高寶，傅澤強(qiáng)，沈鵬，楊俊峰，鄔娜，謝園園，李林子

中國(guó)環(huán)境科學(xué)研究院清潔生產(chǎn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究中心，北京 100012

工業(yè)革命以來，發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化、城市化迅速推進(jìn)，在創(chuàng)造了巨大物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)，也付出了沉重的環(huán)境代價(jià)。20 世紀(jì)六七十年代，美國(guó)以《國(guó)家環(huán)境政策法》、《清潔空氣法》、《清潔水法》等為標(biāo)志，告別了唯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代。特別是《國(guó)家環(huán)境政策法》，要求一切重大行動(dòng)都要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，意味著經(jīng)濟(jì)建設(shè)活動(dòng)必須首先考慮環(huán)境自身的約束。在我國(guó)，環(huán)境準(zhǔn)入最早可以追溯到1989年頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》，其中明確規(guī)定在省級(jí)以上風(fēng)景名勝區(qū)、自然保護(hù)區(qū)和其他需要特別保護(hù)的區(qū)域內(nèi)，不得建設(shè)污染環(huán)境的工業(yè)生產(chǎn)設(shè)施［1］。隨后，在1995年頒布實(shí)施的《淮河流域水污染防治暫行條例》等均出現(xiàn)了與環(huán)境準(zhǔn)入相關(guān)的條款。在2004年和2005年的中央人口資源環(huán)境工作座談會(huì)上，胡錦濤同志均指出要“嚴(yán)格環(huán)境準(zhǔn)入制度”［2］。2006年，原國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局局長(zhǎng)周生賢在《推進(jìn)歷史性轉(zhuǎn)變 開創(chuàng)環(huán)保工作新局面》中明確指出，必須嚴(yán)格環(huán)境準(zhǔn)入和污染淘汰［3］。

我國(guó)長(zhǎng)期以來高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高度依賴能源資源投入，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境的矛盾日益突出，表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家一兩百年工業(yè)化過程中不同階段出現(xiàn)的環(huán)境問題在我國(guó)集中出現(xiàn)，歷史遺留的環(huán)境問題尚未根本解決，新的環(huán)境問題接踵而至。隨著人們對(duì)環(huán)境問題認(rèn)識(shí)的逐步深化，環(huán)境污染控制的理念、路徑和手段也發(fā)生了相應(yīng)變化，逐步由傳統(tǒng)的末端治理為主轉(zhuǎn)向以源頭預(yù)防、過程控制和末端治理三位一體為主的綜合手段。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是污染物種類和數(shù)量的控制體，不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生不同的環(huán)境效應(yīng)。從環(huán)境約束角度出發(fā)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的準(zhǔn)入控制，即產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入是源頭預(yù)防的基本工具之一，受到了國(guó)內(nèi)外環(huán)境管理部門的高度重視，并日益成為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要手段。

1 產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入的概念和內(nèi)涵

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入尚未給出一致公認(rèn)的定義，相關(guān)研究主要集中于準(zhǔn)入指標(biāo)體系、行業(yè)準(zhǔn)入條件等方面。國(guó)內(nèi)多次提及的環(huán)境準(zhǔn)入主要是針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目、行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而言，因而一般情況下，環(huán)境準(zhǔn)入就是產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入。但是對(duì)產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入定義的研究探討相對(duì)較少，目前比較典型的定義有2 種:1)將其視為一種許可制度，就是認(rèn)為人類的生產(chǎn)消費(fèi)行為必須充分考慮對(duì)環(huán)境的影響，只有獲得準(zhǔn)入許可之后，生產(chǎn)建設(shè)活動(dòng)才可進(jìn)行［4-5］;2)將其視為一種宏觀控制手段，就是從環(huán)境容量和功能區(qū)劃等出發(fā)，統(tǒng)籌考慮發(fā)展規(guī)劃、宏觀政策、法律法規(guī)等，對(duì)生產(chǎn)建設(shè)活動(dòng)提出規(guī)定和要求［1，6］。

