□ 盧 瀟

美國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室的科技創(chuàng)新機(jī)制

□ 盧 瀟

美國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室是美國國家創(chuàng)新體系重要的組成部分，其完善的管理運(yùn)行機(jī)制、人才吸納機(jī)制、資源共享機(jī)制和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制為科技創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的條件。探討美國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室的科技創(chuàng)新機(jī)制，對(duì)我國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)具有重要的啟示。建立有效的管理運(yùn)行機(jī)制、人才培養(yǎng)與交流機(jī)制、先進(jìn)的評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制以及資源開放共享平臺(tái)已成為當(dāng)務(wù)之急。

美國；研究型大學(xué)；國家實(shí)驗(yàn)室；科技創(chuàng)新

在美國，一些著名的國家實(shí)驗(yàn)室由頂尖的研究型大學(xué)具體運(yùn)作管理。這些國家實(shí)驗(yàn)室擁有美國聯(lián)邦政府的專項(xiàng)資金撥款，使用著國家級(jí)先進(jìn)的科研設(shè)備，承擔(dān)著與美國發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性科研課題。第二次世界大戰(zhàn)之前，美國的研究型大學(xué)里已經(jīng)涌現(xiàn)了一批致力于發(fā)展頂尖科技的實(shí)驗(yàn)室，如加州大學(xué)的輻射實(shí)驗(yàn)室、加州理工學(xué)院的噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室、芝加哥大學(xué)的冶金實(shí)驗(yàn)室等，這些實(shí)驗(yàn)室參與了包括“曼哈頓計(jì)劃”在內(nèi)的尖端武器項(xiàng)目研究。1946年，芝加哥大學(xué)冶金實(shí)驗(yàn)室被命名為“阿貢國家實(shí)驗(yàn)室”，成為美國第一個(gè)命名的國家實(shí)驗(yàn)室，洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室在“曼哈頓計(jì)劃”后仍交由加州大學(xué)代管，而伯克利輻射實(shí)驗(yàn)室也在創(chuàng)始人勞倫斯去世之后更名為“勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室”。

此后，由于國家軍事戰(zhàn)略和基礎(chǔ)科學(xué)研究的需求，美國政府進(jìn)一步加大了對(duì)大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室的投資力度，一些新的國家實(shí)驗(yàn)室也在知名的研究型大學(xué)中發(fā)展起來，其中比較著名的有普林斯頓大學(xué)的等離子體物理實(shí)驗(yàn)室、麻省理工學(xué)院的林肯實(shí)驗(yàn)室、加州大學(xué)勞倫斯利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室、斯坦福大學(xué)直線加速器中心、卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的軟件工程研究所等。作為美國國家創(chuàng)新體系重要的基礎(chǔ)組成部分，這些國家實(shí)驗(yàn)室為美國的科技創(chuàng)新、特別是基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新做出了巨大貢獻(xiàn)，同時(shí)也極大提升了所在大學(xué)的學(xué)術(shù)實(shí)力和學(xué)術(shù)聲譽(yù)。在我國大力推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的背景下，探討美國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷史、管理模式以及科技創(chuàng)新機(jī)制，借鑒其成功發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，有助于我們形成科學(xué)認(rèn)識(shí)，為我們加快推進(jìn)科技創(chuàng)新提供有益啟示。

一、為創(chuàng)新提供制度保證的管理運(yùn)行機(jī)制

美國研究型大學(xué)的國家實(shí)驗(yàn)室歸美國聯(lián)邦政府所有，交由大學(xué)代管，它們分別隸屬于能源部、國防部、航空航天局等主管部門。這些上級(jí)部門與研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室簽訂目標(biāo)任務(wù)合同。以能源部為例，能源部下屬17個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室，除國家能源技術(shù)實(shí)驗(yàn)室以外，其它都是“政府所有，承包者運(yùn)行”（GOCO）的實(shí)驗(yàn)室，負(fù)責(zé)管理和運(yùn)作的承包者有大學(xué)、非政府或工商業(yè)組織[1]。能源部實(shí)驗(yàn)室政策與評(píng)估辦公室為這些實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)行和整體性發(fā)展制定統(tǒng)一的科學(xué)指向化政策，同時(shí)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行和合同執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。安全、保障和基礎(chǔ)設(shè)施辦公室則為確保這些實(shí)驗(yàn)室在全球基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，為其設(shè)施提供安全與現(xiàn)代化的保證[2]?？茖W(xué)辦公室與托管的大學(xué)簽訂承包合同，合同內(nèi)容包括物資、服務(wù)和成本/花銷，說明/規(guī)格/工

