浦玲

摘 要：“中等收入陷阱”是發(fā)展中國家進入發(fā)達國家的一個重要門檻，受到了廣泛的關(guān)注。對“中等收入陷阱”的概念、特征、成因和跨越戰(zhàn)略進行評述，全面展示“中等收入陷阱”的研究進展，試圖為中國的發(fā)展提供一定的啟示。

關(guān)鍵詞：“中等收入陷阱”；技術(shù)創(chuàng)新；收入分配；跨越戰(zhàn)略

中圖分類號：F014.4 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）01-0001-03

引言

當一些國家或者地區(qū)人均收入達到世界中等收入水平后，其經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略會遇到多種挑戰(zhàn)，會導致經(jīng)濟增長放緩，甚至長期停滯不前，與此同時，過去經(jīng)濟社會快速發(fā)展過程中掩蓋的一些問題集中爆發(fā)出來，出現(xiàn)了嚴重貧富分化，城市化進程受阻，社會動蕩不安等問題。從國際上來看，拉美和東南亞一些國家早就是中等收入國家，但是一直沒有成功地跨越高收入國家的門檻，有的國家甚至在中等收入階段滯留時間已經(jīng)長達四五十年，當然，也存在一些諸如日本、韓國等國家成功地跨越過“中等收入陷阱”，進入發(fā)達國家行列。

為什么一些國家進入到中等收入的時候就會落入“陷阱”，而有的國家可以成功地避免這一陷阱呢？Acemoglu和Robinson（2011）在《為什么國家會衰落》一書中，通過對經(jīng)濟史的考察，認為經(jīng)濟制度和政治制度的差異導致了資源稟賦類似的國家在后來的發(fā)展中出現(xiàn)了差別，保護產(chǎn)權(quán)、開放市場、推行全民教育和為民眾提供公平機會的經(jīng)濟制度安排以及鼓勵更多民眾參與政治、限制政治家權(quán)力等政治制度安排是一個國家領(lǐng)先發(fā)展的條件。縱觀陷入“中等收入陷阱”的國家，普遍存在著知識產(chǎn)權(quán)保護、社會階層固化以及專制腐敗等方面的問題，制約了經(jīng)濟的持續(xù)增長，不過，在全球化時代，發(fā)展中國家在進入到中等收入國家之后，除了受到發(fā)達國家激烈競爭之外，還在技術(shù)等方面受到發(fā)達國家的封鎖，以及在金融和政治等領(lǐng)域的干擾，因此，陷入“中等收入陷阱”的國家即使實施Acemoglu和Robinson（2011）所倡導的經(jīng)濟制度和政治制度，跨越“中等收入陷阱”也不是那么容易的事。

一、“中等收入陷阱”的概念與特征

世界銀行在2006年發(fā)表了題為《東亞復興——關(guān)于經(jīng)濟增長的觀點》的研究報告，率先提出了“中等收入陷阱”這一概念，該報告對“中等收入陷阱”的現(xiàn)象進行了描述，認為如果東亞國家在發(fā)展過程中不依賴規(guī)模經(jīng)濟，這些中等收入國家將遇到發(fā)展的重重困難，曾經(jīng)的高增長速度將難以為繼。從拉美國家和中東地區(qū)數(shù)十年難以走出“中等收入陷阱”的例子來看，以要素大量投入為核心的發(fā)展戰(zhàn)略，由于要素的邊際報酬遞減，必然會帶來一些負面的后果。該報告的主要作者Brahmbhatt對“中等收入陷阱”的概念進行了進一步的解釋，他認為從低收入國家向中等收入國家發(fā)展的戰(zhàn)略和中等收入國家向高收入國家發(fā)展的戰(zhàn)略是存在差別的，如果這之間沒有順利的過渡，就難以逾越“中等收入陷阱”。在歷史上幾乎沒有國家處理好此時出現(xiàn)的復雜的技術(shù)、社會和政治挑戰(zhàn)。這說明“中等收入陷阱”也不是某一類國家特有的現(xiàn)象，只不過在中東和拉美等國家集體出現(xiàn)了這一問題。

