孫曉光，張赫名

(南京大學(xué) a.歷史學(xué)院；b.中國南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心，南京 210093)

·政治發(fā)展研究·

海洋戰(zhàn)略視域下的中國海外利益轉(zhuǎn)型與維護(hù)
——以“一帶一路”建設(shè)為中心

孫曉光a，b，張赫名a

(南京大學(xué) a.歷史學(xué)院；b.中國南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心，南京 210093)

改革開放以來，中國參與世界體系的步伐明顯加快，中國的國家利益由此迅速向海外延伸與拓展。海陸兼?zhèn)涞牡乩砀窬忠约皣野l(fā)展的新要求促使中國不斷調(diào)整海洋發(fā)展戰(zhàn)略，并選擇“一帶一路”建設(shè)作為海外利益轉(zhuǎn)型的重要依托方式。和平的外交理念決定了中國海外利益維護(hù)的和平屬性，中國與其他國家的合作強(qiáng)調(diào)利益的“共享性”，從而避免走西方的歷史老路。“一帶一路”建設(shè)是機(jī)遇與風(fēng)險共存的戰(zhàn)略，在積極拓展空間形成具有中國特色的海外利益保護(hù)模式的同時，也要充分評估與預(yù)測可能存在的風(fēng)險，最大限度地維護(hù)海外利益。

國家利益；中國海外利益；中國海洋戰(zhàn)略；“一帶一路”建設(shè)

隨著綜合國力的迅速提升，中國參與全球事務(wù)的步伐進(jìn)一步加快，國家利益在海外的拓展成為一種常態(tài)。在國際競爭格局不斷演變的形勢之下，中國穩(wěn)固傳統(tǒng)的陸地利益，積極調(diào)整海洋戰(zhàn)略，向海外拓展利益空間是實(shí)現(xiàn)海外利益轉(zhuǎn)型的必要之選。中國的海外利益轉(zhuǎn)型強(qiáng)調(diào)以和平、合作為基礎(chǔ)，以利益共享為目標(biāo)，這恰恰契合了全球治理的理論要義，也顯示出中國作為一個“負(fù)責(zé)任大國”的角色擔(dān)當(dāng)?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)戰(zhàn)略正是在這樣的背景之下提出來的。

一、中國海外利益的拓展態(tài)勢及其面臨的壓力

海外利益是國家利益的一部分，是國家利益超越國境的拓展與延伸。一般而言，海外利益生成與增長的根本因素在于自身的發(fā)展，但全球化進(jìn)程的加速也推動了國家利益突破國家的地理疆域限制而走向全球。因此，對于中國海外利益的研究一方面要基于中國發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，另一方面要充分關(guān)注全球化這一時代背景以及中國參與全球化的程度與方式。隨著全球化進(jìn)程的加速和中國參與全球治理的深化，中國在海外的投資迅猛增長，在海外工作、經(jīng)商和旅游等人員的流動日趨頻繁，中國的海外利益大量增加。在此背景下，如何保障中國國家和公民的海外利益日益引起人們的關(guān)注。

中國海外利益主要指中國政府、企業(yè)和社會組織等通過全球性聯(lián)系所產(chǎn)生的，在中國主權(quán)管轄范圍之外存在的，并主要以國際合約形式表現(xiàn)出來的中國國家利益形態(tài)[1]。具體而言，海外利益主要包括海外能源利益、地緣政治利益、國際制度利益等幾個方面。海外能源利益是指對一國發(fā)展具有重要意義的能源獲取的安全保障，比如石油和各種礦石等；地緣政治利益則是指影響一國國家安全的重要地理位置和交通要道的安全保障；國際制度利益則是指一國設(shè)置國際議事日程的能力、國家形象以及重要戰(zhàn)略能源的定價權(quán)等。