作陳述，包裝和標(biāo)注，檢查以及可接受的情況，交付或運(yùn)行的情況，合同行政管理的數(shù)據(jù)，特殊的合同要求，合同具體條款等[3]。這些合同為政府管理和實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行提供了法理保障。

大學(xué)代管的國家實(shí)驗(yàn)室有兩種模式：第一種是由大學(xué)建立獨(dú)立的公司來進(jìn)行具體的管理，第二種是將實(shí)驗(yàn)室的管理機(jī)構(gòu)合并在大學(xué)的管理機(jī)構(gòu)中[4]。實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，主任向上級(jí)提交年度報(bào)告，國家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行費(fèi)中一般設(shè)有主任基金，由實(shí)驗(yàn)室主任選定研究方向和項(xiàng)目，各團(tuán)隊(duì)或各研究小組向主任負(fù)責(zé)。除了個(gè)人學(xué)術(shù)能力以外，組織協(xié)調(diào)、社會(huì)交往以及引資能力都是遴選實(shí)驗(yàn)室主任條件[5]。實(shí)驗(yàn)室行政與研究部分區(qū)分開來，不同專業(yè)的研究人員匯集在交叉學(xué)部中，比如阿貢實(shí)驗(yàn)室的物理、生物和計(jì)算機(jī)學(xué)部，能源與環(huán)境科學(xué)與技術(shù)學(xué)部，以及勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室的能源科學(xué)部、綜合科學(xué)部等，這些學(xué)部之間彼此支援。承接項(xiàng)目運(yùn)作的過程中，科學(xué)家可以進(jìn)行應(yīng)用研究，而項(xiàng)目結(jié)束后則可繼續(xù)從事自身領(lǐng)域的基礎(chǔ)科學(xué)研究[6]（P45-47）。相關(guān)學(xué)科的交叉有利于資源的共享和人員的流動(dòng)，使得實(shí)驗(yàn)室能夠快速組織力量承接大型科研任務(wù)。

對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室成績的考評(píng)是保證科技創(chuàng)新質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，這種考評(píng)包括同行評(píng)議和主管部門的績效評(píng)估。考評(píng)從兩個(gè)方面來進(jìn)行，一方面是對(duì)實(shí)驗(yàn)室科學(xué)技術(shù)成就的評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括任務(wù)完成情況，研究設(shè)施的設(shè)計(jì)、裝配、制造和運(yùn)行，科學(xué)和技術(shù)項(xiàng)目管理；另一方面是對(duì)實(shí)驗(yàn)室管理和運(yùn)行成績的評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括綜合安全、健康和環(huán)境保護(hù)，商業(yè)系統(tǒng)，設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)組合的獲取、制造、運(yùn)行、維護(hù)和更新，綜合保衛(wèi)和安全管理以及緊急事務(wù)管理系統(tǒng)[7]。同行評(píng)議成員既有同領(lǐng)域的高水平技術(shù)專家，也包括一些財(cái)務(wù)管理方面的專家，由于利益中立，同行評(píng)議具有較強(qiáng)的權(quán)威性，是政府評(píng)估的基礎(chǔ)。政府的績效考評(píng)與財(cái)政撥款直接掛鉤，這種相結(jié)合的內(nèi)外考評(píng)制度能夠有效地提高科研和管理的效益，激勵(lì)創(chuàng)新，提高主動(dòng)性和積極性。