一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入是指一種約束機(jī)制，就是以滿足國(guó)家和地方法律法規(guī)、相關(guān)政策和規(guī)劃等要求為前提，以區(qū)域環(huán)境容量和資源承載力為約束條件，對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展和開發(fā)建設(shè)活動(dòng)提出的一系列控制性準(zhǔn)則和規(guī)定，其主要內(nèi)容一般包括空間準(zhǔn)入、總量準(zhǔn)入、時(shí)序準(zhǔn)入、強(qiáng)度準(zhǔn)入、項(xiàng)目準(zhǔn)入等。

空間準(zhǔn)入主要是定性要求符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局，符合生態(tài)環(huán)境功能區(qū)劃、主體功能區(qū)劃等［6-8］。同時(shí)，也有學(xué)者針對(duì)特定區(qū)域，選取指標(biāo)進(jìn)行分區(qū)，或者分析污染物排放與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)之間的定量關(guān)系，然后據(jù)此提出產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入目錄［9-11］。此外，陳宇［12-13］提出企業(yè)進(jìn)入工業(yè)園區(qū)，遠(yuǎn)離需要重點(diǎn)保護(hù)的區(qū)域或者人群聚集地，如自然保護(hù)區(qū)、居民聚集區(qū)等，盛學(xué)良等［1，14］建立指標(biāo)體系對(duì)企業(yè)選址進(jìn)行定量測(cè)算。

總量準(zhǔn)入就是按照環(huán)境容量現(xiàn)狀，論證開發(fā)建設(shè)活動(dòng)可能造成的環(huán)境影響，統(tǒng)籌“增量”控制與“總量”調(diào)整［6］，也就是要求所在區(qū)域具有富余總量指標(biāo)，并且要合理分配［7，15］。許申來等［16］提出通過設(shè)定污染物排放的總量控制指標(biāo)削減替代比，做到內(nèi)部平衡，實(shí)現(xiàn)增產(chǎn)不增污。目前，浙江省已經(jīng)明確要求廢紙?jiān)旒垺⒂∪镜犬a(chǎn)業(yè)的COD 和SO2削減替代比例原則上不得低于1 ∶1.5［17］。

時(shí)序準(zhǔn)入就是要求產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體及部門專項(xiàng)規(guī)劃在不同時(shí)期的總體要求相吻合［18］。強(qiáng)度準(zhǔn)入就是設(shè)定資源能源消耗和污染物排放強(qiáng)度的限值，防止資源能源利用和污染物排放強(qiáng)度高的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入［15，19］。項(xiàng)目準(zhǔn)入主要是要求嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度［6-7］，此外，黃文平等［20-21］對(duì)特定行業(yè)企業(yè)的工藝設(shè)備、安全生產(chǎn)、監(jiān)督管理等提出了明確要求。

2 國(guó)外研究現(xiàn)狀

環(huán)境準(zhǔn)入作為一種制度，是要求考慮生產(chǎn)建設(shè)活動(dòng)對(duì)區(qū)域環(huán)境所造成的影響，并設(shè)置相應(yīng)的準(zhǔn)入門檻，從而對(duì)生產(chǎn)建設(shè)活動(dòng)加強(qiáng)約束管理。行政許可作為一種制度，是國(guó)家行政管理的主要手段之一［22］。在環(huán)境領(lǐng)域，行政許可是行政執(zhí)法主體依當(dāng)事方申請(qǐng)，就可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生消極影響的開發(fā)建設(shè)或排污行為進(jìn)行審查并決定是否給予許可的一種具體行政行為，環(huán)境行政許可是國(guó)家加強(qiáng)源頭預(yù)防、保護(hù)區(qū)域環(huán)境的重要途徑。

1996年，歐盟通過一項(xiàng)名為Integrated Pollution Prevention and Control(IPPC)的指令，要求各成員國(guó)對(duì)于主要工業(yè)裝置實(shí)施綜合污染預(yù)防與控制許可制度［23-25］。該指令要求歐盟成員國(guó)建立本國(guó)的法律法規(guī)，將污染預(yù)防和污染控制綜合起來考慮以減少對(duì)環(huán)境的總危害，通過建立協(xié)調(diào)一致的一體化工業(yè)污染防治系統(tǒng)，防止或減少企業(yè)向大氣、水體和土壤中排放污染物，從而在整體上對(duì)環(huán)境實(shí)現(xiàn)高水平保護(hù)［26］。不難看出，歐盟所推行的綜合污染預(yù)防與控制許可制度放棄了單純依靠末端控制的治理方法，而是將污染預(yù)防和控制有機(jī)結(jié)合起來。

