■劉雪立 周 晶 蓋雙雙

1）新鄉(xiāng)醫(yī)學院期刊社，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

2）河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

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1 引言

1994年南京大學圖書館曹明［1］在《中國科技期刊研究》撰文，對國外科技期刊國際化發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢進行了詳細分析和評價。之后，眾多學者［2-5］開始關(guān)注我國科技期刊的國際化，并從不同方面對我國科技期刊國際化問題進行了深入研究，迅速成為21世紀國內(nèi)期刊研究的熱點。而在國外，正式提出期刊國際化的是維克森林大學醫(yī)學院放射科醫(yī)生Elster［6］，時間也是1994年。他通過對《美國X光學雜志》（JournalofRoentgenology）1980—1982年和1990—1992年發(fā)表的3398篇論文來源國家和地區(qū)的研究，認為該刊的國際化程度在迅速提高。近年來，關(guān)于學術(shù)期刊國際化研究也得到國外同行極大關(guān)注［7-10］。

科技期刊國際化研究中，理論研究較為普遍，而實證研究較少。2012年花芳等［11］、2015年朱大明［12］對期刊國際化程度進行了定量研究。花芳等認為，作者國際化反映了期刊對于國外作者的吸引力，它可以用國外論文的多少，稿件來源地的廣泛程度加以表征，并基于此建立了一系列反映期刊國際化水平的量化指標。很多學者認為，作者的國際化是期刊國際化的核心特征和基本要素［10-13］。Kao［14］、Escriba-Sales等［15］、Gazni［16］也曾專門研究期刊作者的國際化，但所有這些研究均未涉及期刊國際化程度與期刊學術(shù)影響力的關(guān)系，設(shè)計作者國際化水平度量指標時也未對來自不同科技發(fā)展水平的國家加以區(qū)別。我們以國內(nèi)SCI來源期刊為研究對象，引入4個指標全面探討我國科技期刊國際化程度與期刊學術(shù)影響力的關(guān)系。

2 研究對象與方法

2.1 研究對象

研究對象為美國湯森路透《期刊引證報告》（Journal Citation Reports，JCR）數(shù)據(jù)庫中收錄的我國科技學術(shù)期刊。為盡可能控制對結(jié)果造成影響的混雜因素，使納入的研究對象更具有可比性，我們設(shè)定了幾個排除標準:

（1）排除出版語言為中文和多語言（Multilanguage）的所有期刊；

（2）排除2014年版JCR總被引頻次中自引率≥20%的期刊；

（3）排除2014年版JCR構(gòu)成影響因子的被引頻次中自引率≥20%的期刊；

（4）排除2014年論文數(shù)＜100篇的期刊。

2014年版JCR收錄我國期刊總數(shù)為173種，按照上述排除標準篩選后，符合條件的期刊共50種，納入我們的研究對象。

2.2 方法

2.2.1 期刊作者國際化水平評價指標的界定

我們引入4個指標來表征我國科技期刊作者國際化水平，一是作者國際化分數(shù)（Fraction of Author Internationalization，F(xiàn)AI）指標，包括FAI1和FAI2，二是作者國際化指數(shù)（Index of Author Internationalization，IAI），包括IAI1和IAI2，計算方法如下:

公式1中，P表示某期刊所有論文中國外作者為第一作者的論文數(shù)；N表示該期刊論文總數(shù)。FAI1計算的是不區(qū)分不同國家重要程度、只考慮各期刊第一作者來自國外的比例。FAI1≤1。

公式2中，Ci表示某期刊第i篇論文中所有作者涉及到的國家數(shù)（不計中國，同一論文作者相同國家不重復(fù)計算）；N表示該期刊論文數(shù)。FAI2計算的是不區(qū)分不同國家重要程度、各期刊所有國外作者地區(qū)分布的廣度，可能小于1，也可能大于1。

公式3中，n為某期刊論文第一作者涉及的國家數(shù)；PiF表示第i個國家署名第一的論文數(shù)；Wi表示第i個國家的權(quán)重值。IAI1是在FAI1的基礎(chǔ)上，根據(jù)各國家科技發(fā)展水平不同而賦予不同的權(quán)重計算出的反映作者國際化水平的指標，IAI1≤FAI1。

