李愛琴 曹玉昆 朱震鋒

(東北林業(yè)大學，哈爾濱，150040)

責任編輯:張 玉。

低碳經濟，是以低能耗、低污染、低排放為基礎的經濟模式［1］，是人類社會繼農業(yè)文明、工業(yè)文明之后的又一次重大進步［2］，并已經成為環(huán)保、綠色、可持續(xù)的代名詞。哥本哈根會議之后，國際社會日益達成共識，發(fā)展低碳經濟成為應對氣候變化的主渠道［3］。各個國家逐步對低碳經濟發(fā)展模式展開深入而廣泛的理論和實踐研究，重點集中在碳排放的影響因素、低碳經濟實現的制度安排、加快低碳經濟發(fā)展進程的機制設計三個層面［4］。我國作為世界上最大、發(fā)展最快的發(fā)展中國家，粗放的經濟增長方式使得我國付出了沉重的環(huán)境和資源代價［5］。為盡快實現以節(jié)能減排、資源節(jié)約、環(huán)境友好為特征的低碳經濟轉型，轉變經濟增長方式，我國在上述關鍵層面也展開了積極研究和探索［6］;重點是在充分結合地區(qū)資源優(yōu)勢及經濟社會環(huán)境的基礎上，有效定位推動低碳轉型的關鍵因素，進而通過制度設計等手段增強關鍵因素對發(fā)展低碳經濟的促進作用。

基于上述研究背景及國內針對低碳經濟轉型和發(fā)展的研究重點，本文選取我國東北老工業(yè)基地之一、經濟增長的資源和環(huán)境代價特征明顯、低碳經濟轉型迫切的黑龍江省作為研究對象，構建了由產業(yè)轉型、政策扶持、技術創(chuàng)新組成的促進黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系。依據黑龍江省175家工業(yè)企業(yè)的調查數據，運用結構方程模型方法對各動力因素的作用強度、作用機理展開實證分析，明確推動黑龍江省低碳經濟轉型和發(fā)展的動力機制;結合當前黑龍江省發(fā)展低碳經濟的客觀實際，參考實證分析結果，提出促進黑龍江省發(fā)展低碳經濟的幾點建議。

1 模型的理論基礎與研究假設

1．1 模型的理論基礎

根據低碳經濟所具備的經濟性、技術型特征以及低碳經濟的基本內涵［7］，從技術、產業(yè)、政策層面確定了黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系:政策扶持、產業(yè)轉型、技術創(chuàng)新。通過構建上述動力因素構成的發(fā)展低碳經濟的結構方程模型，探究體系內不同因素對發(fā)展低碳經濟所具有的驅動效應及其作用機理，充分驗證擬提出的黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系構成的合理性。

政策扶持，是黑龍江省發(fā)展低碳經濟不可或缺的關鍵因素。低碳經濟實現轉型及發(fā)展是宏觀背景下地區(qū)資源的重新分配，需要地區(qū)范圍內的政府、企業(yè)與個人等子系統(tǒng)的共同參與［8］。為此，政策工具所具備的強制力和宏觀調配力，不僅是引導地區(qū)資源向節(jié)能減排方向流動的主要動力源，同時也是低碳經濟能夠持續(xù)發(fā)展的重要保障。

技術創(chuàng)新，是黑龍江省發(fā)展低碳經濟的能力與手段的集中體現。低碳經濟的核心是實現節(jié)能減排［9］，技術在這個過程中所扮演的角色貫穿始終，依靠技術革命與創(chuàng)新，追求最大程度提高能源利用效率和降低溫室氣體排放，是發(fā)展低碳經濟的不竭動力。

產業(yè)轉型，是黑龍江省發(fā)展低碳經濟的具體方式，也是實現低碳經濟轉型的客觀結果［10］。產業(yè)轉型，是在低碳政策扶持與節(jié)能減排技術支持前提下，直接帶動經濟發(fā)展模式的深刻轉變。

1．2 研究假設

根據黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系基本構成及各因素的基本特征，結合實證分析的模型要求，對黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系提出以下研究假設。

