□馬淑霞 鄭 晨

英日語(yǔ)篇中間接回指的認(rèn)知世界分析

□馬淑霞 鄭 晨

篇章中間接回指的使用和理解受到一些語(yǔ)用和認(rèn)知因素的制約。憑借認(rèn)知世界分析法解讀英日語(yǔ)篇中的間接回指現(xiàn)象，有助于更好地把握語(yǔ)篇的連貫性和語(yǔ)義信息的完整性。

間接回指 連貫性 認(rèn)知世界分析

一、引言

回指（anaphora）不僅是實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇語(yǔ)言形式上連貫的主要銜接手段（cohesive device），還具有重要的語(yǔ)言功能，即確保語(yǔ)篇語(yǔ)義上的連貫性（semantic coherence），對(duì)順利實(shí)現(xiàn)語(yǔ)言交際功能至關(guān)重要。關(guān)于語(yǔ)篇的連貫性，王寅從認(rèn)知功能角度如是描述：“一組語(yǔ)句可構(gòu)成一種有意義的整體，具有概念成分上的照應(yīng)性，命題發(fā)展的索引性，語(yǔ)用推理上的順應(yīng)性，這樣就能保證激活的語(yǔ)篇信息在心智上具有鏈接性，能形成一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)知世界，這個(gè)語(yǔ)篇就具有連貫性（quality of coherence）?！保?］在語(yǔ)篇中，回指是一種極普遍的語(yǔ)言現(xiàn)象，也是語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域廣泛關(guān)注和研究的熱點(diǎn)，研究者們?cè)诟髯圆煌睦碚摽蚣軆?nèi)，從不同的角度，運(yùn)用不同的分析方法對(duì)各種類(lèi)型的回指進(jìn)行了研究和釋義。如，在句法層面研究回指的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法（TG）代表Chomsky（1981a，1982）；從語(yǔ)言功能視角進(jìn)行研究的Halliday；基于格萊斯（Grice，1975）會(huì)話(huà)合作原則來(lái)研究回指的新格萊斯主義派的Levinson（1987）和Huang（1991）；利用關(guān)聯(lián)理論，從認(rèn)知角度研究并提出可及性理論的代表Ariel（1988，1990）等，將回指研究深入到語(yǔ)言的認(rèn)知層面；此外，日語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)者徐明教授在對(duì)Clark和Haviland的已知——新知策略理論以及Sanford和Garod的場(chǎng)景理論進(jìn)行分析得出，不能僅從語(yǔ)篇本身對(duì)間接回指現(xiàn)象進(jìn)行研究，更要從語(yǔ)篇接受者在處理語(yǔ)篇時(shí)的策略及其心理表征等角度進(jìn)行深層次的研究。上述粗略地反映出近四十年來(lái)語(yǔ)言學(xué)者研究回指的軌跡，即從語(yǔ)言?xún)?nèi)部純句法的范疇系統(tǒng)轉(zhuǎn)向研究語(yǔ)言的語(yǔ)用環(huán)境、語(yǔ)義推理過(guò)程中認(rèn)知主體的語(yǔ)言認(rèn)知機(jī)制及其主觀(guān)認(rèn)知能動(dòng)性。本文運(yùn)用認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的基本觀(guān)點(diǎn)和認(rèn)知方式——理想化認(rèn)知模式（Idealized Cognitive Model，簡(jiǎn)稱(chēng)ICM），結(jié)合英、日語(yǔ)料對(duì)語(yǔ)篇中間接回指的認(rèn)知釋義機(jī)制進(jìn)行解讀，有助于增強(qiáng)外語(yǔ)學(xué)習(xí)、翻譯實(shí)踐和跨文化交際。

