■王應(yīng)寬 王元杰 季 方 信世強(qiáng)

農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設(shè)計研究院，北京市朝陽區(qū)麥子店街41號 100125

開放存?。∣pen Access，OA）運動于20世紀(jì)90年代末在國際學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界和圖書情報界興起，如雨后春筍在全球迅速發(fā)展，為科技學(xué)術(shù)文獻(xiàn)信息的開放共享做出了杰出貢獻(xiàn)。開放存取的初衷是解決“學(xué)術(shù)期刊出版危機(jī)”，推動科研成果通過因特網(wǎng)自由傳播和使用，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流，提升科學(xué)研究的公共利用程度，保障科學(xué)信息的長期保存［1］。其研究主要聚焦在開放存取出版、開放倉儲和開放存取支持三大方面，但是到目前為止，開放存取運動和相關(guān)研究主要關(guān)注的還是學(xué)術(shù)期刊論文的出版。OA文獻(xiàn)是數(shù)字化的、在線的、免費的且不受大多數(shù)版權(quán)制約和許可限制的創(chuàng)造性作品的出版物。OA出版的最大動力源泉主要來自研究者和研究資助者的支持。雖然近年來對數(shù)字圖書、電子報告和學(xué)位論文、研究數(shù)據(jù)、課件等教育資源開放的研究和關(guān)注也正與日俱增，但OA學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的出版仍是主流，因此本文的綜述主要圍繞學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的OA出版展開。

開放存取先驅(qū)Peter Suber教授曾在其博客“開放存取概覽”［2］和專著《開放存取》［3］中對開放存取的背景、緣起、概念、宣言、動機(jī)、種類、政策、范圍、版權(quán)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及如何自助實現(xiàn)開放存取等總體情況進(jìn)行了概要的介紹。王應(yīng)寬等也曾在2012年發(fā)表文章［4］，對2012年以前開放存取的國內(nèi)外發(fā)展動態(tài)與研究進(jìn)展進(jìn)行了較全面的綜述。近幾年來，國內(nèi)外開放存取出版又取得了很多新進(jìn)展，開放期刊、開放知識庫和開放論文數(shù)量大幅增加，研究領(lǐng)域更寬廣，研究主題更加多樣，并且有多家知名出版商宣布旗下期刊采用開放存取出版模式。

在前人研究基礎(chǔ)上，本文重點對近幾年來國外開放存取出版的發(fā)展動態(tài)和研究進(jìn)展進(jìn)行梳理和概述，以期為同行和關(guān)心OA出版的相關(guān)人員提供參考借鑒。

1 開放存取出版發(fā)展動態(tài)概述

1.1 OA期刊的出版發(fā)展動態(tài)

1.1.1 新興的OA出版者及其出版概況

隨著開放存取運動的開展，很多機(jī)構(gòu)和個人致力于OA期刊的出版，出現(xiàn)了很多新興的OA期刊。PLoS，出版7種高質(zhì)量的OA期刊，其中PLoSOne是目前世界上最大的OA期刊；2014年P(guān)LoS出版的7刊總計刊載論文33000篇，其中PLoSOne刊載30054篇；2014年6月，PLoSOne刊發(fā)了具有里程碑意義的第10萬篇論文［5］。

BioMed Central作為開放存取出版的中堅力量，目前出版291種OA期刊［6］。其他新興的OA期刊出版者，如Hindawi出版437種OA期刊［7］，OMICS集團(tuán)出版700多種OA期刊［8］，Bentham Science出版230種OA期刊和116訂閱期刊［9］，MDPI出版120多種OA期刊［10］，牛津大學(xué)出版社出版300多種期刊，其中9種完全OA期刊，100多種選擇性O(shè)A期刊［11］，等等。

2014年元旦，科學(xué)開放存取項目SCOAP3正式上線，這意味著從此在國際高能物理領(lǐng)域中，50%以上的高水平期刊論文將向全世界免費公開，并且作者發(fā)表論文也無需支付費用［12］。

1.1.2 傳統(tǒng)期刊出版商OA轉(zhuǎn)型概況

除了新興的OA期刊出版者，傳統(tǒng)期刊出版商也轉(zhuǎn)而支持開放存取出版，主要有新創(chuàng)OA期刊和在傳統(tǒng)付費期刊里提供作者發(fā)表OA論文的選擇兩種形式。

世界前四大學(xué)術(shù)期刊出版商（Elsevier出版3057種期刊，Springer出版2987種，Wiley出版2339種，Talyor&Francis出版2105種）出版了全球30%的科技學(xué)術(shù)期刊［13］。四大出版商轉(zhuǎn)型支持OA出版情況如下:Springer-Open項目出版195種OA期刊，并且Springer出版的1500多種傳統(tǒng)期刊提供OA選擇［14］；Elsevier出版300多種OA期刊［5］，同時提供1600多種期刊的OA選擇［16］；Wiley出版50多種OA期刊，1300種期刊提供OA選擇［17］；Taylor &Francis采用金色OA和綠色OA實現(xiàn)開放存取，出版近40種金色OA期刊，1900多種傳統(tǒng)期刊提供OA選擇，每篇文章的OA出版費采用固定值2950美元；而不開放期刊的論文在正式出版12-18個月之后可以開放存檔［18］。