從當(dāng)前來看，中國海外利益具有四個特征：其一，境外性。對中國而言，這一特征意味著較強(qiáng)的不可控性，即更強(qiáng)的風(fēng)險性，這是海外利益的最大特點(diǎn)。中國在海外利益的維護(hù)方面不同于西方海外利益強(qiáng)國，是一個后發(fā)國家，這就使其在海外利益拓展中面臨著更大的不確定性，尤其是中國海外利益的集中地區(qū)主要是發(fā)達(dá)國家不愿涉足的高風(fēng)險地區(qū)，這加大了中國海外利益的風(fēng)險性。其二，合作性。中國一直強(qiáng)調(diào)以國際關(guān)系行為體平等相處為基礎(chǔ)，通過國家間合作實(shí)現(xiàn)共贏，擴(kuò)大共同利益，這不同于過去的弱肉強(qiáng)食式的“零和博弈”模式。其三，非強(qiáng)迫性。中國對海外利益的獲取方式與過去殖民主義強(qiáng)國有著本質(zhì)的不同，中國不以違背海外利益所在國的意志為基礎(chǔ)，更加強(qiáng)調(diào)國家主權(quán)平等。甚至國外學(xué)者也承認(rèn)“沒有證據(jù)表明中國的海外投資旨在征服世界市場，尤其是中國的海外投資機(jī)制比大多數(shù)西方國家都更為克制”[2]。其四，和平性。與其他霸權(quán)國家不同，中國海外利益的實(shí)現(xiàn)從來不以武力作為手段，歷來主張維護(hù)世界和平，在和平中發(fā)展海外利益，以發(fā)展促進(jìn)和平。因此，中國對海外利益的維護(hù)主要通過和平的方式來實(shí)現(xiàn)。

在海外利益日益凸顯的形勢下，海外利益保護(hù)也日益成為國家的重要議程。亞當(dāng)·斯密曾說，“保衛(wèi)社會免遭其他獨(dú)立社會的暴行和侵犯”是國家的重要職能之一[3]。作為國內(nèi)利益境外延伸的海外利益，對于國家的發(fā)展具有重要意義，因此，增進(jìn)和保護(hù)海外利益既是一個國家的基本職能，也是一個國家發(fā)展成為世界性國家的前提。近年來，隨著綜合國力的提高以及參與全球治理的深化，中國海外利益快速增長、日益擴(kuò)展，并日漸成為海外利益大國。但是，中國海外利益的增長與海外利益保護(hù)的壓力呈現(xiàn)出正向增長態(tài)勢，即中國海外利益的增長、拓展也使得其面臨的不確定性風(fēng)險比過去明顯增加。例如，根據(jù)商務(wù)部公布的數(shù)據(jù)顯示，2014年中國對外投資規(guī)模約1 400億美元，超過中國利用外資總規(guī)模200億美元，首度成為資本凈輸出國[4]。但是，中國的大規(guī)模對外投資主要集中在法律環(huán)境較為落后的亞非拉等發(fā)展中國家，隱含著較高的貿(mào)易風(fēng)險。除此之外，中國還派遣了大量工作人員，在日趨復(fù)雜的國際環(huán)境下，其人身安全如何得到保障也是一個棘手問題。

在中國海外利益面臨的風(fēng)險增加、形勢嚴(yán)峻的背景下，中國并未形成系統(tǒng)而成熟的海外利益維護(hù)與保護(hù)機(jī)制。當(dāng)前，中國的大部分海外利益主要是通過外交、經(jīng)濟(jì)與法律等手段加以維護(hù)的，而對諸如恐怖主義、海盜等暴力威脅，則謹(jǐn)慎地采取了軍事行動加以防范。這種“刺激—反應(yīng)”式的保護(hù)范式凸顯了中國海外利益保護(hù)行動的非系統(tǒng)性、遲緩性和被動性。因此，中國必須采取有效方式維護(hù)并擴(kuò)大中國的海外投資利益，保護(hù)中國公民在海外的生命及財產(chǎn)安全。同時，中國還應(yīng)充分利用現(xiàn)有的國際貿(mào)易規(guī)則保證中國企業(yè)的資源供應(yīng)和中國商品的國際市場擴(kuò)展。

海外利益的不斷增加及其風(fēng)險性的日益提高直接推動了中國加快構(gòu)建海外利益保護(hù)機(jī)制。然而，海外利益保護(hù)機(jī)制的構(gòu)建必須立足于全球化這一時代背景和中國深化參與全球治理這一基本現(xiàn)實(shí)。因?yàn)殡S著綜合國力的快速增強(qiáng)，中國在全球治理中的影響力不斷提升，這不僅促進(jìn)了中國海外利益的增加，而且推動了中國海外利益的轉(zhuǎn)型。因此，中國海外利益保護(hù)機(jī)制的構(gòu)建不能簡單地模仿傳統(tǒng)模式，必須充分關(guān)注中國海外利益擴(kuò)展與轉(zhuǎn)型的現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上借鑒、超越西方強(qiáng)國的歷史經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)模式轉(zhuǎn)型與機(jī)制創(chuàng)新。