二、認(rèn)知世界分析概念

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究就是發(fā)現(xiàn)語(yǔ)言事實(shí)背后的認(rèn)知機(jī)制。為能從認(rèn)知角度有效地分析語(yǔ)言、解釋語(yǔ)義和句法，美國(guó)著名認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家Lakoff提出了理想認(rèn)知模式（Idealized Cognitive Model，簡(jiǎn)稱(chēng)ICM）。中國(guó)語(yǔ)言學(xué)者王寅則基于Lakoff的體驗(yàn)哲學(xué)和ICM理論，以及Langacker的動(dòng)態(tài)認(rèn)知方法和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)中的基本認(rèn)知方式，提出了研究語(yǔ)篇連貫的認(rèn)知世界分析法?！罢J(rèn)知世界”指人們?cè)隗w驗(yàn)的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)認(rèn)知加工形成的各種知識(shí)，內(nèi)化儲(chǔ)存于人們的心智中，它既可以是人們共享的知識(shí)，也可以是在當(dāng)下言語(yǔ)交際中剛建立起來(lái)的知識(shí)。［2］在日常的言語(yǔ)交際中，語(yǔ)篇使用者為了能夠清楚明確地闡述某一事物，通常選用在認(rèn)知世界中與該事物相關(guān)聯(lián)的知識(shí)，語(yǔ)篇接受者在對(duì)接受到的語(yǔ)篇進(jìn)行理解時(shí)，通常也運(yùn)用自身具有的認(rèn)知世界中的知識(shí)對(duì)接收到的有關(guān)信息進(jìn)行信息激活、加工等認(rèn)知活動(dòng)，建立起話(huà)語(yǔ)間的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)，從而正確理解語(yǔ)篇。據(jù)此，建立一個(gè)具有統(tǒng)一性、關(guān)聯(lián)性、并且可以被接受的認(rèn)知世界是生成和理解語(yǔ)篇的必要條件，這與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的“現(xiàn)實(shí)——認(rèn)知——語(yǔ)言”的基本思想相一致。

按照知識(shí)普遍性、代表性和理想化程度的不同，可以將認(rèn)知世界中的知識(shí)分為ICM和背景知識(shí)。人類(lèi)在與外界接觸和體驗(yàn)的過(guò)程中對(duì)存在于現(xiàn)實(shí)世界中的各種事物之間的聯(lián)系逐漸獲得清晰的認(rèn)識(shí)和理解，然后再利用人類(lèi)主觀(guān)能動(dòng)性進(jìn)行認(rèn)知分析、推理和總結(jié)，最終掌握這種聯(lián)系的內(nèi)在規(guī)律，將這些關(guān)聯(lián)和規(guī)律不斷概括從而形成認(rèn)知模型，即CM，而若干個(gè)CM結(jié)合在一起就會(huì)形成一個(gè)理想化的認(rèn)知模型，即ICM。簡(jiǎn)言之，ICM是指“在特定的文化背景中語(yǔ)言使用者對(duì)某一領(lǐng)域中的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)所做的抽象的、統(tǒng)一的、理想化的理解，是已經(jīng)儲(chǔ)存在人們頭腦中，并被人們廣泛接受的常規(guī)的認(rèn)知模式，可以用來(lái)解釋普遍的、常規(guī)的現(xiàn)象?！保?］相對(duì)于具有抽象性、統(tǒng)一性和固定性的ICM，人類(lèi)認(rèn)知世界中的具體的細(xì)則性、不固定性的知識(shí)就是背景知識(shí)，它的內(nèi)容會(huì)因交際對(duì)象、交際時(shí)間或交際地點(diǎn)等客觀(guān)因素的差異而不同。例如在“去咖啡廳”這個(gè)認(rèn)知世界中，一個(gè)已經(jīng)建立的并被人們普遍接受的固定認(rèn)知模式，即ICM，包括到達(dá)咖啡廳、點(diǎn)咖啡、喝咖啡、結(jié)賬等具有普遍性的模式套路；背景知識(shí)則是十分具體的細(xì)則性?xún)?nèi)容，或是對(duì)于某些特定的群體來(lái)說(shuō)，還沒(méi)有形成相對(duì)穩(wěn)定的，被廣泛接受的套路信息。如：咖啡廳的位置、名稱(chēng)、咖啡種類(lèi)、口味等一些特殊信息，還有可能是去咖啡廳卻不一定喝咖啡的情況。