H1:產業(yè)轉型→發(fā)展低碳經濟。假設產業(yè)轉型對黑龍江省發(fā)展低碳經濟具有顯著的正效應。

H2:技術創(chuàng)新→發(fā)展低碳經濟。假設技術創(chuàng)新對黑龍江省發(fā)展低碳經濟具有顯著的正效應。

H3:政策扶持→發(fā)展低碳經濟。假設政策扶持對黑龍江省發(fā)展低碳經濟具有顯著的正效應。

H4:技術創(chuàng)新→產業(yè)轉型。假設技術創(chuàng)新對產業(yè)轉型具有顯著的正效應。

H5:政策扶持→產業(yè)轉型。假設政策扶持對產業(yè)轉型具有顯著的正效應。

H6:政策扶持?技術創(chuàng)新。假設政策扶持與技術創(chuàng)新之間具有顯著的關聯效應。

1．3 初始理論模型

根據設定的研究假設，通過定義擬構建的結構方程模型中的主要變量，進而得到初始理論模型。

1．3．1 變量定義

潛變量:包括內生潛變量和外生潛變量。將發(fā)展低碳經濟作為內生潛變量，是各個動力因素發(fā)揮驅動效應的作用對象。將產業(yè)轉型、政策扶持、技術創(chuàng)新3個動力因素作為外生潛變量，其具有影響和解釋內生潛變量的主要作用，即產業(yè)轉型、政策扶持、技術創(chuàng)新是對發(fā)展低碳經濟具有解釋效應的變量;后續(xù)實證研究中，通過對這種解釋效應的精確測算，可得到3個動力因素對發(fā)展低碳經濟的不同驅動效應。

觀測變量:觀測變量是潛變量的指標變量，也是對抽象的潛變量的特質反映和定量估計。其中:發(fā)展低碳經濟，通過單位能耗產值、新能源應用、溫室氣體排放3個觀測變量予以反映和估計;政策扶持，通過投資技術革命、經濟環(huán)境優(yōu)化、節(jié)能環(huán)保宣傳3個觀測變量予以反映和估計;產業(yè)轉型，通過資源配置優(yōu)化、裝備結構升級、傳統(tǒng)產業(yè)退出3個觀測變量予以反映和估計;技術創(chuàng)新，通過技術創(chuàng)新環(huán)境、技術應用推廣、人力資源儲備、主動創(chuàng)新意識4個觀測變量予以反映和估計。

1．3．2 模型構建

根據提出的研究假設和對模型中潛變量、觀測變量的基本定義，給出初始黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系結構模型(見圖1)。

2 數據調查與統(tǒng)計

2．1 數據調查

“黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素”調查問卷，采用隨機抽樣的方式，向黑龍江省哈爾濱市、齊齊哈爾市、牡丹江市、大慶市、七臺河市、綏化市、鶴崗市的175家企業(yè)發(fā)放調查問卷;共計發(fā)放問卷250份，收回問卷220份，回收率88%。其中:無效問卷21份，問卷合格率79．6%。

2．2 數據描述

2．2．1 受訪人員

對175家企業(yè)不同崗位的工作人員，分別從年齡段、學歷、工作年限、崗位4個角度對受訪企業(yè)人員的基本特征進行統(tǒng)計(見表1)。

表1 受訪個人基本特征

圖1 初始黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系結構模型

從年齡結構看，＞30～50歲的受訪者占76%，＞30歲以上占86%。鑒于調查問卷中問題設置，均是以程度作為打分參考，因此，受訪者對問題能否盡可能準確判斷十分關鍵，而年齡偏大在一定程度上反映了所調研企業(yè)的相關人員具備良好的自主認知和判斷能力。

從學歷來看，受訪者?？凭佣啵浯问潜究?，二者共占總的94%;一定程度上反映了175家企業(yè)總體人才特點。盡管每個受訪者，并不能完全代表其所在企業(yè)的綜合人力資源水平，但從整體看，黑龍江省各類型企業(yè)當前的人力資源特征依然以專科、本科生為主。

