莊吟茜

民粹主義與民主主義的比較分析

莊吟茜

民粹主義是民主主義的一種異化形態(tài)，從兩者的關(guān)聯(lián)上看，民粹主義以民主主義為理論素材和現(xiàn)實(shí)契機(jī)，民粹主義則對(duì)民主政治的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響；從兩者的區(qū)別上看，民粹主義比民主主義更加樸素、激進(jìn)和泛化，同時(shí)在對(duì)“人民”的認(rèn)識(shí)、對(duì)體制的態(tài)度和訴求的重心等問題上也與民主主義有較大差異。近年來(lái)，香港的民粹主義已經(jīng)對(duì)香港的民主化產(chǎn)生了很大的負(fù)面影響，廓清民粹與民主的關(guān)系，對(duì)于處理香港民粹主義問題具有重要的理論指導(dǎo)意義。

民粹主義；民主主義；人民至上

民粹主義是現(xiàn)代國(guó)家和地區(qū)政治發(fā)展中的一個(gè)重要問題。從世界范圍看，俄國(guó)、美國(guó)、拉美和歐洲等國(guó)家和地區(qū)都深受民粹主義的困擾；從國(guó)內(nèi)范圍看，臺(tái)灣地區(qū)和香港地區(qū)的民粹主義問題也相當(dāng)突出。近年來(lái)，臺(tái)灣的民粹主義已出現(xiàn)緩和的跡象，然而香港的民粹主義卻日益興起，特別是“反高鐵”運(yùn)動(dòng)、“電子公投”和“占中”運(yùn)動(dòng)等一些列事件似乎都預(yù)示著香港即將步臺(tái)灣的民粹后塵。由于香港是在民主化的過(guò)程中出現(xiàn)了民粹主義，且民粹主義的盛行對(duì)其民主化造成了很大負(fù)面影響，甚至有些反對(duì)派打著追求民主的旗號(hào)煽動(dòng)民粹、對(duì)抗中央，因此，對(duì)于民粹主義和民主主義進(jìn)行系統(tǒng)的比較分析意義重大。目前，學(xué)界對(duì)于兩者的比較分析非常有限，尤其對(duì)民粹主義的界定和使用比較含混，無(wú)法對(duì)香港民粹主義等問題的處理提供有效指導(dǎo)，因此本文將在這方面做出進(jìn)一步的探索。

一、民粹主義與民主主義的關(guān)聯(lián)

由于民粹主義與民主主義在理論淵源和政治訴求方面具有某些相似性，所以兩者之間具有某種程度的關(guān)聯(lián)。概括起來(lái)，主要如下：

（一）民粹主義以民主主義為理論素材

歷史上的民粹主義興起于民主主義①由于民主主義的內(nèi)涵太過(guò)復(fù)雜，且不同的民主理論可能包含許多互相矛盾的因素，因此，本文無(wú)力將民粹主義與整個(gè)民主主義概念相比較，論述中的民主主義特指現(xiàn)代民主主義，即以自由主義為根基的，以直接民主和間接民主為主要表現(xiàn)形式的民主思想和制度，對(duì)于古典民主主義不做分析。產(chǎn)生之后，后者的思想內(nèi)容為前者提供了重要的理論素材。具體來(lái)說(shuō)，民粹主義直接受益于“人民主權(quán)”學(xué)說(shuō)，是對(duì)盧梭民主思想和法國(guó)大革命遺產(chǎn)的繼承?！叭嗣裰鳈?quán)”學(xué)說(shuō)推崇人民的直接統(tǒng)治，強(qiáng)調(diào)平等廣泛的政治權(quán)利，同時(shí)還帶有強(qiáng)烈的道德理想主義色彩，并崇尚與“劇場(chǎng)政治”相反的“廣場(chǎng)政治”式的直接行動(dòng)邏輯[1](P96-105)，這些思想成為民粹主義“人民至上”、反智主義和反對(duì)精英政治等特征的主要來(lái)源。同時(shí)，民主主義起源于對(duì)專制統(tǒng)治的反抗，這產(chǎn)生了兩個(gè)重要結(jié)果：一是對(duì)統(tǒng)治精英和政治體制的不信任；二是對(duì)政治沖突和反對(duì)派的寬容。前者進(jìn)一步增強(qiáng)了民粹主義的反體制性，后者為這種充滿反體制性的民粹主義保留了生存空間。