三、間接回指概念重現(xiàn)功能的運(yùn)行機(jī)制

王寅提出“在生成語(yǔ)篇時(shí)人們總是遵循一定的ICM，運(yùn)用相關(guān)知識(shí)，按照一定的規(guī)律來(lái)組織信息，使語(yǔ)篇具有意義的整體性和統(tǒng)一性；在理解語(yǔ)篇時(shí)，也需要啟動(dòng)認(rèn)知程序，當(dāng)某個(gè)詞語(yǔ)激活了認(rèn)知世界之后，其中的相關(guān)信息就可能被調(diào)用出來(lái)，信息之間就可以建立各種聯(lián)系，即使語(yǔ)篇中沒(méi)有提及的信息，人們也可以憑借內(nèi)在的認(rèn)知世界知識(shí)建立起連貫的語(yǔ)義，從而正確地解讀語(yǔ)篇。”［4］間接回指是語(yǔ)篇連貫的手段之一，因此對(duì)間接回指的理解也需要建立在認(rèn)知世界的基礎(chǔ)上，即先行語(yǔ)和回指語(yǔ)所傳遞的信息應(yīng)屬于同一個(gè)認(rèn)知世界。因?yàn)樵诶肐CM分析間接回指時(shí)，語(yǔ)篇接受者要將語(yǔ)篇發(fā)生的具體語(yǔ)境和語(yǔ)篇所提供的信息與自身具備的ICM知識(shí)相結(jié)合，在補(bǔ)充語(yǔ)篇內(nèi)缺失的相關(guān)信息之后，利用激活機(jī)制發(fā)現(xiàn)語(yǔ)篇中各種語(yǔ)言實(shí)體之間的回指關(guān)系，找到語(yǔ)篇命題的發(fā)展線(xiàn)索，獲得語(yǔ)用推理上的順應(yīng)性，最后在心智里建立一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)知世界，語(yǔ)篇中的各種語(yǔ)言實(shí)體就具備了連貫性，人們也就能更好地理解整個(gè)語(yǔ)篇?；谶@種認(rèn)知運(yùn)作機(jī)制，間接回指的回指語(yǔ)所傳遞的信息與先行語(yǔ)所激活的ICM和背景知識(shí)中的信息相對(duì)應(yīng)，這體現(xiàn)出間接回指的一個(gè)功能：語(yǔ)義傳遞功能，亦稱(chēng)概念重現(xiàn)功能，也是所有回指現(xiàn)象中回指語(yǔ)具備的功能。與傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)重視回指語(yǔ)替代功能的觀(guān)點(diǎn)不同，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為概念重現(xiàn)功能才是回指語(yǔ)最重要的功能。因?yàn)檎Z(yǔ)言是一種心理現(xiàn)象或認(rèn)知現(xiàn)象，語(yǔ)言形式及其關(guān)系是對(duì)概念及概念之間關(guān)聯(lián)性的反映，所以概念重現(xiàn)功能強(qiáng)調(diào)回指語(yǔ)對(duì)先行語(yǔ)的搜索和識(shí)別。

