江桂珍，林永柏

（1.東北師范大學(xué) 學(xué)術(shù)期刊社，吉林 長春130117；2.北華大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，吉林 吉林132013）

科學(xué)研究是研究型大學(xué)的立足之本，是區(qū)分教學(xué)型與教學(xué)研究型大學(xué)的顯著特征。有學(xué)者認為，研究型大學(xué)至少具有以下四個特征：擁有相當規(guī)模的學(xué)科點和學(xué)位授權(quán)點、可以獲得相當可觀的科研經(jīng)費、擁有相當數(shù)量的學(xué)術(shù)成果、擁有一支高水平的學(xué)術(shù)隊伍［1］。由此可見，科學(xué)研究在研究型大學(xué)辦學(xué)體系中的戰(zhàn)略地位，構(gòu)建研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準顯得尤為重要。“質(zhì)量是一個歷史的概念，質(zhì)量的內(nèi)涵和標準是隨著時代的變化而變化的。人們對質(zhì)量的認識與評價也處于一個動態(tài)變化過程之中，不可能設(shè)定一個永恒不變的質(zhì)量標準?！保?］本文意在從學(xué)理上分析研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的共性特征，而這必須以遵循研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的價值取向與原則為前提。

一、研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的價值取向

科研質(zhì)量標準的價值取向即科研質(zhì)量標準在構(gòu)建過程中所遵循的及構(gòu)建之后所能反映的成為一定文化選擇的優(yōu)勢觀念形態(tài)的價值觀，它具有一定的喚起、指引、評價、調(diào)節(jié)的作用。目前，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于高等教育質(zhì)量標準價值取向的研究傾向于以下兩個方面：一是根據(jù)高等教育本身的學(xué)術(shù)規(guī)范與價值取向；二是滿足社會需求的價值取向。研究型大學(xué)作為高等教育系統(tǒng)內(nèi)的重要組成部分，在一定程度上沿襲了高等教育質(zhì)量標準的價值取向。筆者根據(jù)研究型大學(xué)的具體特點，將研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的價值取向概括為本體性、內(nèi)適性與外適性。

（一）研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的本體性取向

評價標準是衡量評價對象達到評價指標要求的尺度。“目的”和“標準”是評價的基點，“標準”指“價值的標準”，由“標準”產(chǎn)生具體的價值形態(tài)，進而產(chǎn)生評價的標準［3］。標準的重要意義在于為評價提供一定的價值尺度，能夠成為評判事物的有力支撐。高等教育是培養(yǎng)高級專門人才的活動，大學(xué)是培養(yǎng)高級專門人才的重要載體，這也是大學(xué)區(qū)別于其他社會系統(tǒng)的顯著特征。構(gòu)建高等教育質(zhì)量標準必須堅持以人為本，充分考量人的發(fā)展與價值向度，“人的自由發(fā)展是教育評價標準的核心價值準則”［4］。

研究型大學(xué)以科學(xué)研究為發(fā)展立足點，肩負著科研創(chuàng)新與學(xué)術(shù)發(fā)展的重要使命。但是，與其他大學(xué)一樣，研究型大學(xué)具備大學(xué)的本質(zhì)屬性——促進人的全面發(fā)展。這里的“人”從廣義上講，不只包含促進學(xué)生的發(fā)展，教師在職業(yè)生涯中依然需要成長與發(fā)展，兩者共同構(gòu)成了大學(xué)的主體。研究型大學(xué)的科研質(zhì)量水平很大程度上是由教師的教學(xué)水平與科研能力決定的，其標準的構(gòu)建應(yīng)充分考量教師的科研能力及促進其職業(yè)生涯發(fā)展的制度環(huán)境等要素的價值向度。研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的本體性取向的實質(zhì)，是對教師科研水平與教師個人本位價值觀的體現(xiàn)，注重促進教師主體地位的實現(xiàn)與職業(yè)發(fā)展。

