查少翔　王鵬飛　郭　威　薛俊杰

河南建筑材料研究設(shè)計(jì)院有限責(zé)任公司（450002）

初始排污權(quán)分配理論研究現(xiàn)狀

查少翔王鵬飛郭威薛俊杰

河南建筑材料研究設(shè)計(jì)院有限責(zé)任公司（450002）

通過對(duì)國內(nèi)外污染物排放總量確認(rèn)技術(shù)方法研究的敘述與總結(jié)，對(duì)比分析國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的差異，對(duì)進(jìn)一步研究提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

污染物；排放總量；技術(shù)方法

環(huán)境污染一直是世界各國關(guān)注的焦點(diǎn)問題，各國政府試圖通過各種辦法來解決環(huán)境問題，然而都沒有取得令人滿意的效果，后來環(huán)境學(xué)家主張?jiān)诃h(huán)境政策中更多地發(fā)揮經(jīng)濟(jì)動(dòng)力的作用，開始考慮用經(jīng)濟(jì)手段來解決環(huán)境問題，排污權(quán)交易也就是在這種背景下誕生的。近年來，隨著我國排污權(quán)交易工作的不斷推進(jìn)，排污權(quán)交易日益受到政府部門的重視。

我國目前開展排污權(quán)交易的各省市之間不僅沒有一套科學(xué)統(tǒng)一的初始排污權(quán)分配方法，而且所采用的分配方法多以歷史數(shù)據(jù)法、等比例削減法和績效法為主。這些方法雖然操作簡單，計(jì)算數(shù)據(jù)容易獲得，但并沒有充分考慮各排污主體之間的差異，有失分配的公平性，因此，在充分考慮各企業(yè)之間差異的基礎(chǔ)上，研究和制定一套公平合理的、可用于企業(yè)主要污染物初始排污權(quán)分配的方法，在企業(yè)之間進(jìn)行公平合理的初始排污權(quán)分配，使分配結(jié)果既科學(xué)公平又利于企業(yè)接受，才會(huì)充分調(diào)動(dòng)企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性，在實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的同時(shí)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)革新和新型生產(chǎn)格局的形成，從而實(shí)現(xiàn)總量控制的目的，同時(shí)也能有力地推進(jìn)我國整個(gè)排污權(quán)交易的實(shí)施以及環(huán)境污染防治工作。

1　國外初始排污權(quán)分配研究

排污權(quán)交易作為一種環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段在理論體系中歸屬于環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門融匯環(huán)境科學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉學(xué)科，目前該領(lǐng)域的參考書目主要包括《環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)》［1］（Tietonberg，1985）、《環(huán)境政策和法規(guī)的經(jīng)濟(jì)分析》（阿諾德，1995）以及《環(huán)境政策理論》［2］（Baumol，2003）等?！董h(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)》將經(jīng)濟(jì)學(xué)同生態(tài)、環(huán)境有機(jī)地結(jié)合起來，從產(chǎn)權(quán)、外部性和環(huán)境問題到具體的資源和污染物控制政策都進(jìn)行了充分翔實(shí)的論述。該書在分析環(huán)境問題時(shí)引入了產(chǎn)權(quán)和外部性理論，為以后的環(huán)境政策研究奠定了基礎(chǔ)?！董h(huán)境政策理論》將內(nèi)容分為兩部分，第一部分主要介紹外部性理論，第二部分著眼于環(huán)境政策的設(shè)計(jì)。該書用局部均衡的方法證明了基于市場的經(jīng)濟(jì)手段在經(jīng)濟(jì)效率方面優(yōu)于命令控制手段。上述著作里提及較多的外部性理論、環(huán)境資源理論及產(chǎn)權(quán)理論等均為排污權(quán)交易的提出與展開奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。排污權(quán)交易的基本理論并不復(fù)雜，它具有非常強(qiáng)的實(shí)踐性，因而它的很多理論體系都是在應(yīng)用中針對(duì)具體實(shí)踐問題派生出來的。其中，有代表性的研究成果如下。

