王 聰,徐治立
(北京航空航天大學(xué) 人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院,北京 100191)
把握近年韓國創(chuàng)新政策發(fā)展的趨勢(shì)和特點(diǎn)對(duì)于研究韓國創(chuàng)新政策評(píng)估具有重要意義,因此本文首先研究近年韓國創(chuàng)新政策體系發(fā)展的趨勢(shì)和特點(diǎn),為本文的研究主題進(jìn)行鋪墊。韓國創(chuàng)新政策體系的構(gòu)建是從韓國的自然條件、傳統(tǒng)、文化、國民價(jià)值觀等國家、社會(huì)的基礎(chǔ)層級(jí)出發(fā),層層演進(jìn),通過構(gòu)建包括科技與經(jīng)濟(jì)、組織與制度、財(cái)政與金融、人才與教育、文化與信息、物質(zhì)與能量、環(huán)境與生態(tài)、生產(chǎn)與生活等領(lǐng)域在內(nèi)的一系列與創(chuàng)新相關(guān)的各種政策,最終構(gòu)成了韓國創(chuàng)新政策體系的各個(gè)層級(jí)。其中,韓國重大創(chuàng)新政策主要包括國家中長(zhǎng)期重大科技計(jì)劃、國家和部委創(chuàng)新政策、重大科技政策項(xiàng)目等??v觀近年韓國創(chuàng)新政策,其發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)可以概括為以下幾點(diǎn):
韓國政府自《科技開發(fā)促進(jìn)法》頒布以來,不斷完善有關(guān)科技創(chuàng)新工作的稅收優(yōu)惠政策體系,該方面的政策法規(guī)不斷出臺(tái),并逐步擴(kuò)大稅收優(yōu)惠范圍,拓寬稅收優(yōu)惠渠道,其主要措施包括減免所得稅、特別消費(fèi)稅、關(guān)稅、地方稅等10多種優(yōu)惠政策,來激勵(lì)研究開發(fā)和科技成果企業(yè)化、市場(chǎng)化活動(dòng)。在金融政策方面,韓國政府為本國企業(yè)創(chuàng)新提供了廣泛的支撐服務(wù),這其中就包括運(yùn)用金融支持政策為本國企業(yè)提供的“孵化活動(dòng)”。這一政策活動(dòng)時(shí)為了鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的創(chuàng)建,重點(diǎn)集中在提供實(shí)體設(shè)施和促使投資流向新的小型企業(yè)。為此韓國政府多個(gè)部門共同協(xié)作開展對(duì)這些新企業(yè)的“孵化”,這些部門包括商業(yè)部中小企業(yè)管理局、工業(yè)能源部等[1]。
從2008年以來,韓國政府對(duì)創(chuàng)新管理部門進(jìn)行了機(jī)構(gòu)調(diào)整和改革。2008年韓國為了打造能夠暢通無阻、靈活、創(chuàng)造性工作的“實(shí)用政府”,加強(qiáng)政府部門的規(guī)劃和協(xié)調(diào)功能,韓國進(jìn)行了“大部制機(jī)構(gòu)改革”。通過精簡(jiǎn)中央行政機(jī)構(gòu)等措施,使改革后的體制更加突出了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位,使政府各部門的部分功能已交給民間。
近年來,韓國政府為提升本國企業(yè)創(chuàng)新能力,逐步建立了大量區(qū)域科學(xué)園區(qū)。其中比較具有代表性的園區(qū)包括:光州工業(yè)園區(qū)、釜山工業(yè)園區(qū)、大邱工業(yè)園區(qū)等。在這些區(qū)域創(chuàng)新園區(qū)中研究機(jī)構(gòu)的作用下,園區(qū)輻射范圍內(nèi)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力得到了增強(qiáng),大量技術(shù)難關(guān)得以攻克,企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力得以提升。同時(shí),區(qū)域創(chuàng)新園區(qū)內(nèi)的研究機(jī)構(gòu)和園區(qū)輻射范圍內(nèi)的企業(yè)間產(chǎn)生了良性互動(dòng)和良好交流,園區(qū)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的人員同企業(yè)的人員產(chǎn)生了雙向流動(dòng),更加促進(jìn)了雙方職能的發(fā)展和提升。經(jīng)過多年的建設(shè),韓國區(qū)域創(chuàng)新園區(qū)逐漸成為韓國創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要基地,為韓國的企業(yè)創(chuàng)新提供了有力的人才保障。