目前，國(guó)外學(xué)者主要集中于研究綜合污染預(yù)防與控制許可制度實(shí)施同污染物排放、環(huán)境質(zhì)量改善之間的相互關(guān)系［27-30］。由于IPPC 指令屬于二級(jí)法律，因而歐盟成員國(guó)需根據(jù)指令中的目標(biāo)和要求在規(guī)定的期限內(nèi)將其轉(zhuǎn)化為本國(guó)法律［31］，不同國(guó)家的綜合污染預(yù)防與控制許可制度的具體內(nèi)容不盡相同。大部分成員國(guó)對(duì)工業(yè)排放許可沒有進(jìn)行特殊規(guī)定，只是遵循歐盟指令，說明歐盟提出的許可制度已經(jīng)具有較高的實(shí)用性和可操作性。例如，英國(guó)于2007年7月頒布《英格蘭、蘇格蘭、威爾士及北愛爾蘭空氣質(zhì)量戰(zhàn)略》(Air Quality Strategy for England，Scotland，Wales and Northern Ireland)，只定性地描述了遵循歐盟在IPPC 中的規(guī)定。少部分成員國(guó)對(duì)工業(yè)排放許可有額外指令，例如，德國(guó)自1974年起開始施行《空氣污染、噪聲、振動(dòng)等環(huán)境有害影響預(yù)防行動(dòng)》(簡(jiǎn)稱Federal Immission Control Act)，核心內(nèi)容之一是對(duì)頒發(fā)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行許可的要求和程序等進(jìn)行規(guī)定［32］。

同時(shí)，西班牙政府部門依據(jù)IPPC 指令，將其現(xiàn)存的所有許可整合到一起，形成一種全新的綜合環(huán)境許可，即Integrated Environmental Permits，其許可條件主要包括適當(dāng)?shù)呐欧畔拗?，土壤、地下水污染預(yù)防方法，固體廢物管理體系，水、氣、固體污染物處理技術(shù)方法，事故應(yīng)急處理能力，防止危險(xiǎn)品泄漏等方面的要求［33］。芬蘭政府部門制定實(shí)施的綜合污染預(yù)防與控制許可條件除了包含IPPC 指令中的條件以外，還要求考慮受納水體的脆弱性，自然棲息地自身要求，與居民點(diǎn)、娛樂用地的距離，提高能源效率，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等因素［25，34］。

此外，發(fā)達(dá)國(guó)家還通過制定較為嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、推行CE 標(biāo)志等來加強(qiáng)環(huán)境管理，促使產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須兼顧經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益［35-36］。例如，歐盟的尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格，目前已經(jīng)開始討論設(shè)置客車(M1 類)和貨車(N1 類)的CO2排放限值，提高汽車行業(yè)的準(zhǔn)入門檻［37-38］。

3 國(guó)內(nèi)研究進(jìn)展

現(xiàn)階段，我國(guó)沒有專門的環(huán)境保護(hù)許可法，相關(guān)的環(huán)境行政許可散見于《環(huán)境保護(hù)法》、《森林法》、《漁業(yè)法》等。按照所起作用，可分為3 類:1)防止環(huán)境污染的行政許可，如排污許可，危險(xiǎn)廢物搜集、貯存、處置許可等;2)保護(hù)自然資源的行政許可，如林業(yè)采伐許可、漁業(yè)捕撈許可等;3)整體環(huán)境保護(hù)的行政許可，如建設(shè)用地規(guī)劃許可等。其中，在環(huán)境保護(hù)中，最常使用的環(huán)境行政許可是排污許可［39-40］。但是，與國(guó)外相比，我國(guó)的環(huán)境行政許可仍存在不足之處。以排污許可為例，我國(guó)的排污許可制度是作為一項(xiàng)附屬性制度而出現(xiàn)，即主要是為分配排污指標(biāo)服務(wù)，而不是一項(xiàng)在綜合考量排污行為的環(huán)境影響基礎(chǔ)上，對(duì)排污行為作出準(zhǔn)許的制度，因而其起到的準(zhǔn)入控制作用非常有限。目前，我國(guó)學(xué)者已從不同應(yīng)用尺度對(duì)環(huán)境準(zhǔn)入開展了研究，同時(shí)構(gòu)建了環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)體系，以期達(dá)到加強(qiáng)源頭控制的目的。

