唐智波　鐘根元

摘要反傾銷是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下為國內(nèi)進口競爭性產(chǎn)業(yè)提供保護的一種合法措施，如何制定最優(yōu)的反傾銷稅率越來越受到國內(nèi)企業(yè)和政府的重視.文章根據(jù)我國某些壟斷行業(yè)的真實情況，基于上下游均為壟斷企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)，假定國內(nèi)外上下游企業(yè)都追求利潤最大化，并假定最終產(chǎn)品市場的國內(nèi)外下游企業(yè)處于斯塔克伯格競爭，而中間產(chǎn)品市場的國內(nèi)外上游企業(yè)處于古諾競爭，運用博弈論的逆向歸納法建立了國內(nèi)政府基于國內(nèi)社會福利最大化的對國外進口中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品同時征稅的反傾銷稅率模型，并分析了反傾銷稅率的影響因素.文章結(jié)論對于我國相關(guān)企業(yè)及政府應(yīng)對傾銷與反傾銷問題具有較大的參考價值.

關(guān)鍵詞上下游；古諾競爭；斯塔克伯格競爭；反傾銷稅率

中圖分類號F752.02 文獻標(biāo)識碼A

AbstractAntidumping （AD） has gradually become the main measure to protect the domestic industry permitted by WTO. The determination of optimal AD duty rate has been paid special attention by domestic firms and governments. Based on market structure of upstream and downstream industry， this paper established the optimal models of AD duty rate by means of backward induction in game theory， which are used to impose import surtax on the intermediate and final goods， on the conditions that the foreign and domestic upstream and downstream firms pursue the profit maximization， and the domestic government pursues the maximization of domestic social welfare， and the foreign and domestic downstream firms involve Stackelberg competition and the foreign and domestic upstream firms involve Cournot competition. Meanwhile， this paper examined the factors which affect AD duty rate used by the domestic government. The conclusion made in this paper provides reference to dealing with dumping and AD issues faced by domestic firms and government.

Key wordsupstream and downstream ；Cournot competition ；Stackelberg competition ； antidumping duty rate

1引言

2001年11月10日，我國正式成為世界貿(mào)易組織（WTO）的成員國，隨著關(guān)稅的大幅下降以及許多非關(guān)稅壁壘的消除，隨之而來的問題是國外對國內(nèi)市場的大量傾銷.根據(jù)WTO公布的最新數(shù)據(jù)，從1995年到2012年6月，我國一共發(fā)起了195起反傾銷立案，實施反傾銷154起.同時近年來反傾銷立案數(shù)有明顯的下降趨勢，這是由于許多國外企業(yè)存在規(guī)避反傾銷措施的行為.一些涉案國企業(yè)相繼到我國投資建廠.例如，由于進料加工不交反傾銷稅，近年來，三氯甲烷進料加工貿(mào)易量不斷加大，進料加工貿(mào)易比例由2003年的50.5%升至2006年的79.5%，2007年1月～2007年9月已升至95.8%.

通過WTO數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國雖然GDP總量排名世界第二，但是作為經(jīng)濟大國，在反傾銷立案與實施方面才剛剛起步，只是世界總量的一小部分.根據(jù)WTO最新發(fā)布的1995年到2012年6月世界范圍內(nèi)遭受反傾銷措施最多的十個國家的數(shù)據(jù)，通過與其他發(fā)達國家以及發(fā)展中國家遭受反傾銷以及實施反傾銷數(shù)據(jù)的比較，可以發(fā)現(xiàn)在過去的17年中，其他WTO成員國對中國實施反傾銷達到643起，總量世界第一，是排名第二的韓國所遭受的反傾銷措施數(shù)量（172起）的三倍多，同時我國對其他WTO成員國實施反傾銷卻只有154起，與同樣是發(fā)展中國家的印度（486起）相比，只有它的三分之一.這一結(jié)果顯示降低其他WTO成員國對國內(nèi)實施的反傾銷措施，同時建立完善的反傾銷機制以抵制國外企業(yè)對我國的傾銷，對于我國政府及企業(yè)具有重要的理論和實際意義.

其實，國內(nèi)外有關(guān)專家和學(xué)者對傾銷和反傾銷問題有較多的研究.