間接回指具有兩個(gè)顯著特征：一是回指語(yǔ)與先行語(yǔ)分別指稱(chēng)不同的對(duì)象，即回指語(yǔ)是語(yǔ)篇中新引入的一個(gè)語(yǔ)言實(shí)體，雖然二者指稱(chēng)對(duì)象不同，但回指語(yǔ)與先行語(yǔ)之間在某一層面上有著緊密聯(lián)系；二是由于回指語(yǔ)和先行語(yǔ)之間不具有明顯的聯(lián)系，所以認(rèn)知主體要通過(guò)一定的聯(lián)想和推理才能確認(rèn)是回指關(guān)系。由此，間接回指的回指語(yǔ)在概念重現(xiàn)功能的基礎(chǔ)上具有傳遞舊信息和新信息的雙重功能。舊信息是回指語(yǔ)所指稱(chēng)的對(duì)象，是語(yǔ)篇接受者熟悉的，是將前文中直接或間接提到的某一語(yǔ)言信息進(jìn)行重現(xiàn)，傳遞出已知信息。而新信息，我們需要從兩個(gè)角度來(lái)看：首先，從詞匯語(yǔ)義角度看，間接回指的回指語(yǔ)在前文中并沒(méi)有直接出現(xiàn)，這就意味著該回指語(yǔ)是一個(gè)被引入的新信息；其次，從信息激活角度看，回指語(yǔ)激活了處于隱性狀態(tài)下的認(rèn)知世界，使其進(jìn)入意識(shí)狀態(tài)，這種從無(wú)意識(shí)向有意識(shí)的轉(zhuǎn)化過(guò)程可以被視為產(chǎn)生新信息。例如：

（1）My mum bought an exercise tape and so I'll go nuts and play it in the morning and in the afternoon and do the added things she says for those that want a more intense workout.[5]

（2）雲(yún)南省図書(shū)館で21日午前11時(shí)ごろ、防火システムから二酸化炭素が漏れる事故があり、利用者とスタッフ合わせて39人が中毒癥狀を訴えた。[6]

通常情況下，英語(yǔ)使用代詞時(shí)在上下文中應(yīng)該有所指對(duì)象。實(shí)際上，我們經(jīng)常在自然語(yǔ)篇中發(fā)現(xiàn)代詞找不到先行詞的現(xiàn)象，代詞與其所指代的先行詞語(yǔ)之間存在著模糊關(guān)系，這時(shí)需要依靠詞語(yǔ)所能激活的相關(guān)概念，語(yǔ)篇信息所建構(gòu)起來(lái)的認(rèn)知世界來(lái)識(shí)別它們。在例（1）中，分句中人稱(chēng)代詞“she”是否就是指代前句中的“my mum”，很難從語(yǔ)言?xún)?nèi)的上下文中獲得，需要從認(rèn)知世界或心理機(jī)制角度進(jìn)行判斷。認(rèn)知世界分析法認(rèn)為：“an exercise tape”起到一個(gè)激活詞的作用，可以激活一個(gè)ICM，其中會(huì)包括：健身操的名稱(chēng)、項(xiàng)目、教練、學(xué)員、操練場(chǎng)所，操練用具、伴奏樂(lè)曲等信息。這些一直在認(rèn)知世界中處于半激活狀態(tài)的信息皆可以同先行語(yǔ)“an exercise tape”構(gòu)成間接回指。因此，在這個(gè)ICM中，我們結(jié)合相關(guān)的背景知識(shí)，只有將“she”理解為“體操教練”，才能對(duì)語(yǔ)篇的意義有更為合理的解釋。間接回指語(yǔ)指稱(chēng)詞從“she”激活了隱含在“an exercise tape”這個(gè)先行語(yǔ)中的認(rèn)知世界，形成新信息，獲得語(yǔ)篇的整體意義（譯文：我媽媽買(mǎi)了盒健身操錄音帶，我沒(méi)早沒(méi)晚地跟著錄音帶練，著迷至極，連里面特設(shè)的項(xiàng)目也都練，雖然體操教練提示那些項(xiàng)目?jī)H供深度健身者操練。）