或許是受“拉美陷阱”的影響，在“中等收入陷阱”提出之后，很多學者都接受了這一概念，不過，也存在著對這一概念質(zhì)疑的聲音，主要有三個方面：第一，“中等收入陷阱”概念存在決定論的武斷，高偉（2010）認為有的中等收入國家會陷入陷阱，有的中等收入國家則可以成功擠進高收入國家行列，“中等收入陷阱”并不必然存在，也不是所謂的發(fā)展“魔咒”，楊承訓和張新寧（2011）認為“中等收入陷阱”的概念只是指出了中等收入國家向高收入國家發(fā)展過程中的問題，并沒有考慮到發(fā)展的機遇，可能會產(chǎn)生宿命論。第二，“中等收入陷阱”的概念在描述一種現(xiàn)象，而沒有涉及到本質(zhì)，它以人均GDP掩蓋了收入的差別，“陷阱”有什么要害也被掩蓋了，同時，也沒有說明“中等收入陷阱”和社會制度之間有什么關(guān)系（楊承訓和張新寧，2011）。第三，中等收入是任何國家都要經(jīng)歷的發(fā)展階段，在這個階段總是會遇到一些和“中等收入陷阱”中所描述的特征相符的現(xiàn)象，“中等收入陷阱”是經(jīng)濟社會發(fā)展到一定階段所不可避免的特征。

成功地跨越“中等收入陷阱”的國家和陷入“中等收入陷阱”的國家在相關(guān)發(fā)展指標方面存在著顯著的差異性特征。第一，陷入“中等收入陷阱”的國家的經(jīng)濟增長一般起伏很大（孔徑源，2011），而成功跨越“中等收入陷阱”的國家經(jīng)濟能夠維持長時間的較為平穩(wěn)的增長；第二，創(chuàng)新能力差別明顯，成功跨越“中等收入陷阱”的國家在支出和高素質(zhì)勞動力數(shù)量的增長方面都要高于陷入“中等收入陷阱”國家；第三，收入分配的公平情況差異大，陷入“中等收入陷阱”的國家基尼系數(shù)一般在0.50以上，貧富差距嚴重拉大（喬曉楠，2011），而成功跨越“中等收入陷阱”的國家基尼系數(shù)維持在0.3左右；第四，社會發(fā)展的各項指標差別明顯，成功跨越“中等收入陷阱”的國家在預期壽命、嬰兒死亡率和成人平均受教育年限等方面都優(yōu)于陷入“中等收入陷阱”的國家；第五，對外部經(jīng)濟的依賴程度存在差別，陷入“中等收入陷阱”的國家不僅對外商投資的依賴性很高，而且外債在GDP中所占的比例也比較高。

二、“中等收入陷阱”的成因

為什么會形成“中等收入陷阱”呢？國內(nèi)外學術(shù)界存在著不同的觀點，但是概括起來，大致可以分為六個觀點：

1.創(chuàng)新能力不足與產(chǎn)業(yè)升級的技術(shù)需求脫節(jié)。世界銀行在《東亞復興》報告認為，一國進入中等收入國家后，其產(chǎn)業(yè)不僅面臨著低收入國家的擠壓，還受到高收入國家的擠壓，這就要求中等收入國家必須實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，以勞動生產(chǎn)率的提高來彌補資本邊際報酬的遞減，然而，受制于自身有限的創(chuàng)新能力，中等收入國家產(chǎn)業(yè)升級進程受阻，經(jīng)濟便陷入了停滯。陳亮（2011）研究了日韓等成功跨越“中等收入陷阱”的國家經(jīng)驗之后，認為依靠自主創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級是其跨越“陷阱”的根本原因。