理論上的淵源使得民粹主義與民主主義的主要內(nèi)涵具有一定的相似性，兩者共享“人民主權(quán)”“平等的政治權(quán)利”和“廣泛的政治參與”等諸多理念。然而，民主主義對(duì)于民粹主義的最大理論影響也許在于其關(guān)于合法性的論述。在民主主義產(chǎn)生之前，統(tǒng)治合法性的來(lái)源可以是神，也可以是傳統(tǒng)，但在民主主義誕生之后，人民就被賦予了最高的合法性，成為了唯一的統(tǒng)治合法性來(lái)源?，F(xiàn)代民主主義的根基是自由主義，自由獲得了前所未有的重視和希冀，自此以后，“真正合法的權(quán)威只有一種，即建立在人們自由之上的權(quán)威。自由意味著自主。我只應(yīng)服從我自己的良心，自己的決定。任何他人強(qiáng)加于我的決定對(duì)我只能是一種奴役。民主的制度是唯一可以既建立權(quán)威又不喪失自由的制度”[2](P14)。顯然，民粹主義汲取了民主理論關(guān)于人民主權(quán)和社會(huì)契約的論斷，并且將其推向極致。在民粹主義的語(yǔ)境下，人民不僅在政治上具有最高合法性，而且道德上也是最純潔、最高尚的，因此可以以人民的名義對(duì)任何事物進(jìn)行政治和道德的雙重審判。這種對(duì)人民的極致信任和盲目推崇體現(xiàn)了民粹主義對(duì)于草根階層的關(guān)照，但也給民粹主義埋下了危險(xiǎn)的種子。

（二）民粹主義產(chǎn)生于民主主義實(shí)踐

如果說(shuō)民主主義思想為民粹主義的產(chǎn)生提供了理論素材，那么民主主義實(shí)踐則為民粹主義的興起提供了現(xiàn)實(shí)契機(jī)。就民主主義實(shí)踐而言，對(duì)民粹主義興起影響最大的莫過(guò)于民主化改革的努力和民主轉(zhuǎn)型的發(fā)生。首先，民主轉(zhuǎn)型勢(shì)必會(huì)造成政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)格局的劇烈變化，很容易導(dǎo)致六種政治危機(jī)（認(rèn)同危機(jī)、合法性危機(jī)、命令貫徹危機(jī)、參與危機(jī)、整合危機(jī)和分配危機(jī)）的產(chǎn)生[3](P139-142)，這六種危機(jī)往往會(huì)造成人民對(duì)于現(xiàn)有社會(huì)狀況和政治體制的不滿，構(gòu)成民粹主義爆發(fā)的主要社會(huì)基礎(chǔ)。其次，由于缺少健康的公民文化，轉(zhuǎn)型國(guó)家或地區(qū)對(duì)于民主的誤讀甚至扭曲幾乎不可避免。美國(guó)學(xué)者亨廷頓（Huntington P.Samuel）雖然從第三次民主化浪潮在各文化區(qū)域內(nèi)都有表現(xiàn)的事實(shí)，推導(dǎo)出沒有一種文化是建立民主的絕對(duì)障礙的結(jié)論，但他也特別指出，不同文化與民主制度的匹配程度相差很大，尤其儒教和伊斯蘭教文明包含很多非民主甚至反民主的因素[4](P284-285)。尤其在經(jīng)歷了長(zhǎng)期的非民主統(tǒng)治之后，民意很容易像“壓彎的樹枝”一樣出現(xiàn)巨大反彈，唯民意論和反體制情緒高漲，成為培育民粹主義的溫床。最后，在民主轉(zhuǎn)型中，新興的政治精英和改革力量很難從既有體制內(nèi)獲取資源，于是，訴諸體制外的人民就成了必然選擇，這種體制外的動(dòng)員策略雖然能夠使政治精英有效地獲得大眾支持，但也直接導(dǎo)致了民粹主義的精英領(lǐng)導(dǎo)色彩。

民粹主義與民主主義實(shí)踐的另一個(gè)聯(lián)系來(lái)自于民主制度建立之后。在初步完成民主轉(zhuǎn)型的新興民主國(guó)家，民粹主義很可能保持長(zhǎng)期的旺盛狀態(tài)；在民主體制早已建立并趨于完善的早發(fā)民主國(guó)家，民粹主義也可能周期性的泛起。這是因?yàn)椋菏紫龋徽撁裰骼硐肴绾?，在現(xiàn)實(shí)中民主制度的最大特征就是競(jìng)爭(zhēng)性選舉，很顯然，民粹主義是最容易獲得選票的動(dòng)員方式之一，人民在選舉至上主義的誤導(dǎo)下也很可能失去理性，導(dǎo)致民粹主義的墮落。其次，民主制度的重要內(nèi)涵之一就是價(jià)值認(rèn)同和組織形態(tài)的多樣性，它并沒有承諾沖突的消弭，而僅僅是提供了一個(gè)以合法途徑進(jìn)行博弈的平臺(tái)。因此可以說(shuō)，民主制度在某種程度上允許甚至“鼓勵(lì)”了身份政治和民粹主義的產(chǎn)生。最后，理想與現(xiàn)實(shí)的差距為民粹主義提供了批判契機(jī)。臺(tái)灣學(xué)者鄧志松認(rèn)為，民主制度內(nèi)的三種沖突為民粹主義的持續(xù)發(fā)展提供了動(dòng)力，一是程序與目的的沖突，二是人民主權(quán)理論與現(xiàn)實(shí)統(tǒng)治形態(tài)的沖突，三是制度化與反制度化的沖突[5]。由于人民的直接統(tǒng)治在現(xiàn)代社會(huì)根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)，貧富差距和政治腐敗也不可避免，民主制度本身更是潛藏著僵化、異化的可能，于是，民粹主義就帶著人民的不滿和期望屢屢登上歷史舞臺(tái)。