二、中國海外利益轉(zhuǎn)型與海洋戰(zhàn)略調(diào)整

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，全球化已經(jīng)成為不爭的事實(shí)。1992年10月24日，聯(lián)合國秘書長加利在“聯(lián)合國日”鄭重宣布：“第一個真正的全球化時代已經(jīng)到來”。以此為契機(jī)，海洋成為諸多國家行為體予以關(guān)注的發(fā)展空間。1994年11月16日，《聯(lián)合國海洋法公約》正式生效實(shí)施，標(biāo)志著人類大規(guī)模和平利用海洋與管理海洋時代的開啟，這表明各國已無法孤立于全球化時代的海洋，必須融入其中才能獲得更多的海外利益，這也是新時期國際關(guān)系的顯著趨勢?？梢哉f，人類社會越是全球化，海洋的作用就越大。在全球化的洗禮下，當(dāng)今世界強(qiáng)國無不高度重視海洋，并一再印證“向海則興、背海則衰”的發(fā)展規(guī)律。在此背景下，中國必須重新審視海洋對提升國際競爭力、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重大支撐作用。

隨著綜合國力的迅速提升，中國參與全球治理的場域不斷增大，在全球范圍關(guān)于海外投資、領(lǐng)事保護(hù)、貿(mào)易權(quán)利、海洋運(yùn)輸安全等國家利益的重要性不斷提升，這是中國持續(xù)發(fā)展的歷史必然，也是中國海外利益拓展與轉(zhuǎn)型的具體表現(xiàn)。變化的實(shí)力與身份要求中國更加積極地擴(kuò)展并維護(hù)自己的海外利益，并適時調(diào)整自己的海洋戰(zhàn)略，從以往更多地依靠世界體系謀求發(fā)展，轉(zhuǎn)變?yōu)樽陨泶蠓秶厝谌肴蛑卫磉^程，更加積極地促進(jìn)世界的和平與發(fā)展。

綜合國力的提升、身份的轉(zhuǎn)變、發(fā)展理念的更新以及全球化的推動，使中國海外利益的內(nèi)容增加、形式多樣化、分布廣泛化、風(fēng)險復(fù)雜化。因此，為了維護(hù)現(xiàn)有的海外利益，同時也為新的海外利益擴(kuò)展開拓空間，中國應(yīng)積極參與全球治理，從國際規(guī)則的被動接受者向全球治理的積極參與者轉(zhuǎn)變，謀求在海外利益擴(kuò)展過程中建章立制，強(qiáng)化國際制度能力，進(jìn)而拓展中國的海外利益。

海洋是世界性強(qiáng)國的“搖籃”，所有的世界性強(qiáng)國都是在相應(yīng)的海洋戰(zhàn)略支撐下完成身份轉(zhuǎn)變的。因?yàn)殛憴?quán)國家的影響在其邊境終結(jié)，但是海權(quán)國家的影響卻可能遍及全球[5]。這一分析框架和理論假設(shè)強(qiáng)調(diào)海權(quán)是全球政治行動不可或缺的因素，是操縱全球的必要條件。

中國是傳統(tǒng)的陸權(quán)國家，在中國古代就形成了以內(nèi)陸為中心的集權(quán)國家，但是，這并不影響中國海洋傳統(tǒng)的形成與海洋文明的發(fā)展。中國的海疆史是一部海洋文明與陸地文明的融通史[6]。中國大陸西高東低的自然走向造就了地理上百川納海的態(tài)勢。大禹治水，“披九山，通九澤，決九河，定九州”，疏浚內(nèi)陸江河，使之“東入于?！薄Ｓ谑?，在漫長的歷史進(jìn)程中，生活在“九州”的華夏各部族，循著江河入海的蹤跡，從內(nèi)陸到沿海，從沿海再到內(nèi)陸，使相互間的文明不斷融合。在當(dāng)代，隨著中國特色社會主義事業(yè)的推進(jìn)和“走出去”戰(zhàn)略的加快實(shí)施，中國日益把海洋作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要戰(zhàn)略方向，將海洋環(huán)境保護(hù)、海洋資源開發(fā)和海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為國家海洋戰(zhàn)略重點(diǎn)予以積極推動，并在這一戰(zhàn)略調(diào)整中更加重視海外利益拓展與維護(hù)。雖然中國海洋戰(zhàn)略調(diào)整與海外利益保護(hù)是相互促進(jìn)的過程，但這并不意味著中國只會專注于擴(kuò)張海洋勢力范圍從而獲取海外利益，致力于和平發(fā)展的中國在維護(hù)海外利益的過程中已經(jīng)充分吸取歷史教訓(xùn)，不會走西方的歷史老路。