（二）研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的內(nèi)適性取向

“所謂內(nèi)適，指的是教育系統(tǒng)內(nèi)部自己界定的自我完善的程度要求?！保?］研究型大學(xué)以科研創(chuàng)新帶動內(nèi)部各要素的有效協(xié)同與聯(lián)動發(fā)展為戰(zhàn)略選擇，從其自身的發(fā)展特點看，它具有進行科學(xué)研究的有利因素。首先，研究型大學(xué)是科學(xué)人才的聚集地，是信息匯集與交流中心，是多種學(xué)科并存發(fā)展的基地。其次，從教學(xué)與科研的關(guān)系來說，兩種之間可以形成相互影響的作用機制［6］。

研究型大學(xué)的科研質(zhì)量標準的內(nèi)適性取向關(guān)注其科研能力能夠為大學(xué)的內(nèi)部發(fā)展與完善發(fā)揮多大的作用與功效，它體現(xiàn)的是研究型大學(xué)學(xué)術(shù)價值的內(nèi)部影響力，注重科研在研究型大學(xué)中彰顯的重要價值，包括對于學(xué)科建設(shè)、教育教學(xué)、制度創(chuàng)新等內(nèi)部發(fā)展的影響。從大學(xué)職能的角度，內(nèi)適性取向體現(xiàn)了研究型大學(xué)的科研能力對提升教學(xué)質(zhì)量的作用力；從大學(xué)制度的角度，內(nèi)適性取向體現(xiàn)了研究型大學(xué)科研能力對大學(xué)制度建設(shè)與各要素協(xié)同發(fā)展的重要價值。

（三）研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的外適性取向

外適性是指大學(xué)對于國家與社會所能提供的服務(wù)能力，它強調(diào)的是滿足外部需求的程度。社會服務(wù)是大學(xué)的職能之一，是大學(xué)體現(xiàn)社會價值的重要方式。長期以來，我們對于研究型大學(xué)的理解一般在于其具有較強的科研創(chuàng)新能力，而除了促進自身的學(xué)術(shù)水平提升之外，為社會提供所需的科研成果服務(wù)，培養(yǎng)適合社會所需的研究型人才，也是研究型大學(xué)科研能力體現(xiàn)的主要方面。

外適性取向的實質(zhì)帶有功利性的特點，區(qū)別于促進自身發(fā)展的學(xué)術(shù)價值取向，其主要傾向于滿足外部需求的社會價值取向。研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的構(gòu)建要充分考量其科學(xué)研究對社會的服務(wù)能力，能夠檢驗是否滿足社會對于科研成果的需求，是否將研究型大學(xué)的科研職能與社會服務(wù)有效地聯(lián)系。研究型大學(xué)科研的社會服務(wù)能力主要體現(xiàn)為科研的實用性、創(chuàng)新性以及科研成果的轉(zhuǎn)化率，反映了研究型大學(xué)對于科研能力的注重，而其外適應(yīng)的價值取向也是標準構(gòu)建的重要依據(jù)。

二、研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準構(gòu)建的原則

研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的構(gòu)建應(yīng)遵循一定的原則。作為高等教育系統(tǒng)重要組成部分的研究型大學(xué)，其科研質(zhì)量標準構(gòu)建的原則在某些方面可以沿襲高等教育質(zhì)量標準的原則，但也必然存在獨特性與差異性。

（一）普遍性與特殊性相結(jié)合

普遍性原則是個廣義的范疇，可以理解為系統(tǒng)性原則、全面性原則，要求將與研究型大學(xué)科研質(zhì)量有關(guān)的影響因素全部納入標準的構(gòu)建框架中，盡可能促使研究型大學(xué)科研質(zhì)量的標準具有全面性與多元化的特征，以便更加科學(xué)、客觀地對其科研質(zhì)量現(xiàn)狀進行反思與評價，提升研究型大學(xué)的科研質(zhì)量水平。

遵循普遍性原則可以提升研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準構(gòu)建的全面性與多元化，但不能忽略標準構(gòu)建的主次層次關(guān)系，要將普遍性與特殊性相結(jié)合。所謂的特殊性即在研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的構(gòu)建中突出科研這一問題中心，在注重標準構(gòu)建多元化與全面性的基礎(chǔ)上，更加注重科研本身的質(zhì)量與水平，而不是科研對其他要素的積極影響程度等維度，把構(gòu)建標準的諸多指標等同看待是不可取的。高水平的科研實力是研究型大學(xué)的標志，制定科研質(zhì)量標準還需落腳在科研發(fā)展的內(nèi)在范疇內(nèi)，分清能夠反映事物本質(zhì)特征的主次類別與層次。