此外，美國聯(lián)邦政府還對(duì)研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室管理、招標(biāo)、采購、評(píng)估等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督。與此相關(guān)的機(jī)構(gòu)包括國會(huì)的政府問責(zé)局，聯(lián)邦調(diào)查局等，這些機(jī)構(gòu)獨(dú)立于國家實(shí)驗(yàn)室的管理體制，能夠有效地開展監(jiān)督工作,減少科研基金不正當(dāng)花費(fèi)，保證經(jīng)費(fèi)合理地應(yīng)用于創(chuàng)新性研究[4]。

表1 2014財(cái)年伯克利實(shí)驗(yàn)室科技評(píng)分、聯(lián)邦采購法規(guī)評(píng)級(jí)及績效撥款的關(guān)系[7]

二、為創(chuàng)新提供力量補(bǔ)充的人才吸納機(jī)制

美國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室之所以能夠保持強(qiáng)勁的創(chuàng)新能力，與其有能力吸納和培養(yǎng)國際一流的創(chuàng)新型人才是密不可分的。早在“曼哈頓計(jì)劃”之時(shí)，洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室就吸引了來自世界各國的頂尖科學(xué)家，他們有德國的西拉德、費(fèi)米、弗蘭克，美國的奧本海默、康普頓、麥克米倫、勞倫斯，英國的玻爾父子等。如今的美國大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室，由于擁有著深厚的學(xué)術(shù)背景，優(yōu)良的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和世界級(jí)的研究設(shè)施，同樣也吸引著全球頂尖科研人才。當(dāng)前美國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室的研究人員充分國際化，這些人員來自全球著名的大學(xué)，職業(yè)學(xué)術(shù)經(jīng)歷非常豐富, 在相應(yīng)的學(xué)科領(lǐng)域有相當(dāng)深的專業(yè)造詣。以卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的軟件工程研究所為例，其研究人員95%以上有在大學(xué)、政府或工業(yè)界工作的經(jīng)驗(yàn)，83%以上擁有10年以上的工作年限，而64%以上的研究人員擁有碩士以上學(xué)歷[8]。

國家實(shí)驗(yàn)室與一流研究型大學(xué)的融合，是它們能夠吸引并保留頂尖科學(xué)人才的重要原因。目前，這些國家實(shí)驗(yàn)室中仍然有很大一部分的員工兼有大學(xué)教師的身份。研究型大學(xué)與國家實(shí)驗(yàn)室之間形成了互利互惠的關(guān)系。一方面，國家實(shí)驗(yàn)室擁有大型的研究團(tuán)隊(duì)，尖端的科學(xué)設(shè)備，能夠進(jìn)行跨學(xué)科的基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)協(xié)作，它能夠擴(kuò)大所在大學(xué)的視野，促進(jìn)大學(xué)科研水平的提升；另一方面，一流研究大學(xué)在世界性的學(xué)術(shù)聲譽(yù)以及良好的學(xué)術(shù)氛圍能夠保持國家實(shí)驗(yàn)室在學(xué)術(shù)水平上的領(lǐng)先地位，使得實(shí)驗(yàn)室能夠吸引并保留大量的頂尖人才。

國家實(shí)驗(yàn)室和研究型大學(xué)共同建立的研究所支持多學(xué)科的教育和研究項(xiàng)目，是國家實(shí)驗(yàn)室和研究型大學(xué)緊密融合的典范。其中一個(gè)典型的例子是加州大學(xué)圣地亞戈分校和洛斯阿拉莫斯聯(lián)合建立的工程研究所。這個(gè)研究所毗鄰洛斯阿拉莫斯研究所，在加州大學(xué)圣地亞戈分校和洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室之間有雙向的聲音/影像課程通道，它一方面為實(shí)驗(yàn)室吸納了一批大學(xué)的教職人員，另一方面又給了實(shí)驗(yàn)室工作人員提供了進(jìn)修、視頻授課以及成為大學(xué)兼職教授的機(jī)會(huì)。該研究所也提供本科生培訓(xùn)項(xiàng)目，致力于培養(yǎng)具有頂尖工程才能的本科生，為國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行人才的儲(chǔ)備[9]（P6）。此外，利弗莫爾國家實(shí)驗(yàn)室與加州大學(xué)也有廣泛的交流。2000年10月，利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室和加州大學(xué)默塞德分校簽署了一份建立長期相互支持合作關(guān)系的備忘錄。默塞德分校的預(yù)備教職員工可以去利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室訪問、交流合作，同時(shí)利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室參與默塞德分校的建校并建立合作項(xiàng)目[9]（P8）。