西方世界強(qiáng)調(diào)海外利益最大化，即強(qiáng)調(diào)所謂的相對收益[7]，對利益的“共享性”涉及較少。民族國家要維護(hù)自己的主權(quán)、爭取自己的利益，必然要訴諸暴力，并以“爭霸”的形式表現(xiàn)出來。于是，歐洲民族國家的形成與戰(zhàn)爭同步發(fā)展。歐洲的爭霸不限于陸地，從一開始就涉及海洋。因?yàn)橐氤蔀槭澜缧詮?qiáng)國必須擁有巨大的海外利益，這就使得海權(quán)成為那些渴望世界權(quán)力的人們的根本需求，爭奪海權(quán)成為獲得世界霸權(quán)的最便捷途徑。歷史也一再證明，只有海洋才能產(chǎn)生真正的世界大國。例如，從1545年至1560年，西班牙海軍從海外運(yùn)回的黃金已達(dá)到5 500公斤，白銀24.6萬公斤。到16世紀(jì)末期，世界貴金屬開采中的83%為西班牙所得。為了保障海外利益，西班牙建立了一支擁有100多艘戰(zhàn)艦、3 000余門大炮的強(qiáng)大海上艦隊[8]?？梢姡Ｑ髷U(kuò)張使西班牙從海外獲取了巨額財富，使其成為海外利益遍布全球的世界性強(qiáng)國。

荷蘭造船業(yè)十分發(fā)達(dá)，并擁有一支雄厚的海上力量。至17世紀(jì)中葉，荷蘭已經(jīng)建立了一支龐大的商船隊，擁有16 000多支商業(yè)船只，其船舶總噸位相當(dāng)于當(dāng)時英國、法國、葡萄牙、西班牙四國的總和[9]。荷蘭通過發(fā)展航海業(yè)取得了對外貿(mào)易的優(yōu)勢。當(dāng)英國和西班牙在為爭奪大西洋廝殺之時，荷蘭遠(yuǎn)洋艦隊開進(jìn)了印度洋，并以驚人的速度建立了自己的殖民統(tǒng)治帝國。荷蘭的航海優(yōu)勢和殖民掠奪對英國構(gòu)成了直接威脅，英荷矛盾達(dá)到極點(diǎn)，最終只能通過戰(zhàn)爭解決。為了摧毀荷蘭的海洋優(yōu)勢，英國大力加強(qiáng)海軍建設(shè)，并于1651年10月9日頒布了著名的《航海條例》，對荷蘭進(jìn)行限制。此后，接連爆發(fā)三次英荷戰(zhàn)爭，荷蘭的海上力量遭到嚴(yán)重削弱，從此一蹶不振。到17世紀(jì)末，英國通過與西班牙、葡萄牙、荷蘭、法國在海上的爭奪，最終建立起遍布全球的“日不落帝國”，有效地維護(hù)了其海外利益不受損害。

歐洲的發(fā)展史就是全面征服海洋與陸地的擴(kuò)張史。因此，西方人容易錯誤地認(rèn)為，中國的海外利益獲得也會遵循這樣的邏輯，以謀求“霸權(quán)”為根本追求，從而導(dǎo)致爭霸戰(zhàn)爭。在世界現(xiàn)代歷史上，霸權(quán)繼承的主要機(jī)制是霸權(quán)戰(zhàn)爭，霸權(quán)戰(zhàn)爭的后果是新一輪霸權(quán)期的開始，在兩次霸權(quán)戰(zhàn)爭間歇期，通常會出現(xiàn)一個得到良好治理的國際政治經(jīng)濟(jì)體系，這種體系只有在另一場霸權(quán)戰(zhàn)爭到來時才會崩潰[10]。

中華人民共和國自成立以來在處理國際關(guān)系問題上的理論與實(shí)踐堅持的就是一條非西方的和平路線，這也就要求必須建立適應(yīng)時代發(fā)展的“海外利益觀”，并積極探索維護(hù)和平與安全的新途徑。在全球化的今天，全球生活在一個經(jīng)濟(jì)體系中，中國應(yīng)順應(yīng)和平發(fā)展的潮流，以平等、協(xié)作的和平理念與世界各國加強(qiáng)合作，以確保中國海外利益的安全。正如習(xí)近平總書記在聯(lián)合國教科文組織總部演講中所言：“通過跨國界、跨時空、跨文明的教育、科技、文化活動，讓和平理念的種子在世界人民心中生根發(fā)芽，讓我們共同生活的這個星球生長出一片又一片和平的森林?！盵11]