（二）穩(wěn)定性與發(fā)展性相結(jié)合

研究型大學(xué)是近年來發(fā)展的新興大學(xué)形態(tài)，其產(chǎn)生具有一定的歷史規(guī)律性，符合社會進步與科技發(fā)展的需求。目前，世界上的一流大學(xué)基本都屬于研究型大學(xué)，逐步成為世界大學(xué)發(fā)展的主導(dǎo)潮流，具有長期的穩(wěn)定性。研究型大學(xué)的科研質(zhì)量反映了其學(xué)術(shù)創(chuàng)造力、學(xué)術(shù)影響力、學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力等要素的整體水平，基于學(xué)術(shù)研究緩慢性與長期性的特點，在短時期內(nèi)，研究型大學(xué)的科研質(zhì)量會保持一定的穩(wěn)定性。為保障學(xué)術(shù)水平的穩(wěn)步提升，研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準也必須具備穩(wěn)定性，符合科學(xué)研究的本質(zhì)屬性特征，如果標準朝令夕改，必然會導(dǎo)致實際工作的混亂，阻礙科學(xué)研究的發(fā)展。

在一定的周期內(nèi)，科研質(zhì)量標準要保持相對的穩(wěn)定性，但隨著研究型大學(xué)不斷提高學(xué)術(shù)水平，促進科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，科研的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與構(gòu)成要素不斷發(fā)生變化，因而其科研質(zhì)量標準也不是一直恒定的。“1998年巴黎世界高等教育會議通過的《21世紀的高等教育：展望和行動世界宣言》就明確指出：‘傳統(tǒng)的精英高等教育所形成的單一的學(xué)術(shù)質(zhì)量標準已經(jīng)不適應(yīng)于大眾化高等教育的質(zhì)量標準，必須樹立多樣化的質(zhì)量觀和質(zhì)量標準’。”［7］因此，構(gòu)建研究型大學(xué)科研質(zhì)量的標準必須將穩(wěn)定性與發(fā)展性相結(jié)合，既要保持標準的相對穩(wěn)定性，又不能一成不變，要根據(jù)研究型大學(xué)的具體特點，探尋科研發(fā)展的周期性規(guī)律，保證標準制定的客觀性。

（三）統(tǒng)一性與多樣性相結(jié)合

統(tǒng)一性原則具有豐富的內(nèi)涵：首先，標準指向?qū)ο蟮慕y(tǒng)一性，即同一類型、同一層次的大學(xué)在同一時段內(nèi)實行的標準必須是統(tǒng)一的，換言之，研究型大學(xué)必須堅持統(tǒng)一的科研質(zhì)量標準，具有相同的評價指標與考察維度，如果喪失統(tǒng)一的標準，必然會導(dǎo)致科研質(zhì)量管理的混亂。其次，統(tǒng)一性原則也要求微觀層次的組織系統(tǒng)嚴格地遵循宏觀領(lǐng)域的總體標準，不能逾越總體的基本要求，即研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的構(gòu)建要基于高等教育科研質(zhì)量的基本準則。

研究型大學(xué)注重科研創(chuàng)新，也要求科研質(zhì)量標準的制定具有一定的多樣性與靈活性，要避免出現(xiàn)“千人一面”的情況。多樣性原則要求構(gòu)建研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準要從多個維度考量，完全統(tǒng)一的標準過于死板，不利于兼顧個體的具體特點。另外，多樣性原則要求制定研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準時，對于指標的處理方式要采用多元化的方式，即做到定性與定量的相互補充。堅持統(tǒng)一性與多樣性相結(jié)合是構(gòu)建研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準所必須遵循的原則，既可以保證標準的客觀性，同時也能夠防止標準的固化。