Chad P. Bown（2008）1研究指出，自從1995年起，發(fā)展中國家使用反傾銷手段的頻率比較高，并分析了反傾銷稅率對該國工業(yè)產(chǎn)業(yè)的保護程度.研究也發(fā)現(xiàn)，一些發(fā)展中國家實行反傾銷政策是受宏觀經(jīng)濟沖擊、外貿(mào)政策的特點以及WTO對反傾銷的相關(guān)規(guī)定的影響.Simon，Nicolat和JacquesFrancois（1995）2運用Cournot和Bertrand競爭模型探討了反傾銷政策的施行使誰獲益，指出反傾銷稅的征收使國內(nèi)消費者剩余增加，使國內(nèi)相同或相似行業(yè)的利潤減少，但這兩者之和增加.Czinkota和Kotabe（1997）3利用美國政府1980-1992年所實行的反傾銷案件實證研究了美國國際貿(mào)易委員會（ITC）在什么條件下會做出損害存在的裁決，認為以下情況更可能裁決為對美國國內(nèi)企業(yè)造成損害：進口商品所占的比例越高，進口商品的進口增長率越快，國內(nèi)行業(yè)由少數(shù)幾個企業(yè)所壟斷，大量國內(nèi)企業(yè)提起的反傾銷申請，進口關(guān)稅稅率越低和有關(guān)消費品提起的反傾銷申請等等.Roger Farrell等人（2004）4通過對15個國家在日本8個制造行業(yè)1984-1998年的外商直接投資的面板數(shù)據(jù)進行分析，他們發(fā)現(xiàn)國內(nèi)宏觀經(jīng)濟狀況和東道國反傾銷政策的使用會增加外商直接投資.Aradhna Aggarwal（2004）5對99個發(fā)達國家和發(fā)展中國家1980-2000年有關(guān)反傾銷案件的數(shù)據(jù)進行了實證分析，認為發(fā)達國家和發(fā)展中國家對反傾銷措施的運用具有很大區(qū)別，發(fā)達國家往往在商業(yè)周期處于蕭條時實施反傾銷措施，而發(fā)展中國家往往作為一種保護措施來彌補其他諸如關(guān)稅等措施.Dibyendu Maiti等（2012）6以印度為例研究了1995-2010年反傾銷立案對印度貿(mào)易額及社會福利的影響，實證數(shù)據(jù)表明反傾銷立案并沒有對印度的進口造成顯著影響，同時FDI有所增長但相對較小，他們認為反傾銷調(diào)查應(yīng)關(guān)注國外產(chǎn)品的價格構(gòu)成以及對國內(nèi)就業(yè)和環(huán)境造成的影響，并建議在面對傾銷時應(yīng)優(yōu)先采取國內(nèi)行業(yè)保護措施而非反傾銷措施.endprint

國內(nèi)學(xué)者方勇和張二震（2004）7對反傾銷申請的提起及傾銷幅度裁定的預(yù)警機制進行了研究，提出了反傾銷預(yù)警的有效方法.朱鐘棣和鮑曉華（2004）8以我國化工行業(yè)為例，運用投入產(chǎn)出定量法分析了反傾銷稅的價格效應(yīng)對國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)聯(lián)影響，指出在反傾銷措施的執(zhí)行中應(yīng)當(dāng)全面考慮包括下游產(chǎn)業(yè)利益在內(nèi)的公共利益問題.

我國對中間產(chǎn)品征收反傾銷稅，雖然保護了上游企業(yè)，但是這同樣也會間接提高中間產(chǎn)品在國內(nèi)市場上的價格，從而提高了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈中下游企業(yè)的成本，降低了下游企業(yè)的競爭力.

因此，本文通過構(gòu)建基于上下游市場結(jié)構(gòu)的完全信息靜態(tài)和動態(tài)博弈模型，運用博弈論逆向歸納法，建模得出國內(nèi)政府部門如何對上下游市場中的中間產(chǎn)品以及最終產(chǎn)品進口確定不同的最優(yōu)反傾銷稅率以使國內(nèi)社會福利達到最大化，為我國政府及企業(yè)應(yīng)對傾銷和反傾銷問題提供理論依據(jù).

