孫金波，廖 玲

（新疆大學(xué) 外國語學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830046）

評價理論視角下的語碼轉(zhuǎn)換研究

孫金波，廖 玲

（新疆大學(xué) 外國語學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830046）

通過對語碼轉(zhuǎn)換研究的梳理，總結(jié)出權(quán)利、義務(wù)、心理等因素能夠影響語碼的選擇，進而影響作者或說話人的態(tài)度、立場以及交流的效果與進程。從這個意義上講，語碼轉(zhuǎn)換是具有人際功能的。而評價理論是對Halliday的人際功能的橫向和縱向的延伸。本文將借用這一理論來分析作者或說話人在語碼轉(zhuǎn)換中的態(tài)度和立場，一方面，旨在為語碼轉(zhuǎn)換研究提供新思路，另一方面，通過分析語碼中的那些評價資源，來揭示語碼轉(zhuǎn)換是怎樣實現(xiàn)人際功能的，從而進一步拓展和加深對語碼轉(zhuǎn)換的研究。

語碼轉(zhuǎn)換；評價理論；人際功能

隨著中英文兩種語言的接觸不斷加深，人們在日常會話中經(jīng)常混夾著英文成分，這種語碼轉(zhuǎn)換現(xiàn)象開始受到越來越多的關(guān)注。研究者們從社會語言學(xué)、句法學(xué)、語篇分析和心理語言學(xué)等學(xué)科的不同路徑來研究語碼轉(zhuǎn)換的社會心理動機、語用功能、句法結(jié)構(gòu)、語篇模式、心理過程等，也有研究者嘗試從功能語法的角度來解釋語碼轉(zhuǎn)換功能。社會語言學(xué)認(rèn)為語碼轉(zhuǎn)換可以用來揣測說話人意圖，而社會心理學(xué)則把語碼轉(zhuǎn)換視為說話者協(xié)商雙方權(quán)利與義務(wù)的一種手段，認(rèn)為是社會因素和個人自身的動態(tài)考慮相互作用影響了會話交際中語碼的選擇。從心理學(xué)角度考察，順應(yīng)理論揭示了趨同和求異心理在語碼轉(zhuǎn)換過程中的作用。作者或說話人的語碼選擇往往反映出是讓交流風(fēng)格趨向一致以達到團結(jié)一致，還是讓其偏離從而拉開社會距離?？偟膩碚f，這些研究反映出權(quán)利、義務(wù)、心理等因素能夠影響語碼的選擇，進而影響作者或說話人交流的效果與進程。從這個意義上講，語碼轉(zhuǎn)換是具有人際功能的，也就是說它實施了人際意義（王瑾，2007）。

另一方面，作為對Halliday的人際功能的橫向和縱向的延伸，評價理論主要研究個人如何運用語言去對人、行為和事物做出評價、采取立場。Martin(2005)指出，通過告訴聽話人或者讀者對某些人或事物的感受，便可以利用評價資源去協(xié)商和調(diào)節(jié)社會關(guān)系。態(tài)度、介入和級差三個維度的考量與權(quán)衡，能夠很好地評價作者或交流雙方的性格、心理、行為以及對待事物的態(tài)度和立場。這種評價也必然會影響作者或交流雙方的人際關(guān)系和交流進程。從語言的這種社會功能角度上，我們找到了評價理論和語碼轉(zhuǎn)換的結(jié)合點，即:兩者都具有相應(yīng)的人際功能。但是，目前，鮮有文章從評價理論視角來分析語碼轉(zhuǎn)換現(xiàn)象。王瑾（2007）通過中文報章中英語碼轉(zhuǎn)換的個案考察來研究語碼轉(zhuǎn)換功能及其體現(xiàn)模式，認(rèn)為語碼轉(zhuǎn)換具有概念功能、人際功能和語篇功能。對于人際功能的描述可概括為評價功能和包含功能。但文章并未對評價功能做細(xì)致地分析。本文將借用這一理論來分析作者或說話人在語碼轉(zhuǎn)換中的態(tài)度和立場，一方面，旨在為語碼轉(zhuǎn)換研究提供新思路，另一方面，通過分析語碼中的那些評價資源，來揭示語碼轉(zhuǎn)換是怎樣實現(xiàn)人際功能的， 從而進一步拓展和加深對語碼轉(zhuǎn)換的研究。

