張 錚，秦 薇

（1.中國人民公安大學(xué)，北京 100038；2.北京市朝陽區(qū)人民檢察院，北京 100026）

當(dāng)前，刑事法律對職務(wù)犯罪初查并未做出明確的規(guī)定。初查是檢察機(jī)關(guān)在查處職務(wù)犯罪案件的刑事活動中逐步形成并創(chuàng)制的一種獨(dú)特的辦案制度。因此初查不是新生事物，它的出現(xiàn)有深厚的歷史及現(xiàn)實(shí)原因。在檢察機(jī)關(guān)辦案實(shí)踐中，職務(wù)犯罪初查具體是指檢察機(jī)關(guān)對舉報(bào)中心獲取的職務(wù)類犯罪線索進(jìn)行初步審查、判斷，對是否立案做出決定，并對符合立案條件的犯罪線索取證固定的初步調(diào)查制度。

對任何一項(xiàng)法律制度的研究都離不開對其價(jià)值的研究，因?yàn)閮r(jià)值是每一個(gè)法律制度設(shè)計(jì)的目的和歸宿。職務(wù)犯罪初查制度在實(shí)踐中還存在著諸多的問題和不足，對初查制度的規(guī)定還應(yīng)進(jìn)一步完善，使其適應(yīng)法治的需求。這就需要對初查制度的價(jià)值進(jìn)行深入理解，探明職務(wù)犯罪初查價(jià)值應(yīng)然與實(shí)然之間的沖突，尋求一個(gè)符合法治的制衡點(diǎn)，以期設(shè)計(jì)出一個(gè)更合理、合法的初查制度。

一、職務(wù)犯罪初查的價(jià)值內(nèi)容

（一）職務(wù)犯罪初查制度的自身價(jià)值

職務(wù)犯罪初查的自身價(jià)值是法價(jià)值評價(jià)的一種形式，也稱內(nèi)在價(jià)值，是指人們據(jù)以評價(jià)初查制度本身是否具備正義品質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。而判斷初查制度是否符合正義標(biāo)準(zhǔn)，要看是否能夠使濫用職權(quán)或貪污腐敗的國家工作人員受到應(yīng)得的刑罰懲罰。根據(jù)《刑事訴訟法》第86條的規(guī)定，初查制度作為刑事案件立案前的“審查”活動，它的設(shè)計(jì)初衷就是：第一，及時(shí)迅速發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪、貪污腐敗犯罪的部分事實(shí)證據(jù)；第二，為立案程序的啟動提供合法、合理的依據(jù)；第三，保障舉報(bào)公民以及被調(diào)查人的合法權(quán)益不受侵犯。第四，有利于防范、打擊各種國家工作人員犯罪[1]。據(jù)此，不難看出職務(wù)犯罪初查的內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在犯罪控制和權(quán)利保障上。

1.犯罪控制的價(jià)值

職務(wù)犯罪主體作為國家機(jī)關(guān)工作人員或者是國家工作人員，往往具有一定的公權(quán)力，如果沒有相關(guān)機(jī)制對其進(jìn)行監(jiān)督就是導(dǎo)致權(quán)力的濫用，最終走向職務(wù)犯罪。孟德斯鳩指出：“每個(gè)有權(quán)力的人都趨于濫用權(quán)力，而且還趨于把權(quán)力濫用到極致，這是一條萬古不易的經(jīng)驗(yàn)?！盵2]對于權(quán)力的限制，現(xiàn)今社會主要有三種方式；第一種是以權(quán)力制約權(quán)力，如孟德斯鳩的三權(quán)分立學(xué)說；第二種是以權(quán)利制約權(quán)力，即通過賦予公民參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)來制約國家公權(quán)力機(jī)關(guān)；第三種是以程序制約權(quán)力，公正的程序是保證實(shí)體公正的基礎(chǔ)，同時(shí)自身也是良法的一部分，職務(wù)犯罪初查制度就是一種利用公權(quán)力監(jiān)督公權(quán)力的制度。初查工作針對的對象是可能存在職務(wù)犯罪或貪污腐敗線索的國家工作人員，并且這類犯罪往往隱藏在公權(quán)力的運(yùn)行過程中，只有通過初查工作，利用國家公權(quán)力對抗公權(quán)力的方式才能發(fā)現(xiàn)或者認(rèn)識到這類人員，并通過取證工作，為立案提供合法依據(jù)。因此，檢察機(jī)關(guān)初查工作對打擊和震懾職務(wù)犯罪起到重要作用。