3.1 環(huán)境準(zhǔn)入應(yīng)用尺度

根據(jù)環(huán)境準(zhǔn)入應(yīng)用尺度的不同，可劃分為區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)(項(xiàng)目)等3 個(gè)層次。由于應(yīng)用尺度的差別，產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入的研究?jī)?nèi)容也各有差異。

3.1.1 區(qū)域?qū)哟?/p>

在區(qū)域?qū)哟危F(xiàn)有研究的主要內(nèi)容包括符合區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策，符合各項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃，符合環(huán)境功能區(qū)劃、環(huán)境容量的約束作用等方面。一定技術(shù)水平下，人類生存和自然環(huán)境或環(huán)境組成要素(如水、空氣、土壤及生物等)對(duì)污染物的最大承受量或負(fù)荷量，即區(qū)域環(huán)境容量是有限的。如若出現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸重、產(chǎn)業(yè)集聚過度等現(xiàn)象，極易導(dǎo)致所排放的污染物超過環(huán)境容量，不利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。受此約束，必須堅(jiān)持“環(huán)境優(yōu)先”的發(fā)展理念，根據(jù)區(qū)域資源環(huán)境稟賦，因地制宜、分類指導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源頭控制，充分合理利用環(huán)境容量，因此，區(qū)域環(huán)境容量對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的約束作用是產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入的核心內(nèi)容。

徐震［6］以浙江省域?yàn)閷?duì)象，將環(huán)境準(zhǔn)入制度劃分為空間環(huán)境準(zhǔn)入、總量環(huán)境準(zhǔn)入和項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入等3 個(gè)方面內(nèi)容。郭培坤等［7，41］以主體功能區(qū)為研究對(duì)象，從空間準(zhǔn)入、總量準(zhǔn)入、行業(yè)準(zhǔn)入3 個(gè)方面提出準(zhǔn)入要求。鄧紅泉等［8］針對(duì)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所帶來的污染轉(zhuǎn)移問題，指出嚴(yán)格環(huán)境準(zhǔn)入應(yīng)從符合本地功能區(qū)劃，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，限制高消耗、高污染行業(yè)，禁止不符合產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目進(jìn)入等方面著手。曹光輝［19］選取大氣污染和水污染控制指標(biāo)，并從這2 個(gè)方面構(gòu)建環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)體系，針對(duì)不同的區(qū)域(或行業(yè))，確定不同的指標(biāo)限值，則構(gòu)成不同區(qū)域(或行業(yè))的環(huán)境準(zhǔn)入門檻。趙海霞等［18，42］從前置性和控制性2 個(gè)方面建立產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)體系:前置性準(zhǔn)入門檻包括時(shí)序準(zhǔn)入、空間準(zhǔn)入、容量準(zhǔn)入、投資準(zhǔn)入等4 個(gè)方面準(zhǔn)入條件;控制性準(zhǔn)入門檻包括排放標(biāo)準(zhǔn)、排放強(qiáng)度、資源消耗、能源消耗等4 個(gè)方面準(zhǔn)入條件。初步研究得出江蘇省重點(diǎn)企業(yè)最低投資準(zhǔn)入、重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)污染行業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)值。

