◎中國(guó)空間技術(shù)研究院總體部 夏世進(jìn)

投票表決機(jī)制對(duì)權(quán)力運(yùn)行制約的分析

◎中國(guó)空間技術(shù)研究院總體部 夏世進(jìn)

黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確要求，“必須構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅(jiān)決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行體系”，而權(quán)力運(yùn)行就體現(xiàn)在一次次的決策過程中。隨著現(xiàn)代治理理論對(duì)民主的廣泛應(yīng)用，越來越多的決策是以集體決策的方式作出的。投票表決作為一種古老而常見的集體決策方法在社會(huì)生活中被廣泛應(yīng)用，特別是在政治領(lǐng)域更被視作是民主社會(huì)的象征。

理論研究認(rèn)為，不存在最優(yōu)的投票表決方式，每一種投票表決規(guī)則都有特定的適用范圍與不足。實(shí)踐證明，投票程序普遍存在可操縱性，因此選擇合適的投票規(guī)則，有效制定投票策略，對(duì)保障權(quán)力正確行使至關(guān)重要。

一、常見的投票表決分類

1．記名投票和無記名投票

從對(duì)投票人是否保密看，可分為記名投票和無記名投票。無記名投票是廣泛采用的一種表決方式，投票人可以毫無顧忌地表達(dá)自己的真實(shí)意愿，但是無記名投票也存在明顯的缺點(diǎn)，如投票者不署名，無法接受監(jiān)督，也無需承擔(dān)任何責(zé)任，可能會(huì)出現(xiàn)盲目投票、隨意投票的現(xiàn)象。記名投票則意味著更大的責(zé)任，會(huì)接受相應(yīng)的監(jiān)督，所以投票更為謹(jǐn)慎。一般在設(shè)計(jì)投票機(jī)制時(shí)，對(duì)“事”記名、對(duì)“人”不記名，因?yàn)橛浢c否會(huì)對(duì)人的心理產(chǎn)生不同的影響。在對(duì)人事進(jìn)行表決時(shí)，無記名投票可以保護(hù)投票人免受人際關(guān)系的干擾，按照自己內(nèi)心的想法投票，如基層黨委換屆選舉、職代會(huì)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員測(cè)評(píng)等；而在對(duì)事務(wù)進(jìn)行表決時(shí)，記名投票讓投票人接受監(jiān)督，從而提升投票人的責(zé)任感，如“三重一大”決策等。

2．一致原則和多數(shù)原則

從投票決策規(guī)則看，可分為一致原則和多數(shù)原則。所謂一致原則是指參加決策的所有人都選擇一致時(shí)決策才生效，該方式的決策成本一般都很高，需要開展大量的談判和協(xié)調(diào)工作，并且由于每個(gè)決策人的價(jià)值判斷不同，很難達(dá)成一致意見，一般只有特別重大問題采用此種方式，如聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)堅(jiān)持的“五國(guó)一致”原則。

多數(shù)原則就是少數(shù)服從多數(shù)，以多數(shù)人的選擇作為整個(gè)集體的選擇，一般會(huì)忽略少數(shù)人的不同意見。對(duì)于多數(shù)判定可采用相對(duì)多數(shù)，也可采用絕對(duì)多數(shù)，如票數(shù)超過50%或2/3，比例越高，通過決策的成本越高。

3．計(jì)票制和計(jì)分制

從計(jì)票規(guī)則看，可分為計(jì)票制和計(jì)分制。計(jì)票制是按照一人一票，只能選擇“是”或“否”，如董事會(huì)決議。采用計(jì)分制時(shí)評(píng)委的自由裁量權(quán)較大，設(shè)置“0～10分”或“0～100分”評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)委個(gè)人會(huì)對(duì)投票結(jié)果產(chǎn)生較大的影響。為消除這種影響，一般采用取平均分、中間分，或去掉相應(yīng)的最高分、最低分后再取平均分等方式。不同規(guī)則會(huì)產(chǎn)生不同的投票結(jié)果，通過一定的糾偏設(shè)計(jì)能盡量減低評(píng)委個(gè)人對(duì)結(jié)果的控制。