2.人權(quán)保障的價(jià)值

初查制度的自身價(jià)值除了防范、打擊職務(wù)犯罪外，還具有保障舉報(bào)人和被初查人合法權(quán)益的作用。對于職務(wù)犯罪和貪污腐敗犯罪的主體，一般是國家機(jī)關(guān)工作人員或國家工作人員，并且這些人員大多擁有一定的權(quán)力，實(shí)踐證明這些工作人員往往會利用手中的公權(quán)力打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人員，對抗檢察機(jī)關(guān)偵查活動。而初查活動是秘密進(jìn)行的，往往在被調(diào)查人不知情的情況下收集足以立案的違法事實(shí)和犯罪證據(jù)，從而保障舉報(bào)人的人身和財(cái)產(chǎn)安全，因此，賦予檢察機(jī)關(guān)立案前的初查權(quán)是必要的；初查制度在保護(hù)舉報(bào)人人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)對被調(diào)查人的合法權(quán)益也具有保護(hù)作用。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第132條規(guī)定：“對于屬于錯告的，如果對被控告人、被舉報(bào)人造成不良影響的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門澄清事實(shí)。”由此看出，檢查機(jī)關(guān)初查制度在設(shè)計(jì)過程中考慮到對被調(diào)查人合法權(quán)益的保護(hù)。此外，初查制度對檢察機(jī)關(guān)的初查權(quán)力上也采取了必要的限制，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》對初查手段進(jìn)行了規(guī)定：“禁止使用強(qiáng)制措施、限制人身自由的調(diào)查方式；初查采取12小時(shí)傳喚制?！边@是因?yàn)楫?dāng)案件進(jìn)入立案程序之后，勢必會采取更嚴(yán)厲的偵查措施，而初查活動屬于訴訟前的調(diào)查活動，在此階段沒有強(qiáng)制性措施，可以在一定程度上保護(hù)被調(diào)查人的合法權(quán)益，避免無罪的人合法權(quán)益遭受侵害。

因此，職務(wù)犯罪初查的內(nèi)在價(jià)值就是：一方面使觸犯刑事法律的國家工作人員進(jìn)入刑事司法程序受到應(yīng)有的法律制裁；另一方面，在最大程度上保護(hù)舉報(bào)人和被調(diào)查人的合法權(quán)益。

（二）職務(wù)犯罪初查制度的工具價(jià)值

職務(wù)犯罪初查的工具價(jià)值也稱外在價(jià)值，指的是初查制度對檢察機(jī)關(guān)自偵案件產(chǎn)生好的裁判結(jié)果是否有用、對不利情形是否能夠化解的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

初查作為立案前的線索判斷活動，負(fù)責(zé)對舉報(bào)線索的過濾、篩選工作，應(yīng)準(zhǔn)確、迅速判斷出是否符合立案條件，提高成案效率；對具有犯罪事實(shí)的線索應(yīng)在不驚動被調(diào)查人的情況下，進(jìn)一步深入挖掘，固定犯罪證據(jù)（雖然理論界對初查取得證據(jù)的效力爭議較多，但實(shí)踐中法院往往承認(rèn)初查過程中取得的證據(jù)的效力），為立案后的偵查工作爭取主動地位，提高辦案效率和辦案質(zhì)量。在司法實(shí)踐過程中，修改后的刑事訴訟法和律師法注重對被調(diào)查人、犯罪嫌疑人權(quán)利的保護(hù)，這一修改雖然符合法治的要求，但同時(shí)加大了司法機(jī)關(guān)偵查破案的難度。初查制度作為一種判斷是否立案、追求刑事責(zé)任的防控機(jī)制，采取秘密調(diào)查的手段，對犯罪事實(shí)存在與否進(jìn)行調(diào)查，具有一定的靈活性，實(shí)踐證明，檢察機(jī)關(guān)初查工作做得好壞，直接影響辦案效率和質(zhì)量。例如，江蘇省檢察機(jī)關(guān)在新刑事訴訟法實(shí)施以來，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念、改進(jìn)偵查方式，將工作重心轉(zhuǎn)移到初查上來，不斷提高初查信息化、精細(xì)化水平。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年1至4月，全省檢察機(jī)關(guān)反貪部門共查辦貪污賄賂案件477件569人，立案人數(shù)同比上升12.7%；初查成案率達(dá)93.7%；大案率100%，100萬元以上案件48件。由此可見初查制度的成效。