孫偉等［9］選用水環(huán)境敏感性指標(biāo)和水環(huán)境壓力指標(biāo)，利用GIS 軟件將江蘇省劃分為高壓高敏區(qū)、高壓低敏區(qū)、低壓高敏區(qū)和低壓低敏區(qū)等4 種類型區(qū)，據(jù)此提出產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入條件與發(fā)展政策。孫偉［10］選取水環(huán)境容量指標(biāo)和水環(huán)境壓力指標(biāo)，將無錫市區(qū)劃分為高壓高容區(qū)、高壓低容區(qū)、低壓高容區(qū)和低壓低容區(qū)等4 種類型，據(jù)此提出產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入與布局調(diào)整導(dǎo)向。高爽等［11］以無錫市區(qū)為例，利用GIS 軟件分析評(píng)價(jià)了污染密集型制造業(yè)集聚程度和污染物分布格局，探討了產(chǎn)業(yè)集聚與河道污染物分布格局的定量關(guān)系，據(jù)此提出產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入導(dǎo)向。唐偉等［43］指出，杭州市的環(huán)境準(zhǔn)入制度主要包括行業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入和項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入2 個(gè)方面。許傳陽等［15］針對(duì)環(huán)渤海沿海地區(qū)、海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)、北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)沿海、成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)、黃河中上游能源化工區(qū)等五大區(qū)域指出，不僅要制定區(qū)域性產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入制度，而且要制定退出制度，其中，具有富余總量指標(biāo)和資源環(huán)境利用效率是主要準(zhǔn)入指標(biāo)之一。

3.1.2 行業(yè)層次

在行業(yè)層次，現(xiàn)有研究的主要內(nèi)容包括行業(yè)技術(shù)水平、生產(chǎn)能力、資源能源消耗強(qiáng)度、污染物排放強(qiáng)度等方面，關(guān)鍵是要統(tǒng)籌考慮我國(guó)各行業(yè)的整體技術(shù)水平，設(shè)置合理明確的準(zhǔn)入指標(biāo)限值。如果準(zhǔn)入門檻設(shè)置過高，不切實(shí)際，則不僅起不到倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目的，反倒有可能將產(chǎn)業(yè)一棒子打死;設(shè)置過低，則容易失去預(yù)期的源頭控制作用。

2005年，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》明確提出，要控制高耗能、高污染和資源性產(chǎn)品出口，即對(duì)“兩高一資”行業(yè)進(jìn)行了明確規(guī)定，限制或禁止該類外資項(xiàng)目準(zhǔn)入。2013年，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)修訂了之前頒布的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄(2011年本)》，該目錄明確列出鼓勵(lì)類、限制類和淘汰類產(chǎn)業(yè)。近年來，工業(yè)和信息化部聯(lián)合相關(guān)部委陸續(xù)頒布了水泥、鑄造、再生鉛等行業(yè)的準(zhǔn)入條件。這些文件都給工業(yè)行業(yè)提供了明確的發(fā)展導(dǎo)向。

同時(shí)，學(xué)者們也對(duì)不同行業(yè)的準(zhǔn)入門檻進(jìn)行了深入研究。徐曙光等［44］以生態(tài)環(huán)境狀況、環(huán)境準(zhǔn)入管理、環(huán)境恢復(fù)以及社會(huì)響應(yīng)等為準(zhǔn)則層，建立了礦山環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)了世界主要國(guó)家的礦山環(huán)境準(zhǔn)入門檻。許申來等［16，45］對(duì)浙江省的印染、造紙、化工等行業(yè)準(zhǔn)入條件進(jìn)行了研究，其準(zhǔn)入條件主要包括生產(chǎn)能力、資源能源消耗強(qiáng)度、污染物排放強(qiáng)度等。陳宇等［12-13，20］對(duì)江蘇省含重金屬污泥行業(yè)資源化利用、廢線路板蝕刻廢液利用行業(yè)準(zhǔn)入條件進(jìn)行了研究;張新華等［46］對(duì)江蘇省鉛蓄電池行業(yè)準(zhǔn)入條件進(jìn)行了研究;羅昌銀等［21］對(duì)江蘇省廢包裝容器處置行業(yè)準(zhǔn)入條件進(jìn)行了研究，該類行業(yè)準(zhǔn)入條件主要包括生產(chǎn)布局、工藝技術(shù)設(shè)備、污染物達(dá)標(biāo)排放等。白雪華等［47］指出，礦產(chǎn)資源開發(fā)的地質(zhì)環(huán)境準(zhǔn)入制度包括技術(shù)準(zhǔn)入和經(jīng)濟(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制準(zhǔn)入2 個(gè)方面，其中，技術(shù)準(zhǔn)入層面的制度已經(jīng)建立，但是經(jīng)濟(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制層面的準(zhǔn)入制度尚未建立。陳可可等［48］指出，開發(fā)區(qū)行業(yè)的準(zhǔn)入門檻應(yīng)包括宏觀與微觀2 個(gè)層面，宏觀層面即制定開發(fā)區(qū)準(zhǔn)入和禁入行業(yè)類別，微觀層面是根據(jù)準(zhǔn)入行業(yè)類別，提出該行業(yè)的清潔生產(chǎn)指標(biāo)。