近年韓國政府在科技創(chuàng)新政策的制定上,逐步拓寬參與政策制定的主體,“民間參與”的政策制定模式越來越受到韓國政府的重視。同時(shí),為了進(jìn)一步提高R&D投資占GDP的比重,韓國政府進(jìn)一步加大對(duì)民間R&D活動(dòng)的資金支持力度,出臺(tái)了包括研發(fā)稅收優(yōu)惠、金融支持、放寬創(chuàng)辦企業(yè)研究所等相關(guān)規(guī)定。其中,“577”計(jì)劃集中體現(xiàn)出韓國科技政策開始引導(dǎo)科技體制向民間主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)。這一計(jì)劃非常重視民間企業(yè)參與科技研發(fā)活動(dòng),韓國民間產(chǎn)學(xué)研專家組成了10個(gè)專門委員會(huì),對(duì)民間科技創(chuàng)新需求進(jìn)行了全面調(diào)查。
韓國一向注重搞好對(duì)創(chuàng)新人才的培育工作,韓國政府計(jì)劃建立“科學(xué)教育研究中心”,專門從事科技教育系統(tǒng)的研究開發(fā)工作。2008年11月,李明博政府對(duì)“理工科人才培養(yǎng)與支持基本計(jì)劃”進(jìn)行了修訂,提出了實(shí)現(xiàn)“科技人才大國”的愿景,并確定了包括培養(yǎng)需求導(dǎo)向型人才在內(nèi)的五大核心戰(zhàn)略。同時(shí),增加科普投入,建立100家科學(xué)技術(shù)文化團(tuán)體,通過開展靈活多樣的科普和促進(jìn)公眾理解科學(xué)的活動(dòng),在社會(huì)上造成尊重人才,講科學(xué)、愛科學(xué)的良好氛圍。特別值得注意的是,在小學(xué)、初高中投資建現(xiàn)代化的科學(xué)試驗(yàn)室和“科學(xué)英才教育中心”,對(duì)有發(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)生進(jìn)行重點(diǎn)教育培養(yǎng),為國家科技發(fā)展儲(chǔ)備人才。
近年韓國在原有基礎(chǔ)上不斷修改和完善了《環(huán)境政策基本法》,并陸續(xù)頒布了《綠色增長(zhǎng)國家戰(zhàn)略》和《綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)五年行動(dòng)計(jì)劃》、《低碳綠色增長(zhǎng)基本法》等一系列政策法規(guī)[2]。其中值得注意的是,2009年7月,韓國綠色增長(zhǎng)委員會(huì)制定的作為低碳綠色增長(zhǎng)基本方針的“綠色增長(zhǎng)國家戰(zhàn)略”以及綠色增長(zhǎng)5年計(jì)劃。以上政策明確提出韓國在2020年底前成為全球七大綠色國家,在2050年底前成為全球5大綠色國家的目標(biāo)。并計(jì)劃在綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)業(yè)、應(yīng)對(duì)氣候變化、能源獨(dú)立性和能源福利等綠色競(jìng)爭(zhēng)力方面進(jìn)行提高[3];在企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和科技創(chuàng)新方面,該戰(zhàn)略指出了尋求創(chuàng)造新的增長(zhǎng)動(dòng)力,包括開發(fā)綠色技術(shù);提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的綠色化,并且培育新的綠色產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);建設(shè)綠色經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。這一系列政策措施都體現(xiàn)了韓國逐步重視對(duì)環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新支持。
韓國重大創(chuàng)新政策評(píng)估的主體主要由韓國科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)院(KISTEP)構(gòu)成,其主要職能包括制定韓國重大創(chuàng)新政策評(píng)估的方針、原則和指標(biāo),并負(fù)責(zé)創(chuàng)新政策評(píng)估的具體操作。韓國科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)院(KISTEP)在韓國重大創(chuàng)新政策評(píng)估體系中位于中心地位,其負(fù)責(zé)站在全局角度上開展創(chuàng)新政策的評(píng)估工作,包括對(duì)重大科技計(jì)劃、國家和部委創(chuàng)新政策、重大政策項(xiàng)目等開展評(píng)估。KISTEP設(shè)有5個(gè)主要部門,其中國家科技規(guī)劃與評(píng)估部是為國家科技委員會(huì)提供專業(yè)化的技術(shù)和支持,包括支持國家研發(fā)項(xiàng)目的分析和評(píng)估等。
韓國重大創(chuàng)新政策評(píng)估主要包括3種類型:一是對(duì)重大創(chuàng)新政策的成本效益評(píng)估,二是對(duì)重大科技計(jì)劃的預(yù)算前審核評(píng)估和事后績(jī)效評(píng)估,三是對(duì)政策項(xiàng)目的事前可行性評(píng)估。