在例（2）中，先行語(yǔ)“雲(yún)南省図書(shū)館”為讀者激活了一個(gè)有關(guān)圖書(shū)館的微觀(guān)認(rèn)知世界，一個(gè)人們已經(jīng)建立和認(rèn)同的ICM，包括圖書(shū)館大樓、圖書(shū)管理員、讀者、各類(lèi)圖書(shū)等信息。這些一直在認(rèn)知世界中處于半激活狀態(tài)的信息皆可以同先行語(yǔ)“雲(yún)南省図書(shū)館”構(gòu)成間接回指，小句中出現(xiàn)的“利用者とスタッフ”與前面出現(xiàn)的信息正好對(duì)應(yīng)，構(gòu)成間接回指。在這個(gè)間接回指中，我們通過(guò)認(rèn)知世界分析法可知，回指語(yǔ)“利用者とスタッフ”是“雲(yún)南省図書(shū)館”的“利用者とスタッフ”，因此，這個(gè)回指語(yǔ)傳遞的舊信息就是“雲(yún)南省図書(shū)館”。另外，雖然“利用者とスタッフ”在前文中并沒(méi)有出現(xiàn)，但是它激活了原本在“雲(yún)南省図書(shū)館”這個(gè)認(rèn)知世界中處于半激活狀態(tài)的信息，使其進(jìn)入意識(shí)狀態(tài)，形成新信息。

在間接回指中，回指語(yǔ)與先行語(yǔ)雖不具有直接的、顯性的對(duì)應(yīng)關(guān)系，但是先行語(yǔ)激活的認(rèn)知世界中有無(wú)數(shù)個(gè)處于半激活狀態(tài)的信息，在回指語(yǔ)的語(yǔ)言實(shí)體出現(xiàn)后，回指語(yǔ)激活的信息并不是最初由先行語(yǔ)激活的認(rèn)知世界中處于半激活狀態(tài)的信息，而是通過(guò)激活連通過(guò)程重現(xiàn)的與先行語(yǔ)相關(guān)聯(lián)的一個(gè)語(yǔ)義信息。首先，回指釋義只是用來(lái)理解語(yǔ)篇的手段，只有將回指釋義放在回指語(yǔ)位置上重現(xiàn)其與先行語(yǔ)相關(guān)的某一概念（信息），才能順利完成對(duì)語(yǔ)篇的理解，所以回指與重現(xiàn)是手段與目的的關(guān)系。第二，當(dāng)回指語(yǔ)釋義的位置上完成形式重現(xiàn)和心理重現(xiàn)的雙重任務(wù)時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)回指語(yǔ)的選擇。所謂形式重現(xiàn)，是指在某一句法位置重現(xiàn)與先行語(yǔ)同形或異形的表達(dá)式；心理重現(xiàn)是指形式表達(dá)式能恰如其分地把先行語(yǔ)相關(guān)的某一確定概念（信息）在回指語(yǔ)所在的位置重現(xiàn)出來(lái)。［7］第三，語(yǔ)篇是由許多語(yǔ)句構(gòu)成的，語(yǔ)句信息會(huì)隨著時(shí)間的延續(xù)而不斷變化，即ICM背景知識(shí)在不斷被完善和更新，使語(yǔ)篇中的語(yǔ)義流處于一種動(dòng)態(tài)的延續(xù)過(guò)程，而概念激活重現(xiàn)理論的認(rèn)知努力方向是與語(yǔ)篇展開(kāi)方向一致的，完成形式重現(xiàn)，表示回指語(yǔ)的句法位置和語(yǔ)言形式已經(jīng)在將要展開(kāi)的語(yǔ)篇中確立，注意的焦點(diǎn)從最初的先行語(yǔ)轉(zhuǎn)移到回指語(yǔ)。完成心理重現(xiàn)，表示已經(jīng)完全激活了與先行語(yǔ)相關(guān)的某一確定的概念（信息），并且該相關(guān)信息已經(jīng)在語(yǔ)篇接受者的認(rèn)知中占據(jù)了適當(dāng)?shù)男睦砦恢?，語(yǔ)篇已經(jīng)具備繼續(xù)發(fā)展的條件。