海洋作為國家可持續(xù)發(fā)展和大國獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略空間，已成為世界各瀕海國家的利益爭奪熱點(diǎn)和經(jīng)略重點(diǎn)。隨著中國的進(jìn)一步發(fā)展，中國海洋戰(zhàn)略調(diào)整已經(jīng)提上議事日程，并引起人們的關(guān)注。所謂國家海洋戰(zhàn)略，是指國家用于謀劃和指導(dǎo)海洋安全、海洋開發(fā)、利用、管理、安全、保護(hù)的總體方略，是有關(guān)海洋政治、海洋外交、海洋權(quán)益、海洋安全等諸多方面的方針、政策，是正確處理陸地與海洋、經(jīng)濟(jì)與軍事、近期發(fā)展與長遠(yuǎn)發(fā)展等相互關(guān)系的基本原則[12]。中國是海洋大國，但不是海洋強(qiáng)國。實(shí)現(xiàn)從海洋大國向海洋強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的前提是適當(dāng)調(diào)整國家海洋戰(zhàn)略，只有這樣才能更好地維護(hù)海外利益。1980年中國的海洋產(chǎn)值僅為80億元人民幣，1999年增加到3 651億元；2001年則超過了5 098億美元[13]。中國人均占有陸地面積僅0.008平方公里，中國耕地只占世界耕地總數(shù)的7%，人口卻占22%，陸地礦產(chǎn)資源人均占有量不到世界的一半，因而向海洋尋求國家發(fā)展所需資源特別是對遠(yuǎn)海資源安全利用的需求十分迫切。

中國海洋戰(zhàn)略的調(diào)整應(yīng)關(guān)注利益型立場下的“利益”，這是認(rèn)識海外利益的關(guān)鍵。利益型方式關(guān)注深層次問題或沖突之下的利益，追求一種新的和創(chuàng)造性的解決方案。隱藏在沖突或矛盾下面的利益是指沖突各方的“必需、需求、恐懼和擔(dān)心”，它們存在于各方的初始態(tài)度和沖突過程之中[14]。一個國家的聰明才智更多地體現(xiàn)為能否通過和他國的合作來加強(qiáng)自身力量，這種合作是基于利益的一致性[15]。因此，中國應(yīng)從戰(zhàn)略高度穩(wěn)妥地處理好中國海外利益關(guān)系，逐步增強(qiáng)中國在海外的積極影響力，并以靈活務(wù)實(shí)的外交姿態(tài)，積極主動地加強(qiáng)與海洋國家的戰(zhàn)略合作，尋求相關(guān)方共同利益的增長點(diǎn)，擴(kuò)大交流與對話的渠道、水平，建立多層次、多級別戰(zhàn)略對話機(jī)制，以此為中國海外利益的轉(zhuǎn)型與拓展提供安全保障。

三、“一帶一路”建設(shè)與中國海外利益的維護(hù)

2013年9月和10月，習(xí)近平總書記在出訪中亞和東南亞國家期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議。習(xí)近平總書記提出的“一帶一路”戰(zhàn)略得到了國際社會的廣泛關(guān)注。同年，中國又提出籌建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)銀行，設(shè)立“絲路基金”助力“一帶一路”建設(shè)，引導(dǎo)中國資本海外投資。李克強(qiáng)總理還將這一戰(zhàn)略納入2014年《政府工作報告》。“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想為中國國家利益的拓展提供了海外空間，為中國海外利益的維護(hù)提供了實(shí)踐模式。同時，“一帶一路”建設(shè)能夠?qū)⒅袊c沿線國家之間的政治互信、地緣毗鄰和經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)等優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的利益訴求和命運(yùn)紐帶。

當(dāng)前，中國正處于產(chǎn)能過剩的時期，雖然還難以估量其具體規(guī)模，但也急需一種新的發(fā)展模式解決這一問題。“一帶一路”建設(shè)在轉(zhuǎn)移產(chǎn)能過剩方面將發(fā)揮巨大的作用。以產(chǎn)能過剩的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，如果“一帶一路”所帶動的鋼鐵需求量與國內(nèi)鐵路建設(shè)相同，那么將帶動2 100萬噸鋼鐵需求量。因此，“一帶一路”帶來的投資需求為中國過剩的生產(chǎn)能力找到了新的出路，有利于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)的穩(wěn)定?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)的投資計劃多在海外，這些投資能夠加快相關(guān)國家與中國經(jīng)濟(jì)的融合，有利于中國更便捷地從這些國家獲取資源、能源，也有利于中國商品對這些國家的輸出，從而間接地為中國創(chuàng)造可觀的社會價值。