一、 評價理論學(xué)說

評價理論是功能語言學(xué)在對人際意義的拓展研究中發(fā)展起來的新的理論。它借助詞匯-語法框架,探討語篇中可以協(xié)商的各種態(tài)度。Martin(2003)認(rèn)為:“評價理論是關(guān)于評價的,即語篇中所協(xié)商的各種態(tài)度、所涉及到的情感的強度以及表明價值和聯(lián)盟讀者的各種方式?！?/p>

評價理論是從三個維度來考察語篇中所協(xié)商的各種態(tài)度和立場，即態(tài)度、介入和級差。根據(jù)所評價的對象，態(tài)度被分成三類: 情感，對人的情感的表達; 評判，對人的性格和行為的評價; 鑒別，即對事物的價值的評價; 介入主要是態(tài)度的來源，級差是態(tài)度的強弱，語言評價系統(tǒng)中進行語義選擇時，三個子系統(tǒng)邏輯合取，共同構(gòu)筑語言的人際意義。其理論框架如下圖:

作為系統(tǒng)功能語言學(xué)的新發(fā)展，也是當(dāng)代最為前沿的語言學(xué)理論之一，評價理論通過在語篇語義學(xué)上建構(gòu)人際功能的表態(tài)意義，使語言的態(tài)度研究有了系統(tǒng)的理論框架，拓展、深化了系統(tǒng)功能語言學(xué)的人際意義研究。

二、語碼轉(zhuǎn)換的評價功能分析

在對語碼轉(zhuǎn)換的研究中，進一步關(guān)注其中蘊含的人際意義，可以讓我們更好地理解作者或說話人的態(tài)度和立場。促進彼此的交流，客觀上起到了調(diào)適跨文化交際中的沖突的作用。本文所列舉的語碼轉(zhuǎn)換案例主要來自于筆者的教學(xué)實踐。

筆者由評價理論體系的三個維度——態(tài)度、介入和極差入手，分析其在語碼轉(zhuǎn)換中的具體體現(xiàn)與交流功能。

（一）態(tài)度系統(tǒng)

態(tài)度系統(tǒng)涵蓋情感、道德法律和審美等意義，分別由情感、判定和鑒賞三個子系統(tǒng)加以闡釋。

情感是對行為、文本/過程及現(xiàn)象積極的或消極的心理反應(yīng)，

例1．老師:xxx, 你這次考得不錯，并列第一。學(xué)生:啊！我想可以考得更好。真讓我覺得有點…… disappointed……下一次我還要爭取。

由于該生在英語考試中總是考班級第一，這次并列第一的成績并沒有讓她獲得期望的優(yōu)勢，反映出她的失望之情，轉(zhuǎn)換成disappointed一詞，沖減了自我尷尬的情緒，讓隨后的交流也得以順利進行。

評判是指判定者根據(jù)一定的社會規(guī)范對人的行為、性格所做的肯定或否定的評價。李發(fā)根(2006)認(rèn)為規(guī)則和規(guī)定、定義不太準(zhǔn)確的社會期待和價值系統(tǒng)都是與評判有關(guān)的社會規(guī)范。

例2．學(xué)生1:今天掃雪，但天太冷了！男生拿上工具出發(fā)，女生留下。

學(xué)生們（女）:哇！班長，你太man了。

（眾人大笑）

女生們有感于班長關(guān)愛女生的可貴品質(zhì)，轉(zhuǎn)換成時髦的流行語man來夸張地表達她們的感激與欽佩之情。顯示出他們生活在一個相互關(guān)愛、溫暖和諧的集體。

鑒別是指將評判對象(符號和自然現(xiàn)象)作為客觀實體，從美學(xué)價值或社會價值的角度對之進行的評價。

例3．老師:xxx, Would you please explain the implication of the title “the Unsung Hero” to us?

