盧方元，王 梁，盧 欣

(鄭州大學(xué)商學(xué)院，河南鄭州450001)

河南省工業(yè)企業(yè)R＆D投入產(chǎn)出狀況研究

盧方元，王 梁，盧 欣

(鄭州大學(xué)商學(xué)院，河南鄭州450001)

以全國第二和第三次經(jīng)濟(jì)普查中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)資料，分別從投入、產(chǎn)出與投入產(chǎn)出績效三個(gè)方面考察河南省R＆D活動情況，對其R＆D投入績效進(jìn)行評價(jià)。結(jié)果表明:現(xiàn)階段河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D活動績效總體上低于全國和中部六省平均值;其中，新產(chǎn)品銷售收入的投入產(chǎn)出效率與全國和中部六省平均水平的差距有縮小趨勢，而專利申請數(shù)方面的投入產(chǎn)出效率與全國和中部六省平均水平的差距有擴(kuò)大趨勢。

工業(yè)企業(yè);R＆D投入績效;經(jīng)濟(jì)普查

一、引言

R＆D活動是企業(yè)科技活動的基礎(chǔ)和核心，是企業(yè)發(fā)展的源泉，是增強(qiáng)企業(yè)競爭力，使企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展的關(guān)鍵。近幾年，在增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力政策的支持下，河南省工業(yè)企業(yè)對R＆D活動的投入不斷增加，在R＆D資金投入等方面逐步縮小了與發(fā)達(dá)省市的差距。然而，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，不僅要看R＆D投入規(guī)模，更要關(guān)注R＆D投入效率。以往學(xué)者對工業(yè)企業(yè)R＆D的投入績效進(jìn)行了大量研究，如許曉雯、蔡虹引入經(jīng)濟(jì)效率概念，指出在R＆D投入績效評價(jià)中應(yīng)貫徹產(chǎn)出/投入分析的思想，并嘗試運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法對我國30個(gè)省市的R＆D投入績效進(jìn)行測度與評價(jià)，分析了東、中、西部三大地區(qū)R＆D投入績效的差異［1］。鐘衛(wèi)、黃志明利用第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)對全國范圍的工業(yè)企業(yè)R＆D投入績效進(jìn)行研究，分析了區(qū)域差異、不同企業(yè)類型差異，并與國外相比較，提出了與發(fā)達(dá)國家縮小差距的策略［2］。羅婷、朱青對上市公司的R＆D績效進(jìn)行了研究［3］。陳修德、梁彤纓對廣東省23個(gè)地市的大中型工業(yè)企業(yè)R＆D績效進(jìn)行了研究，利用分位數(shù)模型分析了珠三角地區(qū)和粵北地區(qū)的效率差異［4］。韓東林、張瓊之基于第二次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)重點(diǎn)研究了各省工業(yè)企業(yè)R＆D投入的不足和冗余情況，分別比較了各省 R＆D投入的效率差異［5］。

二、投入狀況分析

根據(jù)投入指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)含義及指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性，分別選取R＆D人員全時(shí)當(dāng)量、經(jīng)費(fèi)支出及投入強(qiáng)度三個(gè)指標(biāo)來綜合反映河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D投入的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢。

R＆D人員全時(shí)當(dāng)量方面，2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D人員全時(shí)當(dāng)量125 091人年，在全國排第5位，在中部六省排第1位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D人員全時(shí)當(dāng)量增長138.35%，高于全國平均增長率102.76%，高于中部六省平均增長率75.83%。R＆D經(jīng)費(fèi)支出方面，2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出2 953 410萬元，占全國R＆D經(jīng)費(fèi)支出總量的3.55%，占中部六省R＆D經(jīng)費(fèi)支出總量的21.72%，在全國排第9位，在中部六省排第2位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出增長202. 48%，高于全國平均增長率170.68%，高于中部六省平均增長率166.15%，在全國排第12位，在中部六省排第3位。經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度方面，2013年河南省規(guī)

