張勝滿，楊筱姝

(1.中國人民大學經(jīng)濟學院，北京100872;2.中國郵政儲蓄銀行風險管理部，北京100032)

0 引言

異質(zhì)企業(yè)壟斷競爭模型［1-2］為生產(chǎn)率和企業(yè)出口之間的關(guān)系研究奠定了基礎(chǔ)。根據(jù)其理論，企業(yè)本身的生產(chǎn)率差異是決定企業(yè)是否出口的關(guān)鍵因素，出口需要支付額外的市場進入成本，包括首次進入國外市場時支付的沉淀成本以及每次出口都必須支付的可變貿(mào)易成本，企業(yè)必須有額外的收益補償才能進入國外市場。對于企業(yè)而言，額外的收益可以來自國外市場的規(guī)模效應(yīng)、企業(yè)的市場權(quán)力以及企業(yè)生產(chǎn)率［3］。一般而言，只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才能承擔出口的額外成本。因此，出口就成為高生產(chǎn)率企業(yè)的自發(fā)選擇。該理論得到了許多實證研究的支持。

然而，一些關(guān)于中國出口企業(yè)生產(chǎn)率的研究卻發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)的生產(chǎn)率可能比非出口企業(yè)要低，即生產(chǎn)率較低的企業(yè)選擇出口，這就構(gòu)成了中國“出口企業(yè)生產(chǎn)率之謎”［4-5］。針對這一現(xiàn)象，學者們從不同的角度出發(fā)給予了理論和實證方面的解釋。(1)參與國際市場帶來的規(guī)模效應(yīng)。J.Lu等［6-7］在異質(zhì)企業(yè)模型中引入國內(nèi)外市場的不對稱性和國際生產(chǎn)一體化，認為中國外資企業(yè)中存在大量“純出口企業(yè)”，在國際生產(chǎn)一體化的背景下，中國“純出口企業(yè)”能夠通過國外市場的規(guī)模效應(yīng)獲得較高收益，以此彌補參與出口市場的額外成本，在不具有生產(chǎn)率優(yōu)勢的情況下進入國外市場。(2)加工貿(mào)易的盛行。戴覓等［8］的研究表明，中國出口企業(yè)生產(chǎn)率之謎的原因在于大量“純出口企業(yè)”的存在，而且“純出口企業(yè)”大多是加工貿(mào)易企業(yè)。中國的加工貿(mào)易企業(yè)以出口為條件換取政府的優(yōu)惠待遇，有助于降低企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本，導致加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)率很低的情況下也能夠生存。因此，生產(chǎn)率較低的企業(yè)傾向于選擇加工貿(mào)易的形式出口。

已有研究均是從企業(yè)的微觀特征出發(fā)解釋“出口企業(yè)生產(chǎn)率之謎”，忽略了貿(mào)易之間最重要的宏觀變量——距離因素。單純從地理距離與出口關(guān)系來看，F(xiàn).Cairncross［9］，M.Berthelon 等［10］較早提出了“地理距離對于貿(mào)易的影響會逐漸減弱乃至消失”的論斷，原因是運輸手段與通訊技術(shù)的發(fā)展會大大降低貿(mào)易成本，地理距離的影響將被忽略。然而在實際研究中該效應(yīng)并不明顯，貿(mào)易量與地理距離之間仍然存在顯著的負相關(guān)關(guān)系。實際上，隨著國家間貿(mào)易、分工和投資模式的不斷深入發(fā)展，地理距離已經(jīng)不再是影響貿(mào)易的唯一“距離”因素，許多學者分別從“文化距離”“制度距離”“心理距離”“遺傳距離”等角度具體分析了各類“距離”因素對企業(yè)出口的影響，結(jié)果均表明“距離”與企業(yè)出口之間有顯著的負向關(guān)系［11-15］。因此，任何單一的“距離指標”都無法準確刻畫國家之間的貿(mào)易復(fù)雜度。在實際分析時應(yīng)當選取綜合的“貿(mào)易距離”指標，該指標不僅應(yīng)當涵蓋各類客觀存在的“距離”指標，還應(yīng)該涵蓋那些由于各類政策及制度性因素造成的“距離”，比如區(qū)域市場的分割、國家間的貿(mào)易壁壘、企業(yè)的事前出口經(jīng)驗和渠道等。