早期學(xué)者如Montgomery從理論層面上證明了排污權(quán)交易體制在污染治理方面具有更大的優(yōu)勢(shì)，認(rèn)為采用排污權(quán)交易可以大量節(jié)約成本。20世紀(jì)80年代初，Tietenberg［3］等人針對(duì)EPA已經(jīng)實(shí)施的排污權(quán)交易計(jì)劃的設(shè)計(jì)和效果進(jìn)行分析，于1985年著成 《Emissino Trading：An Exercise in Reforming Pollution Policy》，對(duì)排污權(quán)交易理論給予了系統(tǒng)翔實(shí)的論述。該書通過與命令控制體系在各種情況下的成本比較得出結(jié)論：如果用排污權(quán)交易替代命令控制手段，可以節(jié)約大量的控制成本。同時(shí)Tietnberg研究表明，排污權(quán)交易相比于傳統(tǒng)體制更具可行性，可以充分調(diào)動(dòng)企業(yè)污染治理的積極性，企業(yè)可通過改變治理方式使自身總成本最小。在此基礎(chǔ)上，他又與Hahn對(duì)排污權(quán)的壟斷問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為壟斷的排污權(quán)交易市場可能比指令控制更缺乏效率。

Hahn在討論該問題時(shí)，不但分析了廠商怎樣操縱市場才能處于優(yōu)勢(shì)地位的問題，而且也研究了成本最小化的操縱問題。不過Hahn的研究重點(diǎn)是占統(tǒng)治地位的廠商尋求最小化的控制成本問題，他認(rèn)為市場的產(chǎn)量和成本效率取決于排污權(quán)的初始分配，但并未對(duì)排污權(quán)的初始分配問題做進(jìn)一步研究。Spence［4］把研究領(lǐng)域擴(kuò)展到包括排他性操縱問題，揭示了戰(zhàn)略性價(jià)格操縱對(duì)排污權(quán)在污染者之間分配的影響，討論了如何影響污染控制力的效率。Stavins認(rèn)為，交易成本是市場中產(chǎn)品的賣價(jià)和買價(jià)之間的差值，交易成本在市場中無所不知。他研究指出，由于交易成本的存在，整個(gè)交易體系可能都要受到影響，邊際治理成本與排污權(quán)的市場價(jià)格不會(huì)直接相等，這樣就有可能形成一個(gè)新的成本效率均衡點(diǎn)，因而排污權(quán)的初始分配是決定治理效率的重要因素。

Gandgadharan［5］以1994年洛杉磯排污權(quán)交易市場為例，研究了交易成本的特征。研究結(jié)果表明，在排污權(quán)交易的初期，交易成本有重要的作用，隨著排污權(quán)交易市場的成熟，交易成本的作用會(huì)逐漸下降，這也解釋了在排污權(quán)交易的初期階段為什么市場交易不活躍的原因。以上研究結(jié)論表明，早期研究者在相關(guān)研究中幾乎都是理論研究為主，涉及到實(shí)際操作中的初始排污權(quán)的分配問題還是比較少的，其中的原因也許是受傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)理論的影響。因?yàn)楦鶕?jù)傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)理論，在完全競爭的條件下，排污權(quán)市場的效率不受初始排污權(quán)分配的影響。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展以及排污權(quán)交易實(shí)踐的不斷進(jìn)行，Heller等經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始重視對(duì)初始排污權(quán)的分配問題，并進(jìn)行該方面的討論及研究，認(rèn)為初始排污權(quán)分配是排污權(quán)交易開展過程中的政治性難題。Barde等政治學(xué)家也認(rèn)識(shí)到初始排污權(quán)的分配問題是形成和制定政策的最大壁壘。Hahn在其研究中指出，在非理想狀態(tài)下，初始排污權(quán)分配在很大程度上影響著排污權(quán)交易的效率，選擇恰當(dāng)?shù)某跏寂盼蹤?quán)分配方式至關(guān)重要。Hahn還指出，當(dāng)市場中存在壟斷勢(shì)力時(shí)，初始排污權(quán)分配會(huì)對(duì)壟斷勢(shì)力的壟斷行為產(chǎn)生影響，除非壟斷勢(shì)力在初始分配中獲得排污權(quán)的數(shù)量與其現(xiàn)有量相同，否則其污染治理費(fèi)用將會(huì)有所上升。Peter Cramton和Suzi kerr［6］對(duì)拍賣方式和“祖父制”（grandfathering）兩種分配方式的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了比較，認(rèn)為二者各有適用的條件。Athanasions給出了農(nóng)業(yè)初始排污權(quán)分配的一個(gè)討價(jià)還價(jià)模型。Borenstein等學(xué)者在研究不同機(jī)制下的排污權(quán)初始分配的有效性問題中發(fā)現(xiàn)，從部分拍賣到完全拍賣需要一段時(shí)間的過渡。在排污權(quán)交易計(jì)劃的最初，可以確定一個(gè)免費(fèi)分配的比例，再將它進(jìn)一步劃分成若干個(gè)階段，逐漸降低免費(fèi)分配的比例配額，直到實(shí)行完全拍賣為止，因此可以避免對(duì)于宏觀影響所造成的不利沖擊。Sartze takis進(jìn)一步研究了當(dāng)生產(chǎn)成本與削減成本不一致的情況，如果產(chǎn)品市場不是完全競爭的，初始排污權(quán)的計(jì)劃分配在一定條件下將優(yōu)于市場配置。