公式4中，nc為某期刊所有作者涉及的國家數(shù)；Pi表示第i個國家的論文數(shù)。IAI2是在FAI2的基礎(chǔ)上，根據(jù)各國家科技發(fā)展水平不同而賦予不同的權(quán)重計算出的反映作者國際化水平的指標，IAI2≤FAI2。

2.2.2 不同國家權(quán)重值（Wi）的確定

我們認為，確定不同期刊作者的國際化水平，僅計量該期刊國外作者數(shù)是不合理的，還必須考慮該刊作者來自科技發(fā)達國家的多還是來自落后國家的多。因此，我們根據(jù)各國家科技發(fā)展水平確定了不同國家的權(quán)重值。具體方法是，登錄ESI數(shù)據(jù)庫，導(dǎo)出各國家近10年論文數(shù)、被引頻次和篇均被引頻次，3個指標均進行歸一化處理，再分別按照0.25、0.60和0.15的權(quán)重計算各國家得分，以此確定各國家的Wi值。

2.2.3 50種期刊相關(guān)數(shù)據(jù)的獲取

登錄Web of Science數(shù)據(jù)庫，逐一檢索各期刊2012—2013年發(fā)表的文獻，利用“精練”功能，僅保留“article”類型的文獻。

利用Web of Science數(shù)據(jù)庫的自動分析功能，將各期刊“article”類型文獻作者的國家和地區(qū)分布數(shù)據(jù)導(dǎo)出到Excel。手工分揀各期刊第一作者國家和地區(qū)分布情況，數(shù)據(jù)錄入到Excel。

按照公式（1）、（2）、（3）、（4）和表1中各國家的Wi值計算FAI1、FAI2、IAI1和IAI2。

2.2.4 50種期刊影響力指標的獲取

50種期刊總被引頻次、影響因子、5年影響因子、特征因子、論文影響分值和期刊分區(qū)（Q1、Q2、Q3、Q4）均來源于2014年版JCR。

2.3 數(shù)據(jù)處理

2.3.1 影響因子和論文影響分值的標準化

標準化影響因子為各期刊影響因子除以該期刊所在學科的集合影響因子；標準化論文影響分值為各期刊論文影響分值除以該期刊所在學科的中位論文影響分值。標準化的目的是盡量規(guī)避學科差異對期刊影響力指標的影響。

2.3.2 統(tǒng)計學分析

采用IBM-SPSS 22對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計學分析，各指標相關(guān)檢驗采用Spearman相關(guān)分析，檢驗水準:α=0.05。

3 結(jié)果與分析

3.1 不同國家和地區(qū)的Wi值

根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫中各國家和地區(qū)論文數(shù)、論文被引頻次和篇均被引頻次，經(jīng)過一系列處理，計算得到各國家綜合得分，根據(jù)綜合得分情況賦予不同國家和地區(qū)不同Wi值，結(jié)果見表1。

表1 不同國家的W i值

3.2 50種期刊的作者國際化分數(shù)和國際化指數(shù)

各期刊的數(shù)據(jù)經(jīng)過整理，分別代入公式（1）、（2）、（3）和（4）得出各期刊FAI1、FAI2、IAI1和IAI2，見表2（IAI2降序排列）。可以看出，作者國際化分數(shù)和國際化指數(shù)指標較高的期刊多為我國權(quán)威的科技期刊。

對表2中的FAI1、FAI2、IAI1和IAI2數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計學相關(guān)分析，結(jié)果見表3?？梢钥闯觯髦笜酥g均呈現(xiàn)極高的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)最高者為0.946（FAI1和FAI2），最低者為0.783（FAI1和IAI2）。