模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(R＆D經(jīng)費(fèi)支出與主營業(yè)務(wù)收入之比)為0.49%，比全國平均投入強(qiáng)度(0.80%)低0.31個(gè)百分點(diǎn)，比中部六省平均投入強(qiáng)度(0.65%)低0.16個(gè)百分點(diǎn)，在全國排第20位，在中部六省排第5位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度增長0.15個(gè)百分點(diǎn)，比全國平均增長幅度(0.23%)低0.08個(gè)百分點(diǎn)，比中部六省平均增長幅度(0.06%)高0.09個(gè)百分點(diǎn)，增幅在全國排第20位，在中部六省排第5位。

三、產(chǎn)出狀況分析

在產(chǎn)出方面，本文分別選取R＆D新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)及擁有發(fā)明專利數(shù)三個(gè)指標(biāo)來綜合反映河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D產(chǎn)出的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢。

新產(chǎn)品銷售收入方面，2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入為47 914 474萬元，占全國新產(chǎn)品銷售收入總量的3.72%，占中部六省新產(chǎn)品銷售收入總量的21.52%，在全國排第8位，在中部六省排第2位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入增長229.50%，高于全國平均增長率125.26%，高于中部六省平均增長率150.37%，在全國排第4位，在中部六省排第3位。其中，2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入中出口為19 677 786萬元，占全國新產(chǎn)品銷售出口收入總量的8.61%，占中部六省新產(chǎn)品銷售出口收入總量的66.57%，在全國排第4位，在中部六省排第1位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售出口收入增長778.45%，高于全國平均增長率62.30%，高于中部六省平均增長率193. 70%，在全國排第1位，在中部六省排第1位。專利申請數(shù)方面，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)為14 400件，占全國專利申請數(shù)總量的2.56%，占中部六省專利申請數(shù)總量的15.81%，在全國排第13位，在中部六省排第3位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)增長174.60%，低于全國平均增長率223.16%，低于中部六省平均增長率338.30%，在全國排第26位，在中部六省排第6位。擁有發(fā)明專利方面，2013年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有發(fā)明專利件數(shù)為6470件，占全國發(fā)明專利擁有量的1.93%，占中部六省發(fā)明專利擁有量的14.49%，在全國排第14位，在中部六省排第4位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有發(fā)明專利件數(shù)增長207.80%，低于全國平均增長率317.93%，低于中部六省平均增長率257.09%，在全國排第24位，在中部六省排第6位。

四、績效分析

分別選取單位R＆D人員全時(shí)當(dāng)量新產(chǎn)品銷售收入、單位R＆D人員全時(shí)當(dāng)量專利申請數(shù)、每萬元R＆D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的新產(chǎn)品銷售收入及每萬元R＆D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的專利申請數(shù)四個(gè)投入產(chǎn)出比指標(biāo)來綜合反映河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D投入產(chǎn)出績效的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢。

首先，2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位R＆D人員全時(shí)當(dāng)量新產(chǎn)品銷售收入為285萬元/人年，低于全國平均值381萬元/人年，低于中部六省平均值361萬元/人年，在全國排第20位，在中部六省排第5位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位R＆D人員全時(shí)當(dāng)量新產(chǎn)品銷售收入增長73萬元/人年，高于全國平均增長幅度5萬元/人年，低于中部六省平均增長幅度82萬元/人年，增幅在全國排第8位，在中部六省排第3位。其次，2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位R＆D人員全時(shí)當(dāng)量專利申請數(shù)為0.085件/人年，低于全國平均值0. 166件/人年，低于中部六省平均值0.148件/人年，在全國排第27位，在中部六省排第6位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位R＆D人員全時(shí)當(dāng)量專利申請數(shù)增長0.01件/人年，低于全國平均增長幅度0.05件/人年，低于中部六省平均增長幅度0.08件/人年，增幅在全國排第29位，在中部六省排第6位。再次，2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)每萬元R＆D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的新產(chǎn)品銷售收入為16.22萬元，高于全國平均值15.44萬元，低于中部六省平均值16.37萬元，在全國排第11位，在中部六省排第3位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)每萬元R＆D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的新產(chǎn)品銷售收入增長1.33萬元，高于全國平均增長幅度-3.11萬元，高于中部六省平均增長幅度-1.03萬元，增幅在全國排第6位，在中部六省排第3位。最后，2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)每萬元R＆D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的專利申請數(shù)為0.004 876件，低于全國平均值0.006 743件，低于中部六省平均值0. 006 695件，在全國排第21位，在中部六省排第4位。與2008年相比，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)每萬元R＆D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的專利申請數(shù)下降0.05個(gè)百分點(diǎn)，低于全國平均增長幅度(0.11%)0.16個(gè)百分點(diǎn)，低于中部六省平均增長幅度(0.26%)0. 31個(gè)百分點(diǎn)，增幅在全國排第26位，在中部六省排第6位。