此外，浙江、重慶等地政府部門已經(jīng)頒布實(shí)施了部分行業(yè)的環(huán)境準(zhǔn)入指導(dǎo)意見。浙江省從2009年開始，已經(jīng)頒布電鍍、農(nóng)藥、化學(xué)原料藥、廢紙?jiān)旒垺⒂∪?、生豬養(yǎng)殖、啤酒、染料、熱電聯(lián)產(chǎn)、化纖、皮革、黃酒釀造等12 個(gè)行業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入指導(dǎo)意見，從生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)布局、裝備水平和污染控制等多個(gè)方面為相關(guān)行業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目設(shè)立了環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)［49］。重慶市政府出臺(tái)《重慶市工業(yè)項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入規(guī)定》，從產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃布局、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面提高工業(yè)項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)［50-51］。

3.1.3 企業(yè)(項(xiàng)目)層次

在企業(yè)(項(xiàng)目)層次，現(xiàn)有研究的主要內(nèi)容包括落實(shí)項(xiàng)目環(huán)評(píng)、企業(yè)(項(xiàng)目)遴選、選址等方面。落實(shí)項(xiàng)目環(huán)評(píng)一般為定性要求，而企業(yè)(項(xiàng)目)遴選及選址問題一般通過建立指標(biāo)體系，采用層次分析法、模糊推理法、可拓論法等解決。具體指標(biāo)包括工藝設(shè)備水平、污染物排放強(qiáng)度、資源能源消耗強(qiáng)度等。與行業(yè)層次相比，企業(yè)(項(xiàng)目)層次的指標(biāo)體系一般沒有明確的指標(biāo)限值，大多通過層次分析法等計(jì)算綜合得分，然后再綜合比較得出結(jié)論。但是，行業(yè)層次的指標(biāo)一般都有明確的指標(biāo)值，只需嚴(yán)格執(zhí)行即可。

徐震［6］指出，項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入就是要嚴(yán)格落實(shí)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。張艷［52］從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)等4 個(gè)方面構(gòu)建了生態(tài)工業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用模糊推理法為生態(tài)工業(yè)園入園項(xiàng)目的遴選提供決策依據(jù)。任均燾等［14］從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、污染控制、物質(zhì)減量與循環(huán)和管理潛力等4 個(gè)方面選取16 項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建企業(yè)準(zhǔn)入評(píng)價(jià)體系，采用層次分析法確定企業(yè)的準(zhǔn)入條件。Zhu L. 等［53］從生態(tài)設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)效益、資源利用、污染物排放等4 個(gè)方面選取13 項(xiàng)指標(biāo)，構(gòu)建企業(yè)準(zhǔn)入指標(biāo)體系，并采用可拓論法加以處理，為企業(yè)入駐生態(tài)工業(yè)園提供參考。

何天平等［54］從總體發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)項(xiàng)目選址、工藝設(shè)備水平、應(yīng)急救援預(yù)案和系統(tǒng)、投資規(guī)模等方面對(duì)我國(guó)“沿江、沿海、沿湖、沿河”等鄰水區(qū)域化工投資項(xiàng)目提出定性準(zhǔn)入條件。馬中飛等［55-56］指出，對(duì)于鄰水區(qū)域化工投資項(xiàng)目應(yīng)從清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)、生產(chǎn)系統(tǒng)與工藝安全性評(píng)價(jià)、區(qū)域應(yīng)急救援預(yù)案及其評(píng)價(jià)、投資規(guī)模、安全及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)保證金等方面提出相應(yīng)準(zhǔn)入要求。