國內(nèi)學者關(guān)于“企業(yè)出口生產(chǎn)率之謎”與“貿(mào)易距離”二者關(guān)系的研究已經(jīng)取得了很大進展。對非出口企業(yè)來說，企業(yè)內(nèi)銷的“距離”被人為拉長:首先，財政分權(quán)制度賦予了地方政府財政自主權(quán)，為了扶持本地企業(yè)、最大化本地財政收入，地方政府在省際間建立起大量競爭壁壘;其次，落后的基礎(chǔ)設(shè)施進一步加劇了省際間商品流動的難度，表現(xiàn)為高昂的運輸成本、通勤費用和較少的人均公路里程數(shù);同時，自然地理的區(qū)位因素也增加了貿(mào)易成本，內(nèi)陸企業(yè)與沿海企業(yè)相比，在出口中沒有優(yōu)勢。與之對應(yīng)的是，出口企業(yè)的貿(mào)易距離被大幅縮短，中國的出口工業(yè)部門主要是通過承接發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而建立起來的，其中包含大批外資企業(yè)，與此同時，以“勞動密集型”和“加工貿(mào)易”為主要特征的出口部門只是負責產(chǎn)業(yè)鏈中的加工組裝環(huán)節(jié)，產(chǎn)品銷售由歐美流通企業(yè)負責，外資企業(yè)和歐美流通企業(yè)擁有自發(fā)出口企業(yè)所沒有的銷售渠道和銷售經(jīng)驗，這種優(yōu)勢無疑大大縮短了企業(yè)出口的貿(mào)易距離。張艷等的研究表明，中國省級市場之間的實際貿(mào)易距離是地理距離的20～60倍，大大超過向海外市場出口的貿(mào)易距離［16］。在這種情況下，生產(chǎn)率低的企業(yè)將會選擇出口，只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才能進入國內(nèi)其他省份的市場。陸銘等的研究表明:各地方政府的市場分割行為不僅可以保證本地的就業(yè)和財稅收入，還可以通過激勵本地企業(yè)的出口擴張，使得本地企業(yè)獲得進入國際市場后的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，進而刺激當?shù)亟?jīng)濟增長，這種行為實際上增加了企業(yè)內(nèi)銷的距離，縮短了出口的貿(mào)易距離［17］。由于中國省級市場之間的實際貿(mào)易距離遠高于地理距離，企業(yè)的海外市場進入成本低于國內(nèi)市場的進入成本，這種現(xiàn)象無疑降低了本土企業(yè)進入國外市場的門檻，導致中國出口企業(yè)普遍顯示出生產(chǎn)率低下的特征。

J.Lu 等［6-7］和戴覓等［8］探究了企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易類型等因素對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，并對“出口企業(yè)生產(chǎn)率之謎”進行解釋，他們將出口企業(yè)分為“一般出口企業(yè)”和“純出口企業(yè)”，其中“純出口企業(yè)”擁有事前的銷售經(jīng)歷和渠道，無需付出沉淀成本，企業(yè)出口的貿(mào)易距離被大大縮短。沿著該邏輯，本研究試圖從貿(mào)易距離的角度解釋中國出口企業(yè)的生產(chǎn)率之謎，分析企業(yè)特征對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。

1 模型及數(shù)據(jù)

全要素生產(chǎn)率(TFP)反映的是產(chǎn)量中除去要素貢獻后的生產(chǎn)率水平，通常表示技術(shù)進步或制度變化等非生產(chǎn)性投入要素的貢獻。一般來說，人們采用索洛殘差法測算企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，即企業(yè)真實的產(chǎn)出與預(yù)測擬合值之差。以代表性的C-D生產(chǎn)函數(shù)為例:

式中:Yit，Kit，Lit分別表示i企業(yè)t期的產(chǎn)出、資本投入、勞動投入;α，β分別表示資本和勞動的產(chǎn)出彈性;Ait為技術(shù)水平，即全要素生產(chǎn)率。取對數(shù)形式，表達為:

企業(yè)全要素生產(chǎn)率的絕對水平值為:

傳統(tǒng)的索洛殘差法容易帶來2個問題，即聯(lián)立性偏誤和選擇性偏誤。聯(lián)立性偏誤源于企業(yè)內(nèi)生的要素選擇，作為解釋變量的要素投入量與作為被解釋變量的企業(yè)產(chǎn)量在經(jīng)濟運行過程中被同時決定。選擇性偏誤來自于內(nèi)生的企業(yè)退出，在沖擊程度一定的情況下，擁有更多資本的企業(yè)往往不會退出市場，從而留在市場上的、進入樣本的企業(yè)往往擁有更高的資本。這種企業(yè)資本同企業(yè)市場退出可能性之間的負相關(guān)關(guān)系會使傳統(tǒng)回歸方法低估資本的系數(shù)。OP法采用了一種半?yún)?shù)估計方法來估計企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，將企業(yè)的退出納入到原來的分析框架中，當企業(yè)的生產(chǎn)率低于某一值時，企業(yè)會選擇關(guān)閉以退出市場，從而可以有效克服聯(lián)立性偏誤和選擇性偏誤［18］。OP方法將(2)式中的殘差εit分解為可被觀測到的生產(chǎn)率沖擊ωit和不可被觀測的ηit，從而得到:

假定企業(yè)i的第t期投資(Iit)主要取決于當期的生產(chǎn)率水平和資本存量，則:

求其反函數(shù)，并定義:

那么，

將(7)式代入(4)式，則模型變?yōu)?

定義:

模型又變?yōu)?

對(10)式，OP方法假設(shè)Mt(Iit，Kit)為四階多項式，可以采用OLS獲得ln Lit項的系數(shù)，然后求得Mt(Iit，Kit)。

OP方法通過估計企業(yè)的退出概率來克服樣本的選擇性偏誤。企業(yè)根據(jù)第t-1期的生產(chǎn)率來決定第t期是否退出，而企業(yè)第t-1期的生產(chǎn)率可以由第t-1期的資本存量和投資的組合來代表，這樣企業(yè)第t期的退出與否就可以由第t-1期的資本存量和投資決定，企業(yè)的生存概率Pit為:

對Mt()用一個四階多項式來代替，從而得到企業(yè)的生存概率，假設(shè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率變化遵循一階馬爾科夫過程，即:

結(jié)合Pit，并用一個四階多項式來估計 ψ()，便可通過下式估計Kit項的系數(shù)，此時的系數(shù)不存在選擇性偏誤:

利用國家統(tǒng)計局編制的2001—2007年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)總署統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，數(shù)據(jù)涵蓋了國有及非國有企業(yè)中規(guī)模超過500萬的企業(yè)，該數(shù)據(jù)不僅提供了每個企業(yè)資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表的絕大部分信息，還包括就業(yè)人數(shù)、行業(yè)類別、隸屬關(guān)系等情況;海關(guān)總署統(tǒng)計數(shù)據(jù)則涵蓋了每一筆交易所屬的貿(mào)易類型。借鑒戴覓等［8］的分析，將企業(yè)分為非出口企業(yè)和出口企業(yè)，并將出口企業(yè)分為“一般出口企業(yè)”(既出口也內(nèi)銷)和“純出口企業(yè)”(只出口不內(nèi)銷)。本研究以“純出口企業(yè)”為切入點，關(guān)注企業(yè)的貿(mào)易方式、所有權(quán)結(jié)構(gòu)與“純出口企業(yè)”的聯(lián)系，同時研究企業(yè)的這些異質(zhì)性特征是怎樣影響了企業(yè)的貿(mào)易距離及生產(chǎn)率。

2 經(jīng)驗分析及理論解釋

根據(jù)OP法核算的出口企業(yè)與非出口企業(yè)的生產(chǎn)率比較(圖1)，可以發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)和非出口企業(yè)生產(chǎn)率均隨著時間推移而增加，出口企業(yè)相對于非出口企業(yè)并沒有顯著的生產(chǎn)率優(yōu)勢。2001—2004年中國出口企業(yè)生產(chǎn)率是高于非出口企業(yè)生產(chǎn)率的，這符合標準異質(zhì)企業(yè)國際貿(mào)易理論。然而2005—2007年卻出現(xiàn)了非出口企業(yè)生產(chǎn)率高于出口企業(yè)，這與異質(zhì)企業(yè)國際貿(mào)易理論不相符?？偟膩碚f，中國出口企業(yè)呈現(xiàn)出了一定的“出口企業(yè)生產(chǎn)率之謎”。

