汪睿

美國大學生學術不端防治體系的特點及其啟示

汪睿

美國高校大學生學術不端的防治體系主要包含兩條線：一是注重“防”，即誠信氛圍的營造；二是加強“治”，即有較完善的事后處理措施。兩條線的相互結合，體現(xiàn)了該防治體系中無形因素和有形因素、內因和外因、自律和他律相結合的特點，具有重視無形因素的作用、加強校園隱性文化建設、注重后期教育和補救工作的啟示意義。

美國高校；大學生；學術不端；防治體系

一、美國高校防治大學生學術不端行為體系的特點

（一）無形因素和有形因素相結合

無形是指某事物的存在不能被人的眼、耳等感覺器官感知，而有形則是指某事物的存在有一定的形體或形式。無形因素是指看不見、摸不著的因素，是相對“虛”的因素。有形因素相對來說可看見或可觸摸，是實實在在的因素。一般情況下，有形因素相對較容易、較快被人發(fā)現(xiàn)并熟知，而無形因素則相對隱蔽，容易被忽視。但實際上無形因素是客觀存在的，它的影響是難以估量的，有時甚至會超過有形因素的影響。而且，無形因素無處不在、無時不有，且不易被察覺，在不知不覺中人們就會將其忽視、忘卻，但無形因素對事物的意義就如同空氣對人類的意義一樣，如果人類一旦失去空氣，就幾乎無法生存下去。美國高校在捍衛(wèi)學術誠信時，主要從以下兩個方面體現(xiàn)無形因素和有形因素的結合：

（1）宏觀方面。整個學術不端防治體系采取“防”與“治”兩條線相結合的方式。美國高校在構建學術不端防治體系時，盡管有校際差異，但都可清晰地梳理出兩條線：一條是注重加強事前的預防措施，即誠信氛圍的營造和保持；另一條是注重完善事后的處理措施，即有較規(guī)范的治理學術不端的法律法規(guī)和較完善的事后處理程序。這兩條線前者是對學術不端行為的“防”，后者是對學術不端行為的“治”。

事前預防措施主要是匯集多方面的力量，形成正確的學術誠信氛圍，讓學生充分認識到學術誠信的重要性，時時刻刻感受到學術誠信的必要，潛移默化地增強學術不端的“免疫”能力。誠信氛圍是抽象的，看不見，摸不著，是無形因素，但其影響是廣泛的和深遠的，既像“潤物細無聲”，又像“此地無聲勝有聲”。

事后處理措施主要是對學術不端行為的調查和處罰，以及后期的教育和補救工作。這些措施配套有較規(guī)范的法律法規(guī)，有較完善的事后處理程序，有固定的機構和人員，這些都是容易看到和聽到的有形因素，被人們所熟知。

這兩條線體現(xiàn)了無形因素和有形因素的結合，甚至前者更受重視，處于優(yōu)先的地位。用無形的氛圍來影響和引導，用有形的法律法規(guī)來約束和治理，兩者相輔相成，形成合力，共同保障學術誠信。

（2）微觀方面。學術不端事后處理的終點回歸到學術不端的事前預防上。當大學生的學術不端行為被發(fā)現(xiàn)后，美國高校除了依據相應的法律法規(guī)，按照規(guī)定程序處理外，其特別之處在于強調要對學術不端行為的學生進行分類分析、區(qū)別對待，并有針對性地改進相應的預防措施。也就是說，有形的處罰并不是終點，而是根據學生的類型，采用不同的預防策略，最終回歸到無形的氛圍營造上來。

將文獻閱讀引入本科概率論教學，是一種有益的嘗試。學生讀懂文獻的過程是學生在對教材知識深刻理解的基礎上，查找資料、自主學習的過程；同時也是充分體會作者的創(chuàng)新出發(fā)點、思路以及行文邏輯的過程；閱讀筆記的撰寫和文獻的講解則顯著提高了學生的書面和口頭表達能力；同時，小組的共同努力既鍛煉了團隊協(xié)作能力，也加強了師生的聯(lián)系與互動。

