杭冬驍

自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了30余年的高速發(fā)展。中國(guó)從人均GDP不足400元的低起點(diǎn)起步，發(fā)展至2012年38420元。與30多年前相比，人口結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)需求和資源環(huán)境都發(fā)生了深刻的變化。曾經(jīng)發(fā)揮了重要作用的要素驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式已經(jīng)不能適應(yīng)。

一、研究背景及意義

（一）研究背景

在美國(guó)次貸危機(jī)以及歐債危機(jī)的產(chǎn)生后，全球經(jīng)濟(jì)劇烈動(dòng)蕩，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速出現(xiàn)放緩跡象，隨之也逐漸暴露出一些長(zhǎng)期隱藏在高增長(zhǎng)背后的問(wèn)題。

第一，關(guān)鍵技術(shù)自給率低，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新能力相對(duì)不足。這將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)受到國(guó)外的制約，同時(shí)缺乏核心技術(shù)和關(guān)鍵專(zhuān)利，會(huì)導(dǎo)致在生產(chǎn)設(shè)備上也依賴(lài)進(jìn)口。第二，中國(guó)被稱(chēng)為“世界工廠”，粗獷式的發(fā)展，給中國(guó)帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，資源短缺和環(huán)境惡化的問(wèn)題日益突出。第三，我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)多為勞動(dòng)密集型，產(chǎn)品附加值低。處于“微笑曲線(xiàn)”的底端。中國(guó)以資源和市場(chǎng)換取技術(shù)，形成國(guó)外具有強(qiáng)大科技實(shí)力的公司對(duì)中國(guó)資源的變相掠奪。

（二）研究意義

面臨技術(shù)依存度高，環(huán)境問(wèn)題嚴(yán)重和附加值低等問(wèn)題。中國(guó)企業(yè)必須尋求新的出路，構(gòu)建新的生產(chǎn)體系，達(dá)到經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，即經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。在2012年黨的十八大政府工作報(bào)告報(bào)告中提出加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。上?！笆濉币?guī)劃中，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益放在了顯要位置，說(shuō)明必須擺脫過(guò)去的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)恿Γ挥薪鉀Q好技術(shù)創(chuàng)新的問(wèn)題，才能加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的步伐。研究企業(yè)創(chuàng)新行為現(xiàn)狀，對(duì)于幫助企業(yè)更好地開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，幫助政府制定更有效的創(chuàng)新政策，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

綜觀國(guó)內(nèi)關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的研究，發(fā)現(xiàn)深入微觀層面，以具體企業(yè)為研究對(duì)象的比較少。本文試圖從上海企業(yè)為出發(fā)點(diǎn)，以問(wèn)卷調(diào)查的方法，結(jié)合經(jīng)濟(jì)理論，實(shí)證分析上海企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，并且在形成一個(gè)較為完整的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查報(bào)告的前提下提出一些建議。

二、實(shí)證研究

（一）問(wèn)卷設(shè)計(jì)及問(wèn)卷來(lái)源

現(xiàn)在“十二五”發(fā)展規(guī)劃已近進(jìn)入了中后期。上海市經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會(huì)進(jìn)行了上海市“十二五”工業(yè)發(fā)展執(zhí)行情況評(píng)估。發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查42份，收回41份，經(jīng)篩選最終獲得的有效問(wèn)卷為41份。調(diào)查涵蓋船舶工業(yè)，化工業(yè)，光伏產(chǎn)業(yè)，環(huán)保行業(yè)，食品工業(yè)和航天工業(yè)。其中國(guó)有企業(yè)20家，民營(yíng)企業(yè)8家，外資企業(yè)7家，股份制企業(yè)6家。企業(yè)成立年限平均為28.8年，平均規(guī)模為183173萬(wàn)元（以2012年固定資產(chǎn)計(jì)算），最小企業(yè)為27萬(wàn)元，最大企業(yè)為1760000萬(wàn)元。

本文在回顧梳理前人創(chuàng)新理論和實(shí)證調(diào)查結(jié)果的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)的特性，設(shè)計(jì)問(wèn)卷題項(xiàng)，形成調(diào)查問(wèn)卷。一是潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)，二是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，三是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)，四是技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。并設(shè)計(jì)了企業(yè)開(kāi)發(fā)能力、企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)途徑和企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)困難3個(gè)主要調(diào)查對(duì)象。

（二）企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力的統(tǒng)計(jì)分析

表1 產(chǎn)品更新升級(jí)模式過(guò)程中，貴企業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力是怎樣提高