除此之外，很多老牌出版機(jī)構(gòu)也宣布進(jìn)行OA出版轉(zhuǎn)型。2014年2月，世界最老的科學(xué)社團(tuán)和出版商英國皇家學(xué)會宣布創(chuàng)辦自己的OA期刊Royal SocietyOpenScience，刊載科學(xué)、工程和數(shù)學(xué)領(lǐng)域的論文［19］。自Nature出版集團(tuán)（NPG）相繼推出OA期刊NatureCommunications（2010-Hybrid，2014-FullOA）、ScientificReports（2011）、ScientificData（2014）和細(xì)胞出版社（Cell Press）推出OA期刊Cell Reports（2012）之后，2015年，知名學(xué)術(shù)期刊《科學(xué)》雜志主辦者兼出版方美國科學(xué)促進(jìn)會（AAAS）推出在線OA期刊《科學(xué)進(jìn)展》（ScienceAdvances），自此，科技期刊中的三大巨頭“CNS”均已擁抱開放存取大潮［20］。

1.2 開放存取期刊和論文數(shù)量

1.2.1 論文數(shù)量不斷飆升

2014年，圖書館員和其他工業(yè)方面的專家評估后認(rèn)為，在未來十年內(nèi)，以O(shè)A形式發(fā)表的論文的比例將從目前的15%增長到50%［21］。Lewis（2012）預(yù)測，未來十年內(nèi)，金色OA將會成為學(xué)術(shù)論文發(fā)表的主要形式。在2007-2021年期間某時，金色OA論文將占到全部學(xué)術(shù)期刊論文的50%，預(yù)計最快到2020年，更保守估計到2025年，金色OA論文將占到90%［22］。表1是三大檢索平臺OA期刊和論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

表1 OA期刊和論文檢索平臺統(tǒng)計數(shù)據(jù)

此外，目前興起的由一些著名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)出版的“范圍很廣、速度快、只評審科學(xué)誠信和科研方法正確性等”為主要特征的“超大期刊”（Mega-journal），發(fā)表論文數(shù)量巨大，發(fā)展速度驚人。據(jù)統(tǒng)計預(yù)測，2015年，包括PLoS One、Scientific Reports、BMJ Open、Springer Plus、AIP Advances、PeerJ、G3、SAGE Open等14種超大期刊全年總計刊載論文35000篇［27］，成為OA期刊出版的新生力量。

1.2.2 OA期刊和論文的質(zhì)量穩(wěn)步提升

博安農(nóng)在著名的《科學(xué)》雜志發(fā)表“誰害怕同行評審”文章［28］，披露其虛假數(shù)據(jù)的“釣魚”論文使157種OA期刊中招的結(jié)果，激起軒然大波，很多期刊撤銷了仿造的文章，DOAJ也因此剔除了被其收錄的100多種OA期刊。盡管出現(xiàn)了一些以O(shè)A出版為名義牟取利益的掠奪性出版商［29］，但隨著全社會對OA期刊和論文質(zhì)量的高度關(guān)注，以及博安農(nóng)的“釣魚論文”后效應(yīng)，總體上OA期刊質(zhì)量向好。據(jù)2014年7月2日統(tǒng)計，被SCIE收錄的OA期刊總計達(dá)到972種，這些期刊同時都被收錄在DOAJ和Scopus Journal List［30］。其中2014年下半年和2015年又有一些OA期刊相繼被SCI收錄。因此，保守估計，被SCI收錄的OA期刊數(shù)量超過1000種。被SCI收錄的OA期刊數(shù)量增加表明OA期刊質(zhì)量在提升。

1.2.3 研究成果的公開獲取率和開放知識庫的數(shù)量不斷增加

據(jù)2013年8月歐盟委員會發(fā)布的一項關(guān)于開放獲取的研究表明，世界主要國家50%的研究成果實現(xiàn)了免費開放獲取，研究成果的公開獲取率創(chuàng)歷史新高［31］。

根據(jù)開放獲取資源庫OpenDOAR統(tǒng)計，開放知識庫的數(shù)量已經(jīng)從2004年的128個增至2015年8月的2944個［32］。另據(jù)ROAR注冊的開放知識庫統(tǒng)計，截至2015年8月10日，總計有4032個開放知識庫，其中主要為研究性機(jī)構(gòu)知識庫（2715個）［33］?？傊?，以O(shè)A期刊和OA倉儲知識庫為主的開放存取出版發(fā)展勢頭迅猛，已經(jīng)并將繼續(xù)為科技文獻(xiàn)的開放獲取和共享利用做出新的巨大貢獻(xiàn)。