2.收入分配分配嚴重不平等。世界銀行2006年的發(fā)展報告——《公平與發(fā)展》中認為收入差距過大對經(jīng)濟增長的負面影響主要體現(xiàn)在兩個方面：一是發(fā)展中國家市場發(fā)育不健全，在金融、土地、人力資本等領(lǐng)域容易存在市場失靈或者缺失，投機和尋租等行為使得財富分配出現(xiàn)兩級分化；二是收入分配的不平等影響社會制度的安排，對于中等收入國家而言，富人在國家政治生活中擁有更大的話語權(quán)，如果貧富差距持續(xù)的拉大，容易使得在經(jīng)濟社會的制度安排上傾向于富人，進一步固化了中低收入階層，并由此使得收入分配的不平等在代際間的傳遞。另外，收入分配的不平等容易誘發(fā)犯罪、暴亂等社會問題，嚴重制約著經(jīng)濟的發(fā)展。王一鳴（2011）認為通過公平發(fā)展可以改善收入分配和緩和社會矛盾，從而能夠維持經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。拉美國家陷入“中等收入陷阱”的一個重要原因就是收入差距過大導致了國內(nèi)消費能力不足，經(jīng)濟增長只能依賴外部投資，一旦國際資本流出，經(jīng)濟便會陷入困境。劉方棫和李振明（2010）也強調(diào)了收入分配不平等在形成“中等收入陷阱”中的作用。

3.發(fā)展戰(zhàn)略的選擇出現(xiàn)偏差。Krueger（1993）和林毅夫（1994）等認為，拉美國家采取的進口替代戰(zhàn)略是拉美國家陷入經(jīng)濟停滯狀態(tài)的主要原因，這種戰(zhàn)略使得市場機制被扭曲，直接導致了資源配置效率低下、貧富差距懸殊、社會矛盾尖銳等問題，形成了經(jīng)濟、政治的惡性循環(huán)。林毅夫（2008）又進一步把這種戰(zhàn)略的采用歸結(jié)為當時的社會思潮，即新自由主義思潮，這種發(fā)展思潮影響了拉美國家的發(fā)展戰(zhàn)略。

4.權(quán)貴資本的大量存在。Harber，Stephen（2000）認為，政治精英和經(jīng)濟精英相結(jié)合的權(quán)貴資本主義是拉美諸國的基本特征，它通過尋租、游說等手段影響政府政策，使得政府政策扭曲，進而導致資源配置扭曲、腐敗滋生和社會嚴重不公等問題，這些問題一方面制約了經(jīng)濟發(fā)展，另外一方面容易導致政治動蕩。1997年的東南亞金融危機在某種程度上也是權(quán)貴資本主義導致的。

5.殖民歷史導致的制度路徑依賴。比較制度經(jīng)濟學認為由于南北和北美歸屬于不同國家的殖民地，宗主國制度的影響導致了南美和北美形成了不同的制度結(jié)構(gòu)，從而形成了不同的發(fā)展結(jié)果。Engermam和Sokoloff（1997，2002）探討要素稟賦和殖民規(guī)則對美洲殖民地隨后經(jīng)濟發(fā)展的影響。Acemoglu和Robinson（2001，2002）強調(diào)殖民規(guī)則影響長期經(jīng)濟增長的制度安排。La Porta，Lopez，Shleifer（1997）在研究殖民規(guī)則對長期經(jīng)濟影響后，認為不同的殖民者移植的法律制度對投資者保護和金融發(fā)展的意義。

6.發(fā)達國家主導的國際經(jīng)濟體系制約了發(fā)展中國家的發(fā)展。當前的國際經(jīng)濟體系基本上為發(fā)達國家所主導，發(fā)展中國家在這個體系中往往處于被控制和被俘獲的地位，在這種情況下，發(fā)展中國家很容易遇到發(fā)展的天花板。楊承訓和張新宇（2011）認為兩極分化是“中等收入陷阱”的要害，其實質(zhì)是當前的中等收入國家仍然沿襲著資本主義發(fā)展的老路，并為發(fā)達國家所鉗制。