第一,重大科技計(jì)劃的預(yù)算前審核評(píng)估:預(yù)算前審核評(píng)估的目的主要是為重大科技計(jì)劃的財(cái)政分配提供依據(jù),范圍包括新頒布和執(zhí)行中的重大科技計(jì)劃,評(píng)估內(nèi)容主要包括計(jì)劃預(yù)期績(jī)效等。
第二,重大科技計(jì)劃事后績(jī)效評(píng)估:韓國重大科技計(jì)劃的事后績(jī)效評(píng)估的目的是為全面改良重大科技計(jì)劃的重點(diǎn)領(lǐng)域提供依據(jù),為政府財(cái)政預(yù)算分配提供依據(jù)。
第三,重大創(chuàng)新政策的成本效益評(píng)估:韓國政府對(duì)重大創(chuàng)新政策進(jìn)行成本效益分析的目標(biāo)是得出創(chuàng)新政策投入的效益與效率。該評(píng)估的主要方法是將創(chuàng)新政策關(guān)于人力、物力、財(cái)力的投入這些政策成本與地區(qū)實(shí)際創(chuàng)新需求進(jìn)行對(duì)比。
第四,重大政策項(xiàng)目事前可行性評(píng)估:該評(píng)估的目的是對(duì)總預(yù)算超過500億韓元的重大政策項(xiàng)目的可行性進(jìn)行全面評(píng)估,以評(píng)估結(jié)果作為預(yù)算分配的依據(jù),同時(shí)避免項(xiàng)目造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。該評(píng)估主要由相關(guān)政府官員、評(píng)價(jià)院項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和民間專家等組成的評(píng)估委員會(huì)開展,一般評(píng)估過程持續(xù)4到5個(gè)月[4]。
第一,重大科技政策項(xiàng)目事前可行性評(píng)估的指標(biāo)和方法。事前可行性評(píng)估的一級(jí)評(píng)估指標(biāo)主要包括政策的妥當(dāng)性、技術(shù)的穩(wěn)妥性、經(jīng)濟(jì)性和相關(guān)派生效果等一系列指標(biāo)。二級(jí)評(píng)估指標(biāo)主要包括3方面:其一,政策的妥當(dāng)性指標(biāo):主要包括評(píng)估該項(xiàng)目對(duì)國家戰(zhàn)略的重要性情況、評(píng)估該項(xiàng)目是否符合上層計(jì)劃方針、評(píng)估項(xiàng)目推進(jìn)的意志情況、評(píng)估項(xiàng)目相關(guān)負(fù)責(zé)部門間協(xié)調(diào)情況、評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行過程中的危險(xiǎn)因素和應(yīng)對(duì)措施情況等;其二,經(jīng)濟(jì)性和派生效果指標(biāo)包括:評(píng)估項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性、評(píng)估項(xiàng)目所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)派生效果、評(píng)估項(xiàng)目所產(chǎn)生的科學(xué)技術(shù)派生效;其三,技術(shù)的穩(wěn)妥性指標(biāo)包括:評(píng)估計(jì)劃的優(yōu)越性情況、評(píng)估技術(shù)水平情況、評(píng)估研發(fā)成功的可能性等。該評(píng)估主要采用問卷調(diào)查法和德爾菲法等調(diào)查方法與定量、定性分析相結(jié)合的方式開展。通過對(duì)各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行評(píng)定打分,得出各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)的分?jǐn)?shù)。該評(píng)估的重要性主要體現(xiàn)在通過開展事前可行性評(píng)估,幫助執(zhí)行政策項(xiàng)目的相關(guān)部門及時(shí)掌握項(xiàng)目的緩急情況、資金使用情況等。
第二,重大科技計(jì)劃的預(yù)算前審核評(píng)估的指標(biāo)和方法。預(yù)算前審核評(píng)估的基本評(píng)估指標(biāo)包括:評(píng)估政府對(duì)計(jì)劃支持的適當(dāng)性情況;評(píng)估計(jì)劃是否體現(xiàn)了國家中長(zhǎng)期創(chuàng)新規(guī)劃的宗旨和要求;評(píng)估計(jì)劃的預(yù)期效應(yīng)和貢獻(xiàn);計(jì)劃目標(biāo)和范圍的適當(dāng)性;計(jì)劃預(yù)算的合理性;評(píng)估計(jì)劃得以實(shí)現(xiàn)和完成的可能性;評(píng)估計(jì)劃管理部門的能力;評(píng)估計(jì)劃的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響[5]。