1.2.4 OA期刊拓展到更多新的學(xué)科領(lǐng)域

2013年以來，新加入開放存取陣營的期刊涉及了多個學(xué)科領(lǐng)域，打破了開放存取發(fā)展初期期刊大多集中于生物、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的現(xiàn)狀。表2為2013年以來開放存取涉及的新領(lǐng)域及代表期刊。

2 開放存取出版法律框架與相關(guān)政策

2.1 國家政府層面的OA立法、戰(zhàn)略與政策

大多數(shù)國家政府并沒有制定和施行專門針對OA的政策，因此對待OA的方式通常是為科研基金資助機(jī)構(gòu)提供建議等。相關(guān)的立法主要是針對OA版權(quán)和授權(quán)許可的，幾乎所有國家都有適用于同行評議出版物的版權(quán)法律，而關(guān)于開放存取的版權(quán)大都采用創(chuàng)作共享許可授權(quán)協(xié)議。2013年11月，創(chuàng)作共享許可協(xié)議CC4.0發(fā)布，CC授權(quán)為獲取和再使用權(quán)利提供了不同權(quán)限的授權(quán)方式和通用的語言規(guī)范［40］。升級版協(xié)議部分適應(yīng)歐盟的數(shù)據(jù)要求，為開放數(shù)據(jù)打下了基礎(chǔ)。

2.1.1 美國等國家支持開放存取的立法

已經(jīng)有一些國家通過增加OA科學(xué)出版物的立法，在政策上和實際中明確表示支持開放存取。截至2014年4月，已經(jīng)制定實施直接針對OA立法的國家包括美國、西班牙、德國、意大利和立陶宛；此外，阿根廷和秘魯也已經(jīng)頒布法律，要求政府資助的研究成果，必須上傳到OA數(shù)字倉儲庫里［41］。

美國在支持開放存取的立法方面領(lǐng)先，值得學(xué)習(xí)借鑒。NIH從2005年提出資助項目論文的開放存儲要求，2008年開始實行強(qiáng)制性開放存儲。該政策已納入2007年國會撥款法案和2009年撥款法案，美國因此成為世界上第一個采用全國性強(qiáng)制開放存取的國家［42］。2013年2月，美國國會引入“公平獲取科學(xué)技術(shù)成果研究法案（FASTR）”。同時，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）簽署了關(guān)于開放存取的命令，也要求所有研究經(jīng)費超過1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)實施聯(lián)邦研究公共獲取政策。2013年9月，美國白宮眾議院引入了公共科學(xué)公共存?。≒APS）［43］法案。2014年1月17日，奧巴馬總統(tǒng)簽署了一項和OSTP命令在概念上相似的聯(lián)邦綜合法案，其正式成為法律；它包含了OA強(qiáng)制開放政策（綜合撥款法案第527節(jié)，2014［H.R.3547］）。

此外，德國2013年10月1日頒布了代號為“BGB1.IS.3714”的法律，允許作者可以將他們通過公共財政支持的科研項目產(chǎn)出的所有文章在首次出版后12個月之內(nèi)，不需要經(jīng)過出版商的同意就能以非商業(yè)目的公開獲取和使用［44］。意大利2013年10月 7日頒布的關(guān)于科學(xué)出版物的法律（No.112）中，要求研究者通過公共資助（至少50%）的研究項目的科研成果發(fā)表在OA期刊上，或者在文章發(fā)表后18-24個月之內(nèi)將其成果存檔到OA倉儲［45］。2009年，立陶宛立法要求政府機(jī)構(gòu)和非政府機(jī)構(gòu)使用公共資金進(jìn)行的科技活動成果，如果不涉及知識產(chǎn)權(quán)和保護(hù)商業(yè)、國家或工作機(jī)密，都必須對公眾開放［46］。巴西于2007年立法要求高等教育機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)必須建立機(jī)構(gòu)知識庫開放倉儲科技研究成果，提供免費獲?。?7］。2011年丹麥開放存取委員會發(fā)布了基于綠色開放存取和質(zhì)量保證的包括16項建議的全國開放存取政策［48］。波蘭政府立法推動使公共資金支持的研究成果開放獲取并在全國實施強(qiáng)制開放存取［49］，并在2013年1月，波蘭行政與數(shù)字化部發(fā)布了一項針對開放公共資源法令的指導(dǎo)方針草案［50］。

2.1.2 英國等國家的開放存取戰(zhàn)略政策

很多國家雖然還沒有直接針對開放存取立法，但大都以不同形式制定了倡導(dǎo)和支持開放存取的戰(zhàn)略與政策。歐洲研究區(qū)域組織（ERA）包括英國、法國、荷蘭、以色列、丹麥、土耳其等34個成員國，其中一些國家已經(jīng)制定了針對OA的國家性政策、方案和原則［51］。