三、研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準構(gòu)建的維度分析

“研究大學(xué)的最重要特點，不言而喻在于其研究機能占主導(dǎo)地位。”［8］研究型大學(xué)與其他類別大學(xué)的區(qū)別在于其以科學(xué)研究為發(fā)展重心，研究生教育所占資源與份額的比重較大，對教師的研究能力與研究基礎(chǔ)設(shè)施的要求較高，科研成果的影響范圍與影響程度更為廣泛與深刻等。這也是研究型大學(xué)科研質(zhì)量的重要體現(xiàn)，成為其標準構(gòu)建的主要維度。

（一）科研創(chuàng)造維度

創(chuàng)造性是研究型大學(xué)科研發(fā)展的關(guān)鍵，也是衡量科研質(zhì)量的首要標準。以創(chuàng)造性直接作為評判的標準卻很難具備操作性與可控性，難以界定它的范疇，更不易被量化分析，但是創(chuàng)造性確實對于科研質(zhì)量的提升與作為衡量科研質(zhì)量水平的主要維度具有重要的意義。從純學(xué)術(shù)角度講，科學(xué)研究具有創(chuàng)造性可以直接通過科研成果水平來體現(xiàn)，而科研成果水平維度的確立既要采用定量的方式考量科研成果的數(shù)量，更要通過定性的方式衡量科研成果的質(zhì)量；既要關(guān)注科研成果的學(xué)術(shù)性，也要衡量科研成果的應(yīng)用性。研究型大學(xué)的辦學(xué)理念在于探究真理、追求卓越，努力堅持學(xué)術(shù)的創(chuàng)造性，而除了直觀的科研成果維度之外，科研活動的方方面面，包括靈活的思維方式、彈性的科研管理手段、學(xué)術(shù)的自由探索等都是創(chuàng)造性的重要體現(xiàn)，這也隱含著一定學(xué)術(shù)自由對于創(chuàng)造性發(fā)揮的重要價值。

（二）科研人員維度

科研人員是研究型大學(xué)科研工作的主體，關(guān)系著科研質(zhì)量水平與科研能力的高低，對促進研究型大學(xué)科研的發(fā)展起到重要的作用。在研究型大學(xué)的場域內(nèi)，科研人員泛指從事科研工作的學(xué)者、教師，也包括占有較大比例的學(xué)生，其科研能力直接影響了研究型大學(xué)的科研質(zhì)量，同時也可作為衡量研究型大學(xué)科研質(zhì)量的標準。以教師的科研能力作為構(gòu)建的標準就涉及對教師科研能力評價指標的確立，這也是學(xué)術(shù)界的一個熱點問題。從研究中我們可以梳理出關(guān)系教師科研能力水平的幾大指標：教師的學(xué)術(shù)成果情況、教師的學(xué)術(shù)道德水平、教師的科研合作意識、教師的學(xué)術(shù)影響力等。教師的學(xué)術(shù)成果是根本，學(xué)術(shù)道德水平是保障，科研合作意識是關(guān)鍵，學(xué)術(shù)影響力是重要因素，以教師為群體，把其科研能力作為研究型大學(xué)科研質(zhì)量的標準是合乎理性的。研究型大學(xué)具有高質(zhì)量的生源與優(yōu)質(zhì)的研究生教育，其研究生與留學(xué)生都占有較大的比例，這就促使作為大學(xué)主體的學(xué)生也參與一定的科研活動，并且相對于其他類別大學(xué)學(xué)生占有較高的比重，其科研成果也屬于研究型大學(xué)科研成果的一部分，其科研能力也應(yīng)作為研究型大學(xué)科研質(zhì)量的標準之一。

（三）科研成本維度

投入與產(chǎn)出之比中間必然要計算成本因素，成本的費用來源方式與渠道便成了關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？蒲谐杀臼茄芯啃痛髮W(xué)必須注重的環(huán)節(jié)，成本核算將對改善辦學(xué)條件、提高教育教學(xué)質(zhì)量起到物質(zhì)指向作用。換言之，科研成本從物質(zhì)保障角度能夠?qū)蒲匈|(zhì)量產(chǎn)生影響，這也是成為研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的主要緣由。離開政府的扶持與社會的捐贈，研究型大學(xué)的科學(xué)研究工作便無法開展，因為支撐科研活動的實驗設(shè)施、圖書器材、報酬開銷等花費都算入科研成本中，這些要素都是關(guān)系研究型大學(xué)科研質(zhì)量的重要維度。由此可見，科研成本是科研質(zhì)量的保障，尤其對于研究型大學(xué)，科研成本的高低可以間接反映其科研質(zhì)量水平，但在標準的構(gòu)建過程中，不能忽視科研成本的利用問題。