通過預(yù)算前審核評(píng)估主要采用包括問卷調(diào)查法、專家評(píng)議法等在內(nèi)的定性定量相結(jié)合的評(píng)估方式。評(píng)估內(nèi)容主要包括計(jì)劃的社會(huì)——經(jīng)濟(jì)影響情況、計(jì)劃預(yù)期績(jī)效等,起到引導(dǎo)執(zhí)行中的計(jì)劃向正確目標(biāo)推進(jìn),以及為重大科技計(jì)劃的財(cái)政分配提供依據(jù)的重要作用。
第三,重大科技計(jì)劃的事后績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)的方法。該評(píng)估的評(píng)估指標(biāo)主要包括:計(jì)劃對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn);計(jì)劃對(duì)國家研發(fā)能力的貢獻(xiàn);計(jì)劃對(duì)生活質(zhì)量的貢獻(xiàn)。韓國政府為了評(píng)價(jià)重大科技計(jì)劃的科學(xué)性,全面改良重大科技計(jì)劃的重點(diǎn)領(lǐng)域以及為政府財(cái)政預(yù)算分配提供依據(jù),其廣泛運(yùn)用同行評(píng)議法、社會(huì)——經(jīng)濟(jì)分析法等定量和定性相結(jié)合的方法來評(píng)估政策計(jì)劃的社會(huì)——經(jīng)濟(jì)影響情況。
第四,重大創(chuàng)新政策的成本效益評(píng)估的指標(biāo)和方法。韓國政府運(yùn)用對(duì)重大創(chuàng)新政策進(jìn)行成本效益分析主要是將創(chuàng)新政策關(guān)于人力、物力、財(cái)力的投入這些政策成本與地區(qū)實(shí)際創(chuàng)新需求進(jìn)行對(duì)比,得出投入的效益與效率。其中測(cè)量的指標(biāo)主要包括政策成本和政策效益兩方面。
韓國以科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)院為主體的創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),對(duì)于創(chuàng)新政策評(píng)估模式和方法的研究一直是其工作的重要內(nèi)容,并在實(shí)踐的過程中不斷豐富、改良和完善評(píng)估方法。通過研究發(fā)現(xiàn),韓國當(dāng)前創(chuàng)新政策評(píng)估多采用的是定性定量相結(jié)合的評(píng)估方法,即在進(jìn)行專家評(píng)議、同行評(píng)議的同時(shí),結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響分析法、成本效益分析法等科學(xué)計(jì)量學(xué)、經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法。通過大量采用以上評(píng)估方法,韓國近年創(chuàng)新政策評(píng)估呈現(xiàn)出評(píng)估數(shù)據(jù)細(xì)化和精確的趨勢(shì),例如在韓國國家科學(xué)技術(shù)評(píng)估研究院2011年發(fā)布的《韓國研究和發(fā)展概況報(bào)告》(Survey of Research and Development in Korea)中,對(duì)于創(chuàng)新政策相關(guān)資金的統(tǒng)計(jì)和評(píng)估占了很大比重。報(bào)告中對(duì)于“韓國的R&D人均經(jīng)費(fèi)支出和研究員增長(zhǎng)”等情況進(jìn)行了精確的評(píng)估,并與其他一些國家進(jìn)行比較。
在韓國政府看來,創(chuàng)新政策評(píng)估活動(dòng)是一項(xiàng)要求很高的專業(yè)工作,韓國科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)院建立了一支高素質(zhì)的評(píng)估隊(duì)伍,并建立了長(zhǎng)期、穩(wěn)定的評(píng)估組織機(jī)構(gòu)。從韓國政府的成功經(jīng)驗(yàn)來看,我國政府在發(fā)展和培養(yǎng)創(chuàng)新政策評(píng)估隊(duì)伍時(shí)時(shí),也應(yīng)當(dāng)制定長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃,有計(jì)劃、有目的地培訓(xùn)一批高素質(zhì)的評(píng)估人才[6]。同時(shí),不斷加強(qiáng)評(píng)估專項(xiàng)技術(shù)培訓(xùn)教育,落實(shí)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi),重視創(chuàng)新政策評(píng)估理論和應(yīng)用之間的協(xié)同發(fā)展,重點(diǎn)培養(yǎng)具有理論和實(shí)踐能力的高素質(zhì)人才。建立健全企業(yè)、高校、評(píng)估機(jī)構(gòu)三者間的產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新政策評(píng)估人才培育體系。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主力軍,也是創(chuàng)新政策主要的受用群體,因此,創(chuàng)新政策評(píng)估人才的培養(yǎng)需要企業(yè)與高校以及評(píng)估機(jī)構(gòu)間的協(xié)同配合,讓評(píng)估人員進(jìn)入企業(yè)開展實(shí)習(xí),調(diào)查和咨詢企業(yè)實(shí)際的政策需求,建立以評(píng)估機(jī)構(gòu)為主體、高校為基地、企業(yè)積極配合的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體。