3.3 50種期刊JCR指標及其衍生指標

表4中給出了50種期刊的2014年的總被引頻次、影響因子、5年影響因子、特征因子、論文影響分值和影響因子分區(qū)。衍生指標是指標準化影響因子和標準化論文影響分值。標準化影響因子是指各期刊影響因子除以該刊所在學科的集合影響因子，標準化論文影響分值是指各期刊論文影響分值除以該刊所在學科的中位論文影響分值（JCR數(shù)據(jù)庫中不提供集合論文影響分值）。

3.4 期刊作者國際化水平與其影響力指標的關(guān)系

FAI1、FAI2、IAI1和IAI2代表期刊作者國際化水平，其值越大代表期刊作者國際化水平越高。由表5可知，F(xiàn)AI1、FAI2、IAI1和IAI2與影響因子、5年影響因子、即年指標（FAI1例外）、論文影響分值、標準化影響因子和標準化論文影響分值（FAI1例外）均呈正相關(guān)，而與總被引頻次和特征因子多無相關(guān)性。作者國際化水平指標與標準化影響因子的相關(guān)度高于與影響因子的相關(guān)度，而與標準化論文影響分值的相關(guān)度低于與論文影響分值的相關(guān)度。這一現(xiàn)象尚未找到合理的解釋，可能的原因是，在進行指標的跨學科標準化時學科集合指標優(yōu)于中位指標，也可能是作者國際化水平與其影響力指標并不會是完全統(tǒng)一的。另外，F(xiàn)AI1、FAI2、IAI1和IAI2與總被引頻次和特征因子等2個絕對量指標幾乎都不相關(guān)?？梢钥隙ǖ氖牵偙灰l次和特征因子也是反映期刊學術(shù)影響力的重要指標，且二者高度相關(guān)，這已被多數(shù)研究［17-19］所證實。作者國際化分數(shù)和國際化指數(shù)與二者不相關(guān)，可能的原因是不同學科之間沒有可比性。之所以與影響因子呈正相關(guān)，推測國外作者向我國期刊投稿過度考慮了期刊的影響因子。

表2 50種期刊作者國際化分數(shù)和作者國際化指數(shù)

表3 FAI1、FAI2、IAI1和IAI2相關(guān)性分析

表4 50種期刊JCR指標及其衍生指標

表5 期刊作者國際化分數(shù)和國際化指數(shù)與JCR影響力指標的相關(guān)分析

4 結(jié)論

4.1 我國SCI來源期刊作者國際化水平極不均衡

我國SCI來源期刊IAI最高者為Light-Sci Appl，為0.687，其次是Curr Zool，Cell Res，J Plant Ecol，Commun Comput Phys，Integr Zool，Nano Res。這些期刊的IAI都在0.5以上。Chinese Phys C，F(xiàn)ront Env Sci Eng，Sci China Phys MechChinese Med J-peking，Chinese JCancer Res，Chinese JChem Eng等期刊作者國際化水平較低，IAI還不足0.1。

4.2 作者國際化水平的4個指標相關(guān)度極高

FAI1和IAI1反映第一作者國際化水平，而FAI2和IAI2表征的是全部作者的國際化程度；IAI1和IAI2兩個指標計算過程中，不同國家的作者賦予不同的權(quán)重，目的是把不同科技發(fā)展水平國家的作者區(qū)別對待。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，4個指標的相關(guān)度極高，F(xiàn)AI1和FAI2的相關(guān)度達到了0.946，說明一種期刊的國際影響力一旦形成，其作者國際化水平會得到全方位提升。我們認為，在做期刊作者國際化水平評價時，第一作者國際化水平和全部作者國際化水平是高度一致的。

4.3 作者國際化水平與期刊學術(shù)影響力密切相關(guān)

期刊作者國際化程度越高，其學術(shù)影響力越大。作者國際化水平的4個指標，以IAI與影響力指標的關(guān)系最密切，IAI2優(yōu)于IAI1；同樣，F(xiàn)AI2優(yōu)于FAI1。

究竟是國際化水平高提升了期刊的學術(shù)影響力，還是由于期刊影響力高提升了期刊作者國際化水平尚需進一步研究?？赡艿臋C制是，二者互為基礎(chǔ)，相互促進。

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