4．一次投票和分步投票

從投票程序看，分為一次投票和分步投票。一次投票就是通過一次決策就獲得了結(jié)果，分步投票則設(shè)置了2次或以上的投票決策，相當(dāng)于建立起篩選淘汰機(jī)制，使最終投票的針對(duì)性更為明確。一般對(duì)于復(fù)雜的決策項(xiàng)目可采用分步?jīng)Q策，不同階段也可采用不同的投票方式。在一些大型國(guó)際衛(wèi)星項(xiàng)目招投標(biāo)中，通過設(shè)置長(zhǎng)名單、短名單等機(jī)制逐漸縮小選擇范圍；在復(fù)雜項(xiàng)目評(píng)標(biāo)時(shí)，一般先評(píng)審技術(shù)方案再評(píng)審商務(wù)方案；在黨組織換屆選舉時(shí)，先由基層員工選出黨代表再由黨代表選舉委員。

二、相關(guān)案例分析

1．項(xiàng)目評(píng)標(biāo)的投票表決

根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審與比較。某項(xiàng)目有3家單位投標(biāo)，5個(gè)評(píng)委根據(jù)評(píng)標(biāo)材料給出各自的評(píng)分（見表1）。如果招標(biāo)文件確定以“一人一票”計(jì)票規(guī)則，評(píng)委A、B、C、D均推薦乙中標(biāo)，則乙共得4票中標(biāo)。若招標(biāo)文件確定以“評(píng)委專家的評(píng)分總和”作為中標(biāo)原則，則因評(píng)委E對(duì)甲的評(píng)分較高，導(dǎo)致甲的評(píng)分總和（429分）超過乙（428分），最終結(jié)果是甲中標(biāo)。

表1 不同計(jì)票規(guī)則下的決策結(jié)果（滿分100分）

可以看出，不同的投票規(guī)則會(huì)對(duì)結(jié)果造成較大的影響。采用計(jì)分總和法，個(gè)別人對(duì)投票結(jié)果會(huì)產(chǎn)生較大的影響，投票更容易被操縱。但計(jì)分總和法也有其自身的優(yōu)勢(shì)，能夠定量表現(xiàn)所評(píng)價(jià)對(duì)象的差距。想要用好這種方式，還需進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?，如先去掉最低分、最高分，再取平均分。在領(lǐng)導(dǎo)干部崗位競(jìng)聘時(shí)通常采取此方式，通過制度設(shè)計(jì)降低了人為舞弊的可能性。

2．課題評(píng)選的投票表決

現(xiàn)在有10個(gè)課題請(qǐng)5位專家進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。專家對(duì)不同的課題給出自己的推薦順序，第一位得分為10分，推薦順序位與得分依次遞減，最末推薦的課題得分為1分。若采用一次性投票，則課題3獲得最高分?jǐn)?shù)42分，應(yīng)推薦為第一名（見表2）。

若采用多次投票法，可以先從以上10個(gè)名單中篩選出排序前5位的課題，并在專家保持對(duì)以上5個(gè)課題推薦順序不變的情況下，仍按照第一位推薦得分為10分并依次遞減的規(guī)則計(jì)算出相應(yīng)的得分（見表3），表中數(shù)字加黑是對(duì)順序位進(jìn)行重新賦值而得，其它數(shù)字未發(fā)生變化。新計(jì)算結(jié)果表明，課題1獲得的分?jǐn)?shù)最高，應(yīng)推薦為第一名。

表2 10個(gè)課題的專家推薦排序及得分情況

可以看出，在投票人傾向不變的情況下，投票輪次不同也會(huì)影響最終投票結(jié)果。對(duì)于重大項(xiàng)目，特別是項(xiàng)目方案差別較大時(shí)，由于專業(yè)不同、對(duì)方案的理解不同使評(píng)委之間存在較大分歧時(shí)，需要通過多輪投票逐步淘汰，不斷縮小選擇范圍，有利于最終獲得最優(yōu)投票結(jié)果。

