楊國(guó)慶12

(1.黑龍江大學(xué)哲學(xué)學(xué)院,哈爾濱150080;2.哈爾濱工程大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院,哈爾濱150001)

德沃金權(quán)利理論述評(píng)

楊國(guó)慶1,2

(1.黑龍江大學(xué)哲學(xué)學(xué)院,哈爾濱150080;2.哈爾濱工程大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院,哈爾濱150001)

在《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》一書中,美國(guó)法哲學(xué)家德沃金在批判法律實(shí)證主義和功利主義的基礎(chǔ)上,提出了“權(quán)利是政治王牌”的反功利主義概念,并明確了“平等關(guān)心與尊重的權(quán)利”的基礎(chǔ)權(quán)利地位。羅爾夫·賽多利斯經(jīng)分析后指出“平等關(guān)心”的權(quán)利具有明顯的功利主義內(nèi)涵。德沃金對(duì)此并不否認(rèn),甚至為功利主義進(jìn)行了辯護(hù)。這一吊詭現(xiàn)象展現(xiàn)了“平等關(guān)心”與“平等尊重”的內(nèi)在張力、權(quán)利與功利主義的復(fù)雜關(guān)系。經(jīng)分析可知:“平等關(guān)心”和“平等尊重”的沖突并不是德沃金權(quán)利理論自身的邏輯缺陷,而是彼此沖突的直覺(jué)在該理論上的反映。另外,基于功利主義的強(qiáng)大解釋力,權(quán)利必須在與功利主義相對(duì)照的語(yǔ)境中界定自身,這是包括德沃金在內(nèi)的西方權(quán)利理論無(wú)法超越的必然限度。

權(quán)利;功利主義;平等關(guān)心;平等尊重

“天賦人權(quán)”的自然權(quán)利理論是資產(chǎn)階級(jí)革命的強(qiáng)大理論武器。但是,隨著邊沁批判自然權(quán)利理論并提出功利主義思想之后,功利主義理論逐漸占據(jù)了統(tǒng)治地位,而權(quán)利理論則一蹶不振。直到20世紀(jì)70年代,在羅爾斯、諾奇克、德沃金等學(xué)者的長(zhǎng)期努力下,權(quán)利理論才重新獲得了強(qiáng)大的解釋力[1]212-235。1977年,德沃金所出版的《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》一書正是著重闡發(fā)權(quán)利理論的代表性著作。德沃金在該書中明確批判了功利主義思想并捍衛(wèi)了個(gè)人權(quán)利觀念。由于德沃金的權(quán)利理論正是在反功利主義的基礎(chǔ)上建構(gòu)而來(lái)的,所以探討權(quán)利與功利主義之間的關(guān)系問(wèn)題是分析德沃金權(quán)利理論的關(guān)鍵線索。

一、反功利主義的權(quán)利理論

不可否認(rèn),德沃金的權(quán)利理論是反功利主義的,這一點(diǎn)集中體現(xiàn)在德沃金所定義的權(quán)利概念上。德沃金認(rèn)為,“如果一個(gè)人享有某種權(quán)利,那么,政府就算以一般福利為由來(lái)否認(rèn)這種權(quán)利,也是不對(duì)的。這種意義上的權(quán)利可以稱之為反功利主義的權(quán)利概念?！盵2]269值得注意的是,反功利主義是德沃金權(quán)利概念的核心構(gòu)成要素,甚至是唯一構(gòu)成要素;而究其原因則在于,德沃金的權(quán)利概念建立在反功利主義的基礎(chǔ)之上。

(一)批判法律實(shí)證主義與提出原則觀念

在德沃金看來(lái),法律實(shí)證主義可以被稱為“規(guī)則模式”。這種模式包括相互聯(lián)系的三項(xiàng)原則:一是法律就是一套特殊規(guī)則體系;二是在這套規(guī)則體系出現(xiàn)漏洞時(shí),法官在判決時(shí)享有自由裁量權(quán);三是當(dāng)法官行使自由裁量權(quán)時(shí),他并不是在實(shí)施一項(xiàng)法律權(quán)利[2]17。