美國拉格斯大學教授提出的學術不端行為的學生分類法比較流行［1］。該分類主要根據學生是否有前科，分為從無學術不端行為的學生、偶爾有學術不端行為的學生和習慣性學術不端行為的學生。據統(tǒng)計，在有學術不端行為的總人數中，第一類和第三類學生人數相對較少，第二類學生人數相對較多，整體呈紡錘形分布。要減少學術不端行為的發(fā)生，就要針對這三種不同類別的學生采用不同的策略。對于第一類學生，Donald McCabe教授認為對他們的學術不端行為給予相應的處罰即可，不需刻意監(jiān)管他們，更重要的是加強校園學術誠信氛圍建設。因為這類學生總體來說本質是好的，只是容易受環(huán)境的影響而動搖。如果他們發(fā)現(xiàn)周圍有學術不端的行為沒有受到懲罰或懲罰力度不夠，他們的學術誠信信念就會動搖，立場就不那么堅定了。如果統(tǒng)計數據表明這類學生人數增多，那么學校就要采取措施大力加強誠信教育，增強這類學生的“免疫”功能。針對這類學生，有的美國高校還專門開設了誠信討論課，講解學術不端行為的種類、風險、處罰等等，讓學生思考和交流，討論論文寫作的注意事項，有的討論還要成文上交。第二類偶爾有學術不端行為的學生往往是運用互聯(lián)網等現(xiàn)代化手段進行抄襲、剽竊，他們多半受到過學業(yè)上的挫折，看到運用便捷資源的好處，意志不夠堅定又存有僥幸心理，在外界因素刺激下容易一時沖動，做出錯誤的選擇，類似于“激情犯罪”。這類學生人數相對較多，如何應對這一群體是保持學術誠信的關鍵，也是需要重點研究和監(jiān)控教育的一類。因此，除了給他們營造更濃厚的誠信氛圍外，還要有適當的監(jiān)督，防患于未然。第三類習慣性學術不端行為學生只是少數，由于是經常性的行為，他們往往有些所謂的“技巧”，還有反檢查的意識和手段，甚至很少感到內疚或自責。這類學生的學術不端行為會涉及到較寬的面，除了互聯(lián)網，他們也會尋求其他方式運作，也就是說任何電子的或是紙質的資源都有可能被他們利用。針對這類學生，最好的方法就是加大監(jiān)管力度、密度和強度，如對他們的作業(yè)進行有規(guī)律的檢查，定期不定期的抽查，或是運用反學術不端軟件進行過濾等。

（二）內因和外因相結合

內因是事物運動、變化和發(fā)展的內在原因，即內部根據。外因是事物變化發(fā)展的外部原因，即外部條件，是一事物和他事物的互相關聯(lián)和互相作用。內因決定事物變化的方向，外因是變化的條件。美國高校認為，預防學術不端行為的發(fā)生，要從內因和外因兩方面著手，即內外兼修，雙管齊下。

（1）學術不端行為發(fā)生的內因，是個體不良內驅力和自控力沖突的結果。自控力大于不良內驅力時，學術不端行為就不會發(fā)生。因此，培養(yǎng)大學生的自控力，端正個體動機，“正本清源”是美國高校持之以恒的工作。

首先，高校自身以身作則，樹立自我控制的榜樣。一個組織整體誠信氛圍的營造首先看這個組織是否尊重誠信這一價值標準。因此，高校自身的誠信就是整個氛圍的標桿，起著榜樣的作用，更是營造誠信氛圍的保證。美國高校將學校的誠信放在很高的位置，正如美國西北區(qū)學校聯(lián)合會所聲明的：“在面對贊助者和大眾時，在教學、研究和服務的過程中，在對待教師、學生和職員時，在與相關政府部門和評估部門的關系中，機構都要堅持最高的道德標準。”［2］具體來說，大到與學校相關的公共聲明、商業(yè)事務、通知公告、出版發(fā)行等，小到文本的措辭用句，張貼通知的位置和時間等都會嚴格執(zhí)行相應的法律法規(guī)或學校的相關規(guī)定，均受到政府、社會機構和學生的監(jiān)督，并保證監(jiān)督渠道的方便和暢通。

其次，教師通過授課過程言傳身教和親自示范學術誠信。一門課程的學習，不僅是知識的傳遞，教師還對學生的學術誠信進行潛移默化的影響。例如，教師的教案或電子文本上沒有相應引文的注釋，或參考文獻的不規(guī)范撰寫，都會對學生產生不良的心理暗示，甚至是誤導。相反，教師在課上充分示范如何使用和注釋原始資料，對實驗報告和論文的寫作技巧進行指導，幫助學生克服新手焦慮心理，共同尋求解決問題的方法，無形中為學生樹立了榜樣，正確引導著學生的行為。另外，高校的各類政策也相應導向和鼓勵教師的正面行為。