四、間接回指的類(lèi)別特征

在間接回指中，對(duì)回指的理解過(guò)程實(shí)際上是從語(yǔ)篇中得到的信息和語(yǔ)篇接受者頭腦里已形成的認(rèn)知世界的動(dòng)態(tài)交互過(guò)程。這個(gè)過(guò)程是交際雙方在已形成的認(rèn)知世界的基礎(chǔ)上，通過(guò)認(rèn)知推理能力結(jié)合對(duì)相關(guān)語(yǔ)境的審度進(jìn)行的。在這個(gè)過(guò)程中，不同的已知信息與認(rèn)知世界的動(dòng)態(tài)交互的難易程度不同，即不同的回指語(yǔ)與其對(duì)應(yīng)的先行語(yǔ)對(duì)應(yīng)起來(lái)的難易程度不同，所以間接回指的研究學(xué)者認(rèn)為間接回指的先行語(yǔ)和回指語(yǔ)之間具有突顯性以及隱性傳遞性的特征。如提到圖書(shū)館，人們就會(huì)聯(lián)想到各類(lèi)圖書(shū)、圖書(shū)管理員、讀者等和圖書(shū)館關(guān)聯(lián)的事物，處于突顯狀態(tài)的這些事物在形成間接回指時(shí)，先行語(yǔ)和回指語(yǔ)所提供的信息間獲得聯(lián)系的缺項(xiàng)較少，二者間具備凸顯性聯(lián)系，認(rèn)知加工所需要的時(shí)間和努力較少，比較容易對(duì)應(yīng)回指語(yǔ)與先行語(yǔ)及先行語(yǔ)激活的認(rèn)知世界。例如：

（3）この間自転車(chē)を買(mǎi)ったんだけど.ハンドルが壊れてしまったたんだ。[8]

（4）I bought a bicycle yesterday. The frame isextra large.[9]

在例（3）和例（4）中，詞語(yǔ)“自転車(chē)”和“bicycle”都激活了一個(gè)關(guān)于自行車(chē)的微觀(guān)認(rèn)知世界，其ICM包括：車(chē)把手、車(chē)輪胎、車(chē)架子等等這些具有突顯聯(lián)系的信息，這樣后一句中出現(xiàn)的“ハンドル”和“the frame”通過(guò)自然的心理聯(lián)想就可獲得適當(dāng)?shù)乃?，即?duì)上文“自転車(chē)”和“bicycle”的接續(xù)，兩者之間形成概念上的同指關(guān)系，恰好對(duì)應(yīng)了認(rèn)知世界中處于半激活狀態(tài)的信息。這種語(yǔ)篇接受者無(wú)需花費(fèi)額外的認(rèn)知努力，也可以建立起相關(guān)信息之間的語(yǔ)義連貫關(guān)系，構(gòu)成了突顯性間接回指。

其次，事物之間雖然存在一定的聯(lián)系，但在遇到這些事物時(shí)，我們不一定能立刻聯(lián)想到這種關(guān)聯(lián)，則需要通過(guò)一個(gè)中間項(xiàng)進(jìn)行過(guò)渡，才能使回指語(yǔ)和先行語(yǔ)的關(guān)系接續(xù)延展。這說(shuō)明雖然有些間接回指的先行語(yǔ)和回指語(yǔ)不具有直接關(guān)聯(lián)，但在某種層面上具有傳遞性關(guān)系，但這種關(guān)系本質(zhì)上是不穩(wěn)定而且不明顯的聯(lián)系，甚至是基礎(chǔ)十分薄弱的聯(lián)系，語(yǔ)篇接受者需要花費(fèi)較多的時(shí)間和努力，運(yùn)用較多的認(rèn)知運(yùn)作才能發(fā)現(xiàn)其間的關(guān)聯(lián)性，我們將這類(lèi)間接回指稱(chēng)為隱性傳遞性間接回指。以英語(yǔ)語(yǔ)篇為例：

（5）A：What is Jane up to these days？

B：It's raining.