刑事訴訟法修改后，將傳喚、拘傳時(shí)間限定在12小時(shí)之內(nèi)，而檢察機(jī)關(guān)查辦的職務(wù)類案件主體又具有特殊性，大多素質(zhì)高、關(guān)系網(wǎng)復(fù)雜，所采取的犯罪手段隱蔽復(fù)雜，同時(shí)還可能對舉報(bào)人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)，所以不得不把工作重心放在初查這個(gè)環(huán)節(jié)上，利用初查制度特有的特點(diǎn)確保刑事實(shí)體價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。另外，修改后的律師法擴(kuò)大了律師的會見權(quán)、閱卷權(quán)和調(diào)查取證權(quán)，這對檢察機(jī)關(guān)自偵案件的偵查工作提出來更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。隨著律師介入時(shí)間的提前，閱卷權(quán)和取證權(quán)的擴(kuò)大，使律師能夠幫助犯罪嫌疑人更加充分地了解案件情況并對自己的行為后果有更全面的認(rèn)識，在實(shí)踐中會幫助犯罪嫌疑人穩(wěn)固心理防線，從而使偵查機(jī)關(guān)更難獲取證據(jù)。因此，職務(wù)犯罪初查作為立案前的重要調(diào)查活動，有利于將立案后的不利因素化解在較寬松的秘密調(diào)查階段，出其不意攻其不備。

（三）與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案的銜接價(jià)值

由于職務(wù)犯罪主體的特殊性，多為國家機(jī)關(guān)工作人員，而國家機(jī)關(guān)工作人員大多同時(shí)具有黨員身份，因此，在犯罪行為上也具有多重屬性，既觸犯刑事法律也違反黨的紀(jì)律。所以紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理違反黨紀(jì)的腐敗案件中與檢察機(jī)關(guān)存在競合與交叉。

實(shí)踐證明，自偵機(jī)關(guān)的偵查工作需要加強(qiáng)與彼此相關(guān)部門的橫向聯(lián)動。檢察機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)彼此聯(lián)系和溝通，對反腐案件實(shí)現(xiàn)資源共享。目前紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦案過程中存在許多問題，諸如：案件線索單一，多來源于信訪和上級交代查辦，導(dǎo)致在案件源頭上受到一定限制；辦案中說情情況比較嚴(yán)重，由于同屬一個(gè)地域，甚至都在政府部門，工作上多有交流，私下也可能存在朋友、親戚等關(guān)系，很大程度上干擾了紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案。檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪的初查工作在司法實(shí)踐上可以與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案進(jìn)行有效的銜接，從而解決紀(jì)委檢察機(jī)關(guān)辦案過程中存在的問題。

2012年修改的《刑事訴訟法》第52條第二款規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。”這一原則性的規(guī)定不但解決了行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件證據(jù)的使用和效力的問題，同時(shí)也為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)辦案程序的銜接提供了可能。具體而言：（1）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦違紀(jì)案件過程中，常常會發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人還涉及貪污、瀆職等職務(wù)犯罪的情況和線索。由于缺乏可靠的犯罪證據(jù)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可以將案件移送同級檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行初查，一方面確保違法犯罪的人依法受到刑事追究，走司法程序避免說情情況的存在。另一方面為檢察機(jī)關(guān)初查提供了有效的成案線索渠道，一般違紀(jì)的國家工作人員大多存在職務(wù)類違法犯罪。（2）檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪初查過程中，對于發(fā)現(xiàn)不需要追究刑事責(zé)任的，但是需要追究黨紀(jì)責(zé)任的案件可以移送同級紀(jì)委監(jiān)察機(jī)關(guān)。從而擴(kuò)大紀(jì)檢監(jiān)察部門受案的線索范圍。由于檢察機(jī)關(guān)初查活動大多是秘密進(jìn)行的一般不會驚動被調(diào)查人，因此線索具有較強(qiáng)的保密性和可靠性，方便紀(jì)檢監(jiān)察部門辦案。

