馬克思對資本文明面之二的審視：生產(chǎn)的組織化與人化自然的形成

在前一問題中，馬克思說“資本的文明面之一”，這意味著他對于資本文明還有著其他多個方面的理解。綜觀《資本論》及其手稿，提到“資本文明”的地方有很多，但并未進行專門的、嚴密的邏輯分列。不過，通過馬克思關于資本意義的宏觀歷史定位，我們有充分的理由將資本文明價值概括為現(xiàn)代社會的基石、人化自然的基石和世界歷史的基石——這三個內(nèi)在統(tǒng)一、本質(zhì)相關的方面。上文探討的是第一個方面，下面分別研究第二和第三個方面。

馬克思指出，“資本的偉大的文明作用：它創(chuàng)造了這樣一個社會階段，與這個社會階段相比，以前的一切社會階段都只表現(xiàn)為人類的地方性發(fā)展和對自然的崇拜”，“只有資本才……創(chuàng)造出社會成員對自然界和社會聯(lián)系的普遍占有”［3］。借用法蘭克福學派理論家施密特的術語來概括，資本具有創(chuàng)造“人化自然”的文明意義。資本主義大工業(yè)徹底改變了傳統(tǒng)生產(chǎn)方式對自然的依附性，使得自然對人的單向支配關系發(fā)生了一個逆轉(zhuǎn)，使得人們早先對自然的小規(guī)模改造變成了大規(guī)模征服。站在今天生態(tài)保護主義的視角上，你可以批評資本主義大工業(yè)這種控制自然的狂妄心態(tài)，但你無法否認資本確實實現(xiàn)了有史以來人類對于自然的最高把握。這種把握的主要實現(xiàn)方式，一是科學技術在資本主義生產(chǎn)發(fā)展刺激之下的飛速發(fā)展，使得人類對自然的認識（進而利用）達到了外星系和微觀粒子的層面；二是生產(chǎn)力在資本的高效組織之下獲得了核爆炸式的大增長，“在不到一百年的時間里所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代的總和還要多”［4］，從而使得人類獲得了超越自然限制（肉體生存的物質(zhì)資料稀缺桎梏）進入自由發(fā)展王國的歷史階段。下面我們就第二個方面，即資本組織大規(guī)模生產(chǎn)的文明價值，來剖析馬克思這一資本文明思想的現(xiàn)實啟示。

改革開放以來，隨著資本作用的逐步凸顯和西方經(jīng)濟學的東漸，我國經(jīng)濟學界對于資本的生產(chǎn)性問題展開了討論，并在21世紀初達到了一個高潮。資本的生產(chǎn)性問題，即資本是否也創(chuàng)造價值的問題，其現(xiàn)實背景是社會主義市場經(jīng)濟的快速發(fā)展對于資本性質(zhì)的理論創(chuàng)新、從而政治定位的吁求［7］。傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟學教科書，把勞動價值論與資本的生產(chǎn)性絕然對立起來，機械地強調(diào)馬克思關于工人的剩余勞動是剩余價值唯一來源的觀點。這種理解模式，與其說是對《資本論》的科學解讀，不如說是意識形態(tài)的政治傾向使然。當我們回到原典，細致分析馬克思關于資本生產(chǎn)性的闡述，就會發(fā)現(xiàn)一個不同的理解模式。馬克思誠然強調(diào)剩余勞動是剩余價值的唯一來源，但從未把來源與生產(chǎn)條件混為一談；馬克思反復強調(diào)資本是生產(chǎn)的必要條件，“沒有資本就沒有資本主義生產(chǎn)”［8］。不僅如此，馬克思還客觀地指出，“資本不是同單個的勞動，而是同結合的勞動打交道，正如資本本身已經(jīng)是一種社會的、結合的力量一樣……資本把人和機器科學地結合起來作為一個整體來發(fā)生作用”［2］，“勞動的集體力量，它作為社會勞動的性質(zhì)，是資本的集體力量”［2］。資本在生產(chǎn)組織中具有有機整合的系統(tǒng)作用，具有一加一大于二的合力作用；它不僅具有生產(chǎn)性，而且具有超越以往一切生產(chǎn)形式的高效性。

