鞠衛(wèi)平

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 工學(xué)院科研處，江蘇 南京 210031）

科研績(jī)效評(píng)價(jià)是一種學(xué)術(shù)活動(dòng)，更是高?？蒲泄芾聿块T的重要工作.高校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)可以為高校的人才激勵(lì)制度、薪酬福利制度建設(shè)等方案提供有效的參考依據(jù)，然而由于各高校的學(xué)科結(jié)構(gòu)存在差異性和復(fù)雜性，不同學(xué)科不同專業(yè)的科研成果都對(duì)高校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)方法提出了很高的要求.如何科學(xué)合理的綜合使用現(xiàn)有各種科研評(píng)價(jià)方法，對(duì)于高?？蒲泄芾砭哂兄匾默F(xiàn)實(shí)意義.

1 高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)的復(fù)雜性分析

1.1 高校學(xué)科設(shè)置與發(fā)展的多樣性

當(dāng)前，許多綜合性研究型高校都是文理科兼?zhèn)?，這些高校的科研項(xiàng)目和科研成果既有自然科學(xué)，又有人文社會(huì)科學(xué)，高校在在設(shè)計(jì)科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系時(shí)，不僅需要考慮自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)等的差別，還要考慮基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究差別，這就決定了高?？蒲性u(píng)價(jià)體系很難用一個(gè)單一的評(píng)價(jià)系統(tǒng)來考核和評(píng)價(jià)所有學(xué)科的科研成果.

1.2 高?？蒲谐晒亩鄻有?/h3>

隨著我國(guó)科研不斷發(fā)展，高校對(duì)于科研成果的表現(xiàn)形式已經(jīng)從傳統(tǒng)的論文、專著、專利、軟件著作等發(fā)展到了成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率等領(lǐng)域.上述科研成果，像論文和獲獎(jiǎng)成果，學(xué)術(shù)界有一套對(duì)應(yīng)的相對(duì)有效的評(píng)價(jià)方法.而像專著、軟件著作權(quán)等科技成果的評(píng)價(jià)就難以通過簡(jiǎn)單的等級(jí)來甄別.因此，綜合性研究型高校的科研成果評(píng)價(jià)的多樣性與復(fù)雜性決定了高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)的復(fù)雜性.

1.3 高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)成本與產(chǎn)出的均衡性

科研績(jī)效評(píng)價(jià)作為高?？蒲泄芾淼囊豁?xiàng)基礎(chǔ)性工作，對(duì)于一個(gè)綜合性的高等院校若是不計(jì)成本的對(duì)各類科研成果進(jìn)行相對(duì)精確的評(píng)價(jià)和認(rèn)定，不是難題，但為此付出的人力和財(cái)力與實(shí)際需要的結(jié)果之間會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重失衡.因此，在科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)上，對(duì)于不同學(xué)科、不同科研成果的評(píng)價(jià)成本與產(chǎn)出的均衡性、經(jīng)濟(jì)性，也決定了高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)的復(fù)雜性.

1.4 高?？蒲谐晒婕皩?duì)象的多樣性

目前，綜合性研究型高校的科研成果的績(jī)效評(píng)價(jià)，不僅有對(duì)專職教師、科研人員、科研項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)，還有針對(duì)科研團(tuán)隊(duì)、二級(jí)學(xué)院、科研所的績(jī)效評(píng)價(jià).由于涉及評(píng)價(jià)對(duì)象的主要工作內(nèi)容不同，對(duì)于相應(yīng)的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系就不能采用“一刀切”的方式.這需要高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)方法存在多樣性，使科研績(jī)效評(píng)價(jià)保持相對(duì)的公平和公正.

2 科研績(jī)效評(píng)價(jià)方法分析

2.1 同行評(píng)議法

同行評(píng)議法是通過邀請(qǐng)相同或相近領(lǐng)域的研究專家來評(píng)定某項(xiàng)科研成果的學(xué)術(shù)水平或科研項(xiàng)目的可行性，現(xiàn)已被廣泛應(yīng)用在項(xiàng)目評(píng)審論證、成果評(píng)獎(jiǎng)、期刊論文評(píng)審、課題結(jié)項(xiàng)、工程項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)等多個(gè)領(lǐng)域，是學(xué)術(shù)界公認(rèn)且常用的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方法.這種方法的局限性主要是在評(píng)議過程中，不僅會(huì)受專家自身的學(xué)術(shù)水平的影響，還會(huì)受人際關(guān)系的影響，具有一定的片面性和主觀性.

2.2 文獻(xiàn)計(jì)量法分析

文獻(xiàn)計(jì)量法一般是采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法，通過對(duì)科技文獻(xiàn)的分布及數(shù)量增長(zhǎng)的情況進(jìn)行定量分析，從而掌握文獻(xiàn)的數(shù)量與時(shí)間的關(guān)系、文獻(xiàn)之間的相互引用情況等.在目前的科研績(jī)效評(píng)價(jià)領(lǐng)域常用文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的文獻(xiàn)成果進(jìn)行計(jì)量統(tǒng)計(jì)，通常包括：專著、公開發(fā)表論文、各類專利、軟件著作權(quán)、各類級(jí)別獎(jiǎng)項(xiàng)等.由于文獻(xiàn)計(jì)量法的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一般來源于權(quán)威統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，所以該方法的評(píng)價(jià)結(jié)果具有相對(duì)的公正性和客觀性.

2.3 德爾菲法分析

德爾菲法在高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)中主要應(yīng)用于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建，是在初步構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，通過對(duì)專家反復(fù)循環(huán)征求各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置的重要性，進(jìn)而對(duì)每次收集到的各匿名專家意見進(jìn)行處理，直到各專家形成大致一致的意見，從而確定各指標(biāo)的排序.德爾菲法通過多次反復(fù)征詢專家意見，在最大程度上減少專家的主觀因素影響，同時(shí)讓專家對(duì)其他專家的觀點(diǎn)和意見充分表達(dá)自己的看法.德爾菲法的不足是周期長(zhǎng)，工作量大.