例（5）中的兩個(gè)分句A和B是怎樣取得語(yǔ)義連貫的？表面上，我們既看不到這個(gè)對(duì)話(huà)中有什么連接詞，也看不出什么其他的銜接手段，但它依舊可被視為是一個(gè)連貫的語(yǔ)篇。這是因?yàn)檎Z(yǔ)篇連貫性不僅僅是基于表層的銜接手段，更主要的是基于內(nèi)在認(rèn)知上的統(tǒng)一性、內(nèi)容的整體性，靠心智上的連貫性（the coherence in mental text）取得。依照言語(yǔ)交際的經(jīng)濟(jì)原則，實(shí)際交往中語(yǔ)言表達(dá)的信息量總歸要小于交際中所需要的信息量，這也因此為受話(huà)方在理解語(yǔ)篇理解過(guò)程中主動(dòng)構(gòu)建認(rèn)知世界模型，尋找各種連貫線(xiàn)索提供了空間。例（5）雖然在形式上找不到任何銜接手段，但若將其置于一定的認(rèn)知世界中處理，人們通過(guò)激活認(rèn)知世界知識(shí)——ICM和背景知識(shí)會(huì)對(duì)缺省信息作出恰當(dāng)?shù)奶钛a(bǔ)，使后語(yǔ)能搭前言，激活隱性傳遞性的間接回指，從而使表面上不連貫的話(huà)語(yǔ)形成一個(gè)完整的語(yǔ)義整體。語(yǔ)篇中，A提到了“up”，則可激活一個(gè)關(guān)于“up”的ICM：

a.發(fā)生了狀況（指主述語(yǔ)Jane）；

b.出什么事啦，怎么了；

c.根據(jù)常識(shí)，受話(huà)者會(huì)解答。

在這個(gè)具體會(huì)話(huà)情景中，受話(huà)者B的回答似答非所問(wèn)，從內(nèi)容上看不出什么直接的聯(lián)系，受話(huà)者B使用了認(rèn)知世界中權(quán)重很小的信息（即不很突顯的信息）作為談話(huà)中心。我們知道，在言語(yǔ)交際中，話(huà)語(yǔ)各方可能會(huì)有不同的認(rèn)知世界知識(shí)，交際者會(huì)因某種需要來(lái)調(diào)整對(duì)話(huà)內(nèi)容，如：逗趣、好奇、嘲諷、轉(zhuǎn)移話(huà)題、甚至不合作等。在B的回答中，動(dòng)詞“raining”激活的認(rèn)知世界中，按照我們的認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)，有關(guān)“raining”的ICM可包括：烏云、雨水、泥水、濕滑的路面、雨傘等，這些知識(shí)都是交際雙方早已共知和認(rèn)可的，我們憑借在這個(gè)認(rèn)知世界中ICM和背景知識(shí)就可將上下文的語(yǔ)句從語(yǔ)義上連貫起來(lái)：

a.Jane 不喜歡下雨；

b.下雨令Jane不舒服；

c.受話(huà)者B了解Jane。

由此，A和B就可以在心智上建立起鏈接關(guān)系，間接回指的隱性傳遞起到作用，命題線(xiàn)索得到發(fā)展，會(huì)話(huà)被視作一個(gè)連貫的語(yǔ)篇。

就理論層面來(lái)看，一個(gè)分句中的任一詞語(yǔ)在認(rèn)知世界中被激活的任何信息，都會(huì)在分句之間建立聯(lián)系。上述例子分析可鑒，間接回指的形成過(guò)程是回指語(yǔ)和先行語(yǔ)二者激活的兩個(gè)認(rèn)知世界動(dòng)態(tài)交互的過(guò)程，凸顯性間接回指的特征表現(xiàn)為間接回指的回指語(yǔ)傳遞的信息屬于先行語(yǔ)激活的認(rèn)知世界中的ICM，將二者關(guān)聯(lián)所需的認(rèn)知加工的努力較??；隱性傳遞性間接回指的特征表現(xiàn)為間接回指的回指語(yǔ)傳遞的信息屬于先行語(yǔ)激活的認(rèn)知世界中的背景知識(shí)，將二者關(guān)聯(lián)所需的認(rèn)知加工的努力較大?，F(xiàn)實(shí)世界里，語(yǔ)言交際情況是復(fù)雜的、多變的，有些是有規(guī)律可循的，有些則要視具體情況來(lái)釋析。由于人們的國(guó)籍、種族、職業(yè)、性別、年齡等客觀(guān)因素的不同，因而會(huì)導(dǎo)致人們的生活環(huán)境、文化認(rèn)同、風(fēng)俗習(xí)慣的差異，在與不同的交際對(duì)象進(jìn)行語(yǔ)言交際時(shí)，ICM和背景知識(shí)會(huì)產(chǎn)生差異。不同群體對(duì)于同一語(yǔ)篇的理解就可能產(chǎn)生偏差。據(jù)此，依上述例語(yǔ)篇（6）中B的回答，我們對(duì)詞語(yǔ)“raining”激活的認(rèn)知世界（ICM+背景知識(shí)）可作出不同的信息判斷：B想轉(zhuǎn)換話(huà)題，推斷理?yè)?jù)是B和Jane的目前狀況有關(guān)聯(lián)，這也許正是A 向B發(fā)問(wèn)的真實(shí)目的吧。