（三）民粹主義對(duì)民主政治的發(fā)展有重大影響

從積極的方面看，民粹主義不僅是民主制度的晴雨表，也是促進(jìn)民主制度產(chǎn)生的重要推力。在民主國(guó)家或地區(qū)，民粹主義往往作為監(jiān)督者和批評(píng)者的角色出現(xiàn)，在民主體制運(yùn)行出現(xiàn)問題時(shí)便蓬勃興起；而在非民主國(guó)家或地區(qū)，由于民粹主義與民主主義在思想上的相似性，前者經(jīng)常成為后者制度化的重要推力，甚至在某些時(shí)候起到民主改革的排頭兵的作用，例如俄國(guó)民粹派對(duì)于沙皇專制的反抗和經(jīng)濟(jì)民主的追求，又如臺(tái)灣民主轉(zhuǎn)型時(shí)期民粹主義對(duì)國(guó)民黨威權(quán)統(tǒng)治的沖擊等。就臺(tái)灣的例子看，幾乎每一次“修憲”都離不開民粹運(yùn)動(dòng)的密切配合，這在第一次和第三次“修憲”時(shí)尤為明顯，前者直接由“野百合學(xué)運(yùn)”推動(dòng)，解決了“中央民意代表”定期改選和“動(dòng)員勘亂時(shí)期臨時(shí)條款”廢止的問題；后者由“四一九公民直選總統(tǒng)大游行”推動(dòng)，確定了“總統(tǒng)”“副總統(tǒng)”由公民直選產(chǎn)生，“憲政”框架基本建立。同時(shí)，民粹主義對(duì)臺(tái)灣政黨制度的建立和市民社會(huì)的發(fā)展也有重大作用。民進(jìn)黨作為臺(tái)灣第一個(gè)嚴(yán)格意義上的反對(duì)黨，正是“黨外運(yùn)動(dòng)”和民粹勢(shì)力組織化、政黨化的結(jié)果。臺(tái)灣的社運(yùn)團(tuán)體也深受民粹主義影響，不僅在社會(huì)矛盾的解決上對(duì)主要政黨施壓，還形成對(duì)于民意代表的有效監(jiān)督。

從消極的方面看，民粹主義信奉“人民至上”，然而，人民往往具有“褊狹的思想、一成不變的觀點(diǎn)、膚淺的懷疑主義和表現(xiàn)得有些過(guò)分的自私”[6](P42)，不善思考卻急于采取行動(dòng)，情緒多變且易被煽動(dòng)，缺乏定見而容易盲從，這些消極特征使民粹主義很容易自我墮落。這種墮落主要沿著兩條路徑進(jìn)行：一是回歸精英統(tǒng)治，形成一種克里斯瑪型權(quán)威或“直接訴求民意認(rèn)可的領(lǐng)袖民主制”[7](P29)，經(jīng)由選舉產(chǎn)生的民意代表不是運(yùn)用脅迫或暴力來(lái)控制權(quán)力，而是采取更高明的取得人民“同意”的手段，取代傳統(tǒng)的君主、貴族或者軍事強(qiáng)人成為新的隱蔽的威權(quán)統(tǒng)治者。人民不是積極參與政治的、能對(duì)決策產(chǎn)生實(shí)在影響的公民，而是“消極被動(dòng)的、由統(tǒng)治者賦予集體身份的”[7](P30)、籍籍無(wú)名但又聲音雄壯的虛幻存在。二是倒向多數(shù)暴政。由于民粹主義語(yǔ)境中的“人民”是高尚的、偉大的，因此不但不會(huì)對(duì)“人民”有戒備之心，而且會(huì)賦予“人民”前所未有的合法性，于是“人民”就可以坦然繞過(guò)體制，凌駕于法律之上，甚至可以以多數(shù)的名義侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)利。同時(shí)，由于“人民”過(guò)于強(qiáng)大，國(guó)家很可能被民意俘獲而喪失自主性。在這種情況下，國(guó)家要么無(wú)力將民眾多樣的利益表達(dá)整合為政策措施，決策效率低下甚至無(wú)法做出決策；要么為滿足當(dāng)下民眾的非理性要求做出一些短視抉擇，最終導(dǎo)致治理失敗。很顯然，民粹主義在某些情境下是非常危險(xiǎn)的，不但會(huì)對(duì)民主政治造成負(fù)面影響，而且還可能形成有形式而無(wú)實(shí)質(zhì)、有制度而無(wú)治理、有公民意識(shí)而無(wú)公民文化的虛假民主。