工作年限，直接反映了受訪者對企業(yè)的了解程度。調查問卷設計的基本理念，是通過了解企業(yè)近年來在節(jié)能環(huán)保、減排等領域的技術革新、生產轉型、低碳經濟政策對企業(yè)產生的客觀影響等，掌握企業(yè)發(fā)展低碳經濟的實際水平。工作年限≤1 a的受仿者，只占總體的2%，對實證分析基本沒有影響;工作年限＞1～3 a的受訪者最多;工作年限＞5～10 a的受訪者數量和工作年限＞10 a的受訪者數量基本相當，共占總體的49%，接近一半的水平。最后2個工作年限的受訪者長期在企業(yè)工作，對近10 a來企業(yè)在生產、技術、發(fā)展理念等方面都有著更為深刻的認識和理解，這對問卷能最大程度反映企業(yè)低碳經濟的真實情況提供了切實保證。

崗位指標中，負責人(主要指的是副經理及以上級別)比例約20%，一線主管和財務人員共占總體的69%，3者共占總體的90%。這部分受訪者，不僅了解企業(yè)的一線生產情況，而且從財務層面還可以掌握企業(yè)近年來的經濟效益狀況，對順利完成調查問卷和提高調查問卷應答質量提供了擔保。

2．2．2 受訪企業(yè)

對175家企業(yè)在注冊資本、企業(yè)性質、企業(yè)規(guī)模、產業(yè)類別、能源類別等方面展開調查(見表2)，其中企業(yè)規(guī)模指標還包括企業(yè)員工人數指標。

注冊資本層面:＜1 000萬元和＞1 000萬元企業(yè)數量基本持平，相差不足1%。反映了黑龍江省受訪企業(yè)一般具有較強資本實力和市場競爭力，具備實際開展節(jié)能減排能力(包括能耗技術升級、新能源利用等)。此外，根據175家企業(yè)總體注冊額大的主要特征，認為依據各調研企業(yè)的調研數據，進行黑龍江省發(fā)展低碳經濟的實證研究，具有一定代表性和可靠性。

企業(yè)性質層面:民營企業(yè)和國有企業(yè)比例，明顯高于外資企業(yè)。其中:民營企業(yè)比例達到49%;而國有企業(yè)比例不及民營企業(yè)，與之相比差了18個百分點。可見，當前民營企業(yè)依然是市場中的重要參與者。根據國有企業(yè)近年來伴隨改革和股份制改造等政策形勢，盡管國有企業(yè)在數量上已經被民營企業(yè)絕對超越，但是，其規(guī)模和實力依然強于民營企業(yè)。

表2 受訪企業(yè)基本特征

企業(yè)規(guī)模層面:中小型企業(yè)占絕大多數，數量上達到129家，占總體約74%;大型和特大型企業(yè)共46家，數量上明顯低于中小型企業(yè)。說明當前中小型企業(yè)，是促進黑龍江省經濟發(fā)展、活躍的主體，其關于低碳經濟驅動因素的認知問卷的信息反饋具有很好的現實參考價值。

企業(yè)類別層面:三次產業(yè)比例，分別為24%、61%、15%。根據我國近年來穩(wěn)步推進的三次產業(yè)低碳化的基本思路，二次產業(yè)低碳化過程中所涉及行業(yè)最多，包括交通運輸、加工制造、建筑等。從這個角度看，實地調研的175家企業(yè)在產業(yè)類別上的數量分布是合理的，為提高獲得有關發(fā)展低碳經濟相關問題的調研數據的有效水平提供了條件。

能源類別層面:175家受訪企業(yè)，主要消耗的能源包括水、電、石油和煤炭。電和煤炭是當前大部分企業(yè)的主要消耗能源。根據低碳經濟的基本思想，即盡可能減少高碳能源消耗和碳排放，問卷調研對象中多數是以高碳能源作為企業(yè)的主要消耗能源，這對專門獲取黑龍江省發(fā)展低碳經濟過程中的一系列問題(如節(jié)能技術應用、研發(fā)和利用新能源等)提供了客觀條件。

