王麗萍 李 立 楊俐敏 常湘珍

探討開放存取期刊的版權(quán)問(wèn)題

王麗萍 李 立 楊俐敏 常湘珍

[摘 要]開放存取期刊（OAJ）打破了傳統(tǒng)期刊的價(jià)格和使用權(quán)限的障礙，有利于學(xué)術(shù)交流的開放和自由，但同時(shí)其版權(quán)問(wèn)題也面臨新的要求。本文通過(guò)對(duì)OAJ的概念和版權(quán)特點(diǎn)進(jìn)行闡述，對(duì)完善OAJ版權(quán)保護(hù)提出建議，以期促進(jìn)科技期刊健康有序地實(shí)現(xiàn)開放存取。

[關(guān)鍵詞]科技期刊；開放存?。婚_放存取期刊；版權(quán)

[作 者]王麗萍、李立、楊俐敏、常湘珍，中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院期刊中心。

開放存?。╫pen access，OA）源于20世紀(jì)90年代，是“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”和“網(wǎng)絡(luò)機(jī)遇”相碰撞的產(chǎn)物，它既可以避免出版商對(duì)學(xué)術(shù)論文的使用權(quán)限和價(jià)格的壟斷，又可以快速傳播學(xué)術(shù)信息和共享科研成果，推動(dòng)整個(gè)學(xué)術(shù)界的發(fā)展。因此，OA作為學(xué)術(shù)領(lǐng)域的新出版模式意義深遠(yuǎn)。根據(jù)“布達(dá)佩斯開放存取倡議”（Budapest Open Access Initiative，BOAI）的定義，“對(duì)于某種文獻(xiàn)的開放存取意味著它在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域可以被用戶免費(fèi)獲取并允許任何用戶閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、搜索，或者全文鏈接、建立索引、用作軟件的輸入數(shù)據(jù)，或者其他任何合法目的的使用，除了訪問(wèn)因特網(wǎng)本身會(huì)有的限制外而不受經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)方面的限制。對(duì)于這種復(fù)制和傳播的唯一限制，或者說(shuō)版權(quán)在此領(lǐng)域的唯一作用在于作者有保護(hù)作品完整性的權(quán)力，以及作品被正確的引用和致謝的權(quán)力”。

OA出版模式有兩種形式：開放存取期刊（Open Access Journal，OAJ）和開放存取倉(cāng)儲(chǔ)（Open Access Repository，OAR）。OAJ是指由作者或機(jī)構(gòu)付費(fèi)，而讀者可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取并無(wú)限制合理使用學(xué)術(shù)論文全文。OAJ作為OA的主要形式充分體現(xiàn)了OA出版的理念，它與傳統(tǒng)期刊最大的不同就是用戶可以免費(fèi)獲取各種學(xué)術(shù)成果，采用靈活的版權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可模式取代了傳統(tǒng)期刊單一的版權(quán)整體轉(zhuǎn)讓模式。目前國(guó)際上已建有多個(gè)專門的OAJ網(wǎng)站，如開放存取期刊列表（Directory of Open Access Journals，DOAJ）、生物醫(yī)學(xué)中心（Bio Med Central，BMC）、科學(xué)公共圖書館（Public Library of Science，PLoS）等。

隨著OA運(yùn)動(dòng)的開展，OA得到越來(lái)越多的關(guān)注和重視，很多期刊都努力向OA方向靠攏或轉(zhuǎn)化，目前OAJ有三種類型：完全OAJ、半OAJ和延時(shí)OAJ。完全OAJ（Open Access Journal）是作者或機(jī)構(gòu)支付發(fā)表費(fèi)用，論文一經(jīng)發(fā)表用戶即可免費(fèi)獲取。半OAJ（Partial Access Journal）是作者可以選擇開放存取發(fā)表和傳統(tǒng)訂購(gòu)模式，如果作者選擇自己支付發(fā)表費(fèi)用，則論文一經(jīng)發(fā)表用戶即可免費(fèi)獲取；如果作者選擇傳統(tǒng)模式，則需要用戶通過(guò)支付訂購(gòu)費(fèi)用來(lái)獲取。延時(shí)OAJ（Delayed Open Access Journal）是期刊出版一段時(shí)間后用戶才可免費(fèi)獲取，而出版商可在這段時(shí)間內(nèi)獲得一定的經(jīng)濟(jì)利益。

一、OAJ的版權(quán)特點(diǎn)