德沃金嚴(yán)厲批判了這種“規(guī)則模式”。他認(rèn)為,“規(guī)則模式”是一個(gè)自身忽視“原則”并進(jìn)而遮蔽人們對(duì)“原則”關(guān)注的理論。正是基于這種理論,在不存在有效規(guī)則之處,法官就有理由去創(chuàng)造法律,其結(jié)果就是對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的侵犯。與這種理論不同,德沃金明確指出,在法律規(guī)則之外,仍然存在著法律“原則”,法官在規(guī)則體系出現(xiàn)漏洞時(shí),仍然可以依據(jù)“原則”進(jìn)行裁決。由于“原則”也是法律的組成部分,那么法官就不是在進(jìn)行自由裁量了,他的裁決仍然是實(shí)施法律權(quán)利。針對(duì)德沃金所做出的這種判斷,我們的問(wèn)題是,“原則”是法律的固有組成部分嗎?法官能夠根據(jù)“原則”進(jìn)行裁決嗎?

就民主觀點(diǎn)和法無(wú)溯及力觀點(diǎn)而言,法官似乎不能夠援引“原則”進(jìn)行判決,因?yàn)椤霸瓌t”并不是立法機(jī)關(guān)所制定的法律。從民主觀點(diǎn)來(lái)看,由于法官非經(jīng)民主程序選舉產(chǎn)生,法官也不向選民負(fù)責(zé),那么,如果法官不使用立法機(jī)關(guān)制定的法律,將會(huì)嚴(yán)重危害民主原則。從法無(wú)溯及力觀點(diǎn)來(lái)看,如果法官不是使用已經(jīng)存在的法律,而是制定新的法律并溯及既往的運(yùn)用于已經(jīng)發(fā)生的案件的方法,那么,這就是創(chuàng)設(shè)一種新的義務(wù),這對(duì)于當(dāng)事人是不公平的。在這里,德沃金遇到了既要不違反民主觀點(diǎn)和法無(wú)溯及力觀點(diǎn)又要堅(jiān)持“原則”觀點(diǎn)的兩難選擇。

為了破解這一難題,德沃金首先界定了“原則”這個(gè)范疇。他認(rèn)為,“原則”包括政策和原則兩個(gè)方面,政策是對(duì)社會(huì)集體目標(biāo)的促進(jìn)或保護(hù),原則是對(duì)個(gè)人或集體權(quán)利的尊重或維護(hù)[2]82。接下來(lái),德沃金進(jìn)一步指出,民主觀點(diǎn)和法無(wú)溯及力觀點(diǎn)只對(duì)“基于政策的判決”有效而對(duì)“基于原則的判決”沒(méi)有意義。具體原因?yàn)?一方面,原則觀點(diǎn)所維護(hù)的權(quán)利不受任何政策觀點(diǎn)的影響,權(quán)利高于多數(shù)人的利益,并非民主選舉的法官可以更好地評(píng)價(jià)政策的觀點(diǎn)并進(jìn)而維護(hù)權(quán)利;另一方面,在原告反對(duì)被告時(shí),被告已經(jīng)具有了相應(yīng)的義務(wù),法官引用原則做出對(duì)這種義務(wù)的判決,并未違反法無(wú)溯及力原則[2]85。在上述論證的基礎(chǔ)上,德沃金澄清了“基于原則的判決”并沒(méi)有違反民主觀點(diǎn)和法無(wú)溯及力觀點(diǎn)的嫌疑,從而確立了原則觀念的合法地位。