再次，學術團體推波助瀾，強調學術誠信的重要性。美國的諸多學術團體，不分級別和層次，都對學術誠信有嚴格要求，制定相應道德規(guī)范的現(xiàn)象非常普遍。如設在Clemson大學的全國性學術誠信保障機構——學術誠信研究中心，就致力于大學校園學術誠信問題的界定、評估和指導等工作。該中心通過發(fā)起會議、印刷出版、網站公布等方式，讓其成員分享交流對學術誠信含義的認識，了解最新的信息動態(tài)［3］。該中心的學術誠信評估指導主要評估美國200多所高校的學術誠信氛圍，主要包括：評價當前的學術誠信項目和政策；評價教室、圖書館和考試教室的環(huán)境；需要加強的鑒別領域，如從制裁到進行相應教育的項目；發(fā)展特殊計劃，改進對學術誠信標準的遵守程度；強調校園中關于學術誠信的對話；提高教師、學生和管理者對學術誠信項目的了解程度等等［3］。其他一些專業(yè)學術團體，如美國物理學會、美國化學學會、美國微生物學會和美國醫(yī)學聯(lián)盟等都紛紛制定了相應的學術誠信規(guī)范。

（2）在外因方面，即外部條件上，美國高校主要聚焦在學校的教育定位和提供各種鑒定網站兩方面。

首先，美國高校的教育定位為知識習得，即以知識習得為目的，以學生的智力發(fā)展作為評估成功與否的標準。也就是說，高校關注的是學生是否獲得增進個人發(fā)展所需的知識、信息、思想等等，是否取得智力和能力的上升，進步和上升的幅度大小，而成績和分數則位居其次，只是一個記號。因此，老師給出成績的依據不是一次或幾次考試的分數，而是綜合的印象。老師要充分了解每個學生的水平起點，看到個體的進步，并評估其進步幅度的大小，根據進步幅度大小和總體印象給出成績。由于知識習得型教育通常是小班教學，老師可以關注到每個學生的課內課外活動，通過老師和學生、學生和學生之間的相互交流與合作，在互相交融中完成一門課程學習并得到成績。學生若試圖通過一次或幾次考試舞弊得到較高的課程成績，不僅成功幾率低，而且還要冒很大的風險，一般不會輕易嘗試。從某種程度上說，這對考試舞弊等學術不端行為起到了很大的防范作用。

其次，美國高校的研究機構努力用技術手段來防范學術不端行為。一方面針對利用互聯(lián)網進行剽竊行為的多發(fā)，研究機構開發(fā)出專門的學術不端鑒定網站并對大眾開放。這些網站均提供免費或價格便宜的服務，不僅能幫助找到學術不端的證據，還能起到很好的威懾作用。這些網站對學生也很有幫助，學生在提交論文前，可以先到網上進行鑒定，避免自己引用和注釋方面的疏忽導致無意的學術不端，更正后還可以將論文和鑒定結果一同上交，減少后續(xù)的工作量。另一方面，很多研究機構還專門研究學術不端者的心理因素和影響因素，為高校提供相應的建議和預防改進措施。例如，學校某項制度的模棱兩可或表述不清，可能成為真空地帶或被打擦邊球，那么研究機構會建議校方盡快進行修訂，消除這些不利因素。

（三）自律和他律相結合

律，通俗講是指約束和限制。自律是自我約束和限制，強調由自己出發(fā)，目標也是對自己。他律是除自己以外的，其他的約束和限制。一般來說，實現(xiàn)自律多半依靠教育，調動主觀能動性，而實現(xiàn)他律則多是強制性的，依靠相應的法律、法規(guī)或制度。

（1）美國高校非常重視學生的自律，重視個體的內心塑造和修煉，他們自律教育的典型方法是榮譽準則（Honor Code）在高校各個角落的滲透?？梢哉f，榮譽準則不僅告訴學生自律的重要性，更激發(fā)學生的責任感，并通過必修的道德課程來培養(yǎng)學生自律的能力，真正實現(xiàn)自治。