圖1 OP法核算全樣本TFP結(jié)果Fig.1 TFP of full samples calculated by OP methods

在異質(zhì)企業(yè)國際貿(mào)易理論中，企業(yè)出口的決策過程要先后經(jīng)歷3個階段:1)行業(yè)進入階段。企業(yè)首先在生產(chǎn)率不確定的情況下做出行業(yè)進入決策，并付出相應(yīng)的沉淀成本，一旦進入行業(yè)，企業(yè)將根據(jù)市場地位、定價行為、生產(chǎn)成本以及銷售成本等因素決定其利潤水平。2)退出或者繼續(xù)生產(chǎn)決策。企業(yè)的利潤水平如果能夠彌補企業(yè)自身所付出的沉淀成本及可變成本，企業(yè)就將繼續(xù)生產(chǎn)不退出行業(yè)，反之就會退出行業(yè)。3)出口決策。為了進入國外市場，企業(yè)需要付出額外的沉淀成本，包括首次進入國外市場時支付的沉淀成本以及每次出口都必須支付的可變貿(mào)易成本，企業(yè)必須有額外的收益補償才能進入國外市場［1］。對于企業(yè)而言，額外的收益可以來自國外市場的規(guī)模效應(yīng)、企業(yè)的市場權(quán)力以及企業(yè)生產(chǎn)率。一般而言，只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才能承擔出口的額外成本。由此，出口就成為高生產(chǎn)率企業(yè)的自發(fā)選擇。

可以發(fā)現(xiàn)，異質(zhì)企業(yè)國際貿(mào)易理論的結(jié)論依賴于一個關(guān)鍵條件，即相比于國內(nèi)市場，進入出口市場需要跨越較長的貿(mào)易距離，這里的“距離”主要包括2個方面:1)尋找消費者、滿足消費者偏好、了解熟悉市場以及建立銷售渠道等沉淀成本;2)長距離運輸以及關(guān)稅等可變貿(mào)易成本。在這個假設(shè)基礎(chǔ)上，M.J.Melitz［1］認為，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才有可能出口，因為其獲得的額外收益使得企業(yè)可以跨越額外的貿(mào)易距離;而生產(chǎn)率低的企業(yè)由于無法跨越額外的貿(mào)易距離而只能選擇內(nèi)銷。

但是這一條件對中國出口企業(yè)是否成立值得商榷。首先，中國的出口工業(yè)部門大多是在20世紀70年代以后建立起來的，而且這些工業(yè)部門大部分是發(fā)達國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整及其引發(fā)的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果［19］，這就造成中國工業(yè)部門并非獨立發(fā)展起來的，其中外資企業(yè)占據(jù)了一大部分，而外資企業(yè)擁有事前的銷售經(jīng)歷。其次，由于這些出口工業(yè)部門包含了一大批勞動密集型產(chǎn)業(yè)和低附加值產(chǎn)業(yè)，出口企業(yè)通常只負責產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工或組裝，產(chǎn)品的出口由歐美流通企業(yè)或進口企業(yè)負責，即事前的銷售渠道［20］。由于外資企業(yè)和加工貿(mào)易的大量存在，中國出口企業(yè)的貿(mào)易距離被大幅縮短，企業(yè)并不需要支付所謂的“沉淀成本”，生產(chǎn)率較低的企業(yè)也能借助發(fā)達國家先前的銷售經(jīng)歷和渠道進行銷售，這也就為出口企業(yè)生產(chǎn)率較低提供了一個合理的解釋。

3 “出口企業(yè)生產(chǎn)率”之謎的解釋

根據(jù)產(chǎn)品的出口類型，將全部企業(yè)分為三類:1)非出口企業(yè)，產(chǎn)品只在國內(nèi)銷售，不出口;2)一般出口企業(yè)，產(chǎn)品既內(nèi)銷也出口;3)純出口企業(yè)，全部產(chǎn)品出口而不在國內(nèi)銷售［8］。三類企業(yè)所占份額情況(表1)表明，雖然純出口企業(yè)數(shù)目只占全部企業(yè)的7.49%，但是純出口企業(yè)幾乎占到出口企業(yè)1/3的比重，達到了27.45%。進一步地，剔除非出口企業(yè)后單獨研究純出口企業(yè)的數(shù)目(表2)，純出口企業(yè)數(shù)量占到了全部出口企業(yè)數(shù)量的近30%，出口額也約為全部出口企業(yè)出口額的30%，這說明純出口企業(yè)在中國出口企業(yè)中占到了相當大的比例。這與發(fā)達國家相比有很大不同，根據(jù)B.A.Bernard等的研究，美國幾乎不存在純出口企業(yè)［3］。

