王宏巍 李順龍

(東北林業(yè)大學，哈爾濱，150040)

1 林業(yè)碳匯交易法律制度完善重要性

1．1 有利于交易主體權責分配的明確

林業(yè)碳匯交易，強調的是公平公正、等價有償?shù)脑瓌t;林業(yè)碳匯交易中，必須做到公示性、公平性，明確碳匯交易主體責任的分配，才能真正確保發(fā)達國家碳排放達到規(guī)定標準。林業(yè)碳匯交易，是一個相對自由和開放的交易機制;林業(yè)碳匯中，既有發(fā)達國家的參與，也有發(fā)展中國家的參與。同時，林業(yè)碳匯交易，最終將由林場、造林公司以及林農來實現(xiàn)。由于參與主體的多樣性，使得林業(yè)碳匯交易的開展，面臨較為混亂的局面。加強對林業(yè)碳匯交易法律制度的完善，能夠使各方了解自身的義務和責任，進而降低交易風險，提升交易的最終效益。

1．2 有利于市場的規(guī)范和調節(jié)

林業(yè)碳匯交易法律制度的完善，對于市場規(guī)范和調節(jié)，也將起到非常積極的作用。林業(yè)碳匯交易，是一個相對復雜的過程，也是一種特殊形式的合同。林業(yè)碳匯交易，具備較強的公益性;同時，也是實現(xiàn)林業(yè)生態(tài)效益市場化的重要方式［1］。在林業(yè)碳匯交易中，需要雙方進行充分的溝通和協(xié)商，秉承自由訂立的原則，確定最終的碳匯交易結果。但是，這樣的交易形式，如果沒有健全的法律制度支持，將非常容易造成買賣雙方利益的損失，甚至矛盾的生成。因此，必須加強對林業(yè)碳匯交易法律制度的完善，通過法律途徑規(guī)范交易模式，進而維護交易雙方的合法權益，促進林業(yè)碳匯交易市場的平穩(wěn)發(fā)展。

1．3 有利于生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展

雖然，林業(yè)碳匯交易，作為一種新穎的環(huán)保機制，在遏制氣候變暖問題上發(fā)揮著非常重要的作用;但是，林業(yè)碳匯交易，也會對市場經(jīng)濟和其他方面構成一定的影響，甚至會影響到正常的經(jīng)濟秩序和社會秩序。為此，必須加強對林業(yè)碳匯交易法律制度的構建和健全，以更好地引導林業(yè)碳匯交易的實施和開展［2］。特別是，對于環(huán)境保護意識日漸增強的今天，生態(tài)環(huán)境和社會經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展，已經(jīng)成為重要的研究課題。林業(yè)碳匯交易法律制度的完善，不但能實現(xiàn)林業(yè)碳匯交易規(guī)模化發(fā)展，也能解決生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾，達到真正意義上的協(xié)調發(fā)展。