二、民粹主義與民主主義的區(qū)別

雖然民粹主義與民主主義具有某種程度的關(guān)聯(lián)，但兩者在基本特性、具體內(nèi)涵等方面仍存在重大差異。具體分析如下：

（一）民粹主義與民主主義的基本特性不同

雖然民粹主義與民主主義非常相似，但前者卻無(wú)法同后者一樣成為一種獨(dú)立的意識(shí)形態(tài)或政治哲學(xué)。這是因?yàn)椋翊庵髁x自身并沒有一個(gè)完備的、系統(tǒng)的理論體系，其價(jià)值追求模糊而多變，歷史形態(tài)復(fù)雜而多樣，所以在很多時(shí)候，它僅僅是作為一種政治涂料與各種意識(shí)形態(tài)或政治體制相結(jié)合，或者作為一種社會(huì)運(yùn)動(dòng)周期性的泛起。我們很難斷言某個(gè)政體為民粹政體，但卻可以肯定地說(shuō)，很多政治體制及政治過(guò)程都具有民粹色彩；我們也很難將民粹主義與其他意識(shí)形態(tài)截然區(qū)隔，更好地描述是很多意識(shí)形態(tài)都與民粹主義部分重疊。

一方面，民粹主義以民主主義為理論素材且與之共享許多核心價(jià)值；另一方面，民粹主義又不是一種與民主主義地位相等的政治哲學(xué)，并且將很多民主主義內(nèi)含的價(jià)值簡(jiǎn)單化、極端化了。因此，從某種意義上講，民粹主義是民主主義的一種異化。民主主義異化為民粹主義的方向和形態(tài)是多種多樣的，所產(chǎn)生的影響也是非常復(fù)雜的。在各種被稱為民粹主義的歷史事件和現(xiàn)實(shí)案例中，“民主”有時(shí)是人們真心追求的價(jià)值理想，有時(shí)是精英為達(dá)到個(gè)人目的而采取的動(dòng)員手段和政治修辭；“人民”有時(shí)是推翻暴政或促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的英雄行動(dòng)者，有時(shí)是盲從無(wú)知、卑鄙善妒、破壞社會(huì)秩序的“烏合之眾”；精英或精英團(tuán)體有時(shí)會(huì)利用、操縱大眾而形成威權(quán)主義統(tǒng)治，也有時(shí)會(huì)盲從大眾意志而變得軟弱無(wú)力、左右搖擺。總的說(shuō)來(lái)，不論是從動(dòng)機(jī)、表現(xiàn)上看，還是從影響上看，民粹主義都不能被簡(jiǎn)單地判定為“善的”或“惡的”，更貼近民粹主義原貌的說(shuō)法是：民粹主義是一種邊界模糊的、復(fù)雜多變的、本質(zhì)為中性但非常容易墮落的歷史現(xiàn)象或政治概念。

既然民粹主義是民主主義的異化，那么就一定有一條可以辨識(shí)的異化路徑。通過(guò)對(duì)于兩者的梳理，可以大致列出如下的政治光譜：“間接民主——直接民主——民粹主義”，從左至右，精英主義的色彩逐漸降低，民主的激進(jìn)程度逐漸提高。間接民主是自由主義的產(chǎn)物，將精英主義、共和傳統(tǒng)、代議制度以及人民主權(quán)巧妙結(jié)合，最終目標(biāo)是個(gè)人自由，民主僅僅是實(shí)現(xiàn)自由的手段，其實(shí)質(zhì)是“為了私人的利益而從事公共事務(wù)”[8]。直接民主繼承古希臘的民主制度和盧梭的民主理念，將民主放在第一位，視人民直接參與公共事務(wù)為自由的前提，或者認(rèn)為自由就等于自主，反對(duì)代議制，堅(jiān)信公共意志是無(wú)法被代表的，人民只有親自參與政治才可能獲得真正的自由①古典政治思想并不重視自由的意義，在古典政治哲學(xué)家眼中，參與政治本身就是意義，或者認(rèn)為這是通往善和幸福的重要道路。。民粹主義則又比直接民主更激進(jìn)了一步，不但要求民眾直接參與政治和“純粹的民主”，拒斥精英和既有制度，而且在政治權(quán)利之外更加關(guān)心經(jīng)濟(jì)利益，呼喚社會(huì)正義。不難看出，相較于民主主義，民粹主義缺乏精致完備的理論體系，對(duì)“人民主權(quán)”的要求更加極端，在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利方面的訴求更加突出，反體制性也更加強(qiáng)烈。因此可以說(shuō)，民粹主義是一種更加樸素的、激進(jìn)的、反體制的、訴求廣泛的民主主義。