韓國完善的法律制度為其創(chuàng)新政策評(píng)估公正、全面、客觀的開展提供了保障。韓國根據(jù)本國創(chuàng)新政策評(píng)估的實(shí)際情況制定了專門的評(píng)估法案,對(duì)創(chuàng)新政策評(píng)估的目的、指標(biāo)等做出了法律層面的規(guī)定,為創(chuàng)新政策評(píng)估評(píng)估提供了法律依據(jù),有利于促進(jìn)創(chuàng)新政策評(píng)估的規(guī)范化,有助于提高創(chuàng)新政策評(píng)估的效果。韓國相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)內(nèi)容清晰透明,如:韓國政府自2005年12月起調(diào)整和改進(jìn)了一系列監(jiān)督和評(píng)價(jià)機(jī)制,到2008年全面實(shí)施以結(jié)果為中心的科技創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)價(jià)模式,建立了完善的評(píng)價(jià)體系?!犊茖W(xué)技術(shù)基本法》第14條明確規(guī)定了政府對(duì)新科學(xué)技術(shù)發(fā)展波及的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、倫理和環(huán)境等影響進(jìn)行事先評(píng)價(jià),并在政策中反映其結(jié)果。同時(shí),政府應(yīng)對(duì)國家核心技術(shù)的技術(shù)水平進(jìn)行評(píng)價(jià),并制定和推進(jìn)旨在提高相關(guān)技術(shù)水平的政策。《科學(xué)技術(shù)基本法》第12條對(duì)韓國研究開發(fā)事業(yè)的調(diào)查、分析及評(píng)價(jià)做出了明確規(guī)定,國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)每年對(duì)國家研究開發(fā)事業(yè)進(jìn)行調(diào)查、分析及評(píng)價(jià),并將具體評(píng)價(jià)事項(xiàng)在《國家研究開發(fā)事業(yè)等的成果評(píng)價(jià)及成果管理法律》中做出明確規(guī)定[7]。韓國通過制定專門的創(chuàng)新政策評(píng)估法規(guī),提升了政府對(duì)創(chuàng)新政策的管理能力,保障了國家科技創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。我國目前的創(chuàng)新政策評(píng)估體系還存在一些缺陷,因此,我國應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)創(chuàng)新政策評(píng)估的制度化和法制化建設(shè),努力提升評(píng)估結(jié)果的客觀性和公正性。
公民參與在韓國創(chuàng)新政策評(píng)估中占有重要地位。韓國通過廣泛的公民參與創(chuàng)新政策評(píng)估,在一定程度上提高了其創(chuàng)新政策評(píng)估的客觀性和適用性。在擴(kuò)大公眾參與、增加創(chuàng)新政策評(píng)估的透明度方面,韓國的做法和經(jīng)驗(yàn)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。韓國科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)院將創(chuàng)新政策評(píng)估結(jié)果在其官方網(wǎng)站上以研究報(bào)告的形式發(fā)布,同時(shí)在政策評(píng)估者、政府機(jī)構(gòu)和代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加的聯(lián)合會(huì)議上報(bào)告給總理和總統(tǒng)[8]。當(dāng)前,韓國政府將公民對(duì)政府創(chuàng)新政策的滿意度作為衡量創(chuàng)新政策成效的標(biāo)準(zhǔn)之一,公民參與也逐步成為創(chuàng)新政策評(píng)估的重要環(huán)節(jié)之一。借鑒韓國創(chuàng)新政策評(píng)估經(jīng)驗(yàn),我國在開展創(chuàng)新政策評(píng)估工作時(shí),可以嘗試加入民意調(diào)查等公民參與評(píng)估的形式。
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