英國一直是OA期刊發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者，英格蘭高等教育資助委員會（HEFCE）和英國研究委員會（RCUK）不斷推動有關(guān)公共財政支持的開放存取研究的發(fā)展壯大。JISC是一個在英國注冊的支持在英國教育和研究中使用數(shù)字技術(shù)的慈善機(jī)構(gòu)，在倡導(dǎo)和支持OA出版方面已經(jīng)具有相當(dāng)大的影響力。2012的“芬奇報告”引起了更多的關(guān)于OA方面的討論［52］。2013年開放存取政策，由Dame Janet Finch主持的“擴(kuò)大研究發(fā)現(xiàn)使用權(quán)”工作小組起草，提出五年內(nèi)使得政府資助的所有研究成果實現(xiàn)開放存取，第一年的目標(biāo)是45%［53］。

而且英國是金色OA模型的堅定支持者。2012年6月，一個由英國商務(wù)、創(chuàng)新與技能部（BIS）等聯(lián)合支持的工作小組，提交了他們關(guān)于開放存取的調(diào)查結(jié)果和建議，強(qiáng)烈主張基于論文處理費（APC）的金色OA。同年7月，英國政府宣布任何人都可以免費閱讀公共財政資助的科學(xué)研究成果［54］。2013年2月，英國上議院科學(xué)技術(shù)特別委員會啟動了一項針對政府OA政策實施的簡短的調(diào)查，調(diào)查報告中表達(dá)了對學(xué)術(shù)和出版組織的關(guān)心［55］。2013年，英國研究理事會表達(dá)了對金色和綠色 OA的立場［56-57］。2014年1月，英國政府回應(yīng)了芬奇小組進(jìn)行的OA實施情況的回顧報告，支持它表達(dá)的“強(qiáng)烈偏愛金色OA和接受綠色OA”的立場態(tài)度［58］。

2012年10月23日，愛爾蘭也制定實施了開放存取國家政策，強(qiáng)制要求受資助的研究成果進(jìn)入開放倉儲庫［59］。在瑞典2013-2016研究和創(chuàng)新計劃里，政府授權(quán)瑞典研究委員會制定國家OA指導(dǎo)方針，方針的第一版在2014年底落實［60］。

2012年7月，歐盟向成員國頒布了一項政策，要求在“展望2020計劃”內(nèi)使歐盟管理下的公共資助的研究項目成果開放存?。?1-62］。2014年2月，歐盟啟動了一個為期30個月的PASTEUR4 OA項目（歐盟OA聯(lián)盟政策），目的是幫助成員國在國家層面發(fā)展和加強(qiáng)OA戰(zhàn)略與政策并且促進(jìn)成員國之間的平衡發(fā)展。

加拿大政府宣布，從2015年5月1日起，將實施一項新的“三機(jī)構(gòu)出版物統(tǒng)一開放獲取”政策，要求加拿大三大聯(lián)邦科研資助機(jī)構(gòu)將同行評議期刊上發(fā)表的聯(lián)邦政府資助項目的研究成果于一年內(nèi)在網(wǎng)上開放，提供公眾免費獲?。?3］。

澳大利亞開放存取支持組織（AOASG）整理了自2012年中期以來制定實施開放存取國家戰(zhàn)略與政策、宣言、原則、聲明、指南等，包括瑞典研究理事會、愛爾蘭、中國科學(xué)院、美國國會、英國高等教育委員會、全球研究理事會、聯(lián)合國教科文組織、世界銀行等24個國家和組織各自的OA政策［64］。

2.1.3 版權(quán)、授權(quán)與再利用

開放存取運動其實質(zhì)是尋求學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域的利益平衡。過去把作者著作權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給出版商的傳統(tǒng)的版權(quán)理念與科學(xué)共享的倫理相矛盾。與版權(quán)相關(guān)的問題正影響到知識的自由分享。開放存取與科學(xué)共享倫理是一致的，當(dāng)版權(quán)法與科學(xué)共享發(fā)生沖突時，要實現(xiàn)科研成果的開放共享，就必須變革傳統(tǒng)的版權(quán)保護(hù)體系。如何修訂版權(quán)法和制定授權(quán)政策，既能最大程度地實現(xiàn)安全、可靠、高效的信息與數(shù)據(jù)開放共享和再利用，又不逾越合理的界限，是開放存取運動中各方研究的重點和難點之一。

RCUK資助的一項關(guān)于版權(quán)與自由表達(dá)的研究報告［65］對數(shù)字時代科學(xué)信息開放存取出版、表達(dá)自由、公開共享和與版權(quán)方面的研究進(jìn)展進(jìn)行了全面的文獻(xiàn)綜述，大部分學(xué)者支持限制版權(quán)，平衡各方利益，擴(kuò)大公開共享和合理使用的范圍，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和激勵創(chuàng)新。

