○宋銳林 楊 捷

（武漢科技大學(xué)城市學(xué)院 湖北 武漢 430077）

進(jìn)入21世紀(jì)，隨著人類文明的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的以大量消耗自然資源且犧牲生態(tài)環(huán)境為代價的發(fā)展模式難以為繼，能源的短缺、環(huán)境的惡化以及原材料價格的不斷攀升等問題日益暴露并成為人類發(fā)展的攔路石。科技創(chuàng)新日益成為國家和地區(qū)發(fā)展的新動力，世界各國都試圖依靠科技進(jìn)步和創(chuàng)新來突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸的約束，從而贏得未來發(fā)展的主動權(quán)。

武漢城市圈“兩型社會”建設(shè)是繼上海浦東新區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)和成渝統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)之后，國家從改革發(fā)展全局和戰(zhàn)略高度作出的又一重大決策。武漢工業(yè)化進(jìn)程正處于重化工業(yè)時期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重型化，經(jīng)濟(jì)增長方式仍比較粗放，能耗較高，排污壓力較大，節(jié)能減排的任務(wù)很重。但是武漢擁有雄厚的科技教育資源和創(chuàng)新人才資源，是我國重要的教育科研基地、科技資源聚集地，以上這些因素決定了創(chuàng)新能力應(yīng)成為武漢城市圈發(fā)展的重心。

一、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的含義

中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵在于要求體現(xiàn)出“自主”二字，偏重于創(chuàng)新活動的自主性，即中小企業(yè)依靠自己的力量獨(dú)立完成創(chuàng)新工作，自主創(chuàng)新過程中，從技術(shù)構(gòu)思、研究、開發(fā)、工程建設(shè)、生產(chǎn)制造和市場銷售等的每個環(huán)節(jié)，都需要中小企業(yè)通過自身的努力，結(jié)合內(nèi)外部各種資源、知識和能力的支持來實(shí)現(xiàn)。自主創(chuàng)新具有技術(shù)突破的內(nèi)生性、技術(shù)與市場開發(fā)的率先性、知識資本的集成性三個特點(diǎn)：第一，技術(shù)突破的內(nèi)生性，中小企業(yè)自主創(chuàng)新并不是指企業(yè)在研究開發(fā)上對每一個技術(shù)環(huán)節(jié)都面面俱到，但企業(yè)必須擁有其中核心技術(shù)的自主知識產(chǎn)權(quán)，核心技術(shù)或主導(dǎo)技術(shù)必須由企業(yè)依靠自身力量獨(dú)立研究開發(fā)獲得；第二，市場開發(fā)的率先性，即領(lǐng)導(dǎo)本行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，對跟進(jìn)者形成技術(shù)鎖定，從而能夠穩(wěn)固其在行業(yè)中的核心地位；第三，知識資本的集成性，即通過整合內(nèi)部和外部各種創(chuàng)新所需的資源，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供知識和能力上的內(nèi)外部支持力量，這是自主創(chuàng)新成功的基礎(chǔ)和必要條件。

二、建立中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的目標(biāo)和原則

建立科學(xué)有效的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的目標(biāo)是為了客觀準(zhǔn)確地評價中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，對中小企業(yè)自主創(chuàng)新工作進(jìn)行規(guī)范化，從而對中小企業(yè)自主創(chuàng)新工作起到導(dǎo)向和監(jiān)控作用。

武漢城市圈中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建要充分考慮到綜合評價的共性，同時還要考慮到武漢城市圈中小企業(yè)自身的特性。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)和影響因素是多層次的，且結(jié)構(gòu)復(fù)雜，要使評價指標(biāo)體系不僅全面、科學(xué)、系統(tǒng)地反映中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力水平，而且具有較強(qiáng)的可操作性。因此，在構(gòu)建中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系時，需要遵循以下原則。