在對(duì)初始排污權(quán)分配對(duì)產(chǎn)品市場影響方面，Hahn指出，假定在排污權(quán)交易市場中存在一個(gè)具有市場支配力的排污工廠，那么排污權(quán)的初始分配可能影響該工廠的壟斷行為，因此可能影響市場力的程度，除非具有市場支配力的工廠獲得的初始排污權(quán)等于它在競爭環(huán)境中擁有的數(shù)量，否則，它的平排污削減的總費(fèi)用要超過最小化的費(fèi)用。Malik在Hahn工作的基礎(chǔ)上作了進(jìn)一步思考，研究了一個(gè)工廠具有市場支配力，同時(shí)存在一個(gè)或者多個(gè)不服從的工廠的排污權(quán)交易市場的情況，他得出一個(gè)Hahn所沒有提到的結(jié)論，即如果所有工廠都是順從的，則具有市場支配力的工廠可能選擇擁有超過它所需要的排污權(quán)的數(shù)量，并使剩余的排污權(quán)從交易市場退出。Babiker M，Reilly J和Viguier L進(jìn)行了研究，他們得出由于某些國家稅收的扭曲以及對(duì)排污交易市場過多的限制，實(shí)行排污權(quán)交易并不一定會(huì)獲得正的社會(huì)效益。Laurent Viguier和Marc Vielleb等對(duì)歐盟地區(qū)溫室氣體的戰(zhàn)略分配方式，提出了兩種不同水平的可以計(jì)算平衡模型。

2　國內(nèi)初始排污權(quán)分配研究綜述

通過對(duì)文獻(xiàn)資料的研究可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者早期對(duì)初始排污權(quán)分配問題的研究十分松散和淺顯，多借助于美國等西方國家的排污權(quán)交易理論及實(shí)踐來研究國內(nèi)排污權(quán)交易的問題。在如何確定初始排污權(quán)分配總量方面，由于我國政府的政策導(dǎo)向，我國學(xué)者更偏好“目標(biāo)總量控制”，研究始于總量控制。

林紅［7］在總量控制與排污權(quán)交易的研究中論述了大氣排污權(quán)交易，提出了實(shí)施排污權(quán)交易的一些原則及總量確定方法。她分析了大氣環(huán)境管理從“濃度控制”到“總量控制”轉(zhuǎn)變所需要的思想觀念、技術(shù)方法、政策制度以及如何實(shí)施大氣污染總量控制。她認(rèn)為，實(shí)施大氣污染排放總量控制，在技術(shù)上需要逐步建立起良好的空氣質(zhì)量運(yùn)算計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，以確保目標(biāo)規(guī)劃的動(dòng)態(tài)性和科學(xué)性，需要逐步建立起針對(duì)“總量控制”的收費(fèi)體系、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，同時(shí)有計(jì)劃地建立一個(gè)完善的“總量控制”技術(shù)支持系統(tǒng)。