2 我國林業(yè)碳匯交易的法律現(xiàn)狀及存在的問題

2．1 我國林業(yè)碳匯交易法律現(xiàn)狀

從2005 年開始，針對林業(yè)碳匯交易，我國發(fā)改委發(fā)布了清潔發(fā)展機制項目管理辦法。辦法中規(guī)定了清潔發(fā)展機制項目的具體操作，并規(guī)定，造林清潔發(fā)展機制項目，國家收取轉讓溫室氣體減排量交易額的2%費用。2007 年12 月，國家林業(yè)局植樹造林司發(fā)布了，關于印發(fā)中國綠色碳基金碳匯項目相關管理辦法的通知。通知中，包括了中國綠色碳基金碳匯項目管理暫行辦法、中國綠色碳基金暫行管理辦法、中國綠色碳基金碳匯項目造林技術暫行規(guī)定3 個文件，對我國林業(yè)碳匯交易及碳匯項目的管理提供了一定的法律保障。2008 年，國家林業(yè)局植樹造林司發(fā)布，關于加強林業(yè)應對氣候變化及碳匯管理工作的通知，進一步強調了林業(yè)碳匯管理重要性，要求林業(yè)部門必須要進一步開展植樹造林工作。除此之外，我國多數(shù)省市先后也針對林業(yè)碳匯交易和管理工作制定和出臺了一系列的辦法和規(guī)定，如:2010 年，北京市出臺的北京市綠化條例，對于推進地方林業(yè)碳匯工作的開展，起到了非常積極的推動作用。但是，目前我國林業(yè)碳匯交易上，仍沒有形成一部針對性的、全面的法律法規(guī)對林業(yè)碳匯的產權進行保障，交易流程和交易制度存在較大缺陷，林業(yè)碳匯交易的開展存在較大阻礙。關于產權的保護(如占有權、使用權、收益權等)，目前主要以《合同法》當中的條款進行規(guī)范;但是，對林業(yè)碳匯交易中的部分情況并不適用，難以保護交易雙方合法權益。同時，國家林業(yè)局頒布的《關于開展清潔發(fā)展機制下造林再造林碳匯項目的指導意見》，雖然明確了林業(yè)碳匯的作用和價值，對林業(yè)碳匯造林項目給予了肯定和支持;但是，在交易主體確定方面以及交易風險保護上，并沒有予以明確和認定;這無疑使得國內碳匯交易的開展面臨更多阻礙。

總體看，近年來，隨著我國社會經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，國家對于環(huán)境保護問題的關注度不斷提升;同時，也積極響應和參與到全球氣候變暖問題的治理和緩解工作中。林業(yè)碳匯交易作為重要的碳減排舉措，國家也對應地制定和推出了一系列的法律法規(guī)予以完善;但是，林業(yè)碳匯交易的發(fā)展，與其他市場交易存在較大的區(qū)別，自由化的交易市場增加了法律管理上的難度，國家各項管理法律法規(guī)仍存在較大問題和缺陷。

2．2 我國林業(yè)碳匯交易存在的法律問題

缺乏相應的法律保障及配套的制度設計。林業(yè)碳匯交易的順利開展，必須有對應法律的支持，以保障交易雙方合法權利，同時規(guī)避交易風險。但是，當前林業(yè)碳匯交易的法律較為缺乏，現(xiàn)存法規(guī)和辦法說服力和約束力較差，執(zhí)行效果不明顯，造成林業(yè)碳匯交易較為混亂［3］。同時，針對林業(yè)碳匯交易的配套制度設計的滯后和不合理，造成發(fā)達國家在我國投資與合作積極性的下降，這對于我國經(jīng)濟發(fā)展和林業(yè)技術發(fā)展也帶來了較為嚴重的影響。

林業(yè)碳匯產權不明晰，限制林業(yè)碳匯項目的開展。林業(yè)碳匯交易中，要求雙方產權界定明晰，才能開展具體交易活動。但是，由于我國林地產權制度的不完善，制約了林業(yè)碳匯交易的開展，使林業(yè)碳匯項目的落實受到很大限制。目前，我國關于林地產權的界定，還存在較大的不明確性，所有權屬不明，所有權虛置現(xiàn)象嚴重;同時，林地轉讓流程繁瑣，審批周期較長;這給林業(yè)碳匯交易的進行，構成嚴重阻礙。

林業(yè)碳匯自身不具備商品屬性，且國內立法中缺乏相應的激勵政策。林業(yè)碳匯交易的規(guī)范化和規(guī)?；l(fā)展，必須將碳匯作為一種產品進行市場化營銷，進而實現(xiàn)對市場的開發(fā)和拓展。但是，目前我國林業(yè)碳匯是作為公共產品而免費獲得，這造成了國內碳匯商品屬性的喪失，阻礙了國內林業(yè)碳匯市場的有效構建。同時，目前國內相關立法中，并沒有涉及到林業(yè)碳匯交易的激勵政策，林業(yè)碳匯交易的激勵制度欠缺，使得發(fā)達國家在我國的投資興趣降低，造成國內林業(yè)碳匯市場發(fā)展非常緩慢。