（二）民粹主義與民主主義的具體內(nèi)涵不同①民粹主義與民主主義的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、互相交織，不可能用某種簡(jiǎn)單的方式截然劃分，這里的區(qū)分只是一種對(duì)于程度和傾向的簡(jiǎn)單總結(jié)，并不是對(duì)民粹主義和民主主義概念和現(xiàn)象的完備描述。但是，這種比較的方法卻有助于我們更好地理解民粹主義和民主主義本身以及它們之間的微妙關(guān)系。

1.對(duì)于“人民”的認(rèn)識(shí)不同。兩者對(duì)于“人民”形態(tài)和價(jià)值的認(rèn)識(shí)不同?，F(xiàn)代民主主義的根基是自由主義，本質(zhì)上是個(gè)人本位的，強(qiáng)調(diào)個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和個(gè)人權(quán)利的保護(hù)，承認(rèn)政治沖突是政治生活的重要特征，于是也就形成了價(jià)值上的多元主義。民粹主義則是整體本位的，大眾作為一個(gè)整體要求并行使權(quán)力，個(gè)人只是構(gòu)成人民的元素而已，人民是一個(gè)高度同質(zhì)化的、個(gè)體面目模糊的、有自我個(gè)性和目的的主體，人民所追求的首要目標(biāo)是集體的福祉而非個(gè)人的自由。另外，雖然民粹主義和民主主義都以“人民”為最根本的合法性來(lái)源，但民主理論并沒有忽視“人民”的負(fù)面特性，始終保持著對(duì)于“人民”的警惕，代議制民主更是通過(guò)一系列中間機(jī)制和法律限制來(lái)規(guī)范人民對(duì)于權(quán)力的行使。而在民粹語(yǔ)境下，“人民”則處于“中心地區(qū)”，這一地區(qū)源自心靈，充滿美德和情感，幾乎包含了價(jià)值上的所有積極因素[9](P128-129)。因此，民粹主義不會(huì)對(duì)“人民”有防范之心，反而認(rèn)為精英和代議制是虛偽、自私和墮落的，要求給予人民更多的政治權(quán)力和更高的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位。

兩者對(duì)于“人民”范圍的認(rèn)知和界定方式也不同。民主主義語(yǔ)境下的“人民”往往是以“公民”的身份出現(xiàn)的，其資格是平等的、自主的、廣泛的，雖然在決策的過(guò)程中必然會(huì)分裂為少數(shù)和多數(shù)，但至少在決策前，人人都有投票的資格。但民粹主義中的“人民”并不指涉所有人，它把資質(zhì)較高和占有社會(huì)資源較多的精英排除在外。在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)上，“人民”一般處于中下層地位；在政治上，“人民”一般表現(xiàn)得非常沉默，對(duì)政權(quán)沒有過(guò)多的參與也不善于爭(zhēng)取自己的權(quán)利。換句話說(shuō)，民粹主義其實(shí)不是以“人民”為粹，而是以“部分人民”為粹，即草根階層和弱勢(shì)群體。很明顯，相對(duì)于界定數(shù)量眾多而又面目模糊的“人民”，挑選出“人民”的對(duì)立面（即精英）更加容易，所以人們往往通過(guò)鎖定敵者的方式來(lái)界定自身?！白笠砻翊庵髁x者認(rèn)為這些特殊的利益集團(tuán)通常是像大企業(yè)那樣的經(jīng)濟(jì)巨人。在美國(guó)民粹主義運(yùn)動(dòng)中，銀行家、實(shí)業(yè)家、鐵路運(yùn)輸公司形成了享有特權(quán)的特殊利益集團(tuán)。而右翼民粹主義者認(rèn)為，特殊利益集團(tuán)很可能是那些要求特殊權(quán)利的少數(shù)派，這些集團(tuán)可能是移民、失業(yè)者、環(huán)境保護(hù)主義者或女權(quán)主義者?！盵10]這種界定“人民”的方法直接帶來(lái)了兩個(gè)結(jié)果：一是使得民粹主義極具對(duì)抗性，人們將一切都放置在“精英——人民”的二分框架內(nèi)進(jìn)行討論，不是強(qiáng)烈支持就是堅(jiān)決反對(duì)，缺乏對(duì)反對(duì)者和異見的包容。二是使民粹主義具有內(nèi)向性?！皣?guó)際主義和世界大同主義視民粹主義者為死對(duì)頭，因?yàn)槊翊庵髁x者對(duì)所選擇的人民邊界之外的相關(guān)的人的態(tài)度是膽怯的。孤立主義和隔離主義自然傾向于民粹主義。這就是為什么民粹主義常常與種族民族主義（在新民粹主義的案例中）和外交政策上的孤立主義（如美國(guó)20世紀(jì)的民粹主義案例中）聯(lián)系在一起的原因。”[9](P130)