在企業(yè)(項(xiàng)目)選址方面，盛學(xué)良等［1］從區(qū)域環(huán)境容量、生態(tài)功能區(qū)劃、污染物排放、區(qū)域環(huán)境與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等4 個(gè)方面建立環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)體系，并以某項(xiàng)目的廠址優(yōu)選問題為例，進(jìn)行了實(shí)證研究。任均燾等［14］從基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境和資源等3 個(gè)方面構(gòu)建產(chǎn)業(yè)區(qū)優(yōu)選指標(biāo)體系，采用層次分析法，確保企業(yè)落戶到最適宜產(chǎn)業(yè)區(qū)。Zhu L. 等［53］從與已有產(chǎn)業(yè)鏈匹配度、園區(qū)承載力、園區(qū)環(huán)境質(zhì)量改善程度、企業(yè)生態(tài)設(shè)計(jì)等4 個(gè)方面選取14 項(xiàng)指標(biāo)，構(gòu)建園區(qū)準(zhǔn)入指標(biāo)體系，為企業(yè)入駐最佳工業(yè)園提供參考。

3.2 環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)體系

產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入是一個(gè)多層次、多要素的控制體系，最終實(shí)施需要依靠全面具體的指標(biāo)體系。一般地，產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)體系的準(zhǔn)則層包括空間準(zhǔn)入、總量準(zhǔn)入、時(shí)序準(zhǔn)入、強(qiáng)度準(zhǔn)入、項(xiàng)目準(zhǔn)入等方面，指標(biāo)層采取定性約束和定量要求2 種方式，但是究竟選取哪項(xiàng)指標(biāo)作為指標(biāo)層的具體指標(biāo)，各界學(xué)者尚未達(dá)成一致。

空間準(zhǔn)入方面的指標(biāo)主要是體現(xiàn)空間自身對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的約束要求，多為定性約束。盛學(xué)良等［1，18］選取的指標(biāo)即是要求生產(chǎn)建設(shè)活動(dòng)符合生態(tài)功能區(qū)劃要求，徐震［6］選取的指標(biāo)即是要求其符合生態(tài)環(huán)境功能區(qū)規(guī)劃以及以此為基礎(chǔ)的主體功能區(qū)劃。陳宇等［12，20］選取的指標(biāo)即是要求其符合土地利用總體規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和土地使用標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，此外還要求企業(yè)遠(yuǎn)離自然保護(hù)區(qū)、居民聚集區(qū)等需要特殊保護(hù)的地區(qū)。

時(shí)序準(zhǔn)入方面的指標(biāo)主要是要求產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須兼顧前瞻性、合理性，走適合國(guó)情、有利于發(fā)揮地方資源稟賦等優(yōu)勢(shì)條件的可持續(xù)發(fā)展道路，符合國(guó)家、地方發(fā)展規(guī)劃等，多為定性約束。趙海霞［42］選取的指標(biāo)即是要求產(chǎn)業(yè)發(fā)展符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃和年度計(jì)劃要求，并且與工業(yè)、農(nóng)業(yè)、城市建設(shè)以及區(qū)域、流域、海域等專項(xiàng)規(guī)劃要求相銜接。項(xiàng)目準(zhǔn)入方面的指標(biāo)主要是體現(xiàn)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的具體要求，多為定性約束。陳宇［12］選取的指標(biāo)即是要求嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度。

總量準(zhǔn)入方面的指標(biāo)主要是從污染物排放總量出發(fā)，要求行業(yè)發(fā)展的污染排放必須達(dá)到總量控制要求。現(xiàn)階段，我國(guó)的總量控制仍然以目標(biāo)總量控制為主，逐步向容量總量控制和行業(yè)總量控制轉(zhuǎn)變。因此，在確定行業(yè)準(zhǔn)入門檻時(shí)，首先必須取得目標(biāo)總量控制指標(biāo);其次，應(yīng)考慮容量總量控制，即考慮所在區(qū)域的環(huán)境允許負(fù)荷量和環(huán)境自凈容量;此外，還應(yīng)增加行業(yè)總量控制的考慮，然后確定行業(yè)發(fā)展的污染排放量。受環(huán)境科學(xué)技術(shù)水平及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展因素限制，對(duì)一般區(qū)域采取容量總量和行業(yè)總量控制的操作性較小［57］，仍然采取目標(biāo)總量控制，因而目前在確定準(zhǔn)入條件時(shí)，一般為定性約束，陳宇等［12，20］選取的指標(biāo)即是要求取得污染物排放總量控制指標(biāo)，許申來［16］即是要求污染物總量控制指標(biāo)的削減替代比不低于1 ∶1.5。