2基本模型假設(shè)

本節(jié)建立一個兩個國家的上下游壟斷企業(yè)的博弈模型.具體的模型建立基于以下假設(shè)：

假設(shè)1在國內(nèi)市場上有兩家企業(yè)銷售同質(zhì)商品，分別是國內(nèi)下游企業(yè)和國外下游企業(yè).兩個國內(nèi)外下游企業(yè)面臨的國內(nèi)最終產(chǎn)品市場的消費者反需求函數(shù)是P=a-bQ，其中Q為行業(yè)總產(chǎn)量，即國內(nèi)外下游企業(yè)產(chǎn)量之總和.

假設(shè)2國內(nèi)外下游企業(yè)在國內(nèi)最終產(chǎn)品市場上是斯塔克伯格（Stackel berg）競爭，即國內(nèi)下游企業(yè)為產(chǎn)量領(lǐng)導(dǎo)者，在市場上首先決定自己的產(chǎn)量，國外下游企業(yè)為產(chǎn)量跟隨者，根據(jù)國內(nèi)下游企業(yè)的產(chǎn)量來確定自己的產(chǎn)量使自己的利潤達到最大.

假設(shè)3國內(nèi)外上游企業(yè)在國內(nèi)中間產(chǎn)品市場上是古諾競爭，即國內(nèi)外上游企業(yè)同時中間產(chǎn)品銷售給國內(nèi)下游企業(yè)，且為完全信息博弈.

假設(shè)4國內(nèi)下游企業(yè)DD具有不變的邊際生產(chǎn)成本為Cdd（不包括生產(chǎn)要素購買成本），其在國內(nèi)最終產(chǎn)品市場上的銷售量為Qdd.同時以價格Pd向國內(nèi)上游企業(yè)DU購買Qdu單位中間產(chǎn)品，而向國外上游企業(yè)FU購買Qdfu單位中間產(chǎn)品作為生產(chǎn)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)要素.生產(chǎn)要素的投入產(chǎn)出比為1∶1，即投入一單位的要素可以生產(chǎn)出一單位的最終產(chǎn)品，這意味著Qdd=Qdu+Qdfu.國內(nèi)上游壟斷企業(yè)生產(chǎn)中間產(chǎn)品具有不變的邊際成本為Cdu.且國內(nèi)政府對國外上游企業(yè)銷售給國內(nèi)下游企業(yè)的中間產(chǎn)品征收稅率為tu的反傾銷稅.

假設(shè)5國外下游企業(yè)FD具有不變邊際生產(chǎn)成本為Cfd（同樣不包括生產(chǎn)要素購買成本），其在國內(nèi)最終產(chǎn)品市場上的銷售量為Qfd，國內(nèi)政府對其征收稅率為td的反傾銷稅.它以價格Pf向國內(nèi)上游企業(yè)FU購買Qffu單位的中間產(chǎn)品作為生產(chǎn)要素來生產(chǎn)最終產(chǎn)品.生產(chǎn)要素的投入產(chǎn)出比為1∶1，即投入一單位的要素可以生產(chǎn)出一單位的最終產(chǎn)品，這意味著Qffu=Qfd.國外上游壟斷企業(yè)生產(chǎn)中間產(chǎn)品具有不變的邊際成本為Cfu.

假設(shè)6國內(nèi)上游、國內(nèi)下游、國外上游、國外下游企業(yè)各自的利潤函數(shù)為πdu、πdd、πfu、πfd.為了研究方便，假設(shè)不存在關(guān)稅.

3優(yōu)化反傾銷稅率模型

該模型屬于完全信息下的靜態(tài)和動態(tài)相結(jié)合博弈模型，國內(nèi)外上下游企業(yè)都追求各自利潤最大化.見圖1，根據(jù)以上流程，利用博弈論中的逆向歸納法，首先由國內(nèi)外下游企業(yè)在國內(nèi)最終產(chǎn)品市場上達到斯塔克伯格競爭均衡、其次由國內(nèi)外上游企業(yè)在國內(nèi)中間產(chǎn)品市場上達到古諾競爭均衡及國外上游企業(yè)在國外中間產(chǎn)品上達到均衡、最終確定使得國內(nèi)社會福利最大化的對國外上下游產(chǎn)品所適用的最優(yōu)反傾銷稅率.