聯(lián)合培養(yǎng)高水平科研人才也是國家實(shí)驗(yàn)室和研究型大學(xué)互惠合作的一部分。勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室的教育和研究項(xiàng)目里有來自加州大學(xué)各校區(qū)的將近1500名研究生和博士后以及800名本科生，在為加州大學(xué)培養(yǎng)人才的同時(shí)也為實(shí)驗(yàn)室儲(chǔ)備未來人才[9]（P9）。利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室與加州大學(xué)有直接的聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目，通過學(xué)生雇員研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目（SEGRF），來自加州大學(xué)各分校的博士生能夠有機(jī)會(huì)在大學(xué)指導(dǎo)教師和實(shí)驗(yàn)室導(dǎo)師的共同指導(dǎo)下在利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室完成博士學(xué)業(yè)[9]（P10）。這個(gè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)的雙贏，一方面，優(yōu)秀的博士生可以有機(jī)會(huì)使用全球最先進(jìn)的儀器設(shè)備，與頂尖的科學(xué)家合作，另一方面，實(shí)驗(yàn)室也可以通過這個(gè)辦法來選拔最優(yōu)秀的年輕科學(xué)家，在通過這個(gè)項(xiàng)目進(jìn)入利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室讀博士學(xué)位的研究生中，有將近40%到50%在實(shí)驗(yàn)室獲得了永久的職位。

三、為創(chuàng)新提供延展空間的資源共享機(jī)制

根據(jù)聯(lián)邦政府的政策，美國對(duì)公共投資的國家實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備實(shí)行資源共享機(jī)制，為來自實(shí)驗(yàn)室以外其它組織的研究人員提供服務(wù)。研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室裝備有大型、尖端的科學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)備，比如勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室的“先進(jìn)光源”、回旋加速器，洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室的中子散射設(shè)備，利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室的兆焦激光系統(tǒng)，阿貢實(shí)驗(yàn)室的先進(jìn)光子源、強(qiáng)脈沖中子源、直線加速器、電子顯微鏡等，這些設(shè)備在全球范圍內(nèi)具有領(lǐng)先性，可以對(duì)外開放。國內(nèi)外不同學(xué)科的科學(xué)家可以提出實(shí)驗(yàn)申請(qǐng)，只要設(shè)想或建議能夠得到通過實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目咨詢委員會(huì)的同意，并與實(shí)驗(yàn)室簽署成果利用文件，就可以來使用這些先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行科學(xué)研究[6]（P42）。目前，加州大學(xué)擁有四個(gè)可稱之為“用戶設(shè)施”（Userfacilities）的設(shè)備共享中心，它們分別是伯克利國家實(shí)驗(yàn)室的先進(jìn)光源，洛斯阿拉莫斯管理的能源部Lujan中子散射中心，利弗莫爾國家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行的國家點(diǎn)火設(shè)施以及加速器質(zhì)譜中心?！跋冗M(jìn)光源”能發(fā)射世界上最明亮的紫外線和軟X射線束，自投入使用以來，該設(shè)備中心已經(jīng)吸引了1000多位來自全球其它大學(xué)、工業(yè)界和政府實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)家利用這一設(shè)備進(jìn)行材料科學(xué)、生物、化學(xué)、物理和環(huán)境科學(xué)的研究[9]（P21）。中子散射中心每年有超過500位來自國內(nèi)學(xué)術(shù)界、工業(yè)界、其它國家實(shí)驗(yàn)室以及世界上其他研究機(jī)構(gòu)的科學(xué)家使用這里的設(shè)備[9]（P21）。這些大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室中自身科學(xué)家所進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)占實(shí)驗(yàn)總量的比例很小。據(jù)2003財(cái)年阿貢實(shí)驗(yàn)室先進(jìn)光子源試驗(yàn)數(shù)目統(tǒng)計(jì)顯示，本實(shí)驗(yàn)室研究只占了總量的16%，而其它能源部實(shí)驗(yàn)室，非能源部的其它政府部門，美國大學(xué)，美國工業(yè)界，外國政府實(shí)驗(yàn)室，外國大學(xué)，外國工業(yè)界和其它部門的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)比例分別為6%、3%、52%、12%、2%、4%、2%、3%，其中超過一半的實(shí)驗(yàn)量是由美國的大學(xué)完成的[10]。勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室，斯坦福大學(xué)直線加速中心等實(shí)驗(yàn)室都允許非本實(shí)驗(yàn)室人員使用先進(jìn)設(shè)備進(jìn)行研究，其成果多次獲得諾貝爾獎(jiǎng)。開放的資源共享體系一方面有效地運(yùn)用了有限的資源，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室與實(shí)驗(yàn)室，實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)，實(shí)驗(yàn)室與社會(huì)的聯(lián)動(dòng)，使得資金投入能夠用于科研創(chuàng)新而不是設(shè)備的重復(fù)建設(shè)，另一方面也為所在實(shí)驗(yàn)室贏得了國際聲譽(yù)。