學(xué)生:“Hero” is a … superman, “unsung”…“unsung”…sorry! 太難了！

該生在試著用英語來解釋課文標(biāo)題“無名英雄”的含義時，無法理解“unsung”的含義，最后，干脆轉(zhuǎn)成漢語“太難了”，表明這個問題已超出他的理解能力。進行語碼轉(zhuǎn)換既表明了他放棄努力，也是為自己未能解答問題找個理由，從交際角度來說，也是盡可能讓自己在與他人的交流中不至于過分難堪。

（二）介入系統(tǒng)

介入是說話者/作者對文本所涉價值立場和他們的言語對象采取的姿態(tài)(Martin& White 2005)。描述的是說話人用來表示語篇中各種命題的來源。介入通過命題來源的不同來調(diào)節(jié)自己對話語所承擔(dān)的責(zé)任，表明是否愿與不同態(tài)度和立場的人進行協(xié)商。介入由獨白與雜語構(gòu)成。

獨白指單純性斷言。在傳統(tǒng)真值語義學(xué)看來，這種單純性斷言是中立、客觀、事實性的，屬于真值條件。但是，如果將一切語言使用都看成具有對話性，單純性斷言也是有立場的。由于它似乎只提供了一種立場，因此，它被稱作“獨白”，從而排除對話空間和其他立場或態(tài)度。

例4．學(xué)生1:怎么搞得？學(xué)英語學(xué)了那么多年還是學(xué)不好？

學(xué)生2:你的laziness 害了你。

在這一例中，從對話性來看，這里的“l(fā)aziness”作為一個具有真值的命題，不容辯解和否定。它屬于單純性斷言，因而，也就排除了該生英語學(xué)不好的其他可能的原因。學(xué)生2直接將“懶惰”轉(zhuǎn)碼為“l(fā)aziness”,從而用來凸顯學(xué)生1學(xué)不好英語的唯一原因。而從功能語法的角度來看，使用名物化的詞語“l(fā)aziness”也顯得更加正式。

雜語明確表示可能存在另一種意見。作者/說話者可以借助雜語使話語顯得較為客觀，以便承擔(dān)、分擔(dān)、推卸甚至擺脫話語責(zé)任。根據(jù)作者/說話者是否允許其他聲音的存在，雜語又可分為對話緊縮與對話擴展。對話緊縮指的是話語限制、回避另一種聲音和立場。

例5．學(xué)生:老師，今天布置的作業(yè)明天必須交嗎？

老師:Yes，of course．

在該例中，學(xué)生用漢語來向老師試探能否可以改變上交作業(yè)的時間，而老師采用語碼轉(zhuǎn)換的方式，用“Of course” 拒絕給出理由，從而緊縮了對話，限制了另外可能出現(xiàn)的聲音或意見，即作業(yè)可以改期或延期上交。

另一類雜語是對話擴展是指話語允許其他立場和聲音存在的介入方式。

例6．學(xué)生1（女）:xxx，明天校園有一場招聘會，明天你能不能陪我一起去呀?

學(xué)生2（男）: ??？明天我還有一場考試呢！嗯……perhaps…I can invite you to dinner for compensation． 也給你出出主意。

在例6中，由于學(xué)生2需要參加第二天的考試而無法陪朋友學(xué)生1去參加招聘會。他不想因此而讓朋友過于失望，因而他提出請她吃飯作為補償。從對話擴展的角度來說，它允許了其他立場的存在，即:他雖不能為她做第一件事，但還可以有其他的方式來幫她。轉(zhuǎn)碼為“perhaps” 也強調(diào)了其他立場存在的可能性。

（三） 級差系統(tǒng)

可分級性是態(tài)度的內(nèi)在屬性，也是介入的普遍特性，因此可將級差語義學(xué)置于語言評價理論的中心。級差系統(tǒng)有兩個描寫維度，一者關(guān)乎強度、數(shù)量，稱之為“語勢”。

例7．學(xué)生1:對不起！我不小心把你的書給撕爛了。

學(xué)生2:你……你怎能像這樣不尊重人呢！

學(xué)生3:算了，算了，這只是個minor mistake．別傷了感情。

在例7中，首先，“minor”被用來描寫“mistake”強度的級別，其次，它也具有對話性，它明確了“錯誤”的強度只是“小的”，也就排除了其他強度的可能性，進而縮減了對話空間。在這一語碼轉(zhuǎn)換中，學(xué)生3用“minor”來規(guī)勸學(xué)生2不要小題大做，因小失大。可以看作是說話者通過轉(zhuǎn)碼而壓低負(fù)面評價的聲音，使批評變得委婉而便于接受?？陀^上起到了協(xié)調(diào)關(guān)系的效果。