1、科學(xué)性原則

中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系要能夠準(zhǔn)確反映中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵與本質(zhì)特征，這樣才能保證評價結(jié)果的真實(shí)性、客觀性和準(zhǔn)確性。因此，納入企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價體系的每一個指標(biāo)都要有明確的內(nèi)涵和科學(xué)的解釋，指標(biāo)在表達(dá)上也應(yīng)精確明了、科學(xué)規(guī)范，能客觀揭示中小企業(yè)自主創(chuàng)新的本質(zhì)特征。

2、系統(tǒng)性原則

中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的設(shè)計(jì)要從總目標(biāo)層出發(fā)，進(jìn)行要素分解，逐層建立完整的評價指標(biāo)體系，注意評價指標(biāo)的整體性；同時還要保證各項(xiàng)指標(biāo)之間的層次結(jié)構(gòu)清晰；以據(jù)此設(shè)計(jì)出系統(tǒng)完整的評價指標(biāo)體系，全面客觀地反映科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的水平。

3、可操作性原則

指標(biāo)體系設(shè)計(jì)既要能夠較為準(zhǔn)確地反映科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的狀況，又要保證指標(biāo)數(shù)據(jù)易于收集和獲取，以便于進(jìn)一步的實(shí)際操作，最終保證評價結(jié)果是真實(shí)有效的。因此，評價指標(biāo)體系的建立應(yīng)保證：一是數(shù)據(jù)資料的可獲得性，數(shù)據(jù)資料盡可能通過查閱全國性和區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒和各種專業(yè)年鑒獲得，或者在現(xiàn)有資料上通過簡單加工整理獲得，或者通過對研究對象進(jìn)行問卷調(diào)查和現(xiàn)場訪談獲得；二是數(shù)據(jù)資料可量化，定量指標(biāo)數(shù)據(jù)要保證其真實(shí)、可靠和有效，而定性指標(biāo)和經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)應(yīng)盡量少用，或盡量選取那些能通過專家間接賦值或測算予以轉(zhuǎn)化定量數(shù)據(jù)的定性指標(biāo)（如等級）；三是評價指標(biāo)不能過多，應(yīng)盡可能簡化。

4、代表性原則

在企業(yè)自主創(chuàng)新活動中，有一些要素對其自主創(chuàng)新能力的影響較大，而另一些要素的影響相對要小很多。因此，為了盡量簡化評價操作過程，要選取符合中小企業(yè)特點(diǎn)的，具有充分代表性的評價指標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確的綜合評價。

5、定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合原則

中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價比較復(fù)雜，設(shè)計(jì)反映武漢城市圈中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)時，要綜合運(yùn)用定性指標(biāo)和定量指標(biāo)兩類，定量指標(biāo)可以根據(jù)統(tǒng)計(jì)和測算得到實(shí)測值，而定性指標(biāo)難以量化，只能通過專家判斷然后將判斷結(jié)果定量化處理。

三、武漢城市圈中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)

本文從武漢城市圈中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵與構(gòu)成出發(fā)，結(jié)合武漢城市圈中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力自身的特點(diǎn)，兼顧指標(biāo)信息的易于獲取性與可靠真實(shí)性，構(gòu)建出中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。該評價指標(biāo)體系采用多層次目標(biāo)評價體系結(jié)構(gòu)，其中一級指標(biāo)為武漢城市圈中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力；二級指標(biāo)主要從企業(yè)自主創(chuàng)新投入、外部環(huán)境支持和自主創(chuàng)新產(chǎn)出三方面評價中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力；三級指標(biāo)是將二級指標(biāo)分解成15項(xiàng)具體指標(biāo)。評價指標(biāo)體系詳見表1。