美國榮譽準則的設立已有兩百多年的歷史，雖然每所高校的榮譽準則的內容不盡相同，但無一例外都將榮譽準則作為學術誠信的標準，視其為學術誠信的最明確聲明，并清楚地傳達到每個學生。榮譽準則通常包含榮譽誓言、無人監(jiān)考考試、舉報制度和榮譽委員會制度。它的存在一方面凸顯學生的自尊，即學生自覺地維護學術誠信，這是個體的一種自由選擇，體現(xiàn)了人的自由意志；另一方面體現(xiàn)了老師對學生的尊重和信賴，不把學生當賊提防，從一開始就信任學生，相信他們能做出正確的選擇。榮譽準則的具體實施有很多種方式，滲透到學校的方方面面。例如：榮譽誓言從入學到畢業(yè)，從課程考試到論文寫作都會以書面或口頭的形式出現(xiàn)，時時提醒，處處提醒；各種規(guī)模和形式的誠信大會、誠信海報和宣傳單、宿舍討論會、誠信宣傳周、演講和辯論、誠信討論會在學校隨處可見；榮譽委員會的主要成員均為學生，任何規(guī)則的變更都要充分聽取學生的意見，經過學生的同意；若有調查、聽證、懲戒等行為的發(fā)生，學生則為主體，聯(lián)合教師和管理人員共同參與。

在榮譽準則明確告訴學生對與錯之后，還要培養(yǎng)學生形成思考的習慣和作出正確的判斷，這項任務主要依靠相關的道德課程學習和實踐，因此美國高校普遍將道德課程作為學生的核心課程和通識課程，強制規(guī)定所有學生必須學習。有的高校還規(guī)定除了一門道德課程外，其他所有課程的教學內容都要包含與該課程相關的道德倫理的討論，即每一門主修課程，都要從歷史、社會和倫理學的角度進行學習研究，要求學生對任何一門專業(yè)課程的學習都要回答三個問題：一是這個領域的歷史和傳統(tǒng)是什么？二是它所涉及的社會和經濟問題是什么？三是要面對哪些倫理和道德問題？［4］還有的高校針對不同學院開設不同職業(yè)道德課程，并作為學生畢業(yè)的硬性規(guī)定。例如：在行政管理學院設置行政倫理學，討論政界的丑聞及其涉及的道德價值觀；在商學院設置商業(yè)倫理學，討論商業(yè)活動中的欺詐問題等；在醫(yī)學院設置醫(yī)學倫理學，討論諸如安樂死、墮胎、克隆人等道德問題；在新聞學院設置新聞倫理學，討論有償新聞、虛假新聞等新聞道德問題。

（2）他律主要是美國政府、高校、學術團體等制定的法律、法規(guī)和制度等。美國高校在調查和處罰學術不端行為時，嚴格遵守聯(lián)邦政府及州政府的法律法規(guī)，還要遵守學校的規(guī)章制度，嚴格按程序辦事，并強調過程的公開和透明。所有的調查程序、各方的權利和職責、參與的機構和人員、時間和地點的要求、可能的處罰、相關記錄和通告等等在每個學校的學生手冊中都有非常詳細的說明，入學時人手一冊，學校的網站和學生事務辦公室也可隨時查閱。若某個院系有額外或特別的規(guī)定，院系的學生事務辦公室和網站會有詳細的說明。另外，在整個調查和處罰過程中，學校教師、職員、學生、校外人士都可以參與，但要通過相應的身份考察，盡可能保證公平和公正［5］。美國高校非常注意保護當事人的個人信息和隱私，維護其正當權利。若個人的權利受到侵犯，學生可以直接投訴到華盛頓美國教育部的家庭教育權利和隱私辦公室［6］。