三、“中等收入陷阱”的跨越戰(zhàn)略

從中等收入國家變成高收入國家，簡單的是就是將人均GDP超過1萬美元，就認為是跨越了“中等收入陷阱”，就如何跨越“中等收入陷阱”，從對已知的文獻分析來看，主要有以下幾個戰(zhàn)略選擇：

1.由依靠高要素投入發(fā)展戰(zhàn)略向創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。Aghion和Howitt（2006）指出隨著一國或地區(qū)與國際前沿距離變小，必須通過降低進入門檻、引入競爭機制、調(diào)整教育資源配置和緩解企業(yè)信貸約束等政策來驅(qū)動創(chuàng)新，這些調(diào)整是中等收入國家跨越“陷阱”的戰(zhàn)略體系的重要組成部分。世界銀行的《東亞復興》報告指出，中等收入國家要跨越“中等收入陷阱”就必須調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，由經(jīng)濟起飛階段依靠要素大量投入實現(xiàn)經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略向依靠技術(shù)創(chuàng)新提高勞動生產(chǎn)率的方向轉(zhuǎn)變，這種調(diào)整包括三個方面：一是要從多元化過渡到專業(yè)化，依靠規(guī)模經(jīng)濟來提高競爭力；二是從投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，提高要素的投入產(chǎn)出效率；三是著力提高高等教育水平，為創(chuàng)新發(fā)展儲備人力資本。王一鳴、馬曉河、鄭新立（2011）認為創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)升級有助于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、跨越“中等收入陷阱”。

2.由出口導向型戰(zhàn)略向內(nèi)需拉動型轉(zhuǎn)變。出口導向型戰(zhàn)略的實施在發(fā)展中國家經(jīng)濟成長中起到了重要作用，發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展的初期，勞動力價格低廉，通過實行出口導向型戰(zhàn)略除了可以提高本國的勞動參與率以外，還可以彌補國內(nèi)市場拉動經(jīng)濟的不足，而當一國進入到中等收入階段，生產(chǎn)成本上升，以勞動密集型為基礎的出口導向戰(zhàn)略逐步失去其競爭力，而與此同時，國內(nèi)消費市場逐步崛起，開始具備內(nèi)需拉動型的條件。馬曉河（2011）在對日韓等跨越“陷阱”的經(jīng)驗研究中，發(fā)現(xiàn)消費對它們的成功具有重要作用。

3.由注重經(jīng)濟增長為主到增長與分配公平并重。從貧困往中等收入的發(fā)展過程中，經(jīng)濟增長是擺脫貧困的主要路徑，通過經(jīng)濟的持續(xù)快速增長為經(jīng)濟的騰飛創(chuàng)造基礎條件，而在進入到中等收入階段，在繼續(xù)保持經(jīng)濟總量遞增的基礎上，需要注重分配的公平性，能夠讓發(fā)展的成果為大多數(shù)公民所分享。蔡昉（2008）認為要跨越“中等收入陷阱”，要以公平再分配為切入點，調(diào)整相關(guān)經(jīng)濟和社會政策，促進收入的公平分配。林毅夫（2011）則是從穩(wěn)定社會環(huán)境的角度出發(fā)，認為收入分配問題需要引起高度重視，否則容易導致一系列的社會問題，最終危害經(jīng)濟的發(fā)展。

4.實施構(gòu)造國家價值鏈戰(zhàn)略。在全球化的分工體系中，中等收入國家在全球價值鏈上一般處于中低端，而要實現(xiàn)中等收入國家往高收入國家過度，就必然要在全球價值鏈上進行攀升，這個時候就會受到來自發(fā)達國家的封鎖，要突破這種封鎖，就必須構(gòu)建以本土市場為基礎的國家價值鏈。孫建波和張志鵬（2011）在通過對美國國家價值鏈鍛造歷史研究后，指出國家價值鏈是一個由內(nèi)需市場、全面創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和收入分配等多種因素共同構(gòu)成的一個良性反饋循環(huán)系統(tǒng)，鍛造國家價值鏈是中等收入國家跨越“中等收入陷阱”的根本戰(zhàn)略選擇。

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[責任編輯 吳高君]