三、投票決策中相關(guān)問題分析

1．投票決策規(guī)則不明確

好的投票規(guī)則有助于控制自由裁量權(quán)，并獲得最優(yōu)決策結(jié)果。實(shí)踐中很難實(shí)現(xiàn)所有人都同意的決策，因此對(duì)不同意見的處理就顯得尤為關(guān)鍵。目前，黨組織換屆、領(lǐng)導(dǎo)干部聘任、“三重一大”決策等具有明確的票決制度，而一些技術(shù)層面的決策還缺乏明確的決策程序要求，還要根據(jù)決策事項(xiàng)的重要程度選擇不同的決策方式。對(duì)影響特別重大的項(xiàng)目，應(yīng)采用一致性通過的方式；而對(duì)不確定性較大、所獲信息有限的項(xiàng)目，為提高決策效率，可采用少數(shù)服從多數(shù)的方式?jīng)Q策。

2．投票主體身份不規(guī)范

隨著現(xiàn)代企業(yè)治理方式在國(guó)有企業(yè)中的逐步應(yīng)用，投票決策應(yīng)用也逐漸增多。但從國(guó)有企業(yè)“三重一大”決策實(shí)踐看，決策層中出現(xiàn)反對(duì)意見的情形并不多，這說明投票主體存在高度的一致性，缺少不同利益群體間的相互牽制；有些決策規(guī)則未嚴(yán)格限定決策人員范圍，存在投票決策人員不符合相關(guān)要求的情況；在一些項(xiàng)目評(píng)審中，評(píng)審人員自身的獨(dú)立性、代表性、勝任能力等還需要增強(qiáng)，在信息不對(duì)稱及時(shí)間精力等限制下，難以作出充分獨(dú)立的投票意見。

3．投票過程記錄不完善

權(quán)力與義務(wù)對(duì)等，投票人要為自己的決策負(fù)責(zé)。實(shí)際操作中對(duì)記名投票的應(yīng)用還比較少，并且對(duì)投票過程的記錄一般都較為模糊，缺少對(duì)投票人相關(guān)意見的記錄，更難以開展責(zé)任追究。目前，組織部門已經(jīng)在干部選拔任用中實(shí)行“初始提名責(zé)任制”，要求詳細(xì)記錄過程，相當(dāng)于要求決策者“記名投票”，以便后續(xù)追責(zé)“倒查”；在“三重一大”決策制定中也明確要求記錄參與決策人員的意見和表態(tài)，從而在后續(xù)的責(zé)任追究中區(qū)分不同責(zé)任。但在目前的項(xiàng)目評(píng)標(biāo)等投票決策中還缺乏對(duì)過程記錄以及對(duì)不同意見的跟蹤評(píng)價(jià)，對(duì)投票責(zé)任的追究力度不足。

表3 第二步計(jì)算的得分情況(專家推薦順序位不變)

4．投票決策自身存在局限性

投票表決是集體決策的一種方式，通過集思廣益來彌補(bǔ)個(gè)人決策的不足，但它也存在著一定的缺陷。投票表決會(huì)選擇多數(shù)人認(rèn)可的結(jié)果，忽略了少數(shù)人的利益訴求，再加上集體決策對(duì)個(gè)人責(zé)任的減弱，使得決策結(jié)果可能更加保守或者更加冒險(xiǎn)。理論研究表明，投票表決自身也會(huì)存在悖論，如通過投票選出的結(jié)果可能并不是最優(yōu)，不同的投票順序也會(huì)造成結(jié)果的差異。

鄧小平同志在20多年前指出：“制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵妗?。黨的十八大以來提出要構(gòu)建“不敢腐、不想腐、不能腐”的反腐敗工作機(jī)制，扎緊制度“籬笆”。投票制度作為制度設(shè)計(jì)的一部分，對(duì)其決策規(guī)則的了解和應(yīng)用以及自由裁量空間的分析控制，對(duì)防止“權(quán)力濫用”具有重要意義。隨著現(xiàn)代企業(yè)治理在航天企業(yè)的逐步開展，無論是高層經(jīng)營(yíng)決策，還是普通項(xiàng)目投資，不同利益主體之間的博弈越來越常見，投票表決作為一種民主決策的方式，還將以各種形式發(fā)揮重要作用，因此還需要進(jìn)一步研究關(guān)注。?