◎ 文 《法人》特約撰稿 郭建軍

（作者系法學(xué)博士，諾亞財(cái)富副總裁兼首席法務(wù)官）

在市場(chǎng)、法治和民主決策等思想日益深入人心的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，公司首席法務(wù)官在公司治理中已經(jīng)不僅僅充當(dāng)傳統(tǒng)應(yīng)急的角色，而是承擔(dān)起責(zé)任更大的守夜人一職

越來(lái)越多的公司首席法務(wù)官（CLO）從最后端站到了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的最前線，這既是日常戰(zhàn)斗的需要，也是CLO在價(jià)值定位上的又一次轉(zhuǎn)型升級(jí)。確定無(wú)疑，戰(zhàn)線拉得這么長(zhǎng)，這對(duì)CLO的能力來(lái)說(shuō)又將是個(gè)極大的挑戰(zhàn)。在市場(chǎng)、法治和民主決策等思想日益深入人心的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，CLO在公司治理中已經(jīng)不僅僅充當(dāng)傳統(tǒng)應(yīng)急的角色，而是承擔(dān)起責(zé)任更大的守夜人一職。在企業(yè)與社會(huì)的相互作用中，CLO的這一角色定位將對(duì)企業(yè)整體的發(fā)展帶來(lái)愈加深刻的影響。

郭建軍法學(xué)博士，諾亞財(cái)富副總裁兼首席法務(wù)官

見(jiàn)或不見(jiàn)，環(huán)境已經(jīng)悄然發(fā)生變化

企業(yè)經(jīng)營(yíng)的外部發(fā)展環(huán)境正在悄然發(fā)生著巨大的變化。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)化改變了衡量企業(yè)財(cái)富的標(biāo)準(zhǔn)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展改變了傳統(tǒng)的時(shí)空觀念，創(chuàng)造了一個(gè)不受地理邊界限制與束縛的全球工作環(huán)境和視野。而全球化已徹底改變了競(jìng)爭(zhēng)的邊界，使企業(yè)面臨前所未有的挑戰(zhàn)。春江水暖鴨先知，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的深化必然推動(dòng)企業(yè)在全球內(nèi)配置資源。其中，在市場(chǎng)中歷練出來(lái)的跨國(guó)企業(yè)依賴(lài)其超常的敏感和嗅覺(jué)，首先察覺(jué)到這種生存環(huán)境的改變并開(kāi)始在公司治理上進(jìn)行新的謀勢(shì)布局。

中國(guó)公司在與西方公司談判時(shí)，西方公司CEO往往帶的哼哈二將就是CFO和CLO。面對(duì)這樣的國(guó)際商業(yè)規(guī)則，中國(guó)公司也不得不作這樣的調(diào)整，請(qǐng)CLO 出來(lái)一起去談生意。在這種情況下，CLO開(kāi)始從幕后走向臺(tái)前，在新聞發(fā)布會(huì)、在政府聽(tīng)證、在重大事故的現(xiàn)場(chǎng)、在庭前訴后，不斷浮現(xiàn)出跨國(guó)大公司CLO理性和執(zhí)著的身影。說(shuō)實(shí)話，CLO在歷史上從未受到過(guò)如此的重視。而在近十幾年，越來(lái)越多的大型企業(yè)開(kāi)始設(shè)置CLO的崗位，這既是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，更是企業(yè)發(fā)展的需要。對(duì)于這個(gè)時(shí)代突然而來(lái)的致敬，顯然很多公司法律部還沒(méi)有做好準(zhǔn)備，很多CLO也并不愿意接受這種改變并表現(xiàn)得有些慌張，但他們不得不習(xí)慣于這種變化并開(kāi)始匆忙上陣了。