2.4 層次分析法

層次分析法是將一個(gè)復(fù)雜的總目標(biāo)決策問題分解為多目標(biāo)，進(jìn)而將多目標(biāo)進(jìn)行分解若干層次指標(biāo)，通過專家咨詢，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行排序并對(duì)定性指標(biāo)模糊量化，進(jìn)而算出各層次指標(biāo)的權(quán)重.國(guó)內(nèi)不少高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系是采用這一方法來構(gòu)建評(píng)價(jià)體系.這種方法采用定性與定量相結(jié)合，在評(píng)定過程中能夠客觀的檢驗(yàn)和判斷思維一致性，得出的結(jié)論相對(duì)比較可靠.

2.5 模糊綜合評(píng)價(jià)法

模糊綜合評(píng)價(jià)法是應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)原理，將科研績(jī)效評(píng)價(jià)中不易量化且邊界不清的多個(gè)變量因素所隸屬等級(jí)狀況進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)的一種方法.根據(jù)綜合評(píng)判對(duì)評(píng)判對(duì)象的全體所具備的條件，賦予每個(gè)對(duì)象一個(gè)最終評(píng)判指標(biāo)，再據(jù)此排序擇優(yōu)，做出最終的評(píng)價(jià)結(jié)論.科研績(jī)效評(píng)價(jià)過程中主要分為兩步：第一步邀請(qǐng)專家先對(duì)科研績(jī)效中每個(gè)因素單獨(dú)評(píng)判，第二步再按所有因素綜合評(píng)判.模糊綜合評(píng)價(jià)法給科研績(jī)效評(píng)價(jià)中某些復(fù)雜的、難以用數(shù)學(xué)精確描述的問題帶來了方便而又簡(jiǎn)單的解決方法.

2.6 灰關(guān)聯(lián)法

灰關(guān)聯(lián)法是依據(jù)灰色系統(tǒng)理論，以部分信息已知，部分信息未知的小樣本、貧信息、不確定性系統(tǒng)為研究對(duì)象，主要通過對(duì)部分已知信息的生成開發(fā)，提取有價(jià)值的信息，實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行行為、演化規(guī)律的正確描述和有效監(jiān)控.在科研績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，灰關(guān)聯(lián)法將科研管理中大量難以描述的量作為灰色量來處理，弱化隨機(jī)因素的干擾，且考慮了科技指標(biāo)在科技活動(dòng)中作用的大小，引入了指標(biāo)權(quán)重的概念，建立模型來認(rèn)識(shí)和估計(jì)科研活動(dòng)主要指標(biāo)變化發(fā)展規(guī)律，從而揭示高?？蒲谢顒?dòng)變化發(fā)展規(guī)律.灰關(guān)聯(lián)法對(duì)樣本量的多少?zèng)]有要求，計(jì)算量小，用盡可能少的原始數(shù)據(jù)反映了盡可能多的狀態(tài)信息，這在系統(tǒng)數(shù)據(jù)資料較少和條件不滿足統(tǒng)計(jì)要求的情況下具有實(shí)用性.

2.7 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法主要處理具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的多目標(biāo)決策問題，以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，用于評(píng)價(jià)具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否有效.一般來說，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法能夠很好地處理多輸入多輸出的決策單元評(píng)價(jià)問題，而且其模型處理的簡(jiǎn)捷便利特點(diǎn)在處理具有多指標(biāo)的高?？?jī)效評(píng)價(jià)方面具有非常大的優(yōu)勢(shì).國(guó)內(nèi)很多學(xué)者運(yùn)用這一方法構(gòu)建評(píng)價(jià)模型來評(píng)價(jià)不同區(qū)域高?；蚋咝?nèi)部院系的科研狀況.

3 結(jié)論

上述各種評(píng)價(jià)方法在高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)領(lǐng)域發(fā)揮著各自重要的作用：同行評(píng)議法在項(xiàng)目評(píng)審、職稱評(píng)審領(lǐng)域具有一定權(quán)威性，而且方便快捷；文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象的科研成果具有較好的原始計(jì)量作用，且具有一定權(quán)威性；而模糊綜合評(píng)價(jià)法、灰關(guān)聯(lián)法和DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法所構(gòu)建的模型在評(píng)價(jià)科研績(jī)效時(shí)一般是科研投入與產(chǎn)出之間的評(píng)價(jià)，而且更多應(yīng)用于宏觀領(lǐng)域科研績(jī)效評(píng)價(jià).

但從高校科研微觀管理視角，前面幾種評(píng)價(jià)方法都存在一定的局限性.同行評(píng)議法在高校內(nèi)部使用不可避免的會(huì)出現(xiàn)各種關(guān)系的干擾，使評(píng)價(jià)有失公允，而邀請(qǐng)校外專家評(píng)議又會(huì)增加科研管理的成本.文獻(xiàn)計(jì)量法，由于高?？蒲许?xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目?jī)?nèi)容較多，通常顯得相對(duì)簡(jiǎn)單，使評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)出現(xiàn)偏誤.其他幾種方法構(gòu)建的理論模型，都需要被評(píng)價(jià)對(duì)象提供相對(duì)繁瑣的數(shù)據(jù)，會(huì)給高?？蒲腥藛T帶來額外的工作量.因此，高校內(nèi)部科研績(jī)效評(píng)價(jià)可以選擇層次分析法，結(jié)合德爾菲法來設(shè)計(jì)指標(biāo)和確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而構(gòu)建高校內(nèi)部的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系.

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