五、結(jié)語(yǔ)

語(yǔ)言學(xué)家Beaugrande & Dressler指出：人們?cè)诶斫庹Z(yǔ)篇時(shí)總傾向于運(yùn)用認(rèn)知世界中的知識(shí)將語(yǔ)句中的有關(guān)信息進(jìn)行“搭橋”操作，不斷主動(dòng)地創(chuàng)造連貫性（create coherence），通過(guò)語(yǔ)句中所提供的信息，激活概念之間的照應(yīng)關(guān)系，建立話(huà)語(yǔ)之間的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)，形成一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)知世界，就此獲得語(yǔ)篇的連貫性。［10］語(yǔ)篇中的間接回指，相對(duì)于直接回指而言，其形式結(jié)構(gòu)特征不具備突顯性，回指項(xiàng)無(wú)明示的同指先行項(xiàng)，在話(huà)語(yǔ)理解過(guò)程中需要借助受話(huà)者的百科知識(shí)，通過(guò)間接推理才能確立前后語(yǔ)句之間的關(guān)聯(lián)。實(shí)踐表明，利用認(rèn)知世界分析法來(lái)確定和解讀英、日語(yǔ)語(yǔ)篇中的間接回指現(xiàn)象，才能對(duì)語(yǔ)篇的連貫性作出更為合理的、圓滿(mǎn)的解釋。

注釋?zhuān)?/p>

[1][2]王寅.認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)[M].上海：上海外語(yǔ)教育出版社，2006：346，360.

[3]馬蘭英.論日語(yǔ)間接回指現(xiàn)象成立的認(rèn)知基礎(chǔ)[J].日語(yǔ)學(xué)習(xí)與研究，2010，（2）：16.

[4]冉永平等.認(rèn)知語(yǔ)用學(xué)——言語(yǔ)交際的認(rèn)知研究[M].上海：上海外語(yǔ)教育出版社，2006：131-133.

[5]姚晶.英漢間接回指認(rèn)知對(duì)比與翻譯[J].沈陽(yáng)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2010，（2）：97.

[6]王軍.論回指語(yǔ)的概念重現(xiàn)[J].外語(yǔ)學(xué)刊，2008，（3）：65-70.

[7]金水敏等.日本語(yǔ)文法4指示詞[M].くろしお出版，1989.

[8]Brown & Yule.轉(zhuǎn)引自王軍.直接回指與間接回指[J].天津外國(guó)語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)，2007，（9）：2.

[9]Beaugrande & Dressler.轉(zhuǎn)引自王寅.認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)[M].上海：上海外語(yǔ)教育出版社，2006：358.

[10]高衛(wèi)東.語(yǔ)篇回指的功能意義解析[M].上海：上海交通大學(xué)出版社，2008.

[11]田中望.日本語(yǔ)の指示詞[C].東京：國(guó)立國(guó)語(yǔ)研究所，1981.

（馬淑霞 上海理工大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 200093；鄭晨上海中豪紙品加工有限公司 201315）