五、結(jié)論

綜上所述，現(xiàn)階段河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D活動績效總體上低于全國和中部六省平均值。其中，新產(chǎn)品銷售收入的投入產(chǎn)出效率雖然低于全國及中部六省平均值，但最近五年的增長率較高，高于全國及中部六省平均增長率，差距有逐漸縮小的趨勢;專利申請數(shù)方面的投入產(chǎn)出效率在水平值和增長率方面均低于全國及中部六省水平，差距有逐步擴(kuò)大的趨勢。鑒于此，為進(jìn)一步提高河南省工業(yè)企業(yè)R＆D投入效率，在保持新產(chǎn)品銷售收入較高產(chǎn)出效率的同時(shí)，應(yīng)通過保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、完善專利交易制度及激勵機(jī)制等一系列措施促進(jìn)專利申請效率的進(jìn)一步提升。

［1］許曉雯，蔡虹.我國區(qū)域R＆D投入績效評價(jià)研究［J］.研究與發(fā)展管理，2004(6):32-36.

［2］鐘衛(wèi)，袁衛(wèi)，黃志明.工業(yè)企業(yè)R＆D投入績效研究——基于第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)的研究［J］.中國軟科學(xué)，2007(8):45-46.

［3］羅婷，朱青.解析R＆D投入和公司價(jià)值之間的關(guān)系［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2009(7):12-14.

［4］陳修德，梁彤纓.廣東省大中型工業(yè)企業(yè)R＆D效率及其區(qū)域差異解析［J］.中國科技論壇，2011(5):25-31.

［5］韓東林，張瓊芝.我國工業(yè)企業(yè)R＆D投入產(chǎn)出效率的省際差異——基于第二次全國R＆D資源清查數(shù)據(jù)［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012(10):33-36.

(責(zé)任編輯:王蘭鋒)

Research on R＆D Input Efficiency of Industrial Enterprises in Henan Province

LU Fangyuan，WANG Liang，LU Xin
(School of Business，Zhengzhou University，Zhengzhou 450001，China)

Based on the output data of the second and third economic census about R＆D input and output of above scale industrial enterprises，it studies on the R＆D activities efficiency of industrial enterprises in Henan province from three aspects，the results showsnthat the performance of R＆D in Henan province is lower than the average of whole country and the middle part;Among them，the input-output efficiency of the new product sales income in Henan province catches up with the average level of six provinces in the whole country and the middle part，and input-output efficiency of the patent applications in Henan province widen the gap with the average level of six provinces in the whole country and the middle part.

industrial enterprises;R＆D investment performance;economic census

F425

A

1008—4444(2015)05—0048—03

2015-07-23

2015年河南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)沖突與協(xié)調(diào)機(jī)制研究”(2015BJJ020)

盧方元(1962—)，男，河南商城人，鄭州大學(xué)商學(xué)院教授，管理學(xué)博士，研究方向?yàn)閯?chuàng)新管理與數(shù)量經(jīng)濟(jì)。