關(guān)于開放存取出版中的版權(quán)與授權(quán)有兩個法律基礎(chǔ):公共領(lǐng)域和版權(quán)人的同意。對于公共領(lǐng)域的授權(quán)采用CC-Zero（PD），幾乎可以無限制的使用。而開放存取出版一般是作者保留版權(quán)，并同意開放獲取。

在傳統(tǒng)商業(yè)出版模式下，絕大多數(shù)出版商要求作者把版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商。據(jù)RoMEO/SHERPA統(tǒng)計，77%以上出版者允許作者立即或一定延遲期內(nèi)開放存檔［66］。除了開放存檔，開放存取出版的作者和出版者一般會采用一定的版權(quán)政策來約定版權(quán)歸屬和再利用。目前使用最廣泛的就是創(chuàng)作共享許可授權(quán)協(xié)議，根據(jù)對內(nèi)容的開放程度從最寬泛到嚴(yán)格依次有6種不同的授權(quán)方式（CC-BY，CCNC，CC-NC-ND，BY-NC-SA，BY-ND，BY-SA）［67］，可以供作者和出版者直接選用。其中CC-BY因為與開放存取的理念最為接近，只要正確署名引用，可以不受限制的以任何媒介傳播和再利用，限制最少，開放度最寬，因而被廣泛采用［68］。

早期的開放存取出版大多采用版權(quán)保留模式，即根據(jù)創(chuàng)作共享許可授權(quán)協(xié)議共享版權(quán)以及部分轉(zhuǎn)讓版權(quán)。Hoorn等針對英國與荷蘭作者的調(diào)查研究顯示，近半的（46%）作者認(rèn)為應(yīng)該自己保留版權(quán)，三分之一（30%）的作者認(rèn)為可以采用創(chuàng)作共享許可授權(quán)分享版權(quán)，只有13%的作者認(rèn)為把商業(yè)利用權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商［69］，因此改變學(xué)術(shù)期刊作者和出版商在版權(quán)問題上的權(quán)利平衡也一直是重要的研究內(nèi)容［70］。隨著數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化出版的快速發(fā)展，可以預(yù)計通過CC協(xié)議授權(quán)的使用還會增加。

2.2 公共資助機(jī)構(gòu)的開放存取政策

國際上很多基金資助機(jī)構(gòu)都制定實施了開放存取政策。根據(jù)朱麗葉項目JULIET統(tǒng)計，目前有156個基金資助機(jī)構(gòu)制定了明確的強(qiáng)制或推薦OA政策（詳見表 3）［71］:其中英國有 78個（占比50%），加拿大有15個（占比10%），美國14個（占比9%），國際基金機(jī)構(gòu)5個，丹麥5個，愛爾蘭5個，瑞典5個，澳大利亞3個，其他國家基金機(jī)構(gòu)14個。

惠康基金會的OA政策是基金資助者的典型例子。2013年5月，該基金會宣布將會擴(kuò)大開放存取政策至學(xué)者專著和圖書的章節(jié)，該政策2013年10月1日對基金獎?wù)芦@得者開始生效，2014年10月對所有受基金資助者生效［72］。2013年4月，科學(xué)歐洲（EUROHORCs的繼承者）出版了關(guān)于“開放存取出版研究轉(zhuǎn)型期法則”的立場聲明，并概括了一系列經(jīng)成員組織同意的常見的規(guī)則。

表3是根據(jù)朱麗葉項目JULIET統(tǒng)計的基金資助機(jī)構(gòu)對于出版物開放存檔、文章開放存取出版及數(shù)據(jù)開放存檔的態(tài)度。比較而言，大多數(shù)基金資助機(jī)構(gòu)都要求和鼓勵OA存檔（占比79%），半數(shù)基金機(jī)構(gòu)要求和鼓勵在OA期刊發(fā)表研究成果（占比54%），而要求和鼓勵對研究數(shù)據(jù)開放存檔的僅為38%。

表3 基金資助機(jī)構(gòu)對OA存檔的態(tài)度

另據(jù)ROARMAP［73］和MELIBEA［74］的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，制定實施支持開放存取政策的基金資助機(jī)構(gòu)分別為133個和177個。

在OA傳播中，國際研究經(jīng)費和執(zhí)行組織也經(jīng)常通過實施各自的政策扮演重要角色。從2010年以來，在開放數(shù)據(jù)和信息獲取政策的支持下，公眾已經(jīng)可以通過網(wǎng)站獲取世界銀行支持的大多數(shù)研究成果。世界衛(wèi)生組織（WHO）2014年1月公布一項新的開放存取政策并在 7月份開始生效［75］。2013年 4月，聯(lián)合國教育、科學(xué)及文化組織（UNESCO）宣布，遵循執(zhí)行委員會關(guān)于使用公開許可證后可以免費獲取其數(shù)字出版物的決定［76］。2013年12月，聯(lián)合國教科文組織使用了全新的開放存取倉儲庫，在知識共享政府組織許可下，包含了超過300種數(shù)字報告、記錄和文章都是可開放獲取的［77］。