2.對(duì)待體制的態(tài)度不同。對(duì)于非民主制度，民主主義和民粹主義都持反對(duì)態(tài)度，力圖推翻現(xiàn)有體制建立民主制度，但在民主制度建立之后，兩者的態(tài)度就出現(xiàn)巨大差異。民主主義顯然是民主制度的理論根基和支持力量，但由于民主制度的完善需要一個(gè)過(guò)程，而且即便再成熟的制度也不可能解決所有社會(huì)問題，所以民粹主義在面對(duì)民主體制時(shí)，也保持著它的反體制性。值得注意的是，民粹主義的反體制性并不代表它力圖推翻現(xiàn)有體制，按照英國(guó)學(xué)者保羅·塔格特（Paul Taggart）的說(shuō)法，“真正意義上民粹主義是很少贊同革命的。它傾向于倡導(dǎo)改革卻不贊同完全取代政權(quán)”[9](P76)。在非民主體制的國(guó)家或地區(qū)，民粹主義可能要求推翻現(xiàn)有政治體制；在民主制國(guó)家或地區(qū)，民粹主義則不反對(duì)體制本身，而是反對(duì)體制中的行為者和體制的運(yùn)作過(guò)程。換句話說(shuō)，它不反對(duì)現(xiàn)存政黨體系和議會(huì)政治，而是反對(duì)主流的強(qiáng)勢(shì)政黨和由其設(shè)置的政治日程。另外，民粹主義雖然反對(duì)體制，但在新體制的建立方面，卻沒有提出具體可行的建議，更多的時(shí)候，它僅僅是呼喊著一些響亮而空泛的口號(hào)而已。所以，民粹主義扮演的角色通常是現(xiàn)行體制的批判者而非新體制的建立者。相反，民主主義在具體的制度和政策安排上有著非常詳盡且系統(tǒng)的規(guī)劃，即使是與民粹主義非常類似的直接民主也很注重“人民主權(quán)”的可行性，如美國(guó)學(xué)者本杰明·巴伯（Benjamin R.Barber）就設(shè)計(jì)了鄰近集會(huì)、電子投票、市民溝通社、地區(qū)議會(huì)、地方公職抽簽制、公民役、全國(guó)性的創(chuàng)制與復(fù)決權(quán)等一系列具體制度以幫助“強(qiáng)勢(shì)民主”的落實(shí)[11](P111)。

兩者對(duì)于法治的重視程度也非常不同?！霸谠S多情況下，法治原則與民主原則可能出現(xiàn)沖突。當(dāng)出現(xiàn)這種沖突時(shí)，自由主義民主并不以一時(shí)一地大多數(shù)人民的意志為依歸，而是強(qiáng)調(diào)法律程序的重要性。當(dāng)然，法律可以經(jīng)過(guò)民主程序得到修正，以反映大多數(shù)人民的愿望與意志。但在法律尚未修訂之前，多數(shù)的愿望也不應(yīng)該改變法律的規(guī)定?！盵2](P15)然而，在“人民至上”的邏輯之下，民粹主義很容易倒向“人民專制”，即人民凌駕于法律和制度之上。在自由民主制度下，直接行使公權(quán)力的是民選代表，但這些代表只擁有間接的合法性；在民粹民主制度下，掌握公權(quán)力的是人民，而人民具有天然和最高的合法性，沒有任何機(jī)制能夠監(jiān)督制約人民。因此，如果多數(shù)人想要侵犯少數(shù)人的權(quán)益，那是輕而易舉的。另外，由于民粹主義排斥意見形成過(guò)程中的中間過(guò)濾程序，在程序上缺乏自我糾錯(cuò)的機(jī)制，所以很容易決策失誤且不易改正。由上可知，絕對(duì)的“人民至上”原則并非一定能給人民帶來(lái)自由和幸福，相反，被“供上神壇”的人民很可能比以往的君主、宗教領(lǐng)袖或者軍事強(qiáng)人更加危險(xiǎn)。