二、職務(wù)犯罪初查價(jià)值的現(xiàn)實(shí)阻礙

（一）初查的法律地位不明確

雖然初查制度在實(shí)務(wù)中已普遍使用，但對于初查的法律地位及取得證據(jù)的法律效力仍頗有爭論。在理論界，有的學(xué)者認(rèn)為初查是行政行為而非刑事司法行為，理由是根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，立案才是刑事訴訟活動開始的標(biāo)志，司法活動前的行為自然是行政行為。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者大多把初查活動排除在訴訟活動之外，初查取得的證據(jù)或者需要轉(zhuǎn)化或者喪失其合法地位。還有的學(xué)者對初查持反對觀點(diǎn)，認(rèn)為《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中將立案前的“審查”擴(kuò)大解釋為“初查”，并確定了初查的分工、方法以及可用的偵查措施等規(guī)則突破了刑事訴訟法關(guān)于在立案后才能采取偵查措施的規(guī)定[3]。以上的種種觀點(diǎn)說明初查的法律地位仍不明確。

（二）初查規(guī)定不細(xì)致

初查制度依據(jù)的都是最高人民檢察院的兩個(gè)司法解釋，并且關(guān)于初查制度的規(guī)定也都是一些原則性的，缺乏操作價(jià)值。地方各級檢察院也都根據(jù)這兩個(gè)司法解釋做出一些實(shí)踐操作規(guī)定，但往往都是簡單粗糙，缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》對初查措施只規(guī)定了詢問、查詢、鑒定、勘驗(yàn)等非限制公民人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的手段，導(dǎo)致調(diào)查程度只能是初步的、淺顯的，而檢察機(jī)關(guān)初查所面對的犯罪主體卻是具有高智商、高反偵查能力甚至社會關(guān)系網(wǎng)復(fù)雜的具有一定職位的人員。因此，現(xiàn)有的初查措施手段已無法滿足職務(wù)犯罪案件初查的需要。

（三）初查與紀(jì)檢辦案銜接缺乏明確規(guī)定

由于職務(wù)犯罪初查與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案在職務(wù)上存在著交叉和競合，從而導(dǎo)致部分本該移送檢察機(jī)關(guān)依法初查的案件卻作為違紀(jì)案件由紀(jì)檢部門處置。或者本應(yīng)接受黨紀(jì)處理的人員，卻由于檢察機(jī)關(guān)先行接手，在經(jīng)過初查進(jìn)入刑事訴訟程序之后，僅受到了刑事責(zé)任的追究而逃過了黨紀(jì)的處理。由于紀(jì)委監(jiān)察部門與檢察機(jī)關(guān)信息的不對接，甚至還會出現(xiàn)重復(fù)調(diào)查的情況，浪費(fèi)了司法資源。雖然，1989年9月17日發(fā)布的《中共中央紀(jì)律檢查委員會、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)與法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)在查處案件過程中互相提供有關(guān)案件材料的通知》中規(guī)定了相關(guān)部門在查辦案件過程中或結(jié)案之后，需要互相提供案件的有關(guān)材料[4]，但實(shí)踐中由于各單位之間存在著利益沖突和保護(hù)主義，因此無法形成有效的資源共享與聯(lián)系。

（四）對初查缺乏相應(yīng)監(jiān)督

如果對最高人民檢察院司法解釋賦予的初查權(quán)缺乏有效的監(jiān)督，將背離法的基本價(jià)值，造成初查秩序的混亂和對被調(diào)查人人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵犯。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中并沒有對初查活動的監(jiān)督做出規(guī)定，初查長久以來被視為一種調(diào)查而非偵查，因此一般情況下由檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部自己進(jìn)行監(jiān)督，主要體現(xiàn)在備案制和糾正制。即下級檢察機(jī)關(guān)對重要初查案件向上級檢察機(jī)關(guān)備案；上級人民檢察院認(rèn)為下級人民檢察院的決定有錯誤的，有權(quán)指令下級人民檢察院糾正。