資料來(lái)源：根據(jù)本文調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)整理。

從表1中可以看出，上海企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)主要有4個(gè)途徑：（1）增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)，（2）增加技術(shù)更新改造投資，（3）引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)人員，（4）加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外其他公司的技術(shù)交流。其中增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比最大，調(diào)查的企業(yè)中，89.74%的企業(yè)采取增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)的方法提高產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力?？梢钥闯?，企業(yè)在開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的過(guò)程中，主要依靠的是自身的研發(fā)能力。以企業(yè)性質(zhì)劃分來(lái)看，股份制企業(yè)和國(guó)有企業(yè)在采用增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)這一手段更為普遍，依賴(lài)于深厚的國(guó)企實(shí)力和股份制企業(yè)融資渠道相對(duì)廣泛，使得企業(yè)能有效地利用研發(fā)經(jīng)費(fèi)為創(chuàng)新服務(wù)。其次，增加技術(shù)更新改造投資占到所有企業(yè)的82.05%。說(shuō)明上海的企業(yè)在開(kāi)發(fā)產(chǎn)品中，對(duì)于引進(jìn)新的技術(shù)設(shè)備仍然比較依賴(lài)，自主創(chuàng)新能力還有待提高。

（三）產(chǎn)品升級(jí)或更新?lián)Q代所依靠的力量和資源的統(tǒng)計(jì)分析

表3 貴企業(yè)借助于什么力量或資源實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品更新或升級(jí)換代

資料來(lái)源：根據(jù)本文調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)整理。

在企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)或更新?lián)Q代所依靠的力量和資源中，上海企業(yè)最常使用的是（1）自己的技術(shù)力量，（2）與國(guó)內(nèi)科研及院所合作，（3）與別的企業(yè)共同攻關(guān)。可見(jiàn)，企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品更新或升級(jí)換代的因素中，自己的技術(shù)力量占到了首位，為87.5%，與之前企業(yè)以增加開(kāi)發(fā)能力中以增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)為主的結(jié)論相符合。說(shuō)明了企業(yè)技術(shù)升級(jí)的力量較為單一，沒(méi)有很好地利用國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)和高校的研究結(jié)果。同時(shí)，國(guó)內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果不能有效地滿(mǎn)足企業(yè)的需求并化為有市場(chǎng)價(jià)值的產(chǎn)品。企業(yè)難以采用大學(xué)和研究院等機(jī)構(gòu)的研究成果，這使得中國(guó)的創(chuàng)新效率降低。

（四）產(chǎn)品更新或換代過(guò)程中的障礙統(tǒng)計(jì)分析

從表5中可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中遇到的困難主要是，（1）缺乏關(guān)鍵技術(shù)人員，（2）缺乏資金投入。

表5 貴企業(yè)產(chǎn)品更新或升級(jí)換代中遇到的最大困難是什么

資料來(lái)源：根據(jù)本文調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)整理。

有兩個(gè)原因可以解釋缺乏資金投入的現(xiàn)象。第一，中國(guó)的資本市場(chǎng)欠發(fā)達(dá)，企業(yè)融資渠道比較有限。第二，我國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)不夠支撐足夠的創(chuàng)新支出。

三、主要結(jié)論

本文利用描述性統(tǒng)計(jì)方法，分析了企業(yè)在提升創(chuàng)新能力的方法，企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)換代的途徑和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的困難。以下是本文的主要結(jié)論。

上海市企業(yè)R&D投入較高，但是在提升創(chuàng)新能力方面過(guò)于依賴(lài)引進(jìn)國(guó)外的設(shè)備。在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品更新或升級(jí)換代的過(guò)程中購(gòu)買(mǎi)國(guó)外專(zhuān)利的份額較大。這樣的發(fā)展模式難以應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，而且是不可持續(xù)的。企業(yè)需要逐漸擺脫技術(shù)依賴(lài)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，完善企業(yè)創(chuàng)新的硬環(huán)境和軟環(huán)境。重視人才對(duì)創(chuàng)新的作用，建立對(duì)人才的激勵(lì)和培養(yǎng)機(jī)制，探索和發(fā)展企業(yè)之間的合作關(guān)系、聯(lián)盟關(guān)系。

政府的職能應(yīng)該從“管理型”向“服務(wù)型”轉(zhuǎn)變，努力構(gòu)造一個(gè)利于創(chuàng)新的大環(huán)境，建立為企業(yè)創(chuàng)新資金需求的融資渠道。深化產(chǎn)學(xué)研體系的建設(shè)，更緊密地將企業(yè)、研究所和大學(xué)的職能結(jié)合在一起，搭建有效的全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新信息平臺(tái)，共同為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

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