(二)批判功利主義與確立個(gè)人權(quán)利觀念

根據(jù)德沃金的理論,批判法律實(shí)證主義的目的,主要在于保護(hù)被法官自由裁量權(quán)所忽視的權(quán)利;同樣,提出原則觀念的目的,也是意在確立個(gè)人權(quán)利的地位,這也就是德沃金所說(shuō)的,“原則觀點(diǎn)旨在捍衛(wèi)個(gè)人權(quán)利,政策觀點(diǎn)旨在維護(hù)集體目標(biāo)”[2]90?；谶@一原因,德沃金在指出原則也是法律之后,需要進(jìn)一步探討個(gè)人權(quán)利觀念的問(wèn)題。德沃金在反功利主義的背景下闡述了權(quán)利理論的問(wèn)題,集中表現(xiàn)為在處理個(gè)人權(quán)利與集體目標(biāo)兩者之間的關(guān)系中闡發(fā)權(quán)利思想。與原則是在與政策相對(duì)的意義上加以界定一樣,個(gè)人權(quán)利也是在與集體目標(biāo)的比較中而加以界定的。德沃金最有名的“權(quán)利是政治王牌”的定義就是相對(duì)于集體目標(biāo)的反功利主義的定義:“個(gè)人權(quán)利是個(gè)人所持有的政治王牌。當(dāng)由于某種原因,一個(gè)集體目標(biāo)不足以否認(rèn)個(gè)人希望去擁有某物或去做某事的充分正當(dāng)理由時(shí),不足以成為施加損失和傷害個(gè)人的充分正當(dāng)理由時(shí),個(gè)人就擁有權(quán)利?！盵2]Introduction11

在提出了具有反功利主義性質(zhì)的“權(quán)利是政治王牌”的定義之后,德沃金進(jìn)一步厘清了平等權(quán)與自由權(quán)的關(guān)系,并明確了“作為平等的人受到對(duì)待的權(quán)利”的基本權(quán)利地位。德沃金認(rèn)為,“‘作為平等的人受到對(duì)待的權(quán)利’必須被作為是自由主義平等觀念的根本要素,并且認(rèn)為具有更多限定的‘平等對(duì)待的權(quán)利’僅僅因某些特殊原因,在它遵循更為基本權(quán)利的特殊情形下,它才能夠被持有。而且,當(dāng)有證據(jù)表明‘作為平等的人受到對(duì)待的權(quán)利’要求具體自由權(quán)時(shí),這些具體自由權(quán)利才應(yīng)當(dāng)獲得承認(rèn)。如果確實(shí)如此,那么,具體自由權(quán)就不僅不會(huì)與任何假定與之沖突的平等權(quán)發(fā)生沖突了,而且源自于被視為更為根本的平等權(quán)?！盵2]273-274根據(jù)德沃金的上述觀點(diǎn),一方面,具有普遍性的權(quán)利是平等權(quán)而不是自由權(quán),自由權(quán)只是具體的權(quán)利,而且,具體的自由權(quán)源自普遍的平等權(quán);另一方面,平等權(quán)包括“平等對(duì)待的權(quán)利”和“作為平等的人受到對(duì)待的權(quán)利”?！白鳛槠降鹊娜耸艿綄?duì)待的權(quán)利”也就是“平等關(guān)心與尊重的權(quán)利”,是基本權(quán)利,“平等對(duì)待的權(quán)利”是派生權(quán)利。

二、權(quán)利理論中的功利主義思想

在批判法律實(shí)證主義和功利主義的基礎(chǔ)上,德沃金提出了以“平等關(guān)心與尊重的權(quán)利”為基本權(quán)利的反功利主義權(quán)利概念。但是,在我們繼續(xù)分析之后,卻能夠驚異地發(fā)現(xiàn),德沃金在反功利主義基礎(chǔ)上所提出的權(quán)利概念明顯具有功利主義的內(nèi)涵。