接收訪問研究者也是資源共享的另一種表現(xiàn)形式。這些國家實(shí)驗(yàn)室大量接收訪問研究者，許多實(shí)驗(yàn)室訪問者人數(shù)大大地超過了自己的科學(xué)家，比如勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室正式科學(xué)家成員大概1000多名，而每年接受的訪問學(xué)者超過2000人。這些

來自世界各地的訪問學(xué)者擁有著不同的文化和學(xué)科背景，豐富的學(xué)術(shù)經(jīng)歷和高水平的專業(yè)造詣，他們可以使用這些實(shí)驗(yàn)室的設(shè)備進(jìn)行自己的研究，同時(shí)也可以通過項(xiàng)目合作等方式與實(shí)驗(yàn)室工作人員進(jìn)行交流，在實(shí)驗(yàn)和討論的過程中，思維和觀點(diǎn)的交鋒往往能碰撞出創(chuàng)新突破的靈感和火花。這種開放性、流動(dòng)性和多樣性，為科研活動(dòng)帶來了巨大的生命力。

四、為創(chuàng)新提供延伸途徑的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

技術(shù)轉(zhuǎn)移是美國國家實(shí)驗(yàn)室服務(wù)于社會(huì)的一項(xiàng)重要職能。當(dāng)前，實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移不局限于向社會(huì)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)成型的技術(shù)，還包括廣泛的技術(shù)合作，如合作研究與開發(fā)、資助研究、設(shè)備開放、技術(shù)援助等。技術(shù)轉(zhuǎn)移的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合體（FLC）直接將聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)成果與市場聯(lián)系起來。1986年頒布的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》為FLC的技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了法律保障。目前，將近有300個(gè)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、研究中心以及它們所屬的政府部門都是FLC的成員[11]。

根據(jù)《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》和第15號(hào)美國法案3710(e)，F(xiàn)LC通過提供一個(gè)教育、培訓(xùn)和實(shí)驗(yàn)室聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)來增強(qiáng)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室（包括研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室）科研成果向產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移的能力，協(xié)助聯(lián)邦政府部門、實(shí)驗(yàn)室以及他們的合作伙伴快速地將研究發(fā)展資源整合到主流的美國經(jīng)濟(jì)中去。具體來說，F(xiàn)LC的活動(dòng)包括：發(fā)展和管理技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)、培訓(xùn)課程和資源來增強(qiáng)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室雇員對(duì)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)和創(chuàng)新商業(yè)潛能的認(rèn)識(shí)；為聯(lián)邦政府部門和實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目提供建議和指導(dǎo)；為聯(lián)邦和地方政府、商業(yè)界、工業(yè)發(fā)展組織和包括大學(xué)、聯(lián)邦政府部門以及實(shí)驗(yàn)室等在內(nèi)的非盈利組織提供技術(shù)支持的信息中心；促進(jìn)各聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)應(yīng)用辦公室（ORTAs）之間的交流與合作；在必要情況下使用美國國家科學(xué)基金會(huì)、商業(yè)部、航空航天局的技術(shù)和服務(wù)；協(xié)助實(shí)驗(yàn)室建立技術(shù)志愿者的項(xiàng)目來給當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)提供技術(shù)支持；促進(jìn)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)應(yīng)用辦公室和地區(qū)、州和本地技術(shù)轉(zhuǎn)移組織之間的溝通與合作；協(xié)助大學(xué)、商業(yè)界、非營利組織、州和當(dāng)?shù)卣约暗貐^(qū)組織建立促進(jìn)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目，并提供對(duì)這些項(xiàng)目的有效性的評(píng)估與分析等[12]。