表1 武漢城市圈中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

具體解釋如下：科技創(chuàng)新投資總額，包括企業(yè)內(nèi)部開展技術(shù)活動經(jīng)費(fèi)支出、聯(lián)合研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)外包經(jīng)費(fèi)支出，其中內(nèi)部技術(shù)活動經(jīng)費(fèi)支出按用途分為勞務(wù)費(fèi)、原材料費(fèi)、信息資源與信息系統(tǒng)建設(shè)支出、技術(shù)裝備購買與自制支出、用于技術(shù)活動的建筑物建設(shè)支出和其他支出等。科技創(chuàng)新投入占銷售收入的比重，指企業(yè)年度科技創(chuàng)新投資總額占企業(yè)銷售收入的比例?？萍既藛T數(shù)量，指科技型中小企業(yè)中研發(fā)技術(shù)人員、生產(chǎn)技術(shù)人員、技術(shù)管理人員、技術(shù)服務(wù)人員等四類人員數(shù)量的總和。科技人員占總?cè)藬?shù)比重，指科技人員數(shù)量所占企業(yè)總?cè)藬?shù)的比例。實(shí)驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備數(shù)量，指企業(yè)為研究開發(fā)、不斷追去技術(shù)創(chuàng)新所購置的各類機(jī)器設(shè)備、試驗(yàn)測量儀器、運(yùn)輸工具、工裝器具等的數(shù)量。實(shí)驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備結(jié)構(gòu)，指企業(yè)實(shí)驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備總數(shù)中，10萬元以上的設(shè)備臺數(shù)所占的比例。企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍，指領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新理念及企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。企業(yè)對科技人員素質(zhì)的培育，主要包括企業(yè)對科技人員的在職培訓(xùn)、繼續(xù)教育等能加強(qiáng)科技人員素質(zhì)的各項(xiàng)工作。政府政策對企業(yè)創(chuàng)新貢獻(xiàn)率，政府政策包括風(fēng)險投資、融資擔(dān)保、貼息貸款、稅收減免、技術(shù)及市場信息服務(wù)、人才服務(wù)與培訓(xùn)和國家、省、市、區(qū)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支持的創(chuàng)新基金、火炬計(jì)劃、863計(jì)劃、其他各類科技計(jì)劃等。該指標(biāo)用政府政策為企業(yè)帶來的累計(jì)價值來描述。財(cái)政資金投入總額，指企業(yè)得到政府部門資助的資金總額，包括創(chuàng)新基金、技改資金、科研經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)資金等。金融機(jī)構(gòu)貸款總額，指企業(yè)得到的金融投資、風(fēng)險投資或銀行貸款等總額。與外部科研單位的合作程度，指企業(yè)與外部科研單位聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量、質(zhì)量以及對企業(yè)自出創(chuàng)新能力的影響。市場競爭程度，指一定武漢城市圈內(nèi)市場競爭的激烈程度，對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。創(chuàng)新成果種類數(shù)量，指創(chuàng)新成果中國家級、部省級、地市級三類的具體數(shù)量。創(chuàng)新成果為企業(yè)帶來的效益，指創(chuàng)新成果的銷售收入減去創(chuàng)新成果的成本支出的余額。

四、結(jié)論

現(xiàn)實(shí)已經(jīng)告訴我們，沒有自主創(chuàng)新就沒有中國企業(yè)國際競爭力的提升。中小企業(yè)的發(fā)展關(guān)乎我國企業(yè)整體的發(fā)展，關(guān)乎我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的全面提升也會最終帶來國家創(chuàng)新能力的全面提升。建立科學(xué)有效的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，客觀準(zhǔn)確地評價中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，對中小企業(yè)自主創(chuàng)新工作進(jìn)行規(guī)范化，對中小企業(yè)自主創(chuàng)新工作將起到導(dǎo)向和監(jiān)控作用。隨著我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中小企業(yè)必然會出現(xiàn)一些新的情況，因此很有必要在對新情況作進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)上，對評價指標(biāo)進(jìn)行修改。同時，隨著自主創(chuàng)新理論和評價方法研究的深入，關(guān)于中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價體系的建立也會越來越重要。

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