馬小明［8］對(duì)多個(gè)城市的大氣污染進(jìn)行研究，開了發(fā)城市大氣污染物總量方案的制訂方法。該方法引入了排放當(dāng)量的概念，通過構(gòu)造區(qū)域間大氣污染物轉(zhuǎn)移矩陣及線性規(guī)劃模型來確定城市大氣污染物允許排放當(dāng)量總量及分布，并以此作為區(qū)域控制指標(biāo)分配至污染源，并將其應(yīng)用在城市大氣污染物控制規(guī)劃中。馬小明發(fā)現(xiàn)，城市大氣污染物允許排放量與排放高度α次冪成正比，0＜α＜1，該參數(shù)為總量的分配提供了重要依據(jù)。

馬中也在關(guān)于總量控制和排污權(quán)交易方面進(jìn)行了大量的研究工作，對(duì)我國當(dāng)前的總量控制和排污權(quán)交易實(shí)施中存在的問題進(jìn)行了實(shí)證研究，對(duì)現(xiàn)狀和背景作了深入分析。他從總量控制和排污權(quán)交易的基本內(nèi)涵和相互聯(lián)系出發(fā)，分析了總量控制與排污交易一體化政策對(duì)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)、環(huán)境管理、企業(yè)管理及宏觀經(jīng)濟(jì)的意義，提出了實(shí)施總量控制與排污權(quán)交易的政策條件，即合理的目標(biāo)、立法、基本原則、總量的確定與分配方法、市場規(guī)則、監(jiān)督管理、違規(guī)罰則。馬中與杜丹德合著的《總量控制與排污權(quán)交易》從總量控制計(jì)劃的提出入手，介紹了我國總量控制計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)、政治、法律背景，通過回顧我國歷年的環(huán)境管理體系，引出排污權(quán)交易理論并詳細(xì)介紹了我國及美國的排污權(quán)交易實(shí)踐，比較全面地分析了我國現(xiàn)有政策體系與排污權(quán)交易聯(lián)合應(yīng)用的可行性，是國內(nèi)當(dāng)時(shí)最全面的關(guān)于排污權(quán)交易理論與實(shí)踐總結(jié)的著作。

宋國軍［9］深入剖析了總量控制與排污權(quán)交易的含義、特點(diǎn)和關(guān)系，并與美國排污權(quán)交易進(jìn)行對(duì)比研究，探討了總量控制與排污權(quán)交易的步驟和意義。他認(rèn)為，總量控制也是環(huán)境政策適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的重大行動(dòng)?？偭靠刂婆c排污權(quán)交易的互補(bǔ)性，使得排污權(quán)交易在我國的實(shí)施具有可行性。王金南、楊金田［10］對(duì)我國二氧化硫的排放交易進(jìn)行了深入的研究，是國內(nèi)最早對(duì)二氧化硫排污權(quán)交易進(jìn)行專門研究的學(xué)者，廣泛地探討了二氧化硫排放控制和二氧化硫排污權(quán)交易的實(shí)踐問題，對(duì)我國排污權(quán)交易研究具有一定的參考價(jià)值。

吳?。?1］著的《排污權(quán)交易——環(huán)境容量管理制度創(chuàng)新》結(jié)合我國電力二氧化硫減排的具體問題，討論了排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)、政策設(shè)計(jì)以及排污權(quán)交易在大氣環(huán)境容量管理中的政策效應(yīng)等問題，為排污權(quán)交易政策實(shí)踐提供了研究價(jià)值。李壽德就初始排污權(quán)分配對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響進(jìn)行了研究，主要分析了排污權(quán)在免費(fèi)分配和拍賣分配條件下進(jìn)行交易時(shí)對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響問題。2004年，他又進(jìn)一步分析了初始排污權(quán)免費(fèi)分配條件下不進(jìn)行交易和進(jìn)行交易時(shí)對(duì)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)的影響問題。他還基于經(jīng)濟(jì)最優(yōu)性、公平性和生產(chǎn)連續(xù)性原則，構(gòu)建了初始排污權(quán)免費(fèi)分配的幾個(gè)模型來確定初始排污權(quán)免費(fèi)分配的最優(yōu)方案。