(一)權(quán)利概念的功利主義內(nèi)涵

在提出“平等關(guān)心與尊重的權(quán)利”概念后,德沃金對(duì)此進(jìn)行了一個(gè)解釋:“政府把他的公民作為平等的人加以對(duì)待,這意味著政府把公民作為自由人或者獨(dú)立人加以對(duì)待,或者對(duì)他們予以平等的尊重?？傊?這是一個(gè)至少自康德以來(lái)的政治理論中心問(wèn)題?！盵3]208從德沃金的上述觀點(diǎn)中,我們似乎看不出太多的問(wèn)題,但如果我們關(guān)注羅爾夫·賽多利斯的解釋,問(wèn)題就會(huì)比較清楚。首先,羅爾夫·賽多利斯對(duì)德沃金所說(shuō)的“平等關(guān)心”和“平等尊重”的內(nèi)涵進(jìn)行了界定?！捌降茸鹬亍币馕吨總€(gè)人有權(quán)指導(dǎo)自己的生活,有權(quán)拒絕給予其他人的生活以更高的價(jià)值;“平等關(guān)心”則意指所有人有權(quán)公平分享用于他們特定生活的社會(huì)資源[4]208。其次,羅爾夫·賽多利斯指出,“平等尊重”與“平等關(guān)心”之間存在張力?！捌降茸鹬亍币馕吨鹬厮说倪x擇;“平等關(guān)心”則意味著優(yōu)先考慮一般福利最大化,意味著為達(dá)此目的而對(duì)個(gè)人自由的干涉[4]208-209。很明顯,由于“平等關(guān)心”是德沃金“平等關(guān)心與尊重的權(quán)利”的有機(jī)構(gòu)成要素,如果它具有功利主義意涵,那么,“平等關(guān)心與尊重的權(quán)利”就一定會(huì)具有功利主義意涵。

(二)德沃金對(duì)功利主義的辯護(hù)

德沃金有針對(duì)性地回應(yīng)了羅爾夫·賽多利斯的評(píng)價(jià)。但是,頗為吊詭的是,他的回應(yīng)并未反駁羅爾夫·賽多利斯的觀點(diǎn),而是默認(rèn)了羅爾夫·賽多利斯的觀點(diǎn),并從實(shí)踐性的角度對(duì)功利主義進(jìn)行了辯護(hù)。德沃金認(rèn)為,功利主義盡管存在缺陷,但是從法律實(shí)踐的角度來(lái)看,功利主義理論畢竟為立法提供了最多的理論支持,而且權(quán)利理論也將會(huì)獲得與功利主義相同的地位。我們不關(guān)注功利主義理論、權(quán)利理論相對(duì)于其他理論的優(yōu)越之處,我們所關(guān)注的是功利主義理論、權(quán)利理論相對(duì)于某些不考慮權(quán)利的功利主義的優(yōu)越之處[5]。德沃金不僅為功利主義進(jìn)行辯護(hù),而且直接認(rèn)可了某種形式的功利主義。德沃金所認(rèn)可的功利主義是考慮內(nèi)部偏好的功利主義,而不是考慮外部偏好的功利主義。根據(jù)德沃金的觀點(diǎn),考慮內(nèi)部偏好的功利主義包含了平等關(guān)心與尊重每個(gè)人的權(quán)利,考慮外部偏好的功利主義則是對(duì)個(gè)人權(quán)利的侵蝕[2]234-236。

三、權(quán)利與功利主義的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

從上面的論述中,我們可以看出,德沃金的權(quán)利理論存在著明顯的內(nèi)在張力,而且德沃金對(duì)這種張力不僅視而不見(jiàn)甚至表示了某種程度的認(rèn)同。這一吊詭現(xiàn)象促使我們必須進(jìn)一步加以思考:“平等關(guān)心”與“平等尊重”為什么會(huì)具有內(nèi)在張力呢?權(quán)利與功利主義之間為什么會(huì)有如此復(fù)雜的關(guān)系呢?