表1 工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)中三類企業(yè)數(shù)量及其所占份額Tab.1 Amounts and percents of three kinds of firms in database of Chinese industrial firms

那么純出口企業(yè)的生產(chǎn)率如何呢?繼續(xù)采用OP方法分別核算純出口企業(yè)、一般出口企業(yè)和非出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率(圖2)。2001—2007年三類企業(yè)的生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)上升趨勢，其中一般出口企業(yè)生產(chǎn)率最高;2001—2003年非出口企業(yè)生產(chǎn)率低于純出口企業(yè)生產(chǎn)率，2005—2007年純出口企業(yè)生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)生產(chǎn)率，2004年非出口企業(yè)與純出口企業(yè)生產(chǎn)率幾乎相等。這種現(xiàn)象正好與前文所述出口企業(yè)2005—2007年生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)吻合。進一步看，純出口企業(yè)這7年平均生產(chǎn)率為8.34，略高于非出口企業(yè)的8.32，遠遠低于一般出口企業(yè)的9.01，可以看出，純出口企業(yè)的表現(xiàn)與異質(zhì)企業(yè)國際貿(mào)易理論所預(yù)期的“出口企業(yè)生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)”不相符，或者說只有一般出口企業(yè)才能算是傳統(tǒng)意義上的出口企業(yè)，而純出口企業(yè)則不能歸為此列。作為“出口企業(yè)生產(chǎn)率之謎”的主要來源，純出口企業(yè)大量存在于中國從事加工貿(mào)易的企業(yè)和外資企業(yè)中。

表2 工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)中一般出口企業(yè)及純出口企業(yè)在出口企業(yè)中所占份額 %Tab.2 Percents of normal and pure exporting firms in database of Chinese industrial firms

圖2 OP法核算三類不同企業(yè)TFPFig.2 Three different kinds of firms calculated by OP methods

3.1 加工貿(mào)易、外資企業(yè)與純出口企業(yè)

中國工業(yè)部門中存在大量的加工貿(mào)易型企業(yè)和外資企業(yè)①加工貿(mào)易包括進料加工貿(mào)易、來料加工裝配貿(mào)易、出料加工貿(mào)易三類;定義變量F DI=外商資本金 /實收資本金，F(xiàn) DI≥0.5的為外資企業(yè)，其余為非外資企業(yè)。。擴大出口和招商引資是中國地方政府非常重要的業(yè)績指標，而且出口和FDI的流入又能對地方政府另一個重要的業(yè)績指標GDP產(chǎn)生顯著的推動作用。所以，針對這兩類企業(yè)的“超國民待遇”在許多地方都是非常普遍的，不僅對它們實施較為有利的行業(yè)準入條件，而且在土地、稅收、勞工、信貸和環(huán)保等方面給予政策性優(yōu)惠。這能夠降低這兩類企業(yè)的行業(yè)進入成本［4-7］。

對于加工貿(mào)易型企業(yè)，產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)和包裝等都是按照國外訂單的要求來完成的，完成生產(chǎn)后即交付國外，然后進入國外業(yè)已存在的分配和銷售渠道。所以，加工貿(mào)易企業(yè)的出口不需要克服額外的貿(mào)易距離。由于存在事前的銷售網(wǎng)絡(luò)，加工貿(mào)易型企業(yè)并不是在行業(yè)進入和國內(nèi)銷售的基礎(chǔ)上進一步做出出口決策，而是在出口的基礎(chǔ)上同時進行行業(yè)進入決策和銷售決策。企業(yè)只需要在出口的基礎(chǔ)上考慮是否在國內(nèi)銷售，無論生產(chǎn)率是較低還是較高的企業(yè)都會出口，而企業(yè)進入行業(yè)后會隨機提取生產(chǎn)率水平，生產(chǎn)率較高的企業(yè)可以跨越進入國內(nèi)市場需要的額外距離，而低生產(chǎn)率的企業(yè)只能出口。