在司法實(shí)踐中，雖然初查手段不包括強(qiáng)制措施，但由于對初查時(shí)間長、過程缺乏監(jiān)督，仍會造成對個(gè)人隱私權(quán)力的侵犯。此外，對初查取得的證據(jù)、初查的結(jié)果缺乏合理監(jiān)督，將會造成辦案人員懈怠與不負(fù)責(zé)任，甚至還會造成暗箱操作的情況發(fā)生。如部分辦案人員與被調(diào)查人權(quán)錢交易，有意將大案化小，重罪化輕，故意不作為放縱犯罪。因此，相關(guān)法律、司法解釋應(yīng)進(jìn)一步健全對初查時(shí)限、初查手段和初查結(jié)果的法律監(jiān)督，使整個(gè)初查過程位于法律的監(jiān)督之下。

三、職務(wù)犯罪初查價(jià)值的實(shí)現(xiàn)路徑

（一）明確職務(wù)犯罪初查制度的目的和任務(wù)

對法律制度進(jìn)行研究，首先應(yīng)明確這項(xiàng)法律制度存在的目的和任務(wù)，這種目的和任務(wù)就是該項(xiàng)法律制度存在的內(nèi)在價(jià)值。職務(wù)犯罪初查制度內(nèi)在價(jià)值，如前文所述，是為了控制犯罪和保障人權(quán)。既然已明確了初查制度的目的和任務(wù)，有了價(jià)值指引，那么在立法、司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)把握好職務(wù)犯罪初查價(jià)值方向，使初查規(guī)定符合自身目的和任務(wù)。所以，在職務(wù)犯罪初查實(shí)踐中應(yīng)明確兩點(diǎn)：

1.根據(jù)線索確定是否確有犯罪事實(shí)發(fā)生

這里的犯罪事實(shí)既包括已經(jīng)實(shí)行完畢，造成一定結(jié)果的既遂的犯罪事實(shí)，也包括正在實(shí)施犯罪或處于犯罪預(yù)備階段的情況。檢察機(jī)關(guān)偵查部門或舉報(bào)中心應(yīng)對收到的舉報(bào)線索進(jìn)行細(xì)致調(diào)查，在發(fā)現(xiàn)有犯罪事實(shí)發(fā)生的情況下，應(yīng)及時(shí)取證保存。對正在實(shí)施犯罪，或已實(shí)施完畢造成一定損害后果的職務(wù)犯罪，應(yīng)迅速結(jié)束初查，進(jìn)入立案偵查程序，并對造成的損害后果及時(shí)采取補(bǔ)救措施。對于根據(jù)線索發(fā)現(xiàn)處于犯罪預(yù)備階段的職務(wù)犯罪活動，可以根據(jù)情況，在取得立案證據(jù)的情況下暫緩立案，繼續(xù)展開初查外圍活動，這是因?yàn)槌醪榛顒优c立案后的偵查活動相比有不驚動犯罪嫌疑人的特點(diǎn)，在取得充分證據(jù)，可以一擊制敵的情況下再進(jìn)入訴訟程序，這樣做也有利于節(jié)約司法資源，提高立案辦案質(zhì)量和效率。

2.注意保護(hù)被調(diào)查人和舉報(bào)人的合法權(quán)益

根據(jù)初查制度自身包含的對人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)價(jià)值，檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪初查活動中還應(yīng)注意對相關(guān)人合法權(quán)益的保護(hù)。對于被調(diào)查人來說，有犯罪事實(shí)的發(fā)生，不等同于一定會被追究刑事責(zé)任。因此在初查活動中還應(yīng)注意對法律免于起訴或不起訴情形的考慮。此外，除了不能對被調(diào)查人實(shí)施人身和財(cái)產(chǎn)的強(qiáng)制性措施外，還應(yīng)注意對其隱私權(quán)的保護(hù)，不得泄露個(gè)人隱私秘密。檢察機(jī)關(guān)在初查活動中獲取的被調(diào)查人的社交來往、財(cái)產(chǎn)登記以及其他的涉及本人及他人隱私的信息在立案偵查前不得公開，檢察機(jī)關(guān)在不能取得證明有犯罪事實(shí)發(fā)生的情況下應(yīng)及早結(jié)束初查活動，避免給被調(diào)查人造成不必要的心理壓力和訴累。