在聚焦“一帶一路”與中國海外利益保護(hù)前景時，也需要關(guān)注其面臨的來自政治和安全領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。中國在海外利益維護(hù)方面是后發(fā)國家，不僅經(jīng)驗(yàn)不足、防御手段有限，而且對存在的風(fēng)險預(yù)知也不足，這使得中國的海外利益維護(hù)要面臨諸多難題。更為棘手的是，中國的海外利益主要集中在社會局勢較為動蕩的欠發(fā)達(dá)地區(qū)(如非洲地區(qū)等)，存在著較高的風(fēng)險性。中國海外利益的保護(hù)手段也比較單一，主要局限在政府層面的協(xié)商解決，這雖然有利于提高海外利益的保護(hù)效率，但也制約了海外利益維護(hù)手段和方式的可選擇范圍。要切實(shí)保障海外利益，中國應(yīng)從戰(zhàn)略高度出發(fā)，在總結(jié)國內(nèi)和國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出完善措施，形成政府、社會和個體多元化的保護(hù)體系，并提高各類海外利益行為體的風(fēng)險意識與抵御風(fēng)險的能力[16]。

隨著亞太地區(qū)成為世界經(jīng)濟(jì)中心，主要大國的亞太政策都進(jìn)行了相應(yīng)戰(zhàn)略調(diào)整，將亞太及歐亞腹地作為戰(zhàn)略重心。中國的和平崛起已經(jīng)引起了美國的高度警惕，并導(dǎo)致美國重返亞太，尋求所謂的“亞太再平衡”，進(jìn)而強(qiáng)化對中國的遏制與包圍。這就使得中國的國家安全與周邊地區(qū)局勢密切相關(guān)，并易受到周邊局勢動蕩的嚴(yán)重影響。因此，“一帶一路”沿線的海外利益保護(hù)將面臨更大的地緣政治不確定性風(fēng)險和戰(zhàn)略競爭。

“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)在東南、西南海洋方向也面臨風(fēng)險。美國推進(jìn)“亞太再平衡”戰(zhàn)略，不斷強(qiáng)化亞太軍力，重點(diǎn)利用東亞海洋領(lǐng)土爭端，極力扶持其盟友，遏阻中國“海洋崛起”。東亞地區(qū)海洋領(lǐng)土爭端日益加劇，如日本與中國領(lǐng)土爭端、菲律賓引域外勢力介入南海爭端等，這對建設(shè)“海上絲綢之路”極為不利。同時，沿線國家在文化上不僅形式多樣化且差異明顯，伊斯蘭教、印度教、東正教和天主教等宗教勢力在沿線國家影響巨大，還有不少政教合一的國家，由宗教差異產(chǎn)生的民族矛盾十分突出。由于文化差異，各國在發(fā)展觀念、發(fā)展方向和模式上不可避免地存在理念與實(shí)踐差異。因此，“一帶一路”建設(shè)既要處理好中國與沿線國家在宗教、民族和文化上的差異，避免這些差異演化為文化沖突和政治矛盾，同時也要避免自身陷入各地區(qū)復(fù)雜的宗教、教派和民族矛盾之中，成為各方矛盾的犧牲品[17]。

國家對于外部政治安全風(fēng)險的管控能力具體表現(xiàn)為對海外利益的保護(hù)能力。中國的海外投資計劃蘊(yùn)含戰(zhàn)略利益，即中國在實(shí)現(xiàn)海外利益拓展的同時，必須保證自然資源、能源以及稀有礦產(chǎn)的供應(yīng)，以促進(jìn)國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長，這一重要意義在“一帶一路”建設(shè)中表現(xiàn)得尤為突出?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)意味著中國海外利益的進(jìn)一步延伸和擴(kuò)展，一旦政治安全風(fēng)險成為現(xiàn)實(shí)威脅，就意味著海外利益受到威脅并可能遭受重大損失。針對當(dāng)前中國海外利益保護(hù)能力不足、風(fēng)險管控經(jīng)驗(yàn)缺乏的現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)在實(shí)現(xiàn)觀念轉(zhuǎn)變的同時，重在建設(shè)機(jī)制、增強(qiáng)能力方面有所作為[17]。