3 實證分析

Amos軟件環(huán)境下，基于175家企業(yè)調查問卷數據，運用SEM對圖1構建的初始結構模型展開實證分析。主要目標是完成對研究假設的顯著性檢驗、探究不同因素對黑龍江省發(fā)展低碳經濟的驅動效應以及各因素之間的關聯效應，充分驗證構建的黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系構成及其內在作用機理的科學性和有效性。

3．1 問卷信度及效度檢驗

在進行結構方程模型分析前，首先對問卷進行信度和效度評價［12］。歸納國內外不同學者展開的關于信度和效度檢驗的相關研究，選擇從構念信度、因素負荷量2個指標分別對問卷的信度和效度進行檢驗［13］。

3．1．1 信度檢驗

信度是測驗結果一致性、穩(wěn)定性及可靠性的評價指標之一。其中:探索性因素分析，以內部一致性α系數作為信度指標;而驗證性模型則，通常采用構念信度(又稱組合信度)檢驗潛在變量的信度水平。一般組合信度值在0．60～0．70之間，說明構念信度佳，即測量指標間有高度的內在關聯存在，其要測得的潛變量特質差異性小;若在0．70以上，則說明構念信度良好。采用Exps組合信度測算軟件對模型構念信度進行測算，得到4個潛變量的構念信度系數值分別為0．944 3、0．889 2、0．888 5、0．913 3。構念信度指標值均在0．70以上，表明問卷的全部潛變量的構念信度指標符合結構方程模型的使用規(guī)范。

3．1．2 效度檢驗

歸納國內外不同學者展開的關于效度檢驗的相關研究，選擇因素負荷量(或稱因素載荷量)指標進行效度檢驗［13］，這里的效度主要指的是聚斂效度。

一個潛變量對其各測量變量有高的負荷量，表示這些測量變量可以有效反映一個共同因素，即對應的這個潛在變量，其評定的主要內容是因素負荷量路徑系數均達到顯著水平，因素負荷量的數值高于0．50，理想狀態(tài)是0．70以上，且因素負荷量的取值范圍在－1．00～+1．00之間。因素負荷量的獲得方法，是運用SPSS18．0軟件中的因子分析功能得到。具體見表3得到的不同觀測變量的因素負荷量。

表3 不同觀測變量的因素負荷量

根據表3給出的主成分分析結果，13個觀測變量的因素負荷量均大于0．71。說明個別潛在變量可以解釋觀測變量的變異量均大于50%，即每個潛變量的觀測指標可以有效反映其對應的潛在特質，調查問卷的總體效度符合結構方程模型的使用規(guī)范。

3．2 模型估計與評價

在完成對問卷信度及效度檢驗基礎上，綜合運用SPSS18．0與Amos軟件對圖1構建的初始理論模型進行首次擬合，得到標準化模型擬合結果(見圖2)。

圖2 首次擬合后標準化路徑系數

如圖2所示，根據首次擬合后得到的各變量之間標準化路徑系數，初步判定原研究假設H1～H6得到驗證;不同變量之間具有預期的關聯關系和關聯效應。但還需要進一步對擬合結果進行適配度評價，檢驗假設理論模型與調查數據之間是否良好適配，以確保原研究假設能夠得到充分驗證。參考國內外相關學者研究得出的結構方程模型擬合適配度評價指標體系，將其與首次模型的擬合結果進行對比判斷，得到首次模型擬合的適配度評價結果(見表4)。由表4可見，除簡約適配度指標均符合適配標準外，絕對適配度指數中的卡方自由度比值、GFI值、AGFI值，以及比較適配度指數中改的NFI值、RFI值，均未符合結構方程模型適配標準，首次擬合中假設理論模型與調查數據適配度嚴重不佳，需要進行模型修正。