在FLC框架下，美國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室致力于通過多種協(xié)議合作方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，這些協(xié)議包括“為其它機(jī)構(gòu)工作協(xié)議”、“合作研究與開發(fā)協(xié)議”、“商業(yè)化技術(shù)協(xié)議”等。此外，技術(shù)咨詢服務(wù)和人員的交流也是實(shí)驗(yàn)室技術(shù)向外轉(zhuǎn)移的方式。以勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室（LNBL）為例，其技術(shù)的轉(zhuǎn)移分為兩種情況，一個(gè)是直接技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移，通過發(fā)放許可證的方式，將自己的尖端技術(shù)提供給那些具備金融資本，研發(fā)、市場、制造和管理能力的公司，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的商業(yè)化，同時(shí)也保證創(chuàng)新受到合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)[13]；另一個(gè)則是通過技術(shù)合作來實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享和轉(zhuǎn)移，主要包括三種方式：一是在“合作研究與開發(fā)協(xié)議”框架下，由能源部和產(chǎn)業(yè)界共同資助，產(chǎn)業(yè)界和實(shí)驗(yàn)室以研究資源共享的方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)合作；二是參加政府資助的合作項(xiàng)目，如小型貿(mào)易創(chuàng)新研究（SBIR）以及小型貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)換（STTR）；三是“在為其它機(jī)構(gòu)工作協(xié)議”的框架下，直接參與由公司資助的合作項(xiàng)目，為這些項(xiàng)目提供特殊的設(shè)備和技術(shù)[14]。自技術(shù)轉(zhuǎn)移部門成立以來，LNBL已經(jīng)發(fā)放了400多個(gè)許可證，超過20家公司在LNBL的轉(zhuǎn)讓技術(shù)的基礎(chǔ)上成立了起來[13]。

技術(shù)轉(zhuǎn)移為國家實(shí)驗(yàn)室的科研創(chuàng)新提供了延伸的途徑，使得科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)部門有機(jī)地結(jié)合起來。同時(shí)，研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室與其它部門通過協(xié)議方式實(shí)現(xiàn)合作，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)和知識(shí)遷移的同時(shí)，又整合了多方資金和技術(shù)資源，為創(chuàng)新提供了新的動(dòng)力與支持。

五、對(duì)我國的啟示

黨的十八屆三中全會(huì)在論及深化科技體制改革時(shí)指出，要“建立健全鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的體制機(jī)制”。因此，完善體制機(jī)制是推進(jìn)我國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室科技創(chuàng)新的動(dòng)力之源和根本保障?，F(xiàn)在我國已明確提出要實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略，并將其作為當(dāng)前國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心部分。要實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略，最根本的是要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，最緊迫的是要破除體制機(jī)制障礙，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能。從當(dāng)前我國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室

的發(fā)展現(xiàn)狀而言，普遍存在著科技創(chuàng)新活力不足、重大科技創(chuàng)新潛能得不到釋放的弊端，究其根源，主要在于其科技創(chuàng)新體制改革滯后，一些深層次問題沒有得到根本解決，導(dǎo)致創(chuàng)新缺乏良好的外部環(huán)境。美國在構(gòu)建國家實(shí)驗(yàn)室科技創(chuàng)新機(jī)制方面的實(shí)踐和探索，為我國研究型大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室的科技創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)可以提供有益的啟示與借鑒：

