○許靜

（沈陽(yáng)工程學(xué)院 遼寧 沈陽(yáng) 110136）

一、引言

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新也是企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本所在，因此，研究與開(kāi)發(fā)已經(jīng)成為企業(yè)的基本競(jìng)爭(zhēng)手段。但由于技術(shù)是一種準(zhǔn)公共品，在一定程度上具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，即技術(shù)會(huì)溢出，這使得企業(yè)不能獨(dú)占其創(chuàng)新的成果，而另一方面，企業(yè)也可以利用其他企業(yè)的創(chuàng)新溢出。溢出程度的大小也可能影響企業(yè)自身的創(chuàng)新強(qiáng)度。如果企業(yè)的創(chuàng)新有較多的部分外溢，則相當(dāng)于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)未受到有效保護(hù)，無(wú)疑會(huì)削弱企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)。而如果企業(yè)能無(wú)成本地獲得其他企業(yè)的創(chuàng)新溢出，既可能鼓勵(lì)企業(yè)搭其他企業(yè)創(chuàng)新的便車(chē)，也可能強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，這與溢出程度有關(guān)。溢出程度的大小也影響著創(chuàng)新的組織方式，例如當(dāng)溢出程度很高時(shí)，企業(yè)各自獨(dú)立研發(fā)就不如共同研發(fā)，從而將創(chuàng)新的外溢效應(yīng)內(nèi)部化。

競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度也影響企業(yè)的創(chuàng)新。在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一定的情況下，競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)弱與產(chǎn)品的差異化大小有關(guān)，不同企業(yè)的產(chǎn)品之間差異化越小，替代性越高，競(jìng)爭(zhēng)越激烈；差異化越大，替代性越弱，競(jìng)爭(zhēng)越溫和。如果產(chǎn)品是完全差異化的，每個(gè)企業(yè)相當(dāng)于一個(gè)壟斷者，熊彼特認(rèn)為，壟斷更利于創(chuàng)新。當(dāng)產(chǎn)品完全可替代時(shí)，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)程度最高，阿羅認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)更利于創(chuàng)新。但一些研究也表明，創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系不是線性的，如Aghion等驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新之間的倒U型關(guān)系。

本文以AJ模型為基礎(chǔ)，在同時(shí)有技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異化的情形中考慮企業(yè)之間的非合作創(chuàng)新。

二、模型

假設(shè)產(chǎn)業(yè)由兩家私有企業(yè)組成，記為企業(yè)1和企業(yè)2。兩企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是有差異的。設(shè)企業(yè)i的產(chǎn)品價(jià)格為Pi，產(chǎn)量為 Qi，i=1，2。企業(yè)的線性反需求函數(shù)為：

θ表示產(chǎn)品差異程度，0≤θ≤1，θ值越大表示產(chǎn)品差異程度越小，θ值越小表示產(chǎn)品差異程度越大。θ=0表示兩個(gè)企業(yè)產(chǎn)品是完全不同的，θ=1表示兩個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品完全替代。另外若θ取負(fù)值，表示兩個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品互補(bǔ)，本文不考慮這種情況。

兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行一個(gè)兩階段博弈。第一階段，進(jìn)行成本節(jié)約型的創(chuàng)新，兩個(gè)企業(yè)決定各自的創(chuàng)新水平，即成本減少額；第二階段，兩個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)上進(jìn)行古諾型產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。

假設(shè)如果不存在創(chuàng)新時(shí)，兩類(lèi)企業(yè)的單位平均成本為c。在博弈的第一階段，企業(yè)分別選擇成本減少額x1、x2，創(chuàng)新成功后，成本減少到ci：ci=c-（xi+σjx）j（i，j=1，2）。σ（ii=1，2）衡量創(chuàng)新溢出，表示一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新（成本縮減）使另一個(gè)企業(yè)單位成本降低的程度，0≤σi≤1，可能存在 σi≠σj。xi+σjxj≤c。若σ=0，表示一個(gè)企業(yè)僅從自己的創(chuàng)新中受益，沒(méi)有創(chuàng)新溢出；σ=1，意味著完全的創(chuàng)新溢出，每個(gè)企業(yè)從自己創(chuàng)新中受益與從其他企業(yè)創(chuàng)新中的收益一樣多。

設(shè)研發(fā)成本函數(shù)是二次的，即對(duì)于xi中直接減少的每單位成本，企業(yè)i必須支付。

用πi（i=1，2）表示企業(yè)i的利潤(rùn)，

三、結(jié)果分析

本節(jié)通過(guò)數(shù)理求解和計(jì)算機(jī)模擬分析差異化和溢出對(duì)兩個(gè)企業(yè)創(chuàng)新的影響。需要指出的是，由于存在創(chuàng)新溢出效應(yīng)，每個(gè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)的成本縮減量為（1+σ）x。