2.3 研究機(jī)構(gòu)的開放存取策略

隨著開放存取的發(fā)展，越來越多的研究機(jī)構(gòu)支持開放存取。截至2014年4月，在歐洲研究區(qū)（ERA）、巴西、加拿大、日本和美國范圍內(nèi)，293個機(jī)構(gòu)制定實施了OA政策，70個提出要制定實施強(qiáng)制OA政策。制定實施強(qiáng)制OA政策機(jī)構(gòu)數(shù)最多的國家是美國，其次是英國、意大利、芬蘭、葡萄牙、加拿大、西班牙、瑞士、比利時、巴西、法國、愛爾蘭、荷蘭、挪威、瑞典、丹麥、德國等。

根據(jù)專門注冊統(tǒng)計大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和研究基金資助機(jī)構(gòu)開放存取強(qiáng)制條令和政策的網(wǎng)站ROARMAP數(shù)據(jù)［78］，比之于2005年1月（括弧數(shù)據(jù)），全球支持開放存取的機(jī)構(gòu)數(shù)量大幅增加，截至2015年3月，制定和實施開放存取強(qiáng)制條令與政策的機(jī)構(gòu)情況:研究機(jī)構(gòu)512個（105），研究機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)71個（32），跨部門多重研究機(jī)構(gòu)8個（1），研究機(jī)構(gòu)兼基金資助機(jī)構(gòu)54個（11），基金資助機(jī)構(gòu)79個（9）。另據(jù)MELIBEA統(tǒng)計數(shù)據(jù)［79］，支持開放存取政策的研究機(jī)構(gòu)有346個，基金資助機(jī)構(gòu)有187個，其中84%支持強(qiáng)制開放存取指令，16%支持鼓勵性開放存取政策。

開放存取的積極性通常是由大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)來引導(dǎo)的。在美國，哈佛大學(xué)關(guān)于學(xué)術(shù)論文開放存檔的開放存取政策是一個被普遍認(rèn)可和借鑒的典例；作為世界上最大的公共研究大學(xué)，加州大學(xué)（UC）的10個分校在2013年8月接受了OA開放存取強(qiáng)制性政策；加州部分其他大學(xué)也接受了這個政策，包括斯坦福教育學(xué)院（2013年7月）和加州理工學(xué)院（2014年1月）［80］。

許多大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)同意支付論文處理費來幫助作者在OA期刊發(fā)表論文實現(xiàn)開放存取。有的出版者同意適當(dāng)減免論文發(fā)表費。據(jù)學(xué)術(shù)與研究型學(xué)會聯(lián)盟的調(diào)查，18%的出版者因為機(jī)構(gòu)會員等同意對作者論文發(fā)表費進(jìn)行一定的減免。

2013年，一項由Science-Metrix公司組織的針對大學(xué)和高等教育機(jī)構(gòu)圖書館長的調(diào)查結(jié)果顯示，73%的參與者同意或者強(qiáng)烈同意關(guān)于“他們組織優(yōu)先提供學(xué)術(shù)性出版物的開放存取”的聲明。

2.4 出版者的開放存取策略

期刊出版商通常允許作者以不同形式的開放存檔（OA Archiving），且同意進(jìn)行某些形式的存檔的出版商的數(shù)量穩(wěn)步增長。根據(jù)SHERPA/RoMEO統(tǒng)計，注冊出版者從2004年的80個增加到2015年8月的1985個。738個出版者（占比37%）允許預(yù)印本和后印本存檔，664個出版者（占比33%）允許后印本存檔，132個出版者（占比7%）允許預(yù)印本存檔，451個出版者（占比23%）沒有明確正式支持開放存檔［81］。但在資助者強(qiáng)制OA政策的要求下，會同意作者存檔。

3 開放存取出版經(jīng)濟(jì)學(xué)與商業(yè)模型

開放存取能為讀者和用戶提供免費的文獻(xiàn)信息服務(wù)，但是OA著作不能免費生產(chǎn)，提供免費獲取服務(wù)也需要成本。因此，一個非常重要的問題就是“誰為OA付費”，如何支付OA期刊出版的成本。OA期刊出版的經(jīng)濟(jì)模型和商業(yè)模式是可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，也是國內(nèi)外OA期刊共同面臨的難題。目前還沒有也不可能有一種能適用于使用所有OA出版的萬能模型。