檢察機(jī)關(guān)在初查活動中同樣應(yīng)當(dāng)注重對舉報(bào)人的保護(hù)。因?yàn)槁殑?wù)犯罪被調(diào)查人多為國家公權(quán)力的使用和支配者，容易利用手中的公權(quán)力和影響力干擾檢察機(jī)關(guān)辦案，甚至對證人、舉報(bào)人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)。因此，檢察機(jī)關(guān)在初查活動中應(yīng)當(dāng)盡量保持隱蔽，必要時(shí)應(yīng)對證人、舉報(bào)人提供人身安全保護(hù)。

（二）建立規(guī)范化的初查制度

1.完善初查手段的適用條件

現(xiàn)有的司法解釋中規(guī)定的幾類常規(guī)初查手段只能適用于一般情形下的職務(wù)犯罪和貪污腐敗犯罪，對于特別重大貪污腐敗案件以及隱蔽性強(qiáng)的職務(wù)犯罪案件還需使用技術(shù)偵查措施手段。然而由于技術(shù)偵查涉及對個(gè)人隱私的侵犯，自然應(yīng)當(dāng)對其適用條件做出嚴(yán)格規(guī)定，但嚴(yán)格規(guī)定并不是等于不能使用，尤其在我國現(xiàn)在正在進(jìn)入打擊貪污腐敗的攻堅(jiān)時(shí)期，面對嚴(yán)峻的腐敗態(tài)勢，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪初查活動在必要情況下也可使用技術(shù)偵查手段。正如程雷學(xué)者所言：“為了維護(hù)國家安全、公共安全、為預(yù)防犯罪與社會無序等其他社會價(jià)值目標(biāo)，允許國家依照法律在必要情況下對隱私權(quán)進(jìn)行侵犯?！盵5]

2.明確初查證據(jù)效力

職務(wù)犯罪初查活動要堅(jiān)持證據(jù)原則。證據(jù)原則是每一種法律活動都應(yīng)遵循的原則，尤其在法治背景下，更應(yīng)講究證據(jù)收集的合法性。職務(wù)犯罪初查活動收集的證據(jù)不僅要符合證據(jù)的法定形式，還要符合法定程序，即不能以刑訊逼供以及以威脅、利誘等非法手段獲取證據(jù)信息。

職務(wù)犯罪初查活動中取得的證據(jù)除了要符合法定形式和法定程序外，還應(yīng)在法律上明確其效力問題，即對初查活動取得的證據(jù)在訴訟中是否需要轉(zhuǎn)化。筆者認(rèn)為：（1）初查活動取得的物證、書證可以在訴訟中直接作為證據(jù)使用，只要該證據(jù)具備實(shí)體和程序合法即可。（2）對于取得言辭證據(jù)需要適當(dāng)轉(zhuǎn)化。由于言辭證據(jù)具有不穩(wěn)定性、多變性、易受時(shí)間空間影響等特點(diǎn)，法律上對言辭證據(jù)的效力要求較為嚴(yán)格。初查過程中取證工作是由初查人員進(jìn)行的，并且初查活動多為隱蔽進(jìn)行的，因此取得的證據(jù)也多為隱蔽的方式。這對于言辭證據(jù)來說，證明力就更是大大降低，難以得到外界認(rèn)同。但如果對職務(wù)犯罪初查過程中取得的言辭證據(jù)都一律不予采納，而是在訴訟過程中重新收集，這樣就浪費(fèi)大量司法資源，造成效率低下，甚至影響案件審判。因此，對初查過程中取得的言辭證據(jù)，在訴訟中經(jīng)過轉(zhuǎn)化后作為證據(jù)使用較為合理。這里的“轉(zhuǎn)化”是指：對于職務(wù)犯罪初查活動取得的言辭證據(jù)，只要取證主體合法，不屬于非法證據(jù)排除情形，并且當(dāng)事人在進(jìn)入訴訟程序后對所作的言辭證據(jù)并無異議，簽字蓋章后即可作為訴訟證據(jù)使用。