對于外資企業(yè)，由于存在事前的銷售經(jīng)歷，并不需要出口企業(yè)跨越額外的貿(mào)易距離進行市場開拓，因此，即使生產(chǎn)率很低的企業(yè)也能借助此便利條件進行出口。這種決策順序與傳統(tǒng)的異質(zhì)企業(yè)國際貿(mào)易理論正好相反，即企業(yè)由于銷售歷史的原因選擇先出口后內(nèi)銷，低生產(chǎn)率的企業(yè)普遍出口，部分高生產(chǎn)率的企業(yè)內(nèi)銷。

工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中和海關(guān)數(shù)據(jù)的行業(yè)分類分別采用國民經(jīng)濟行業(yè)分類編碼和HS編碼，將兩類編碼統(tǒng)一，把99個行業(yè)歸為10大類。1)動物、食品類:動物，蔬菜制品以及食品(HS01-24);2)礦產(chǎn)、木材類:礦產(chǎn)和木材制品，石材和玻璃(HS25-27，44-49，68-71);3)化學品、塑料類:化學品及有關(guān)行業(yè)，塑料和橡膠(HS28-40);4)紡織品類:紡織產(chǎn)品，皮革和毛皮制品(HS41-43，50-63);5)鞋、帽類:鞋、帽制品(HS64-67);6)金屬、金屬制品類:基本金屬及貴金屬制品(HS72-83);7)機械、電子類:機電產(chǎn)品(HS84-85);8)運輸類:交通運輸設(shè)備(HS86-89);9)雜項制造類:雜項制品，包括照相機、鐘表、玩具、樂器、家具(HS90-92，94-96);10)省略項類:武器(HS93)，古玩(HS97)，特殊類(HS98-99)。

圖3從出口企業(yè)數(shù)量和出口額2個角度反映了6個制造行業(yè)中加工貿(mào)易、外資企業(yè)和純出口企業(yè)的對照關(guān)系。表3則反映了行業(yè)生產(chǎn)率與這三者的關(guān)系。可以看出，加工貿(mào)易、外資企業(yè)和純出口企業(yè)表現(xiàn)出良好的正相關(guān)關(guān)系，即生產(chǎn)率越高的行業(yè)，加工貿(mào)易和外資企業(yè)越少，純出口企業(yè)也越少。紡織業(yè)、鞋帽首飾、雜項三大行業(yè)屬于勞動密集型行業(yè)，行業(yè)中大量存在純出口企業(yè)，企業(yè)生產(chǎn)率較低，尤其是紡織行業(yè)及鞋帽首飾行業(yè)，存在大量的純出口企業(yè)，它們按照國外的訂單要求從事生產(chǎn)，產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)和包裝等都是按照國外訂單的要求來完成的，海外的銷售渠道、銷售市場都由進口企業(yè)負責打通，不需要跨越額外的貿(mào)易距離。而一旦選擇將產(chǎn)品銷往國內(nèi)，這些企業(yè)往往面臨著非常高的貿(mào)易距離。從廠家到國內(nèi)特定地區(qū)的銷售終端，必須支付高昂的運輸費用、行政費用、公關(guān)費用、稅費和攤位費等。因此，這些企業(yè)的決策順序往往不遵循傳統(tǒng)的異質(zhì)企業(yè)國際貿(mào)易理論，而是在進入行業(yè)后，先進行出口，再決定要不要將產(chǎn)品在國內(nèi)進行銷售。

圖3 企業(yè)數(shù)量占比與出口額占比Fig.3 Contrasts of firm numbers’proportion and export value’s proportion

表3 TFP、加工貿(mào)易和純出口企業(yè)占比對照表Tab.3 Contrasts of TFP，processing trade and pure exporting firms

金屬制品、交通運輸和化學塑料行業(yè)中純出口企業(yè)占比小，但是卻有著較高的生產(chǎn)率，屬于資本密集型行業(yè)。這可能與國家大規(guī)模扶持該類型行業(yè)、鼓勵其加大研發(fā)、由單純投入人力資金的粗放式發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)榧哟笱邪l(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新的集約式發(fā)展路徑上來有關(guān)，這些行業(yè)企業(yè)有可能遵循傳統(tǒng)的異質(zhì)企業(yè)國際貿(mào)易理論中企業(yè)的出口順序，先在國內(nèi)銷售再出口，其較高的全要素生產(chǎn)率能夠彌補海外銷售所需要的額外的貿(mào)易距離，因此，表現(xiàn)出純出口少、生產(chǎn)率高的特點。