3.1 開放存取出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)與收入模型

從市場供求方的角度研究，OA期刊出版的收入來源大致分為三種基本模型:供給方模型、需求方模型和供給-需求方模型。供給方的模型，主要由內(nèi)容生產(chǎn)商或代理人代表他們支付資金，即主要的收入來源依靠內(nèi)容提供方:作者、作者單位及其代理方。需求方的模型，主要由內(nèi)容消費者或代理人代表他們支付資金。在許多情況下，供應(yīng)和需求方的收入模型可以通過結(jié)合獲得最大化收入來源來支持期刊。2009年，Crow R對當(dāng)前實踐的開放存取收入模型的研究進(jìn)行了綜述［82］，考察了供給方收入數(shù)據(jù)流（比如文章處理費、廣告費）和需求方模型（包括審稿費、印刷費），提供了現(xiàn)在正在使用的OA期刊的收入模型的總結(jié)，包括每個模型的描述，并且每個模型都有相應(yīng)的期刊例子佐證，是目前關(guān)于OA收入模型最為全面詳細(xì)的文獻(xiàn)。表4概括了開放獲取收入模型的特點。

表4 需求方與供給方收入模型

OA期刊收入來源多種多樣，收入模型也千變?nèi)f化。因此收入模型也是動態(tài)變化的，新模型、復(fù)合模型也經(jīng)常出現(xiàn)。在辦刊實際中，需要研究如何結(jié)合供給方收入模型與需求方收入模型，以獲取最大的收入來源支持OA期刊的發(fā)展。

3.2 開放存取出版商業(yè)模型

商業(yè)模型描述了維系一個企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)邏輯。對于同行評審的期刊出版商，商業(yè)模式描述了期刊的受眾、期刊傳遞給受眾獨特的價值、創(chuàng)造和傳遞價值所需要的活動和資源以及將價值轉(zhuǎn)化為收入來維持自身發(fā)展的市場機(jī)制。根據(jù)出版渠道不同，不同類型開放存取出版模式采用不同的商業(yè)模型。國內(nèi)外研究者和出版者，從理論層面和出版實踐層面，探索了OA出版的經(jīng)濟(jì)性、低成本策略、收入模型和商業(yè)模式［83］:主要包括社團(tuán)主辦模型、廣告支持模型、基金輔助或贊助模型、論文處理費模型、機(jī)構(gòu)會員模型、作者方付費模式、第三方資助模式、綜合模式等。開放存取期刊、開放倉儲和開放圖書分別采用不同的商業(yè)模式。

3.2.1 OA期刊常用的商業(yè)模型

參考開放存取出版研究報告［84］和開放存取目錄（OAD）整理的模型［85］，歸納出OA期刊的出版主要采用以下商業(yè)模型:（1）志愿服務(wù)模型（Volunteer Effort）。對于學(xué)者個人辦刊，主要采用這種模型，一般適合小刊物，依靠學(xué)者的義務(wù)勞動付出，自主辦刊。（2）發(fā)表費模型（APC model）。國際上很多OA期刊出版者都采用向作者方收取論文處理費或以作者方費用為主的商業(yè)模式［86］，包括非營利性O(shè)A期刊出版者如PLOS等，營利性O(shè)A期刊出版商如BioMed Central和Hindaw i等，傳統(tǒng)期刊采取選擇性付費模式實現(xiàn)文章在線OA，如Springer、Elsevier、W iley等。（3）雙重復(fù)合模式（Hybrid OA model）。出版者通常向作者及其機(jī)構(gòu)收取發(fā)表費，把期刊里面的原本為付費模式論文變成可以網(wǎng)上開放獲取的，而其他非開放的論文仍然采用訂閱或付費閱讀模型。其中很多大型商業(yè)出版者如Springer，Elsevier，W iley-Blackwell，Taylor and Francis，Sage等選擇性開放期刊項目都采用此模型［87］。這種模型因為既收取訂閱費，也收取發(fā)表費，存在雙重收費問題，引起學(xué)術(shù)界詬病。（4）機(jī)構(gòu)資助期刊模型（Institutionally-Subsidized OA）。一般由出版機(jī)構(gòu)直接或間接的提供經(jīng)費、設(shè)施設(shè)備和人員支持，讓作者免費發(fā)表，讀者免費閱讀和使用。類似的，政府也可以出資支持OA期刊的出版，某些學(xué)會協(xié)會結(jié)成聯(lián)盟提供經(jīng)費和人員設(shè)施支持辦刊，以及捐助模式、會員費模式、其他交叉資助或差異化定價策略均可歸入此模型。這方面比較典型的案例包括SCOAP3，OA期刊D-Lib Magazine和eLife。（5）基金資助期刊模型（Fund-raised OA）。這也是比較流行的一種支持 OA出版的模型。PLoS系列期刊早期就收到莫爾基金會900萬美元的基金支持。目前網(wǎng)絡(luò)上時興的眾籌（Crowdfunding，Crowd-financing）也是為OA出版，特別是OA圖書出版籌集資金的新思路和新方法。（6）其他商業(yè)模型（M iscellaneous OAJBusiness Models），包括廣告模型（Advertising model），電子商務(wù)模型（E-commerce Model），增值服務(wù)費模型（valueadded services model），臨時開放存取模型（temporary OA）等等。實踐中，很多OA期刊均采用多元化的綜合商業(yè)模型。