（三）建立和完善與紀(jì)檢辦案協(xié)作機(jī)制

在當(dāng)前大力反腐的背景下，檢察機(jī)關(guān)的初查工作的重要價(jià)值之一可以說是為對紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案之后的銜接。十八大之后，處理了一批又一批的腐敗官員，各級紀(jì)檢監(jiān)察等黨的紀(jì)律監(jiān)督部門主要職責(zé)是發(fā)現(xiàn)和處理違反黨紀(jì)黨規(guī)的一些黨員干部。在處理違紀(jì)的過程中多會發(fā)現(xiàn)違法的職務(wù)犯罪線索和事實(shí)，由于紀(jì)檢監(jiān)察部門并非國家司法機(jī)關(guān)，因此對于發(fā)現(xiàn)的犯罪事實(shí)和線索需要及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)處理。檢察機(jī)關(guān)的初查工作正是為了調(diào)查職務(wù)犯罪的線索，以確定是否需要追究刑事責(zé)任，這點(diǎn)正好可以與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案進(jìn)行銜接。同樣，檢察機(jī)關(guān)在初查活動中對發(fā)現(xiàn)的黨員干部違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象也可主動移交紀(jì)檢監(jiān)察部門，這樣對于自偵案件便可形成良好的互通與協(xié)作。

檢察機(jī)關(guān)在初查活動中應(yīng)建立和完善與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件的移送和接收制度，包括案件移送和接收的部門和方式，證據(jù)轉(zhuǎn)化的程序與效力，以及移送和接收的時(shí)限等。

（四）加強(qiáng)對職務(wù)犯罪初查活動的監(jiān)督

相對于案件進(jìn)入立案程序之后而言，初查階段工作的自由裁量更大。為了確保初查活動合法進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)初查活動價(jià)值和目的，除了應(yīng)注意上述措施之外，還須建立有效的職務(wù)犯罪初查監(jiān)督機(jī)制。

1.領(lǐng)導(dǎo)審批報(bào)告機(jī)制

將初查的決定權(quán)和實(shí)行權(quán)相分離，初查決定權(quán)由反貪局長、反瀆職局長和檢察長行使，疑難情況交由檢察委員會討論，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)對案件的定性和決策負(fù)責(zé)機(jī)制。而初查工作的實(shí)行權(quán)則由主辦檢察官和其他辦案人員行使，對案件線索判斷、犯罪事實(shí)和證據(jù)效力情況負(fù)責(zé)。在職務(wù)犯罪初查過程中，嚴(yán)格實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)審批報(bào)告機(jī)制，即領(lǐng)導(dǎo)對職務(wù)犯罪初查活動的啟動有權(quán)決定，決定后的實(shí)施則由辦案人員具體實(shí)行，分工到人，權(quán)責(zé)明確。

2.舉報(bào)中心監(jiān)督制約機(jī)制

相關(guān)司法解釋應(yīng)賦予檢察機(jī)關(guān)的舉報(bào)中心對移送偵查部門的線索的查辦監(jiān)督權(quán)，即對移送偵查部門的舉報(bào)線索進(jìn)行跟蹤和催辦，監(jiān)督線索的調(diào)查情況，對偵查部門不立案的決定有權(quán)請求檢察機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行復(fù)核；對舉報(bào)人不服偵查部門不予立案的決定有權(quán)進(jìn)行復(fù)議。

3.初查結(jié)果復(fù)核監(jiān)督機(jī)制

初查活動終結(jié)時(shí)，偵查部門對初查活動做出的結(jié)論，應(yīng)該由檢察機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門或自偵案件的起訴部門進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核活動具體包括初查主體、初查程序、初查手段、初查取證和初查結(jié)果等方面，提出復(fù)核意見，最終由檢察長審批。無論是職務(wù)犯罪初查的自身價(jià)值、外在價(jià)值還是與紀(jì)檢機(jī)關(guān)的銜接價(jià)值都是初查制度價(jià)值的體現(xiàn)。這三方面的價(jià)值要求是相互影響，相互促進(jìn)的。任何制度在設(shè)計(jì)過程中都會遇到價(jià)值取舍問題，初查制度也不例外，所以不論是在初查制度理論設(shè)計(jì)上還是在對初查制度立法活動中，都期望對這些價(jià)值取舍進(jìn)行充分考慮，以使初查制度更加合理、合法。

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