3.抗?fàn)幣c訴求的重心不同。兩者所追求的目標(biāo)都是人民的福祉，但民主主義主要關(guān)注人民的政治權(quán)利，而民粹主義還重視人民的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利。阿倫特曾將法國(guó)革命與美國(guó)革命進(jìn)行對(duì)比，認(rèn)為法國(guó)革命是追求社會(huì)與經(jīng)濟(jì)福利的革命，而美國(guó)革命則是追求政治權(quán)利的革命。追求政治權(quán)利的革命是有止境的，最終以建立保障個(gè)人自由的政治制度為目標(biāo)，所以其本質(zhì)上是反革命的，而追求經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位的革命則是無(wú)休止的，因?yàn)閭€(gè)人欲望永遠(yuǎn)不會(huì)滿足，所以法國(guó)大革命會(huì)一直在流血與沖突中延續(xù)[12](P125)。在此，盡管我們不能根據(jù)阿倫特的這一論述簡(jiǎn)單地推出法國(guó)革命是民粹主義革命而美國(guó)革命是民主主義革命的結(jié)論，但阿倫特的這一分析無(wú)疑對(duì)于比較民粹主義和民主主義的異同具有重要的啟發(fā)意義。相較于民主主義，民粹主義的訴求更加廣泛，比如美國(guó)人民黨運(yùn)動(dòng)對(duì)于西南地區(qū)農(nóng)民利益的呼喊、拉美庇隆主義對(duì)于民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)正義的訴求、歐洲新民粹運(yùn)動(dòng)對(duì)于福利稅收政策的質(zhì)疑和對(duì)外來(lái)移民的排斥等。20世紀(jì)以來(lái)的美國(guó)民粹主義現(xiàn)象更是完美詮釋了民粹主義與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，三大民粹主義①它們分別是20世紀(jì)30年代由休伊·朗領(lǐng)導(dǎo)的民粹主義運(yùn)動(dòng)，20世紀(jì)60年代由喬治·華萊士領(lǐng)導(dǎo)的民粹主義運(yùn)動(dòng)和20世紀(jì)90年代由羅斯·佩羅領(lǐng)導(dǎo)的民粹主義運(yùn)動(dòng)。興起的時(shí)間分別對(duì)應(yīng)20世紀(jì)上半葉汽車業(yè)的迅速發(fā)展、二戰(zhàn)后知識(shí)產(chǎn)業(yè)的勃興和冷戰(zhàn)時(shí)期信息化產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展[1](P225)。

當(dāng)然，應(yīng)該指出的是，這種對(duì)于政治與社會(huì)經(jīng)濟(jì)訴求的分野并非清晰的、絕對(duì)的，雖然民粹主義經(jīng)常聚焦于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題，但它也很容易在政治問題激化時(shí)興起。這一方面是因?yàn)槊翊庵髁x是政黨和政客們進(jìn)行政治博弈的有效工具，而民眾們?cè)诿鎸?duì)政治變遷時(shí)也更容易被動(dòng)員起來(lái)；另一方面是因?yàn)檎伪旧硪彩敲翊庵髁x非常關(guān)心的問題，比如人民主權(quán)、選舉制度、政黨競(jìng)爭(zhēng)和公民自由等；尤其在民主化過(guò)程中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題與政治問題高度重疊、互相聯(lián)動(dòng)，很難將兩者截然分離。在處于民主轉(zhuǎn)型時(shí)期的國(guó)家或地區(qū)，對(duì)于極權(quán)或威權(quán)政體的反對(duì)往往伴隨著對(duì)于貧富差距和社會(huì)不公的抗議，民主運(yùn)動(dòng)自然就與民粹運(yùn)動(dòng)交織在一起；而在已經(jīng)建立了民主制度的國(guó)家或地區(qū)，對(duì)民主制度腐敗和墮落不滿的人民往往會(huì)將矛頭指向主要政黨、政商聯(lián)盟和國(guó)家機(jī)器等精英團(tuán)體和機(jī)構(gòu)，要求凈化和完善民主制度的運(yùn)動(dòng)自然也就成為了民粹主義運(yùn)動(dòng)。

三、研究民粹主義與民主主義關(guān)系的幾點(diǎn)啟示

民粹主義既是民主主義內(nèi)在張力的產(chǎn)物和對(duì)民主制度缺陷的重要補(bǔ)充，也是民主主義在社會(huì)條件不具備或被精英操縱的情況下逐漸異化的結(jié)果。兩者的關(guān)系如此微妙而復(fù)雜，因此很容易在實(shí)踐中被混淆和誤讀，最終導(dǎo)致民主化的失敗或民主政治發(fā)展的周期性動(dòng)蕩。正確地認(rèn)識(shí)和處理民粹主義和民主主義的關(guān)系，對(duì)于我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中防范和規(guī)制民粹主義、推動(dòng)民主政治的發(fā)展有重要啟示。