3 我國林業(yè)碳匯交易法律制度的完善對策

3．1 健全林業(yè)碳匯交易風險分配與監(jiān)管制度

加強對林業(yè)碳匯交易中風險分配與防范制度的制定，有利于降低買賣雙方的交易風險，提升林業(yè)交易雙方的積極性，更好地促進林業(yè)碳匯交易的開展。林業(yè)碳匯交易風險分配制度的構建，首先應針對林業(yè)碳匯交易退出相關的保險業(yè)務，由國內保險公司設立相應的保險險種，分攤交易風險［4］。針對林業(yè)碳匯交易保險，國家政府相關部門也應對應地進行相關法律法規(guī)的完善，對林業(yè)保險市場進行規(guī)范和約束，明確保險公司的經(jīng)營范圍以及保險的具體影響;在發(fā)揮保險作用和價值的同時，確保林業(yè)碳匯交易保險市場的整體秩序。

林業(yè)碳匯交易的監(jiān)管機制中，應包括交易總量的控制機制、交易結果的評價機制、交易全過程的監(jiān)控機制。雖然，林業(yè)碳匯交易，是企業(yè)解決碳排放超標問題的重要途徑;但是，必須嚴格控制交易的總額和上限，無限制的交易，將造成企業(yè)環(huán)境保護意識的下降。因此，國家需要加強對相關法律制度的健全，規(guī)定企業(yè)的法定購買量;對于存在嚴重超標的企業(yè)，則取消碳匯交易資格，并對企業(yè)提出限期整改和取締的處罰。在交易結果評價上，加強對企業(yè)碳排放指標的定期評估，并且掌握企業(yè)林業(yè)碳匯交易的實際情況，對碳匯項目的落實情況開展全程跟蹤和檢測;對于交易評估結果與限制不符的情況，予以嚴厲的處罰，在確保交易的合法性和真實性的同時，提升買賣雙方的環(huán)境保護意識。

3．2 明確林業(yè)碳匯交易主體，完善林業(yè)碳匯產權制度

根據(jù)京東協(xié)定書的規(guī)定，林業(yè)碳匯交易，是在買方和賣方之間開展的。其中，買方是各個國家或世界銀行屬下的碳基金，而賣方則是發(fā)展中國家。具體到國家，林業(yè)碳匯交易的買賣雙方是指企業(yè)。隨著我國社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，企業(yè)規(guī)模和數(shù)量的不斷增加，勢必會對環(huán)境造成較為嚴重的污染，碳排放也會超出國家規(guī)定的相關標準。此時，企業(yè)為確保自身的正常運行，控制企業(yè)二氧化碳氣體的排放，采取林業(yè)碳匯交易是不可少的。對于買方，自身的主要工作是對企業(yè)的碳排放量進行了解，以及碳排放超標額的掌握，并尋找合適的賣方開展合作。在交易中，賣方通常是指擁有或者經(jīng)營林業(yè)資源的個人、企業(yè)或其他實體，如個體農戶、國有林場、集體林場等。賣方的主要責任，是與企業(yè)之間開展具體的協(xié)商和談判，并確定交易的金額和價格，以及企業(yè)為林業(yè)企業(yè)提供的資源和幫助，進而按照企業(yè)的具體要求開展林業(yè)項目建設，最終平衡企業(yè)的碳排放量，使企業(yè)能夠正常運行。

林業(yè)碳匯交易的市場化發(fā)展，必須以完善的林業(yè)碳匯產權制度為基礎。從經(jīng)濟學角度，商品必須具備清晰的產權界定，才能在交易市場中進行流通，真正成為交易對象而存在。因此，加強完善林業(yè)碳匯產權制度，為林業(yè)碳匯交易提供可靠的法律保障［5］。由于林業(yè)碳匯是林業(yè)資源的重要附屬，林業(yè)碳匯產權制度的構建和完善，需要以林業(yè)資源產權制度的界定為基礎。目前，我國林業(yè)資源的權屬存在一定的模糊性和混亂性，因此，有必要加強對林業(yè)資源產權制度相關法律的優(yōu)化和修訂，針對林業(yè)資源起草專業(yè)的物權制度法規(guī)，確定林業(yè)資源的權屬關系。根據(jù)修訂法律對林業(yè)資源的權屬進行明確，通過注冊等級和證書頒發(fā)的方式對林業(yè)資源產權進行界定，對林業(yè)碳匯產權進行明晰。隨著相關法律的修訂和起草，勢必會帶來更多的產權糾紛問題。對此，還要加強對產權流轉糾紛和調節(jié)機構的建設，以加強對相關問題的預防和處理，為林業(yè)碳匯交易的開展提供可靠的保障，充分保證權屬人的合法利益。