第一，建立靈活的管理運(yùn)行機(jī)制。美國研究型大學(xué)的國家實(shí)驗(yàn)室是歸政府所有，其管理權(quán)依照合同簽訂的方式委托給大學(xué)或其他組織，政府只履行監(jiān)督權(quán)。那么，根據(jù)我國的具體實(shí)情，國家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)可以采取由政府投入為主，其他投入為輔的方式，在管理運(yùn)行機(jī)制上采取靈活、多樣的形式。在此過程中，政府把主要精力放在完善創(chuàng)新激勵(lì)政策、營造公平公正的競爭環(huán)境上來，實(shí)驗(yàn)室本身具有獨(dú)立自主的學(xué)術(shù)、科研權(quán)，以及人、財(cái)、物等權(quán)，這樣才能為國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行自主科技創(chuàng)新活動(dòng)營造良好的外部環(huán)境。

第二，建立人才培養(yǎng)與交流機(jī)制。良好的人才培養(yǎng)與交流機(jī)制是激發(fā)科研人員創(chuàng)造活力、形成科技創(chuàng)新合力的關(guān)鍵措施。一方面，要加快改革和完善人才發(fā)展機(jī)制，深化評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)改革，統(tǒng)籌加強(qiáng)國家實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍培養(yǎng)與建設(shè)。另一方面，要注重人才的合理交流，美國的研究型大學(xué)與國家實(shí)驗(yàn)室之間就形成了互利互惠的關(guān)系，人才交流合作頻繁，為科技創(chuàng)新提供了寬松的學(xué)術(shù)交流及合作環(huán)境。不僅如此，就我國而言，還應(yīng)當(dāng)注重對(duì)國外知名專家與學(xué)者的引進(jìn)，使科技創(chuàng)新更具有開放性。

第三，建立先進(jìn)的評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制。先進(jìn)的評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制可以在很大程度上保證科技創(chuàng)新質(zhì)量。美國國家實(shí)驗(yàn)室的成績考評(píng)通常包括政府績效考評(píng)和同行評(píng)議，其中，同行評(píng)議的專家水平較高、利益中立，具有很高的權(quán)威性。我國的評(píng)估機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于實(shí)驗(yàn)室之外，保證專業(yè)、公平及公正，評(píng)估指標(biāo)不僅要包括實(shí)驗(yàn)室對(duì)既定科研目標(biāo)的完成、科技創(chuàng)新等情況，還應(yīng)包括實(shí)驗(yàn)室自身管理與運(yùn)行的情況。在對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)估后，評(píng)估機(jī)構(gòu)還應(yīng)提出具體的意見和建議，以促使實(shí)驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)自身的不足與改進(jìn)未來的工作。

第四，建立成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率較低，是導(dǎo)致我國國家實(shí)驗(yàn)室科技創(chuàng)新動(dòng)力不足的一個(gè)主要原因。提高科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率，需要加強(qiáng)科技成果推廣，完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，通過相關(guān)機(jī)構(gòu)的設(shè)立將實(shí)驗(yàn)室的科技成果與市場直接聯(lián)系起來，發(fā)揮市場對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的導(dǎo)向作用，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造學(xué)術(shù)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)效益的雙贏。

第五，構(gòu)建資源開放共享平臺(tái)。資源開放共享平臺(tái)的建設(shè)可以促進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室在科研創(chuàng)新過程中提高資源利用效率、避免重復(fù)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)資源共享。美國公共投資的國家實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備可以為來自實(shí)驗(yàn)室以外其它組織的研究人員提供服務(wù)。我國國家實(shí)驗(yàn)室在建設(shè)和運(yùn)行過程中，也必須提高科研基礎(chǔ)設(shè)施開放水平，在推進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)備、科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)等科技基礎(chǔ)共享平臺(tái)建設(shè)的同時(shí)，依照規(guī)定加強(qiáng)對(duì)社會(huì)開放以及與其他研究型大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室之間的交流。

[1]Distinctive Characteristics of the U.S.Department of Energy’s National Laboratories.[DB/OL].http:// science.energy.gov/~/media/lpe/pdf/National_ Laboratory_Definition_11-08.pdf.