“一帶一路”戰(zhàn)略的提出使得中國在國際舞臺上的影響力迅速提升?！耙粠б宦贰笔侵袊?jīng)濟(jì)高速發(fā)展的產(chǎn)物，而西方一些人卻把中國的“一帶一路”政策解讀為“馬歇爾計劃”。因此，我們必須清醒地認(rèn)識到“一帶一路”將對國際社會產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響?！耙粠б宦贰敝饕憩F(xiàn)為海外投資和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面，但任何國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系都不可避免地對國際政治產(chǎn)生深刻影響[17]，而國際政治的動蕩也不可避免地惡化國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。盡管“一帶一路”將推動所在國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為所在國帶來實(shí)實(shí)在在的利益，但這一戰(zhàn)略不能決定所在國能否將收益在社會群體中進(jìn)行公平分配，利益分配的不均必然會影響當(dāng)?shù)厣鐣畏€(wěn)定。因此，中國必須基于政治—經(jīng)濟(jì)互動模式來考量如何保護(hù)“一帶一路”沿線的海外利益。

在中國海外利益的保護(hù)中，層次分析法始終是一個被忽視的問題分析方法。當(dāng)前，在世界事物中非政府組織、非營利組織所發(fā)揮的作用越來越大，不僅作用的空間不斷擴(kuò)大化，而且作用形式也日益多樣化，因此，這些社會組織作為重要的國際行為體越來越受到重視。在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施的背景下，中國應(yīng)重視各種行為體在海外利益實(shí)現(xiàn)過程中的地位和作用。第一，要有社會意識。在意識上要重視社會層面的因素在海外利益保護(hù)中的作用。第二，重視社會組織。各類社會組織在中國海外利益保護(hù)中起著不可替代的作用，可以及時地為政府和企業(yè)了解當(dāng)?shù)厣鐣?、融入?dāng)?shù)厣鐣峁椭?，并有利于進(jìn)行風(fēng)險評估及發(fā)出風(fēng)險警示，增強(qiáng)風(fēng)險防范能力。第三，重視各類海外利益行為體的社會作用，既注重國家間社會層面的互動，使中國的價值觀、利益觀及政策工具等為所在國理解，并在一定程度上得到政治認(rèn)同；同時還應(yīng)采取相應(yīng)策略主動融入當(dāng)?shù)氐膬r值觀，使之生發(fā)出應(yīng)有的吸引力和親和力，從而使當(dāng)?shù)厣鐣邮苤袊Ｍ饫娴拇嬖冢瑯酚趯⒆陨砝娴膶?shí)現(xiàn)與中國海外利益的維護(hù)結(jié)合起來，并提供力所能及的幫助。事實(shí)上，中國的對外援助項目和對外投資政策為所在國改善民生及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入了大量資金，非洲許多國家最好的道路、橋梁都是中國人造的，這些行動確實(shí)贏得了當(dāng)?shù)孛裥?，老百姓對中國有好感[16]。因此，中國應(yīng)將這些有利因素有效地轉(zhuǎn)化為保護(hù)海外利益的現(xiàn)實(shí)能力。在可以預(yù)見的未來，中國海外利益的擴(kuò)展與保護(hù)將在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施中日益凸顯。隨著中國與“一帶一路”沿線國家的合作日益密切，增強(qiáng)社會層次的交往、理解、認(rèn)同及互動將成為維護(hù)海外利益的重要因素。