表4 首次模型擬合的適配度評價結果

3．3 模型修正

模型修正的基本原理，是從上一步模型擬合結果中未顯著的參數估計入手，結合理論常識與客觀實際，逐步調整結構模型中的路徑關系，且每次路徑調整都需要重新進行擬合適配度評價，直到擬合結果實現良好適配。按照上述思路，參考模型首次擬合后的路徑系數估計結果，對初始結構模型進行逐步修正，最終得到實現假設理論模型與調查數據良好適配的修正模型(見圖3)。修正后的結構模型，舍棄了N2(技術創(chuàng)新)與N1(發(fā)展低碳經濟)、N4(技術創(chuàng)新)與N1(發(fā)展低碳經濟)之間的路徑關系，以及N3(產業(yè)轉型)的一個觀測變量N33(傳統(tǒng)產業(yè)退出)。修正后符合適配標準及相關理論實際的模型擬合結果(見表5)。由表5可見，模型修正后，各項擬合適配度指標均符合良好適配標準。根據提出的研究假設，參考模型修正結果，原假設H2、H3未能得到驗證，即技術創(chuàng)新和政策扶持對發(fā)展低碳經濟并沒有直接的顯著效應，但間接效應是存在的。其它4個模型假設得到驗證，即產業(yè)轉型對黑龍江省發(fā)展低碳經濟具有顯著的正效應;技術創(chuàng)新和政策扶持對產業(yè)轉型具有顯著的正效應;政策扶持與技術創(chuàng)新之間具有顯著的關聯效應。

圖3 模型修正后的標準化路徑系數數

表5 修正模型擬合的適配度評價結果

此外，圖3中也具體標注了模型修正后潛變量之間、潛變量與觀測變量之間的標準化路徑系數，實現了對黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系構成中，各因素間關聯效應水平及動力因素驅動效應水平進行測算的研究設想。其中，各因素間的關聯效應水平:N2對N3的直接效應為0．34，N4對N3的直接效應為0．63，N2與N4之間的關聯效應為0．75。各動力因素對發(fā)展低碳經濟的驅動效應水平:N3對N1的直接驅動效應為0．93，N2及N4對N1的驅動效應是間接的，通過測算分別為0．76、0．82。

4 討論

4．1 產業(yè)轉型是推動黑龍江省發(fā)展低碳經濟的主要動力

根據圖3顯示的最終模型擬合結果，可以分別得到各個潛變量對發(fā)展低碳經濟的綜合效應E為:E3對1=0．93;E4對1=0．82;E2對1=0．76。顯然，E3對1＞E4對1＞E2對1，產業(yè)轉型對黑龍江省發(fā)展低碳經濟具有直接的、最大的影響和作用。黑龍江省低碳經濟每增加1單位經濟產出，其中93%是由產業(yè)轉型促成。盡管技術創(chuàng)新和政策扶持對發(fā)展低碳經濟的動力效應也比較突出，分別為0．82和0．76;但一方面，該效應水平依然低于產業(yè)轉型;另一方面，技術創(chuàng)新和政策扶持對發(fā)展低碳經濟所起到的驅動影響是間接的，是通過產業(yè)轉型這個中介而發(fā)揮作用的。在第一次、第二次模型修正過程中，對上述間接影響提供了實證論據。

啟示:在增強黑龍江省未來發(fā)展低碳經濟的過程中，應深入探究如何盡快對低碳領域相關產業(yè)進行裝備升級、技術改造、結構優(yōu)化以及改善經濟社會資源的配置效率等，從而提高低碳產業(yè)轉型升級的步伐和效率，進而改善低碳經濟本身的發(fā)展狀態(tài)，包括提高經濟效益產出、促進經濟社會協(xié)調發(fā)展等。