存在產(chǎn)品差異化時(shí)，若兩個(gè)企業(yè)創(chuàng)新溢出一樣，則兩個(gè)企業(yè)創(chuàng)新水平為：

下面分別討論差異化和溢出對(duì)創(chuàng)新的影響。

1、差異化對(duì)創(chuàng)新的影響

x對(duì)θ求導(dǎo)：

從中可以看出，x對(duì)θ的一階導(dǎo)數(shù)仍然是θ和σ的函數(shù)，分幾種情況進(jìn)行討論。

σ=0時(shí)，此時(shí)沒(méi)有創(chuàng)新溢出，企業(yè)可以獨(dú)占創(chuàng)新成果，有

σ=1時(shí)，創(chuàng)新完全溢出，有

由于a>c，b和γ都為正數(shù)，0≤θ≤1，簡(jiǎn)單計(jì)算可知上式第一項(xiàng)為負(fù)數(shù)，第二項(xiàng)為正數(shù)，所以總有，即當(dāng)創(chuàng)新完全溢出時(shí)，每個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新會(huì)隨著θ的增大一直減小，即產(chǎn)品替代程度的增加，從而競(jìng)爭(zhēng)程度的增加，降低了每個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)。

上述結(jié)果表明，當(dāng)技術(shù)溢出較小時(shí)，創(chuàng)新和產(chǎn)品差異化之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系。當(dāng)差異化程度很高時(shí)，兩個(gè)企業(yè)處于近似壟斷的地位，且創(chuàng)新的獨(dú)占性較高，所以受利潤(rùn)激勵(lì)，企業(yè)創(chuàng)新程度也高。但隨著差異化程度的下降，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)趨于激烈，這會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)下降，從而創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)也會(huì)減弱。而當(dāng)差異化程度進(jìn)一步下降時(shí)，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)主要不再是利潤(rùn)的競(jìng)爭(zhēng)，而是爭(zhēng)奪市場(chǎng)主導(dǎo)地位，此時(shí)競(jìng)爭(zhēng)威脅和取代效應(yīng)會(huì)迫使企業(yè)又開(kāi)始提高其創(chuàng)新水平。而當(dāng)溢出程度較高時(shí)，由于溢出會(huì)削弱企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)，差異化的降低也會(huì)弱化企業(yè)的利潤(rùn)激烈，所以會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新隨著θ的增大而減小。

2、技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響

x對(duì)σ求導(dǎo)：

可以看出，x對(duì)σ的一階導(dǎo)數(shù)也仍然是θ和σ的函數(shù)，接下來(lái)也分幾種情況進(jìn)行討論。

θ=1時(shí)的情況即產(chǎn)品無(wú)差異，前面已經(jīng)分析過(guò)。

四、結(jié)論及啟示

本文將產(chǎn)品差異化引入AJ模型，考察了存在產(chǎn)品差異化和技術(shù)溢出時(shí)，私有企業(yè)非合作時(shí)的創(chuàng)新情況。從本文分析可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品差異化和技術(shù)溢出程度共同影響企業(yè)的創(chuàng)新水平，一個(gè)參數(shù)對(duì)創(chuàng)新的影響與另一個(gè)參數(shù)的大小有關(guān)。具體而言，當(dāng)技術(shù)溢出很小時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新隨產(chǎn)品差異化的降低先遞減后遞增；當(dāng)技術(shù)溢出較高時(shí)，創(chuàng)新隨產(chǎn)品差異化的降低而一直遞減。當(dāng)產(chǎn)品差異化很小時(shí)，創(chuàng)新隨技術(shù)溢出的增加而遞增；當(dāng)產(chǎn)品差異化較高時(shí)，創(chuàng)新隨技術(shù)溢出的增加而遞減；產(chǎn)品差異化位于中間水平時(shí)，創(chuàng)新隨著技術(shù)的增加先遞增后遞減。

本文沒(méi)有明確分析對(duì)社會(huì)整體而言最優(yōu)的創(chuàng)新水平，但從上面的結(jié)論中可以推出一些政策含義。第一，差異化程度高，即產(chǎn)品間替代性小時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新水平隨著溢出程度的增加而增加。這反映了雖然企業(yè)生產(chǎn)的是不同的產(chǎn)品，但可能采用了一些相同的技術(shù)，所以這類(lèi)技術(shù)的溢出刺激了企業(yè)的創(chuàng)新。這意味著政府要支持或直接承擔(dān)那些跨行業(yè)的共性技術(shù)的研發(fā)，并大力加以推廣，促進(jìn)共性技術(shù)在不同行業(yè)間的擴(kuò)散。第二，差異化程度低，即產(chǎn)品幾乎可相互完全替代時(shí)，創(chuàng)新水平是溢出的減函數(shù)。這表明在生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的行業(yè)中，技術(shù)溢出削弱了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。因此，政府要努力規(guī)范在同一行業(yè)中企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為，尤其要加強(qiáng)對(duì)這類(lèi)非共性技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的打擊力度。

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