3.1最終產(chǎn)品市場的動態(tài)博弈均衡

首先在國內(nèi)最終產(chǎn)品市場上，消費者的反需求函數(shù)為P=a-bQ，其中Q=Qdd+Qfd.國外下游企業(yè)的最終產(chǎn)品成本包括具有不變的單位邊際加工成本Cfd以及國外上游企業(yè)提供的中間產(chǎn)品價格Pf，同時還有國內(nèi)政府征收的稅率為td的反傾銷稅.

國外下游企業(yè)作為國內(nèi)下游企業(yè)的追隨者，會假定國內(nèi)下游企業(yè)產(chǎn)量為既定的條件下，追求利潤最大化.所以國外下游企業(yè)的利潤函數(shù)為：

4反傾銷稅率的影響因素分析

下面探討有關(guān)因素如何影響優(yōu)化反傾銷稅率的大小.

1） 國內(nèi)市場容量大小對反傾銷稅率的影響

由上述優(yōu)化反傾銷稅率計算公式可知，優(yōu)化的反傾銷稅率是國內(nèi)市場上消費容量大小增函數(shù)，即式（38）和式（39）兩式中字母a的大小，隨著國內(nèi)市場上消費容量的增加而增加，所以，當(dāng)國外企業(yè)對國內(nèi)市場的傾銷幅度等條件基本相同的情況下，如果國內(nèi)消費市場容量較大，那么國內(nèi)政府就應(yīng)對該進口產(chǎn)品征收較高的反傾銷稅率；反之，如果國內(nèi)消費市場容量較小，那么國內(nèi)政府就應(yīng)對該進口產(chǎn)品適用較低的反傾銷稅率，甚至不征收反傾銷稅.

而且由式（38）和式（39）可知，最終產(chǎn)品市場容量的大小對最終產(chǎn)品的反傾銷稅率的影響程度比對中間產(chǎn)品反傾銷稅率的更大.所以，國內(nèi)政府應(yīng)該對最終產(chǎn)品采取強度更大的保護程度，對中間產(chǎn)品采取強度較小的保護程度或鼓勵進口.

2）國外上下游企業(yè)的成本對反傾銷稅率的影響

由式（38）可知，對中間產(chǎn)品的反傾銷稅率是國外上下游企業(yè)出口到國內(nèi)市場上的產(chǎn)品的單位邊際成本的增函數(shù)，即隨著國外企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的單位邊際成本的增加而增加.所以，當(dāng)國外上游企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的單位邊際成本越高，國內(nèi)政府就應(yīng)征收適用較高的反傾銷稅率，從而鼓勵國內(nèi)下游企業(yè)購買更有效的國內(nèi)中間產(chǎn)品以提高其在最終產(chǎn)品市場上的競爭力.

由式（39）可知，對最終產(chǎn)品的反傾銷稅率是國外上下游企業(yè)出口到國內(nèi)市場上的產(chǎn)品的單位邊際成本的減函數(shù)，即隨著國外企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的單位邊際成本的增加而減少.所以，當(dāng)國外上游企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的單位邊際成本越低，那么國外最終產(chǎn)品在國內(nèi)最終產(chǎn)品市場上的競爭力越強，所以國內(nèi)政府就應(yīng)征收適用較高的反傾銷稅率，從而達到保護國內(nèi)企業(yè)的效果.

3）國內(nèi)上下游企業(yè)的成本對反傾銷稅率的影響endprint

由式（38）可知，對中間產(chǎn)品的反傾銷稅率是國內(nèi)上下游企業(yè)的單位邊際成本的減函數(shù)，即隨著國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的單位邊際成本的增加而減少.所以，當(dāng)國內(nèi)上游企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的單位邊際成本越高，國內(nèi)政府就應(yīng)征收適用越低的反傾銷稅率，從而鼓勵國內(nèi)下游企業(yè)購買更有效的國外中間產(chǎn)品以最終提高其在最終產(chǎn)品市場上的競爭力.

由式（39）可知，對最終產(chǎn)品的反傾銷稅率是國內(nèi)上下游企業(yè)的單位邊際成本的增函數(shù)，即隨著國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的單位邊際成本的增加而增加.所以，當(dāng)國內(nèi)上下游企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的單位邊際成本越高，那么國內(nèi)最終產(chǎn)品在國內(nèi)最終產(chǎn)品市場上的競爭力越弱，所以國內(nèi)政府就應(yīng)對國外最終產(chǎn)品征收適用較高的反傾銷稅率，從而達到保護國內(nèi)企業(yè)的作用.

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