強(qiáng)度準(zhǔn)入方面的指標(biāo)主要是體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的資源能源消耗和污染排放水平。趙海霞等［18-19］均選取了COD 排放強(qiáng)度、氨氮排放強(qiáng)度、能耗強(qiáng)度、水耗強(qiáng)度等指標(biāo)，并設(shè)置不同限值。總量準(zhǔn)入和強(qiáng)度準(zhǔn)入方面的指標(biāo)都是針對(duì)污染排放而設(shè)立的準(zhǔn)入條件，區(qū)別之處在于，后者不僅考慮了污染排放，而且考慮了經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)。

總的來說，產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)體系是從環(huán)境角度出發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出要求的控制手段，因而在選取指標(biāo)時(shí)應(yīng)充分體現(xiàn)生態(tài)環(huán)境功能、環(huán)境容量約束的基本要求，在做定量要求時(shí)應(yīng)兼顧約束性、合理性、可達(dá)性等多方面因素。

4 結(jié)論與展望

4.1 結(jié)論

綜合來看，在國(guó)外推行的綜合污染預(yù)防與控制許可制度放棄了單純依靠末端控制的治理方法，而是將污染預(yù)防和控制有機(jī)結(jié)合起來。這與我國(guó)的環(huán)境政策、法律制度，如近年來提出的產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入等倡導(dǎo)的“預(yù)防為主、防治結(jié)合、綜合治理或綜合整治”原則大同小異。

國(guó)外學(xué)者的研究主要集中在評(píng)價(jià)應(yīng)用效果方面，即研究實(shí)施準(zhǔn)入制度對(duì)降低污染物排放、改善環(huán)境質(zhì)量的影響作用等。國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)(項(xiàng)目)等不同層次的產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入開展了大量研究。在區(qū)域?qū)哟?，重點(diǎn)考慮區(qū)域環(huán)境容量、環(huán)境功能區(qū)劃等對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的約束作用。在行業(yè)層次，則是在考慮容量約束的條件下，重點(diǎn)考慮我國(guó)各行業(yè)技術(shù)水平、資源消耗強(qiáng)度、污染排放強(qiáng)度等因素，并設(shè)置合理的準(zhǔn)入限值。在企業(yè)(項(xiàng)目)層次，則是在考慮上述約束條件的前提下，重點(diǎn)考慮選址、技術(shù)裝備等問題。

此外，在構(gòu)建準(zhǔn)入指標(biāo)體系方面，由于各學(xué)者研究的側(cè)重點(diǎn)不同，各指標(biāo)體系之間的差異性較大。一般來說，指標(biāo)體系的準(zhǔn)則層包括空間準(zhǔn)入、總量準(zhǔn)入、時(shí)序準(zhǔn)入、強(qiáng)度準(zhǔn)入、項(xiàng)目準(zhǔn)入等方面，指標(biāo)層則采取定性約束和定量要求2 種方式。

4.2 展望

當(dāng)前，雖然已有學(xué)者開展了產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入方面研究，但是對(duì)于其概念、內(nèi)涵的探討研究尚不多見，因而尚未形成統(tǒng)一的定義和科學(xué)的解釋，因此，今后有必要進(jìn)一步深化相關(guān)研究，這對(duì)于全面深入了解產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入、加快其廣泛應(yīng)用有著極大的推動(dòng)作用。

另一方面，已經(jīng)開展了產(chǎn)業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入指標(biāo)體系方面研究，但是整體而言，尚未形成具有較高普適性的準(zhǔn)入指標(biāo)體系，因而這將是今后研究的重要方向之一。此外，由于環(huán)境準(zhǔn)入需要考慮區(qū)域環(huán)境容量、產(chǎn)業(yè)的資源能源消耗、污染物排放水平等因素，因此，準(zhǔn)入指標(biāo)體系中定量指標(biāo)的具體限值如何確定仍將是一大難點(diǎn)。

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