OAJ在國(guó)外已興起，而在國(guó)內(nèi)尚處于起步階段，很多用戶包括科研工作者對(duì)OAJ非常陌生，甚至對(duì)其規(guī)則存在一些誤解，認(rèn)為對(duì)開放資源的免費(fèi)獲取和利用是不受限制的，絕對(duì)自由的，不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約束，以及對(duì)許可協(xié)議的輕視和無(wú)視，也有認(rèn)為將研究成果置于公共領(lǐng)域會(huì)非常容易導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為。因此，充分認(rèn)識(shí)OAJ的版權(quán)特點(diǎn)對(duì)其發(fā)展和推廣有重要作用。

（一）OAJ同樣受版權(quán)法約束

版權(quán)（Copyright）是指作者對(duì)其創(chuàng)作的作品享有人格權(quán)益以及支配該作品并獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)益的總稱，具有壟斷性、強(qiáng)制性及排他性，受法律保護(hù)。而OAJ則提倡共享、奉獻(xiàn)，追求社會(huì)價(jià)值最大化，似乎與傳統(tǒng)理念相悖，但OAJ的出現(xiàn)并不是違背版權(quán)法，它同樣是有版權(quán)的出版，只是OAJ更強(qiáng)調(diào)在現(xiàn)行版權(quán)法的基礎(chǔ)上增加新的競(jìng)爭(zhēng)和博弈因素，按照作者或版權(quán)擁有者的意愿將作品最大限度地開放存取。

（二）OAJ版權(quán)實(shí)現(xiàn)途徑

傳統(tǒng)期刊出版過(guò)程中，作者通過(guò)簽署版權(quán)協(xié)議將版權(quán)出讓給出版商，作品一經(jīng)發(fā)表，作者就不再有占有權(quán)。而OAJ中，作者需要讓渡部分權(quán)利給讀者，根據(jù)BOAI定義，作者至少“有保護(hù)作品完整性的權(quán)力，以及作品被正確的引用和致謝的權(quán)力”。讓渡即作者將部分權(quán)利通過(guò)版權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可的模式給予別人。目前讓渡的形式有兩種：自由選擇讓渡和強(qiáng)制讓渡。自由選擇讓渡是允許作者自主選擇其保留的權(quán)力和讓渡的權(quán)力，如Springer的“Open Choice”允許作者自主決定其論文是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)讓讀者自由獲取還是通過(guò)傳統(tǒng)的訂購(gòu)

模式來(lái)出版。這種形式即“半OAJ”，它是傳統(tǒng)期刊向OAJ轉(zhuǎn)化的一種過(guò)渡形式，在OAJ發(fā)展進(jìn)程中有其存在的必要性。強(qiáng)制讓渡則是強(qiáng)制作者進(jìn)行OA授權(quán)才能通過(guò)開放存取的形式發(fā)表，這種期刊即“完全OAJ”，如生物醫(yī)學(xué)中心（Bio Med Central，BMC）和科學(xué)公共圖書館（Public Library of Science，PLoS）。這種授權(quán)方式是以契約為基礎(chǔ)的。目前常見的協(xié)議有創(chuàng)作公用許可協(xié)議（Creative Commons License，CCL）、免費(fèi)文獻(xiàn)許可協(xié)議（GNU協(xié)議）、開放內(nèi)容和開放出版物許可協(xié)議等。其中采用最多的是CCL，CCL為作者提供4種可選擇的條款：（1）署名（Attribution，簡(jiǎn)稱BY），（2）非商業(yè)性使用（Non Commercial，簡(jiǎn)稱NC），（3）禁止演繹（Non Derivative Works，簡(jiǎn)稱ND），（4）相同方式共享（Share Alike，簡(jiǎn)稱SA）。由于“禁止演繹”和“相同方式共享”是相對(duì)而言，不能同時(shí)選擇，因此派生出六種組合的CCL：署名（CC BY）、署名—禁止演繹（CC BY-ND）、署名—相同方式共享（CC BY-SA）、署名—非商業(yè)性使用（CC BY-NC）、署名—非商業(yè)性使用—相同方式共享（CC BY-NC-SA）、署名—非商業(yè)性使用—禁止演繹（CC BY-NC-ND）。CCL是以保護(hù)和尊重作者的精神權(quán)利為前提，通過(guò)作者的授權(quán)，讓用戶合理正確地使用其作品。