美國高校學術不端調查的程序和處罰大致相同，下面以賓夕法尼亞大學學生手冊 （2009年修訂版）上的內容作為樣本進行簡要介紹：

調查的程序：向學生事務辦公室投訴；調解投訴；調查投訴；起訴；通過協(xié)商實現(xiàn)處罰；聽證；上訴；處罰。

可能的處罰由輕到重依次為：警告；訓斥；罰金；賠償；紀律察看；特權收回或剝奪部分權利；暫時停學；無限期停學；驅逐。

二、對我國高校防治大學生學術不端行為的啟示

（1）重視無形因素的作用，改變“重處罰，輕預防”的思想觀念。美國高校自身的以身作則，教師的親身示范，學術團體的誠信守則，榮譽準則的設立，道德課程的開設，不僅調動了學生的主觀能動性，提高了學生的自律能力和自控能力，更是為美國高校營造了學術誠信的濃厚氛圍。雖然氛圍是看不見、摸不著的無形因素，但其影響力和引導力卻不可忽視，甚至有事半功倍的作用。目前，我國的學術誠信問題大多是報道如何對學術不端行為進行懲罰，以及相應懲罰措施出臺后的效果如何等等。高校相應的預防措施還不夠完善，或顯單一，或帶有較濃的說教色彩。這些都需要進一步改善，要調動高校、教師、學生及社會力量的積極性，大力加強學術不端的預防工作，完整地構建我國高校的學術不端防治體系。

（2）加強校園隱性文化建設。誠信的學術氛圍屬于校園隱性文化的范疇，涉及范圍廣，潛在性強，具有校園隱性文化“不露聲色”進行教育的特點。通過學生自己的感受、思考和回味，學?？梢詫⒆约旱闹R、愿望和價值觀傳授給個體，間接地達到教育的目的。隱性文化的發(fā)展是內涵性的發(fā)展，還可優(yōu)化外延性的顯性文化。因此，加強校園隱性文化建設是很有必要的。美國高校將誠信問題滲透到各門課程中，不管什么課程都從歷史、社會和倫理學的角度來思考，讓學生明白學習專業(yè)知識的前提是考慮 “這個行為是對還是錯”，并養(yǎng)成一種習慣，這種習慣甚至可影響其一生?？梢圆孪耄嬖V不法奶農用三聚氰胺做假的人，多半是有化學專業(yè)知識的人，如果他們有上述考慮“對與錯”的習慣，也許就不會造成如此嚴重的后果了。

（3）注重后期教育和補救工作。美國高校認為后期教育和補救工作是整個學術不端防治體系中不可缺失的一部分。后期教育主要是提供學生反省和反思的機會，幫助學生建立正確的道德規(guī)范，并認識到學術不端行為的嚴重性。另外，不排除有學生在處罰后存在不服、抱怨、逆反、仇視、自暴自棄或“破罐破摔”的負面情緒，后期教育可以跟蹤了解學生的心理動態(tài)，進行心理輔導，消除負面心理，提供幫助建議，讓他們盡快回到正道上來，走出低谷，還可預防其他意外的發(fā)生。尤其是美國近年來校園槍擊案的發(fā)生，使后期教育備受重視，以避免無辜者成為發(fā)泄情緒的受害者，造成不可挽回的損失。學生后期教育的形式和規(guī)模因校而異，主要有道德規(guī)范輔導課、心理診斷治療課、誠信研究班、社區(qū)服務計劃等等；有一對一的，有以班級為單位的，還有網上進行輔導的；有老師的講解，有其他學生的現(xiàn)身說法，還有志愿者的參與。學術不端行為的補救工作主要是盡量減少學術不端行為的不良影響。例如：網上及時屏蔽、攔截剽竊論文，盡可能縮小影響范圍；追回相關電子和紙質文本，進行必要的處理等等。

[1]McCabe D.Cheating Among College and University Students：A North American Perspective[J].International Journal for A-cademic Integrity.Volume，2005（1）.

[2]Introduction to the Accreditation and the Standards[EB/OL].（2015-03-20）.http：//www.nwccu.org/Standards%20and%20 Policies/Guide%20for%20Self-Study/Standards%20and%20 Guide.htm.

[3]Mission Statement[EB/OL].（2013-03-10）.http：//www.academicintegrity.org/icai/about-1.php.

[4]McCabe D.New Honor Codes for a New Generation[J].The Mortar Board，2005（35）.

[5]Handling Misconduct[EB/OL].（2013-03-15）.http：//ori.dhhs. gov/misconduct/cases.

[6]Family Educational Rights and Privacy Act[EB/OL].（2015-03-01）.http：//www.ed.gov/policy/gen/guid/fpco/ferpa/index.html.

（編輯：文汝）

G642.0

A

1673-1999（2015）12-0057-04

汪睿（1979-），女，博士，武漢科技大學（湖北武漢430065）副教授，研究方向為教育管理學和跨文化交際。

2015-08-15

2014年湖北省教育廳人文社會科學青年項目“當代中國高校精英人才培養(yǎng)模式研究”（14Q019）成果之一。