4．2 產業(yè)轉型是其他因素驅動黑龍江省發(fā)展低碳經濟的核心載體

最終適配的結構模型中，產業(yè)轉型是一個中介變量，具有顯著的中介效應［14］。中介變量一般是需要通過嚴格的驗證程序予以證明［15］，而此處僅從理論層面對產業(yè)轉型所處的空間位置進行作用分析，并不關注中介效應大小。產業(yè)轉型扮演了發(fā)展低碳經濟動力機制中的載體角色，而政策與技術則僅是實現發(fā)展低碳經濟的工具和手段。除了產業(yè)轉型本身對發(fā)展低碳經濟的推動作用之外，還承載了政策扶持和技術創(chuàng)新對發(fā)展低碳經濟的推動作用。

啟示:認清產業(yè)轉型與二者之間的重要聯系，然后考慮如何借加快低碳產業(yè)轉型升級，最終實現對黑龍江省發(fā)展低碳經濟的有效推動。

4．3 政策扶持與技術創(chuàng)新是促進發(fā)展低碳經濟的最佳組合

根據模型擬合結果，政策扶持與技術創(chuàng)新之間具有顯著的關聯效應。

定性看，積極出臺和實施有利于發(fā)展低碳經濟的相關政策體系的同時，也從經濟環(huán)境、社會大眾環(huán)保意識以及資金等領域對節(jié)能減排的技術創(chuàng)新提供了生存條件;反之，技術創(chuàng)新的豐富內容，也對如何制定有效的激發(fā)和擴大節(jié)能環(huán)保經濟活動的政策法規(guī)具有一定誘導作用。二者是相輔相成的。

定量看，如沒有二者之間關聯效應，則彼此對發(fā)展低碳經濟效應都減小了:E'4對1=0．59;E'2對1=0．32。顯然，E4對1=0．82＞E'4對1=0．59;E2對1=0．76＞E'2對1=0．32。因此，只有政策扶持與技術創(chuàng)新配套實施，才能進一步提高對其發(fā)展低碳經濟的推動作用。

啟示:在制定促進黑龍江省發(fā)展低碳經濟的策略體系時，建議對如何增強政策扶持和技術創(chuàng)新二者之間的有效協(xié)同提供相應的配套保障制度設計，從而進一步提高其推動黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力機制的綜合效率。

4．4 三大動力因素的動力源泉各有側重

不同動力因素的動力源泉，指的是各潛變量下對應的觀測變量。比較圖3顯示的各個觀測變量與對應的潛變量之間的標準化路徑系數，得到:資源配置優(yōu)化，是產業(yè)轉型動力效應的主要源泉;經濟環(huán)境優(yōu)化，是政策扶持動力效應的主要源泉;技術應用推廣，是技術創(chuàng)新動力效應的主要源泉。

啟示:在針對不同動力因素進行對策設計時，必須進一步考慮微觀層面的對策作用重心。一是在增強低碳產業(yè)轉型升級的對策設計時，必須優(yōu)先考慮如何進一步優(yōu)化各項社會資源向節(jié)能減排方面的轉入和流出，同時協(xié)調各行業(yè)間的資源配置平衡;二是在加大有利于發(fā)展低碳經濟的政策扶持力度時，須將如何進一步優(yōu)化整個市場經濟環(huán)境的運行效率及競爭秩序方面的政策設計擺在優(yōu)先地位;三是在全面推進我國科研創(chuàng)新實力的背景下，如何進一步提高圍繞節(jié)能減排技術的研發(fā)和應用水平。

5 結束語

積極發(fā)展低碳經濟，已經成為當前各個地區(qū)推進經濟轉型、推進生態(tài)文明建設的重要舉措。初步完成黑龍江省發(fā)展低碳經濟的動力因素體系構建，包括政策扶持、技術創(chuàng)新、產業(yè)轉型;并基于對黑龍江省175家企業(yè)調查數據的實證分析，闡述了政策扶持、技術創(chuàng)新、產業(yè)轉型3類因素對地區(qū)發(fā)展低碳經濟的推動作用，探究了各動力因素對促進低碳經濟轉型發(fā)展的作用機理、因素間的關聯效應等。為今后黑龍江省在政策設計、產業(yè)轉型優(yōu)化以及技術創(chuàng)新等方面大力推進低碳經濟發(fā)展提供了思路與建議。

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