看看國(guó)外公司的治理路徑，基本上經(jīng)歷了企業(yè)主的資本主義、專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人的資本主義、投資人的資本主義三個(gè)階段。在經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)分離后，所謂的專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人資本主義進(jìn)入投資人的資本主義階段，企業(yè)已經(jīng)由人治進(jìn)入法治時(shí)代。這時(shí)候企業(yè)經(jīng)營(yíng)者必須得到正確、完整的咨詢(xún)，最重要的就是財(cái)務(wù)以及法律的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)。任何了解現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的人都不會(huì)忽視公司法律部在現(xiàn)代企業(yè)中所起的關(guān)鍵作用，公司法務(wù)從以前的可有可無(wú)變成了一種硬需求。

對(duì)于企業(yè)高層來(lái)說(shuō)，需要多理解這種巨變對(duì)公司法律部的影響，盡量多給他們些時(shí)間來(lái)理解外界并做內(nèi)部調(diào)整。傳統(tǒng)的公司法律部往往很少拋頭露面，更多的是在背后做大量專(zhuān)業(yè)卻又乏味的日常工作，合同和打官司幾乎占了工作的全部。企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的復(fù)雜為傳統(tǒng)法律部律師提供更加多樣化的法律工作。為保證公司經(jīng)營(yíng)的方方面面都符合法律的要求，傳統(tǒng)法律部的工作需要更加有大局觀?，F(xiàn)代公司CLO們更多地把傳統(tǒng)的合同和訴訟放到基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的位置，而將更多的精力投向有關(guān)公司戰(zhàn)略與運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和專(zhuān)業(yè)支持，成為公司業(yè)務(wù)鏈中不可逾越的環(huán)節(jié)。

而對(duì)于公司法律部來(lái)說(shuō)，也必須重新認(rèn)識(shí)公司律師的重要性和在企業(yè)的格局，并以更加積極的心態(tài)去擁抱公司法務(wù)時(shí)代的到來(lái)。以美國(guó)思科訴華為的世紀(jì)之戰(zhàn)為例，該案不同于普通的法律官司，表面上是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)上是美國(guó)跨國(guó)公司與中國(guó)新興企業(yè)的市場(chǎng)份額和產(chǎn)業(yè)地位的較量。這個(gè)案子讓中國(guó)公司開(kāi)始注意到，在西方公司中，除了縱覽全局的CEO和大管家CFO，還需要熟悉規(guī)則的CLO，他們?cè)谡叻珊蛧?guó)際規(guī)則的玩法上更加老道和讓人放心，也更有利于公司戰(zhàn)略的執(zhí)行。

一種全新的定位，CLO能勝任嗎？

1.古老的守夜人

什么叫守夜人？一般認(rèn)為，就是平常恪盡職守適時(shí)維持秩序，在有盜賊上門(mén)的時(shí)候，挺身而出保護(hù)民眾的合法權(quán)益的人。但這一理解確實(shí)粗淺了些。根據(jù)維斯特洛的古老傳說(shuō)，守夜人是守護(hù)王國(guó)的勇士，有著極高的榮譽(yù)和聲望，他們常常誓言如下：“長(zhǎng)夜將至，開(kāi)始守望，我將盡忠職守，守護(hù)王國(guó)的堅(jiān)盾。我將生命與榮耀獻(xiàn)給守夜人，今夜如此，夜夜皆然?！?/p>

而將守夜人這一概念上升至抽象層面始見(jiàn)于《國(guó)富論》，亞當(dāng)·斯密在這本傳世之作中提出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“政府守夜人”的概念。他在核心理論中提出，政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)該是“有限政府”。在自由、民主、法治體系的前提下，政府理應(yīng)讓市場(chǎng)充分釋放能量，并且相信市場(chǎng)能夠自行調(diào)整。政府作為守夜人，雖然不要過(guò)多干預(yù)自由市場(chǎng)的運(yùn)行，但其責(zé)任重大：第一，他要保護(hù)社會(huì)，使其不受其他獨(dú)立社會(huì)的侵犯，所以要設(shè)置國(guó)防和軍隊(duì)；第二，他要保護(hù)社會(huì)上各個(gè)人，使不受社會(huì)上任何其他人的侵害或壓迫，所以要有法律和司法；第三，建設(shè)并維持某些公共事業(yè)及某些公共設(shè)施，富國(guó)裕民。