（三）強(qiáng)調(diào)作者的精神權(quán)益

傳統(tǒng)出版模式下，出版商一旦獲得作者出讓的版權(quán)，即有權(quán)對(duì)論文的使用權(quán)限設(shè)置限制，以謀求最大的經(jīng)濟(jì)利益，而OAJ打破了出版商對(duì)論文的使用權(quán)限的壟斷，作者將其作品置入公共領(lǐng)域，用戶可以自由、免費(fèi)的使用學(xué)術(shù)信息。這樣作者放棄了財(cái)產(chǎn)權(quán)，也就不能通過(guò)論文發(fā)表而獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)。但是作者的精神權(quán)益是不可讓渡的，即作者保留了署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)以及被合理引用的權(quán)力，且BOAI的定義中“對(duì)于這種復(fù)制和傳播的唯一限制，或者說(shuō)版權(quán)在此領(lǐng)域的唯一作用在于作者有保護(hù)作品完整性的權(quán)力，以及作品被正確的引用和致謝的權(quán)力”也強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。OAJ中作者通過(guò)授權(quán)的形式讓渡了部分甚至全部的財(cái)產(chǎn)權(quán)，使得保留的權(quán)力得到彰顯。因?yàn)檎撐囊坏┩ㄟ^(guò)開放存取的方式發(fā)表，就意味著論文作為開放資源被公眾分享、交流、傳播，擴(kuò)大了其公共利用程度，更好地體現(xiàn)了知識(shí)的社會(huì)價(jià)值。作者的科研成果得到廣泛傳播和社會(huì)公眾的認(rèn)可，對(duì)作者來(lái)說(shuō)是一種精神上的鼓勵(lì)和滿足，是一種榮譽(yù)感，激勵(lì)作者以更飽滿的熱情投入科學(xué)研究。

二、加強(qiáng)OAJ版權(quán)保護(hù)的建議

（一）促進(jìn)OA理念的推廣，提高公眾對(duì)OAJ合理使用的意識(shí)

OA的理念是合作、共享、奉獻(xiàn)，目的就是讓更多的人共享，實(shí)現(xiàn)最大限度的自由使用。當(dāng)然這個(gè)使用倡導(dǎo)的是正確、合理的使用。OAJ允許用戶免費(fèi)享有使用權(quán)限，可以不受限制地閱讀、下載、復(fù)制、鏈接學(xué)術(shù)信息，但這些學(xué)術(shù)信息也同樣需要被正確和合理使用，而不是用來(lái)謀求利益的非法使用或不勞而獲的拿來(lái)主義?？蒲姓撐氖强蒲谐晒妮d體，它凝結(jié)了作者的付出和心血，作者將其開放給公眾，本身是一種無(wú)私和奉獻(xiàn)的表現(xiàn)，因此使用者有義務(wù)對(duì)作者的勞動(dòng)給予尊重和承認(rèn)，最直接的表示就是在使用時(shí)注明作者的姓名、文章題目和出處等信息。所以當(dāng)OA理念逐漸深入人心，人們意識(shí)到OAJ的模式對(duì)促進(jìn)科學(xué)信息的傳播、學(xué)術(shù)信息的交流帶來(lái)的深遠(yuǎn)意義的同時(shí)，提高公眾對(duì)開放資源的合理使用，有利于OAJ在公共領(lǐng)域的良性發(fā)展。

（二）許可協(xié)議的法律化

OAJ得以運(yùn)行是以版權(quán)人的授權(quán)協(xié)議為前提的，一定程度上對(duì)版權(quán)起到了保護(hù)作用，但授權(quán)協(xié)議只是一紙合同，相當(dāng)于君子約定，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，如作者提供的作品是否合法，用戶在使用過(guò)程中出現(xiàn)濫用和侵權(quán)行為、不尊重作者的創(chuàng)造勞動(dòng)等，沒有相應(yīng)的法律來(lái)制約很難實(shí)現(xiàn)OAJ的健康有序運(yùn)行。

互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使得學(xué)術(shù)信息傳播的成本降低，OAJ旨在借助互聯(lián)網(wǎng)推動(dòng)學(xué)術(shù)信息的低成本獲取和傳播，恢復(fù)作品的公共品格，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，從而實(shí)現(xiàn)作者權(quán)力和社會(huì)公益的真正平衡。但OAJ的健康出版還需要多方面來(lái)完善OAJ版權(quán)保護(hù)機(jī)制，來(lái)平衡和保障作者、用戶和出版商的權(quán)益，讓更多的文獻(xiàn)資源實(shí)現(xiàn)免費(fèi)共享。

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