3.2 純出口企業(yè)與貿(mào)易成本的關(guān)系:初步驗證

圖4 各類企業(yè)銷售費用Fig.4 The sales expenses of different firms

考慮到出口企業(yè)貿(mào)易距離指標的復(fù)雜內(nèi)涵，本研究并未構(gòu)造具體的貿(mào)易距離指標來反映企業(yè)出口的困難程度，而是選取了銷售費用作為貿(mào)易距離的代理變量。銷售費用是指企業(yè)在銷售產(chǎn)品、自制半成品和提供勞務(wù)等過程中發(fā)生的各項費用 ，銷售費用越高，表明企業(yè)面臨的貿(mào)易距離越長，額外成本越高。與一般出口企業(yè)相比，純出口企業(yè)不需要跨越額外的貿(mào)易距離。因此，純出口企業(yè)的銷售費用可能較低。各類企業(yè)的銷售費用(圖4)中，純出口企業(yè)最低，一般出口企業(yè)最高，約為前者的5.3倍。按照銷售費用由低到高的順序排列了6大行業(yè)，并將一般出口企業(yè)占比(100%-純出口企業(yè)占比)按照此順序進行排列(圖5)。之所以選擇一般出口企業(yè)占比是為了更好比較兩者趨勢，一般出口企業(yè)占比高的行業(yè)，純出口企業(yè)占比低，理論上來說貿(mào)易距離越短、銷售費用越低。如圖所示，兩者的相關(guān)系數(shù)達到了0.858，紡織品、鞋類首飾、雜項等純出口企業(yè)占比較多的行業(yè)銷售費用較低，其他行業(yè)則銷售費用較高，與前文所假設(shè)的“純出口企業(yè)”貿(mào)易距離較短，是造成中國出口企業(yè)“生產(chǎn)率悖論”的原因一致。

圖5 一般出口企業(yè)占比與銷售費用Fig.5 Proportion of normal exporting firms and sales expenses

4 結(jié)論及啟示

將地理距離以及各類政策及制度性壁壘的貿(mào)易距離作為企業(yè)出口成本的代理變量，將所有權(quán)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式引入標準的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型來解釋中國出口企業(yè)的“生產(chǎn)率之謎”。中國出口企業(yè)中存在大量的純出口企業(yè)，即只出口不內(nèi)銷的企業(yè)，這類企業(yè)的生產(chǎn)率低于一般出口企業(yè)(既出口也內(nèi)銷)和非出口企業(yè)，它們的存在是中國的出口企業(yè)偏離異質(zhì)企業(yè)國際貿(mào)易理論的主要原因。從與貿(mào)易距離直接相關(guān)的銷售費用角度看，一般出口企業(yè)是純出口企業(yè)的5.3倍。純出口企業(yè)大量存在于加工貿(mào)易企業(yè)和外資企業(yè)中，而且這兩類企業(yè)的貿(mào)易距離由于存在事前的銷售渠道和銷售經(jīng)歷而被大大降低。從事加工貿(mào)易的行業(yè)包含了一大批勞動密集型產(chǎn)業(yè)和低附加值產(chǎn)業(yè)，出口企業(yè)通常只負責產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工或組裝，產(chǎn)品的出口由歐美流通企業(yè)或進口企業(yè)負責;而外資企業(yè)存在事前的銷售經(jīng)歷，并不需要出口企業(yè)付出額外的沉淀成本進行市場開拓。由于純出口企業(yè)的貿(mào)易距離大幅度低于一般出口企業(yè)和不出口企業(yè)，因此生產(chǎn)率較低也能出口。

應(yīng)當給予從事加工貿(mào)易的企業(yè)稅費優(yōu)惠，鼓勵其進入國內(nèi)市場參與競爭，提高企業(yè)生產(chǎn)率;鼓勵外資企業(yè)更多地進入國內(nèi)市場，參與市場競爭，提高外資企業(yè)生產(chǎn)率;提高企業(yè)生產(chǎn)率要從單純依靠增加勞動力、企業(yè)規(guī)模的粗放型增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣咂髽I(yè)自主創(chuàng)新能力、加大研發(fā)投入的集約式增長方式上來。

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