施圣煒運(yùn)用期權(quán)理論進(jìn)行初始排污權(quán)分配，他認(rèn)為用期權(quán)機(jī)制進(jìn)行排污權(quán)初始分配既克服了拍賣和標(biāo)價(jià)出售條件下廠商付費(fèi)的抗拒心理以及對(duì)資金時(shí)間價(jià)值損失的擔(dān)憂，又確保了廠商合法排污的權(quán)利，還能完全在市場機(jī)制下進(jìn)行交易，定價(jià)的理論基礎(chǔ)明晰，不存在人為干涉的可能性，有利于交易的進(jìn)行和交易活躍度的提高。肖江文［12］用博弈理論對(duì)初始排污權(quán)拍賣問題進(jìn)行了分析，并基于一級(jí)密封價(jià)格拍賣方式，建立了排污權(quán)交易制度中初始排污權(quán)分配的不完全信息靜態(tài)博弈模型。王先甲［13］研究了排污權(quán)初始分配的兩種方法，即計(jì)劃方式與市場方式，分析了兩種方式下企業(yè)購置排污權(quán)的行為和兩種分配方式效率之間的關(guān)系。他認(rèn)為在不考慮市場交易成本的條件下，排污權(quán)初始市場分配方式可以實(shí)現(xiàn)計(jì)劃方式的整體最大效益。宋玉柱、高巖在公平性和經(jīng)濟(jì)效率優(yōu)先原則下研究了關(guān)聯(lián)污染物的免費(fèi)初始排污權(quán)分配問題，得出了決策模型，并對(duì)公平性的權(quán)重問題給出了基于最小二乘法的模型。張穎、王勇對(duì)目前我國排污權(quán)初始分配進(jìn)行了討論，并介紹了三種模式的不同實(shí)施方法和各自的優(yōu)缺點(diǎn)，提出基于免費(fèi)分配和有償分配相組合的模式，對(duì)我國排污權(quán)初始分配進(jìn)行了新的設(shè)計(jì)思想。趙文會(huì)等學(xué)者建立了兼顧公平和效率的極大極小模型，并對(duì)模型存在的 KKT條件和模型的有效解法進(jìn)行說明。王小軍等學(xué)者指出，雖然在理論層面上環(huán)境容量總量控制更為合理，但由于其實(shí)際操作的困難性，目標(biāo)總量控制則更為合理。易永錫運(yùn)用動(dòng)態(tài)相對(duì)績效機(jī)制模型對(duì)免費(fèi)初始排污權(quán)分配進(jìn)行研究，并探討了可實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)的初始排污權(quán)分配途徑。

3　結(jié)論

通過對(duì)國外排污權(quán)交易理論及實(shí)踐的研究不難發(fā)現(xiàn)，目前國外對(duì)排污權(quán)交易的研究已經(jīng)相當(dāng)具體和深入。在美國，排污權(quán)交易是在與其他政策對(duì)比甚至競爭的情況下發(fā)展起來的，其研究內(nèi)容都與排污權(quán)交易制度實(shí)施中的實(shí)際問題息息相關(guān)，并且是在市場條件逐漸完善時(shí)才付諸實(shí)施，對(duì)實(shí)踐切實(shí)起到了指導(dǎo)作用。我國的排污權(quán)交易理論直接借鑒國外，政策需求及實(shí)施條件都是由政府創(chuàng)造的。我國排污權(quán)交易過程行政色彩比較濃厚，幾乎所有的交易都是經(jīng)政府安排的，市場的作用很薄弱，所以我國學(xué)者多以當(dāng)前的基本國情為基礎(chǔ)，提出各種可以實(shí)現(xiàn)公平分配的初始排污權(quán)分配方案，但方案多以理論和建模為主，缺少可供實(shí)例論證的初始排污權(quán)分配方案，且用于實(shí)例計(jì)算的方案多以區(qū)域之間的分配為主，具體分配到企業(yè)的方案較少。

因此，在分析國內(nèi)外初始排污權(quán)分配方案的基礎(chǔ)上，對(duì)可具體分配到企業(yè)的主要污染物排放總量確認(rèn)技術(shù)方法進(jìn)行研究，仍是一個(gè)有待深入研究的重要課題。

［1］Tom Tietenberg.Environmental and Natural Resource Econmics.Third Edition.New York：HarperCollins Publishers Inc.1992.45-46.

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