第一，由于民粹主義和民主主義非常相似，且經(jīng)常相伴發(fā)生，因此需要防范一些人打著民主主義的旗號(hào)煽動(dòng)民粹主義。民主是現(xiàn)代人普遍承認(rèn)和廣泛追求的政治價(jià)值，而民粹不是。但是民粹卻有著非常強(qiáng)大的動(dòng)員能力和反體制效果。于是，一些別有用心的人就會(huì)打著民主的幌子煽動(dòng)民粹，以實(shí)現(xiàn)自己的政治目的。臺(tái)灣就是最好的例子。臺(tái)灣的民主化是和本土化結(jié)合在一起的，黨外人士和后來(lái)的民進(jìn)黨為了獲得民眾的支持，有意訴諸“族群——省籍——統(tǒng)獨(dú)——藍(lán)綠”的對(duì)抗式民粹動(dòng)員路線，最終將臺(tái)灣推進(jìn)民粹主義的深淵。當(dāng)下香港的情況也非常類似，反對(duì)派表面上是在追求民主，但實(shí)際上卻是在對(duì)抗中央，其典型手段就是裹挾民意，用“公投”和“占中”等民粹手段逼特區(qū)政府和中央政府就范。所以，我們應(yīng)時(shí)刻警惕那些打著民主主義的旗號(hào)煽動(dòng)民粹主義的人，認(rèn)清他們的真實(shí)目的，防止被利用。

第二，民粹主義非常容易在民主化的過(guò)程中產(chǎn)生，且對(duì)民主政治發(fā)展的影響主要為負(fù)面，應(yīng)及時(shí)予以疏導(dǎo)和規(guī)制。雖然我們不能否認(rèn)民粹主義對(duì)于民主政治的發(fā)展有某些積極影響，但其消極影響確實(shí)是主要的，其不僅可能造成精英對(duì)民眾的操縱，還可能導(dǎo)致社會(huì)的撕裂和動(dòng)蕩。就目前香港的情況來(lái)看，社會(huì)已經(jīng)分化為“建制派”和“泛民派”兩個(gè)陣營(yíng)，這不僅體現(xiàn)在政黨和社團(tuán)的分野上，還體現(xiàn)在大眾媒體的分野上，甚至普通市民的政治傾向也日趨固化。與此同時(shí)，香港一直引以為豪的理性、包容、法治和多元化的價(jià)值觀卻日益消失，市民們?cè)絹?lái)越容易陷入反對(duì)政府的非理性情緒，甚至不惜訴諸“公民抗命”式的直接行動(dòng)，社會(huì)逐漸進(jìn)入一個(gè)泛政治化的狀態(tài)。誠(chéng)然，一定程度的民粹主義訴求能夠推動(dòng)民主改革，但是當(dāng)整個(gè)社會(huì)都陷入民粹主義的狂潮中時(shí)，民主化進(jìn)程必然會(huì)停滯甚至扭曲。因此，我們一定要重視香港目前出現(xiàn)的民粹主義傾向，防止其繼續(xù)發(fā)酵以致成為香港政改的嚴(yán)重阻礙。

第三，由于民粹主義的訴求重心更偏向于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利，因此應(yīng)通過(guò)縮小貧富差距、提高社會(huì)正義和增加社會(huì)福利等方面防范和消減民粹主義。雖然香港民粹主義的興起與反對(duì)派的煽動(dòng)、國(guó)家認(rèn)同的缺失和外國(guó)勢(shì)力的操縱等因素密切相關(guān)，但究其社會(huì)根源，則主要是近年來(lái)香港經(jīng)濟(jì)發(fā)展的緩慢、貧富差距的擴(kuò)大和社會(huì)問題的突出。目前，香港的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問題日益凸顯，原來(lái)的“中轉(zhuǎn)港”和“國(guó)際窗口”地位難以維持，制造業(yè)不斷北移，大量資本流入房地產(chǎn)業(yè)和金融業(yè)，導(dǎo)致房?jī)r(jià)飛漲、泡沫嚴(yán)重。同時(shí)，內(nèi)地的產(chǎn)婦和“雙非”兒童大量進(jìn)入香港，擠占了本地市民的醫(yī)療和教育資源，內(nèi)地“水貨客”和游客的大量進(jìn)入也拉高了香港的物價(jià)。其最終結(jié)果就是：普通市民怨聲不斷，民粹主義逐漸興起。這一系列經(jīng)濟(jì)民生問題是香港民粹主義興起的社會(huì)基礎(chǔ)。因此，想要從根本上削弱香港的民粹主義就必須首先解決這些問題。

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[責(zé)任編輯：劉烜顯]

莊吟茜，中國(guó)人民大學(xué)政治學(xué)系博士研究生，北京100872

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1004-4434(2015)10-0037-06

中國(guó)人民大學(xué)科學(xué)研究基金(中央高?；鹂蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助)項(xiàng)目“香港民主化進(jìn)程中的政治穩(wěn)定研究”（15XNH032）