(一)“平等關(guān)心”與“平等尊重”的內(nèi)在張力問(wèn)題

“平等關(guān)心”與“平等尊重”之間存在內(nèi)在張力并不是一個(gè)偶然的現(xiàn)象,德沃金的政治哲學(xué)中也存在相同的問(wèn)題?？紤]平等尊重的“敏于志向”和考慮平等關(guān)心的“鈍于秉賦”是分配正義的兩個(gè)目標(biāo),這兩個(gè)目標(biāo)是相互沖突的。很明顯,威爾·金里卡意識(shí)到了德沃金在“敏于志向”和“鈍于秉賦”之間進(jìn)行選擇的困境。他指出,“德沃金承認(rèn),我們只能更好地實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)中的一個(gè)?？墒?這兩個(gè)目標(biāo)之間確有一個(gè)相反的張力:我們?cè)绞瞧髨D使分配敏于人們的志向,某些居于自然劣勢(shì)的人們就越有可能遭受不應(yīng)得的懲罰,反之亦然。這兩種情況同樣偏離了這個(gè)理想分配方案,但由于這個(gè)理想的兩方面都同樣重要,因此試圖照顧一個(gè)目標(biāo)而放棄另一個(gè)目標(biāo)的方案就無(wú)法令人接受。我們必須兼顧兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn),盡管這樣做將使得兩個(gè)目標(biāo)都不可能完全實(shí)現(xiàn)?！盵6]154

威爾·金里卡不僅意識(shí)到德沃金所面臨的上述困境,而且分析了產(chǎn)生這一困境的原因。他認(rèn)為,“我們用什么標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷政治哲學(xué)的事業(yè)是否成功?我相信,任何正義理論都需要面臨這樣的最終檢驗(yàn):這種正義理論不僅與我們對(duì)于正義的深思熟慮的直覺(jué)相融貫,而且還有助于闡明這些直覺(jué)。”[6]12根據(jù)威爾·金里卡的解釋,我們可以認(rèn)為,德沃金所說(shuō)的人人平等理念就是這種直覺(jué),“平等關(guān)心與尊重的權(quán)利”理論就是與這種直覺(jué)相融通的正義理論。從這個(gè)角度來(lái)看,“平等關(guān)心”和“平等尊重”的沖突并不是理論自身的邏輯缺陷,而是彼此沖突的直覺(jué)在理論上的反映。

(二)權(quán)利與功利主義的關(guān)系問(wèn)題

在不同的西方理論家看來(lái),權(quán)利與功利主義之間具有完全不同的關(guān)系。邊沁和諾奇克等理論家認(rèn)為權(quán)利與功利主義是完全不相容的,密爾和德沃金等理論家則認(rèn)為權(quán)利與功利主義是密切相關(guān)的。

很明顯,主張權(quán)利與功利主義密切相關(guān)的理論觀點(diǎn)缺乏一種理論上的純粹性和邏輯一致性。例如,密爾為協(xié)調(diào)權(quán)利與功利主義的關(guān)系進(jìn)行了卓越的努力,堅(jiān)持認(rèn)為尊重權(quán)利就是體現(xiàn)一種特殊的功利主義[1]203,但是密爾的調(diào)和工作并未成功,權(quán)利與功利主義顯而易見(jiàn)地仍是相互獨(dú)立的兩種理論。盡管如此,這種理論觀點(diǎn)所帶來(lái)的實(shí)踐性意義,有其明顯的優(yōu)點(diǎn)。亦如所述,德沃金的權(quán)利理論從實(shí)踐性角度接納了考慮內(nèi)部偏好的功利主義。德沃金對(duì)功利主義的這種接納,正是功利主義在現(xiàn)實(shí)中具有強(qiáng)大解釋力的體現(xiàn)。正是因?yàn)楣髁x在現(xiàn)實(shí)中具有強(qiáng)大的解釋力,一方面,德沃金的任何理論創(chuàng)造都不能對(duì)其視而不見(jiàn)、不能不對(duì)它進(jìn)行理論批判,另一方面,德沃金的任何理論創(chuàng)造都無(wú)法僅僅從邏輯上建構(gòu)一套完美的體系,而對(duì)功利主義加以徹底否棄。