（四）科研效率維度

科研效率的核心問題是對科研資源的投入能否達到目標的程度考量，這也是關(guān)乎科研質(zhì)量的重要指標。效率是質(zhì)量的前提，質(zhì)量是效率的保障，兩者是相輔相成的關(guān)系。研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準的構(gòu)建必須考慮科研的效率問題，要將其分類成具有操作性的維度，如科研成果的產(chǎn)出效率、科研成果的轉(zhuǎn)化效率、科研人員的工作效率、科研成本的利用效率等。隨著研究型大學(xué)面對市場經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整與運轉(zhuǎn)周期的加快，必須提高科研的整體效率，充分利用科研資源，達成科研目標。事實上，過度注重效率容易引發(fā)研究型大學(xué)科研工作的功利性傾向，導(dǎo)致科學(xué)研究成為實現(xiàn)功利化目標的手段，引發(fā)效率動機問題。構(gòu)建質(zhì)量標準必須充分考量效率的正負效應(yīng)，既要考量科研本身的效率，也要兼顧追求效率的手段、方式與動機。

（五）科研影響維度

研究型大學(xué)具有廣泛的科研影響力，是促進自身建設(shè)與實現(xiàn)社會服務(wù)職能的強勁動力。與其他類別大學(xué)不同，科研影響力是構(gòu)建研究型大學(xué)科研質(zhì)量標準不能忽略的維度，不僅因為研究型大學(xué)具有較強的科研實力，能夠影響與帶動各要素的發(fā)展，同時也源于科研與教學(xué)、社會服務(wù)緊密的關(guān)系。其一，研究型大學(xué)科研標準構(gòu)建的維度要考慮科研對于大學(xué)內(nèi)部要素的影響，包括以科研促進教學(xué)方法與教學(xué)模式的改善，促進大學(xué)內(nèi)部管理制度的完善以及加快現(xiàn)代大學(xué)理念的更新等。其二，研究型大學(xué)科研標準構(gòu)建的維度要考慮科研對于社會的影響，包括科研成果的應(yīng)用性與轉(zhuǎn)化率，這是滿足市場需求、充分實現(xiàn)社會服務(wù)職能的關(guān)鍵，也是衡量研究型大學(xué)科研質(zhì)量的標準之一。但是，考量科研成果的轉(zhuǎn)化率這一維度時要具有差異性，要將不同類別的研究型大學(xué)加以區(qū)分，有些專業(yè)的科研成果只是為了純學(xué)術(shù)性的發(fā)展，而非具有應(yīng)用性。

［1］ 張卓.研究型大學(xué)的基本特征和評價體系［J］.南京航空航天大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2002（2）：44.

［2］ 樊增廣，史萬兵.高校教育質(zhì)量的內(nèi)涵演變及監(jiān)控原則［J］.東北師大學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版，2015（1）：35－39.

［3］ 王漢瀾.教育評價學(xué)［M］.開封：河南大學(xué)出版社，1995：82.

［4］ 康宏.高等教育評價標準的價值反思［M］.青島：中國海洋大學(xué)出版社，2011：86.

［5］ 周泉興.高等教育質(zhì)量標準：特征、價值取向及結(jié)構(gòu)體系［J］.江蘇高教，2004（3）：8－10.

［6］ 陳子辰.研究型大學(xué)與研究生教育研究［M］.杭州：浙江大學(xué)出版社，2006：47.

［7］ 林永柏.試論制定高等教育質(zhì)量標準應(yīng)遵循的基本原則［J］.現(xiàn)代教育科學(xué)，2010（5）：25－29.

［8］ ［日］慶伊富長，等.大學(xué)評價——評價的理論與方法［M］.王桂，等，譯.長春：吉林教育出版社，1990：93.