3．3 建立林業(yè)碳匯交易保險制度，健全第三方中介服務機制

林業(yè)碳匯交易并不是直接的商品交換，而是雙方通過合作的形式達成交易目標。林業(yè)碳匯交易的周期較長，買方(即企業(yè))在簽訂合同和支付資金之后，賣方(即林業(yè)企業(yè))需要根據(jù)買方的實際需求開展林業(yè)項目建設。在項目建設過程中出現(xiàn)的問題，如氣候災害、病蟲害和市場政策的波動等，都會造成一定的經(jīng)濟損失。針對這一問題，必須構建完善的林業(yè)碳匯市場風險保險機制，做好對買賣雙方的風險劃分和分配，盡量避免由于風險機制的不合理而影響到買賣雙方積極性。

第三方中介機構的建設，有利于降低買賣雙方的交易壓力和交易難度，簡化交易的具體流程，并且能夠實現(xiàn)對交易結果的控制和監(jiān)管，降低和緩解政府的監(jiān)管壓力［2］。針對第三方中介機構，必須建立和健全第三方中介機構的服務機制，明確第三方中介機構的責任和義務;鼓勵第三方中介機構發(fā)展的同時，約束第三方中介機構的具體行為。第三方中介機構服務機制，首先需要強調第三方中介結構的作用和價值，對中介機構的費用收取進行法定規(guī)范，并對中介機構的操作流程予以明確，預防和避免中介機構的違規(guī)操作。同時，對第三方中介機構的地位和權利進行法律界定，賦予第三方中介機構監(jiān)督權和評估權，對買方企業(yè)的碳排放指標進行計算和評估，并結合實際的評估結果幫助買方企業(yè)尋找買方林業(yè)單位;在雙方簽訂合同之后，由第三方中介機構按照國家相關法律規(guī)定開展監(jiān)督工作，確保交易的最終落實，保障雙方的合法利益。第三方中介機構，應針對買賣雙方的爭議和矛盾進行協(xié)調和解決，由第三方中介機構承擔仲裁和調節(jié)的部分責任。

4 結束語

林業(yè)碳匯交易，是國際會議為應對全球氣候問題而提出的創(chuàng)新型交易方式，通過國家與國家之間的交易合作控制碳排放總量，并且在交易開展過程中為發(fā)展中國家提供了更多的發(fā)展機遇和契機。本文就我國林業(yè)碳匯交易法律制度開展分析和探討，指出當前我國林業(yè)碳匯交易法律制度中的相關問題和不足，提出了通過構建風險監(jiān)管制度、完善產權制度和交易保險制度等具體操作，以規(guī)范林業(yè)碳匯交易形式，降低雙方的交易風險，最終為我國林業(yè)碳匯市場提供可靠的法律保障，確保我國林業(yè)碳匯市場的健康平穩(wěn)發(fā)展。

［1］ 李怒云，王春峰，陳敘圖．簡論國際碳和中國林業(yè)碳匯交易市場［J］．中國發(fā)展，2008，8(3):9-12．

［2］ 張瑞萍，楊肅昌．林業(yè)碳匯交易市場機制路徑探析［J］．蘭州大學學報:社會科學版，2013，41(6):138-142．

［3］ 鄒麗梅，王躍先．中國林業(yè)碳匯交易法律制度的構建［J］．安徽農業(yè)科學，2010，38(5):2646-2648，2667．

［4］ 陳欣．我國林業(yè)碳匯交易實踐與推進思路［J］．理論探索，2013(5):93-97．

［5］ 周榮伍，曾以禹，吳柏海．國際林業(yè)碳匯交易市場分析及啟示［J］．林業(yè)經(jīng)濟，2013(8):16-23．