兩種有關(guān)權(quán)利與功利主義關(guān)系的理論盡管存在重大區(qū)別,但也存在明顯的共識(shí),這也就是,它們必須在相互對(duì)照的語(yǔ)境中對(duì)自身加以界定。正是這一共識(shí)構(gòu)成了權(quán)利理論無(wú)法超越的必然限度。對(duì)此,哈特有著極為明確的判斷。在哈特看來(lái),權(quán)利理論的不足之處在于,“只要探索的過(guò)程依然籠罩著功利主義的陰影,我就不認(rèn)為能發(fā)現(xiàn)什么令人滿意的權(quán)利理論的基礎(chǔ)。因?yàn)?真理不大可能存在于這樣的學(xué)說(shuō)之中,這個(gè)學(xué)說(shuō)是通過(guò)避免功利主義主要的缺陷——忽視人與人之間的獨(dú)立性——而得到界定的;它也不大可能存在于這樣的學(xué)說(shuō)之中,就像德沃金的,這個(gè)學(xué)說(shuō)所有的一切都有賴于‘平等的關(guān)懷與尊重’——這是它對(duì)抗所謂腐化形式的功利主義的屏障?！盵1]235可以肯定地說(shuō),哈特的這一判斷準(zhǔn)確地診斷出了德沃金權(quán)利理論的病癥,德沃金顯然無(wú)法超越這一必然限度,更有甚者,整個(gè)西方權(quán)利理論目前似乎也無(wú)法超越這一必然限度。

[1][英]哈特H L A.法理學(xué)與法哲學(xué)論文集[M].支振鋒,譯.北京:法律出版社,2005.

[2]DWORKIN R.Taking Rights Seriously[M].Boston: Harvard University Press,1977.

[3]DWORKIN R.Liberalism,in Ronald Dworkin and Contemporary Jurisprudence[M].Totowa:Rowman& Allanheld Publishing Inc.,1984.

[4]SARTORIOUS R.Dworkin on Rights and Utilitarianism[G]//Ronald Dworkin and Contemporary Jurisprudence.Totowa:Rowman&Allanheld Publishing Inc.,1984.

[5]DWORKIN R.A Reply by Ronald Dworkin[G]//Ronald Dworkin and Contemporary Jurisprudence.Totowa:Rowman&Allanheld Publishing Inc.,1984: 281.

[6][加拿大]威爾·金里卡.當(dāng)代政治哲學(xué)[M].劉莘,譯.上海:上海三聯(lián)書店,2004.

Review of Dworkin’s Rights Theory

YANG Guo-qing1,2
(1.School of Philosophy,Heilongjiang University,Harbin 150080,China;2.School of Humanities and Social Sciences,Harbin Engineering University,Harbin 150001,China)

In the book of Taking Rights Seriously,Dworkin raised a concept against Utilitarianism on the basis of the criticism of Legal Positivism and Utilitarianism,which was"Rights is political trump card".He also defined the basic right position of"the rights to equal concern and respect".Rolf Sartorius pointed out that the rights to equal concern had obvious contents of Utilitarianism through analysis.Dworkin did not deny it,and he even defended Utilitarianism.This paradoxical phenomenon shows the inherent tension of"equal concern"and"equal respect"and the complex relationship between rights and Utilitarianism.It is understandable after analysis that the conflict of"equal concern" and"equal respect"is not the tension of Dworkin's rights theory but the reaction of conflicting instincts.Based on the powerful explanation of Utilitarianism,rights have to define itself in context compared with Utilitarianism.This is an inevitable limit that the western rights theories including Dworkin's rights theory can not surpass.

rights;utilitarianism;equal concern;equal respect

D90

A

1009-1971(2014)04-0072-04

[責(zé)任編輯:張蓮英]

2014-04-03

楊國(guó)慶(1974-),男,黑龍江五常人,法學(xué)博士,哲學(xué)博士后流動(dòng)站研究人員,副教授,從事德沃金法律哲學(xué)、中國(guó)社會(huì)思想史研究。