[2]U.S.Department of Energy,Office of Science [EB/ OL].http://science.energy.gov/laboratories/.

[3]UC-DOE Prime Contract for the management and operation of Lawrence Berkeley National Laboratory (LBNL) (No.DE-AC02-05CH11231) [DB/OL].http://www.ucop.edu/laboratory-management/ contracts/lbnl/index.html.

[4]熊耕.淺析美國大學(xué)中國家實(shí)驗(yàn)室的管理特點(diǎn)[J].高等工程教育研究,2011(1):114.

[5]周岱,劉紅玉,等.美國國家實(shí)驗(yàn)室的管理體制和運(yùn)行機(jī)制剖析[J].科研管理,2007(06):112.

[6]黃纓.美國大學(xué)中的國家實(shí)驗(yàn)室研究與借鑒[D].上海:上海交通大學(xué)碩士學(xué)位論文,2004.

[7]UC-DOE Prime Contract Sections for LBNL (No.DE-AC02-05CH11231),Appendix B.FY 2014 Performance Evaluation and Measurement Plan.[DB/OL].http://www.ucop.edu/laboratorymanagement/_files/contracts/revised-fy2014-pempmod-869.pdf,J-B-5,J-B-8.

[8]Carnegie Mellon Software Engineering Institute,Annual Report 2001,Reporting on Fiscal Year 2001,October 1,2000 September 30,2001[DB/ OL].http://resources.sei.cmu.edu/asset_files/ AnnualReport/2002_001_001_30186.pdf,P52.

[9]University of California,10 Campuses working with 3 National Laboratories:Unparalleled Contributions

to Education,Discovery and Public Service [DB/ OL].http://www.rsneight.com/portfolio/print/uc/ img/publications/05_uclabs_web.pdf.

[10]Argonne National Laboratory Institutional Plan:Accomplishing DOE Missions,ANL/ IP-2004 [DB/OL].http://www.ipd.anl.gov/ anlpubs/2004/12/52028.pdf,2004/10,page S3-3.

[11]FLC,Advancing Federal Research and Technology,About the FLC [EB/OL].http://www.federallabs.org/flc/home/about/.

[12]Federal Laboratory Consortium for Technology Transfer Strategic Plan for 2009[DB/OL].http:// globals.federallabs.org/pdf/FLC_Strategic_Plan.pdf.

[13]PartnerSmart with Lawrence Berkeley National Laboratory,Technology Transfer from Berkeley Lab to the Marketplace [DB/OL].http://www.lbl.gov/Tech-Transfer/industry/LBNL_About_ TechTransfer.pdf,P1.

[14]Technology Transfer and Intellectual Property Management,For Industry [EB/OL].http://www.lbl.gov/Tech-Transfer/industry/ResearchOpps/ index.html.

（責(zé)任編輯 陳劍光）

A Study on the Scientific Innovation Mechanism of U.S.Research Universities’ National Laboratories

LU XIAO

The U.S.research universities’ national laboratories are an important part of U.S.national innovation system.Their perfect management mechanisms, talent absorption mechanisms, resource sharing mechanisms, technology transfer mechanisms have created a good environment for scientific innovation.Discussing the scientific innovation mechanism of the U.S.research universities’ national laboratories has important implications to construct Chinese research universities’ national laboratories.It is imperative to establish an effective management mechanism, talent training and exchange mechanism, advanced evaluation mechanism, the transformation of achievements and technology transfer mechanism, and resources sharing platform.

United States; research university; national laboratory; scientific innovation

G649

A

1672-0717（2015）01-0110-06

2014-10-11

盧瀟（1988-），女，湖南新邵人，國防科學(xué)技術(shù)大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院博士研究生，主要從事技術(shù)哲學(xué)、技術(shù)與社會(huì)研究。