3.2.2 OA倉儲常用的商業(yè)模型

開放倉儲按照資源來源，可將其劃分為個人網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)倉儲、學(xué)科倉儲、政府倉儲和綜合倉儲五類。其中，機(jī)構(gòu)倉儲是目前開放倉儲的主流，既包括個體機(jī)構(gòu)或部門的倉儲，如中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心的IR，也包括多機(jī)構(gòu)聯(lián)合構(gòu)建的開放倉儲，如中科院IR Grid、澳大利亞ARROW［88］。建設(shè)學(xué)科倉儲，資金來源有一定困難，一般采用機(jī)構(gòu)贊助支持、會員費收入和基金會支持。如aXiv的商業(yè)模式，主要依靠康奈爾大學(xué)、西蒙斯基金會和會員費支持［89］。而機(jī)構(gòu)倉儲，一般隸屬于某個科研和教育機(jī)構(gòu)，主要依靠機(jī)構(gòu)資金補(bǔ)助支持模式，作為基礎(chǔ)設(shè)施和研究任務(wù)。

3.2.3 OA圖書常用的商業(yè)模型

開放圖書比較成功的幾種商業(yè)模式包括［90］:雙版本出版模型、合作包銷出版［91］、基金資助出版、眾籌模式等；其他還包括廣告模型、發(fā)表費模型、機(jī)構(gòu)資助模型、捐助模型、增值服務(wù)費模型等等。

4 結(jié)語與建議

開放存取出版近幾年取得了快速的發(fā)展，不但范圍拓展到開放數(shù)據(jù)、開放圖書、開放課件、開放教育資源等，從起初的科學(xué)、技術(shù)、工程和醫(yī)學(xué)（STEM）向整個自然科學(xué)領(lǐng)域和人文社科領(lǐng)域延伸，各自領(lǐng)域也不斷向縱深發(fā)展，很多以前不清楚或沒有解決的問題，目前已經(jīng)在理論上和實踐中都得到了解決、應(yīng)用和檢驗，取得了非常豐富而卓越的研究成果。OA出版伴隨互聯(lián)網(wǎng)向縱深發(fā)展，知識生產(chǎn)與服務(wù)兼顧，更便捷高效，“作者中心”地位更凸顯，自出版（Self-publishing）與開放圖書出版（OA Book）會有更大發(fā)展，開放文獻(xiàn)、開放數(shù)據(jù)、開放科學(xué)與開放創(chuàng)新正成為趨勢，適應(yīng)新趨勢的更開放、透明、公正和高效的計量評價體系也會得到發(fā)展和完善。

雖然世界各國在開放存取出版方面的發(fā)展不平衡，但發(fā)達(dá)國家的解決方案，很多情況下都可以惠及全球，其理論、模式、模型和經(jīng)驗對廣大發(fā)展中國家都具有很好的示范和帶動作用。但是中國作為人口大國、科技大國和出版大國，我們在開放存取出版的發(fā)展水平與大國地位極不相稱，很多方面仍處于認(rèn)識、接受和探索發(fā)展階段，包括版權(quán)、開放存取的立法、開放存取國家戰(zhàn)略與機(jī)構(gòu)政策、開放數(shù)據(jù)、OA期刊、OA倉儲、OA圖書的政策措施和基礎(chǔ)設(shè)施等很多理論與實際問題還沒有得到較好的解決，因此，基于對國外發(fā)展經(jīng)驗的了解，通過學(xué)習(xí)借鑒，引進(jìn)創(chuàng)新，結(jié)合中國科研管理和學(xué)術(shù)出版實際，提出以下建議:

（1）加快制定支持開放存取期刊與圖書出版、開放數(shù)據(jù)、開放科學(xué)、開放創(chuàng)新等方面的立法和政策措施，提供資金支持，鼓勵或要求科研成果的開放共享。

（2）借鑒美英OA出版發(fā)展經(jīng)驗，建議我國基金資助機(jī)構(gòu)和政府項目管理機(jī)構(gòu)盡快制定落實公共資金資助研究成果實行強(qiáng)制開放存取的政策和保障措施。

（3）建議加強(qiáng)支持開放存取出版的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建設(shè)國家級開放存取出版平臺，把全中國的OA期刊集成到統(tǒng)一的平臺上，整合傳播，提供交流共享。

（4）建議在全國高校和科研單位積極推進(jìn)機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)，并制定切實可行的存檔政策和技術(shù)支持，為公共資金資助項目成果的開放存檔提供平臺。

（5）制定扶持和鼓勵政策，鼓勵和支持期刊出版者采用開放存取出版模式，積極引導(dǎo)和推進(jìn)開放數(shù)據(jù)和開放圖書的出版工作。

（6）探索完善適合OA論文、OA期刊、網(wǎng)絡(luò)成果的同行評審機(jī)制和計量評價體系。

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