資本具有生產(chǎn)性的經(jīng)濟學結論，構成了社會主義市場經(jīng)濟中生產(chǎn)要素參與分配政策的理論基礎。首先，強大的組織生產(chǎn)職能，使得資本成為發(fā)展公有制經(jīng)濟和多種所有制經(jīng)濟的第一前提。馬克思指出：“關于資本是不是生產(chǎn)的這個問題，是很荒謬的……勞動本身只有在被資本吸收時才是生產(chǎn)的?！保?］在當代中國，無論是國有經(jīng)濟抑或其他經(jīng)濟成分，離開資本對勞動和客觀生產(chǎn)要素的吸收、組織作用，就無法形成規(guī)模經(jīng)濟、取得高額利潤。因此黨的十八屆三中全會強調(diào)，讓一切勞動、知識、技術、管理、資本的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會財富的源泉充分涌流［5］。其次，是由資本的組織性進一步細化而來的管理性。馬克思指出：“資本家的管理不僅是一種由社會勞動過程的性質(zhì)產(chǎn)生并屬于社會勞動過程的特殊職能，它同時也是剝削社會勞動過程的職能?！保?］由此，馬克思揭示了資本主義企業(yè)管理的雙重性質(zhì)：管理性質(zhì)與剝削性質(zhì)。管理作為一種復雜勞動，需要遠高于工人普通勞動的成本，同時也創(chuàng)造遠高于工人普通剩余勞動成果的利潤，因此具有生產(chǎn)倍增器的重要功能。這一經(jīng)典論述為我們超越傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟學教科書的束縛，解放思想從而充分肯定、發(fā)揮資本的管理價值，提供了理論基石。十八屆三中全會決定指出，要健全資本、知識、技術、管理等由要素市場決定的報酬機制［5］。這一政策規(guī)定只有取得馬克思主義政治經(jīng)濟學原理的科學性支持，才能名正言順，也才能達到現(xiàn)實需求與倫理根據(jù)的統(tǒng)一。

三、馬克思對資本文明面之三的審視：傳播的擴大化與世界歷史的形成

馬克思早在《〈黑格爾法哲學批判〉導言》中，就已經(jīng)自覺地用“世界歷史”范疇來概括資本主義時期的全球發(fā)展態(tài)勢?！兜乱庵疽庾R形態(tài)》作為唯物史觀的奠基之作，進一步闡發(fā)了資本主義發(fā)展終結了局域性歷史、開辟出世界性歷史的趨勢。不過，上述兩部著作還主要是以歷史發(fā)展一般規(guī)律推演的方式來進行論證，而在《資本論》文獻群中，馬克思的世界歷史理論則得到了最為深入細致的經(jīng)濟學闡釋——“資本傳播文明”的闡釋。

資本對文明的傳播不同于以往的歷史。像十字軍東征、鄭和下西洋等或戰(zhàn)爭或和平的古代文明傳播形式，其廣度深度都是無法與資本同日而語的。不僅如此，傳統(tǒng)的文明傳播模式總是外在于生產(chǎn)方式本身的（如鑒真東渡或鄭和下西洋都不是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的必然要求使然），而資本的文明傳播模式則不然，“資本按其本性來說，力求超越一切空間界限”［2］，“傳布的（傳播文明的）趨勢是資本所特有的——這和以往的生產(chǎn)條件不同”［2］。這是因為，“資本的趨勢是：（1）不斷擴大流通范圍；（2）在一切地點把生產(chǎn)變成由資本進行的生產(chǎn)”［3］。從人類學的角度看，物質(zhì)資料生產(chǎn)是人類最基本的實踐活動，文明交往則是派生性的實踐活動；而在資本主導社會生產(chǎn)的歷史階段，二者合二為一，因此使得文明傳導變成了每時每刻都在進行的物質(zhì)資料生產(chǎn)本身。從歷史發(fā)展的實際來看，資本主義早期的殖民戰(zhàn)爭與奴隸貿(mào)易，其血淋淋的暴力活動總還是臨時性的，資本擴張的最終目的是通過和平交換的方式來出售商品，獲取商業(yè)利潤。在此過程中，流通時間越長、資金周轉(zhuǎn)越慢，剩余價值獲得就越少，因此資本的利益驅(qū)使資本家努力發(fā)展交通和運輸。不僅如此，為了加快交換、縮短流通時間，現(xiàn)代社會所必需的信貸、通信、網(wǎng)絡也迅速發(fā)展起來。現(xiàn)代商業(yè)、現(xiàn)代信用、現(xiàn)代通信、現(xiàn)代傳媒等作為文明傳播的主要渠道，都是資本增值沖動的產(chǎn)物。