另一級差系統(tǒng)的描寫維度是關(guān)乎典型性和精確性，稱之為“聚焦”。

例8．學(xué)生1:聽說了嗎？xxx在英語競賽中又獲得了特等獎。

學(xué)生2:你說他呀，比不了！a real top!

在該例中，由于所談?wù)摰倪@個學(xué)生多次獲得比賽的特等獎，學(xué)生2用“real”來修飾“top”，稱贊他是真正的高手。說明他作為“高手”的典型性。在語碼轉(zhuǎn)換中，學(xué)生2采用“聚焦”的方式，提高了評價的聲音，既突顯了獲獎學(xué)生的超強能力，又能在交流中和學(xué)生1尋求話題的一致，從而使交流得以順利進行。

三、結(jié)語

在不同語言接觸中出現(xiàn)的語碼轉(zhuǎn)換現(xiàn)象引起了研究者們的廣泛關(guān)注。表面上看來，語碼轉(zhuǎn)換是一種語碼選擇的問題，而在本質(zhì)上，它其實是一種社會行為和心理行為。社會語言學(xué)把語碼轉(zhuǎn)換看成是可以用來揣測說話人意圖的語境化提示手段。而社會心理學(xué)則把語碼轉(zhuǎn)換視為說話者協(xié)商雙方權(quán)利與義務(wù)的一種手段，認(rèn)為會話交際中語言的選擇是社會因素和個人自身的動態(tài)考慮相互作用的結(jié)果。從心理學(xué)角度考察，順應(yīng)理論揭示了趨同和求異心理在語碼轉(zhuǎn)換過程中的作用。是讓交流風(fēng)格趨向一致以達到團結(jié)一致，還是讓其偏離從而拉開社會距離，往往影響作者或說話人的語碼選擇。在本文所討論的語碼轉(zhuǎn)換現(xiàn)象中，這種對自身的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等因素的衡量與選擇，可以通過評價理論體系得到新的闡釋。態(tài)度、介入和級差三個維度的考量與權(quán)衡，能夠很好地評價作者或交流雙方的性格、心理、行為以及對待事物的態(tài)度和立場。評價理論作為研究人際功能的理論拓展和延伸，為研究人際交流中的語碼轉(zhuǎn)換現(xiàn)象提供了一個全新的理論框架，并能夠揭示評價資源在交流雙方對自身的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等因素的衡量與選擇中是如何影響人際關(guān)系，推進交流過程的。

[1] 王瑾.語碼轉(zhuǎn)換的功能及其體現(xiàn)模式——中文報章中英語碼轉(zhuǎn)換的功能分析[J]. 外語與外語教學(xué), 2007,(7).

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On Code-switching from the Perspective of Appraisal Theory

SUN Jin-bo, LIAO Ling
(College of Foreign Languages, Xinjiang University, Urumqi, Xinjiang 830046)

This paper surveys the researches on code-switching and finds that power, obligation and psychology can exert an important influence on the choice of codes． Thus, they will affect the writers/speakers’ attitude, stance and their communication． In this sense, code-switching carries on interpersonal function． Appraisal Theory is considered the further development of Halliday’s interpersonal function． The author tries to employ Appraisal Theory as a new theoretical framework to analyze the underlying attitudes and stances behind those appraisal resources in code-switching and reveal how code-switching fulfills its personal function．

code-switching; Appraisal Theory; interpersonal function

H035

A

1009-9549（2015）01-0031-04

2014-12-13

新疆維吾爾自治區(qū)普通高校人文社科重點研究基地新疆大學(xué)中外文化比較與跨文化交際研究基地項目（XJSDU010714C02）

孫金波（1972-），男，副教授，主要從事英語教育、話語分析研究．

廖玲（1974-），女，副教授，主要從事語言學(xué)、應(yīng)用語言學(xué)研究．