目前，中國海外利益保護(hù)中的主要非政府行為體是各類企業(yè)，包括國企和中小型企業(yè)，他們急需改變以往的被動地位，從被保護(hù)對象轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃幼鳛榈男袨轶w，這就需要加強(qiáng)自身的安全保護(hù)能力。只有這樣，中國企業(yè)才能在“一帶一路”背景下更好地實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。中國企業(yè)在海外遇到的威脅主要是經(jīng)濟(jì)上和人身安全方面的威脅。大型國企作為中國海外利益的主要承載體，不僅在海外擁有巨大的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)，而且擁有大量的在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯墓芾韺尤藛T、技術(shù)人員以及大量的中國工人，這些都是中國海外利益保護(hù)的主要對象和行為體。在缺乏相應(yīng)培訓(xùn)的情況下，這些人對危險的來源和如何應(yīng)對缺乏經(jīng)驗(yàn)。相比之下，歐美國家由于具有較長的海外利益史，各類企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險的能力相對較高，應(yīng)對風(fēng)險的經(jīng)驗(yàn)也比較豐富。此外，西方還有成熟的商業(yè)機(jī)構(gòu)來提供從事前風(fēng)險評估、應(yīng)對預(yù)案、人員培訓(xùn)到意外發(fā)生后的應(yīng)急措施等一系列服務(wù)，甚至還有許多很成熟的專業(yè)安保公司來處理此類突發(fā)事件，并非僅僅依賴政府的外交途徑，這是值得中國企業(yè)借鑒的做法。眾多中小型企業(yè)作為中國海外利益的重要承載體雖然規(guī)模不大，但是分布極為廣泛，這些企業(yè)大多數(shù)是民營企業(yè)，他們在當(dāng)?shù)氐纳鐣l(fā)展中也具有很大的影響力。他們不僅是中國海外利益的真實(shí)存在，也是中國海外利益保護(hù)中最薄弱的環(huán)節(jié)。中小型企業(yè)的一個最大的弱點(diǎn)就是與政府聯(lián)系較少、風(fēng)險防范能力較弱，因而往往容易成為突發(fā)事件的受害者。這需要中國與所在國采取相應(yīng)措施加強(qiáng)對中小型企業(yè)的保護(hù)力度，并建立企業(yè)之間的聯(lián)系制度，共享安全等方面的信息，增強(qiáng)中小企業(yè)應(yīng)對危機(jī)的能力[16]。

為更加有效地保護(hù)中國海外利益，政府、社會、企業(yè)等不同層次行為體在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施中應(yīng)加強(qiáng)合作，建立風(fēng)險評估、預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制，形成綜合性海外利益保護(hù)體系。因此，政府、企業(yè)之間要形成良性互動，分擔(dān)安全成本。在政府層面，應(yīng)強(qiáng)化協(xié)調(diào)、預(yù)警、風(fēng)險評估在內(nèi)的整體能力建設(shè)，對“一帶一路”沿線的政治局勢、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、財政狀況、投資環(huán)境等涉及中國海外利益安全的主要方面進(jìn)行系統(tǒng)的評估，同時從區(qū)域特點(diǎn)出發(fā)，區(qū)別不同行業(yè)，劃分層次級別，健全國家風(fēng)險預(yù)警應(yīng)急機(jī)制。在企業(yè)層面，各類企業(yè)在參與“一帶一路”建設(shè)前，要充分分析自身的應(yīng)對能力和可能出現(xiàn)的風(fēng)險，建立危機(jī)管控機(jī)制，并從風(fēng)險管理的角度制定妥善的應(yīng)對方案，以避免各種突發(fā)性因素導(dǎo)致企業(yè)海外利益遭受重大損失。此外，還應(yīng)通過建立健全對外投資保險以及風(fēng)險補(bǔ)償體系來降低損失的程度[17]，積極為“走出去”的企業(yè)提供全方位的保障與服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)走得“更好”“更穩(wěn)”，為“一帶一路”戰(zhàn)略的平穩(wěn)運(yùn)行奠定發(fā)展基礎(chǔ)，更好地維護(hù)中國的海外利益。

總之，隨著綜合國力的提高和參與全球治理的深入，中國的國家利益迅速向海外延伸與拓展，中國的發(fā)展已經(jīng)與世界的整體發(fā)展融為一體，與世界的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等對外關(guān)系變得更為密切。中國對海外利益的拓展與維護(hù)不能走西方的歷史老路，必須創(chuàng)造出具有中國特色的發(fā)展模式。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的全面推進(jìn)，不僅使中國海外利益的拓展迎來了歷史機(jī)遇，同時也為中國海外利益的維護(hù)提供了實(shí)踐模式。在海外利益轉(zhuǎn)型過程中，中國的海洋戰(zhàn)略需要做出適當(dāng)調(diào)整，形成具中國特色的海外利益保護(hù)模式。因此，中國海外利益的拓展與維護(hù)應(yīng)積極利用“一帶一路”戰(zhàn)略提供的機(jī)遇，努力尋求各方利益的匯合點(diǎn)，通過務(wù)實(shí)行動促進(jìn)合作共贏，從而不斷提高中國海外利益的拓展與維護(hù)能力。

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[責(zé)任編輯：鞏村磊]

2015-05-28；

2015-07-03

國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)項目“冷戰(zhàn)以來南海地緣形勢與中國維護(hù)海洋權(quán)益研究”(13AZS021)

孫曉光(1979—)，男，副教授，博士研究生，從事國際關(guān)系史與海洋史研究；張赫名(1979—)，女，博士后流動站研究人員，從事世界史與海洋史研究。

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1002-462X(2015)10-0051-06