馬克思概括道：“創(chuàng)造市場的趨勢已經(jīng)直接包含在資本的概念本身中?！保?］就其對我們的現(xiàn)實意義而言，資本開拓市場、傳播文明的趨向本是資本出于自利目的的活動（尤其是資本主義強國憑借實力優(yōu)勢所進行的剝削活動），但同時卻為落后國家打開了通向現(xiàn)代化的道路。其一，資本主義大工業(yè)徹底戰(zhàn)勝了封建生產(chǎn)形式，從而使得任何民族要想繼續(xù)維持自然經(jīng)濟都變得不可能。這就為野蠻的、培養(yǎng)依附性人格的、因循守舊的社會形態(tài)沖破既有牢籠打開了歷史缺口。如果說1840年的鴉片戰(zhàn)爭后中國是被迫卷入世界歷史，那么1978年的改革開放后中國則是主動融入世界歷史。這里需要厘清的一點就是，如何以歷史形態(tài)的宏觀視野看待改革開放前30年的計劃經(jīng)濟。習近平同志提出了“兩個不能否定”的重要論斷，即不能以改革開放前30年的發(fā)展否定改革開放后30年的發(fā)展，也不能以改革開放以后30年的發(fā)展否定改革開放前30年的發(fā)展。改革開放前30年的計劃經(jīng)濟，在“一窮二白”、外敵封鎖的困境下集中力量建立起獨立的國民經(jīng)濟體系特別是工業(yè)體系，這是中華民族發(fā)展歷程中至關重要的戰(zhàn)略抉擇。同時，計劃經(jīng)濟本質(zhì)上是一種延伸了的自然經(jīng)濟，即將傳統(tǒng)家庭生產(chǎn)的自給自足擴展到一個國家，所以從長遠來看，其在資源配置方面、生產(chǎn)效率方面、公民主體性培育與創(chuàng)造性發(fā)揮方面、普遍交往與文明融合等方面都有著制度性桎梏。從改革開放前30年的蘇聯(lián)模式計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向改革開放后30年的社會主義市場經(jīng)濟，正是前者從歷史合理性向歷史片面性轉(zhuǎn)變的趨勢使然，也就是資本文明價值日益凸顯的時代特點使然。

其二，資本在世界歷史舞臺所創(chuàng)造的經(jīng)濟體制、政治體制和一切人類優(yōu)秀文明成果，為后發(fā)國家直接站在文明的前沿、實現(xiàn)跨越式發(fā)展，提供了可資借鑒的制度資源與文化資源［10］。資本傳播的文明是一把雙刃劍，其中既包含適合各個落后民族走向現(xiàn)代化的一般規(guī)律，又包含西方國家特殊的意識形態(tài)和利益立場。如何趨利避害、去偽存真，是考驗發(fā)展中國家智慧的一個重要課題。對于我國來說，首要的是汲取西方國家對市場經(jīng)濟發(fā)展一般規(guī)律的科學認識。十八屆三中全會指出：“市場決定資源配置是市場經(jīng)濟的一般規(guī)律，健全社會主義市場經(jīng)濟體制必須遵循這條規(guī)律?！保?］在此基礎上，要辯證地處理中國傳統(tǒng)文化與資本文明之間的張力關系，以及中國特色社會主義與資本文明之間的張力關系。中國特色社會主義決不應是計劃模式的政治體制意識形態(tài)與市場經(jīng)濟技術手段的外在相加，而應當是在各個方面都能充分發(fā)揮資本的文明作用，在高度現(xiàn)代化的歷史階梯之上再來建設高于資本文明的新型文明?？傊瑢Y本文明的深刻認識和自覺發(fā)揮，乃是中國走向真正的現(xiàn)代化、進而超越現(xiàn)代化的邏輯基點。

[1]馬克思恩格斯全集（第46卷）[M].北京：人民出版社，2003.

[2]馬克思恩格斯全集（第46卷·下）[M].北京：人民出版社，1980.

[3]馬克思恩格斯全集（第46卷·上）[M].北京：人民出版社，1985.

[4]馬克思恩格斯選集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995.

[5]中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定[N].人民日報，2013-11-16（01）.

[6]賈麗民.反思達致真理：馬克思《資本論》的思維方式意涵[J].學習與實踐，2013，（4）：120—126.

[7]孔揚，姜大云《資本論》在馬克思主義三大組成部分中的樞紐地位再認識[J].中國社會科學院研究生院學報，2013，（3）：37—42.

[8]馬克思.剩余價值理論（第3冊）[M].北京：人民出版社，1975.

[9]馬克思恩格斯全集（第44卷·上）[M].北京：人民出版社，2001.

[10]孔揚，姜大云.歷史唯物主義與歷史目的論的真實關系——從馬克思對“異化”范疇的三次運用來看[J].長白學刊，2013，（1）：31—36.