卜曉龍 崔云玲

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1 建筑工程產(chǎn)生索賠原因

施工單位沒有根據(jù)合同約定，完成施工合同及設(shè)計圖紙要求的內(nèi)容及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是導(dǎo)致索賠事件的直接原因，另外，簽訂的施工合同條款存在缺陷或不明確的地方，也容易產(chǎn)生索賠事件；

工程實施過程中，也會因為一些不可抗力及不可預(yù)見因素，產(chǎn)生索賠事件。承包工程本身帶有一定的風(fēng)險，這些不可預(yù)見因素不要包括地質(zhì)斷層、金融風(fēng)險、政治風(fēng)險、百年不遇異常天氣及地下文物等，這些因素都會產(chǎn)生停工、窩工等損失。

工程實施過程中，設(shè)計圖紙或合同變更，也會導(dǎo)致索賠。當(dāng)設(shè)計圖紙或工程合同內(nèi)容漏項、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)、錯誤等情況時，需要進行設(shè)計及合同變更，也會導(dǎo)致施工成本及工期的增加，產(chǎn)生索賠事件。

2 建設(shè)單位對索賠的防范措施

在建筑施工合同履行過程中，施工單位經(jīng)常會向業(yè)主方提出頻繁且大量的索賠事件，業(yè)主方首先要正確樹立反索賠觀念，把索賠及反索賠看做是履行合同過程中的正常經(jīng)濟活動，然后在對產(chǎn)生索賠事件的原因進行分析，確定索賠是否成立及索賠范圍。

2.1 加強勘察設(shè)計工作的管理

當(dāng)勘察設(shè)計單位提供的總體設(shè)計圖紙、工藝及方案和實際情況不符或存在缺陷時，就會在施工過程中，就會導(dǎo)致施工單位發(fā)出設(shè)計變更索賠。所以，在進行工程項目決策時，要經(jīng)過深思熟慮且不要隨意變更施工方法和施工方案。建設(shè)單位一定要選擇有資質(zhì)、信譽、業(yè)績及勘察設(shè)計單位，并對提供的設(shè)計文件及設(shè)計說明書等進行審核，強化對勘察設(shè)計工作的管理。

2.2 加強招標(biāo)文件及合同的管理

招標(biāo)文件和施工合同是處理索賠事件的重要依據(jù)，建設(shè)單位進行招標(biāo)前，要認(rèn)真仔細(xì)的編制招標(biāo)文件，并加強對其內(nèi)容條款的審核。如果已發(fā)出的招標(biāo)文件的內(nèi)容存在錯誤或遺漏，要及時更正和彌補。招標(biāo)文件則是編制施工合同的重要依據(jù)之一，若招標(biāo)文件中工程量清單、工程量、相關(guān)規(guī)范條款等出現(xiàn)錯誤，都會引起施工合同產(chǎn)生重大紕漏，出現(xiàn)索賠事件

2.3 施工過程中索賠的管理

在項目的施工階段，業(yè)主首先要保證自己不違約且全面執(zhí)行合同，同時要對承包商的合同履約行為進行跟蹤，為反索賠提供依據(jù)。其次要對施工記錄（會議記錄、設(shè)計修改通知、監(jiān)理日志、工程變更聯(lián)系單、監(jiān)理月報等）、工程質(zhì)量記錄（試樣和試驗結(jié)果記錄、各種質(zhì)量驗收記錄等）、工程計量及工程款支付記錄進行搜集并保存完整，以便作為反駁承包商虛假索賠的證據(jù)和反索賠依據(jù)。

3 建設(shè)單位的反索賠方法

3.1 工期延誤的反索賠

因施工單位的原因致使工程竣工期延期，且給建設(shè)單位帶來經(jīng)濟損失，施工單位可向建設(shè)單位賠償延誤費用，此費用包含盈利損失。因工程延期交付使用，建設(shè)單位要向銀行支付相關(guān)的貸款利息，還要增加監(jiān)理費用，且由于工程未按時交付使用，建設(shè)單位可能需要支付原建筑物的租賃費用，這些都可以作為建設(shè)單位即業(yè)主方的反索賠重要證據(jù)及依據(jù)。

3.2 質(zhì)量原因的反索賠

施工單位沒有按照施工合同及設(shè)計圖紙的要求，完成合同約定的內(nèi)容，主要包括工程質(zhì)量不達標(biāo)，施工中使用的建筑原材料、設(shè)備不合格或有缺陷，施工單位在保修期內(nèi)沒有履行保修責(zé)任，建設(shè)單位有權(quán)把修復(fù)工程承包給其他單位，產(chǎn)生的修理費用由施工單位負(fù)擔(dān)，若施工單位自己修理，在工程重新交付使用后，期間建設(shè)單位發(fā)生的檢驗費，要由施工單位負(fù)擔(dān)，在這個維修期間，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位發(fā)出成本及利潤的反索賠。

3.3 超額利潤的反索賠

在合同履行過程中，實際增加工程量雖大于原施工合同總工程量的15%，但沒有給施工單位額外增加固定成本費用，或者由于法律法規(guī)等變動，實際成本小于原計劃成本，建設(shè)單位進行工程結(jié)算時，可回收部分施工單位獲得的超額利潤，該過程可以提出合理價的格變更。

3.4 終止合同的反索賠

因施工單位的原因，建設(shè)單位終止了施工承包合同的履行，或因施工單位因故放棄履行合同，該原因和建設(shè)單位無關(guān)，建設(shè)單位可向施工單位提出原合同工程款和后續(xù)工程施工實際所需工程款的差額的索賠。

4 建設(shè)單位的反索賠策略

當(dāng)施工單位向建設(shè)單位提出索賠意向時，若建設(shè)單位有證據(jù)證明該項事宜不是自己的責(zé)任，而是供貨單位或設(shè)計單位等的責(zé)任時，建設(shè)單位可以向第三方進行索賠，這樣可以補償建設(shè)單位的損失。但如果建設(shè)單位沒有對產(chǎn)生索賠的不良事件積極采取應(yīng)對措施，則后繼發(fā)生的損失費用由建設(shè)單位承擔(dān)。

對施工單位發(fā)出的索賠意向通知書進行詳細(xì)審查，對于證據(jù)不足且不能證明工程范圍及材料等超出合同約定的要求，及超過索賠期限發(fā)出的索賠通知書，建設(shè)單位都可予以拒絕。當(dāng)招標(biāo)文件對工程量清單已經(jīng)詳細(xì)載明，而施工單位報價沒有對其逐條報價或報價過低時，建設(shè)單位可認(rèn)為施工單位報價即為總價，不用對施工單位的錯誤及漏項索賠。

5 結(jié)語

索賠管理也是合同管理的一項非常重要的工作，對工程項目風(fēng)險進行科學(xué)的分析和評估，積極采取事前控制，防止索賠事件的發(fā)生，有利于保障工程的順利開展和企業(yè)經(jīng)濟利益。

[1]郭耀煌,王亞平.工程索賠管理[M].北京:中國鐵道出版社,1999.