2.企業(yè)的守夜人的職責(zé)

作為守夜人，需要有耐心、有能力習(xí)慣在漫漫長(zhǎng)夜中做好看護(hù)的工作。那么，作為企業(yè)的守夜人，我們一樣可以推演出他的職能：一是保護(hù)企業(yè)安全，使其可以穩(wěn)穩(wěn)地向前進(jìn)，一個(gè)看似不經(jīng)意的風(fēng)險(xiǎn)事故，可以摧毀一個(gè)商業(yè)帝國(guó)；二是監(jiān)督企業(yè)合法合規(guī)，使其不被法律和政府懲戒，一個(gè)違法行為可能葬送幾十年的基業(yè)；三是建立完備的治理體系，服務(wù)于企業(yè)的民主和科學(xué)決策，以保證企業(yè)的優(yōu)良運(yùn)營(yíng)。

在企業(yè)的微觀經(jīng)濟(jì)生態(tài)中，CLO的作用亦是如此契合守夜人的職責(zé)：對(duì)于公司安全，CLO作為總策劃人往往從物理安全、信息安全、財(cái)務(wù)安全和法人安全等四方面展開(kāi)工作布置，并著手建立企業(yè)整體的風(fēng)控體系，以保證公司各個(gè)方面的安全；對(duì)于合法合規(guī)，CLO建立了內(nèi)外統(tǒng)一的合規(guī)監(jiān)督體系，盡量保證企業(yè)由內(nèi)而外做到合法合規(guī)，同時(shí)，又時(shí)刻保持對(duì)政策法規(guī)的敏感，能在第一時(shí)間讓企業(yè)抓住政府的任何利好。因?yàn)?，CLO最清楚，法律制度絕非一勞永逸之事，它必須與新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象同步發(fā)展；而對(duì)于公司治理，CLO則可以去制造一種平衡，通過(guò)權(quán)力制衡的結(jié)構(gòu)為企業(yè)做出更加接近合理的決策保駕護(hù)航。就這樣，在平常，CLO為企業(yè)的合規(guī)遵循和決策團(tuán)隊(duì)把控，做一個(gè)安靜的守夜人；當(dāng)危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，義不容辭地恪守風(fēng)險(xiǎn)控制使命，保護(hù)好企業(yè)的安全與利益。

3.CLO作為守夜人的品格

然而，要想成為一個(gè)合格的守夜人也并非易事，這不僅要求CLO在履職過(guò)程中把握好火候，還要具備超出常人的膽識(shí)魄力：既能在黑夜中忍受孤寂與恐懼，又能在企業(yè)遇到危機(jī)時(shí)挺身而出。那么，如何才能成為企業(yè)合格的守夜人，讓企業(yè)的決策者與經(jīng)營(yíng)者承認(rèn)我們守夜人的角色與作用呢？

CLO想成為內(nèi)部人認(rèn)可的守夜人需要正直的品格，在企業(yè)重大決策過(guò)程中，CLO更應(yīng)該對(duì)管理層和董事會(huì)以誠(chéng)相待，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)直言不諱。同時(shí)，CLO做好守夜人要建立理性思維與理性判斷，不管如何努力，我們所得到的信息永遠(yuǎn)是不對(duì)稱(chēng)的，我們對(duì)市場(chǎng)與未來(lái)的判斷永遠(yuǎn)是不確定的，決策始終與風(fēng)險(xiǎn)并存。再次，CLO應(yīng)該保持相對(duì)獨(dú)立，獨(dú)立的職業(yè)操守是公司治理中難得的素質(zhì)，更是現(xiàn)代市場(chǎng)秩序不斷擴(kuò)展的根本動(dòng)力。在企業(yè)面對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大利益等關(guān)鍵時(shí)刻，CLO必須獨(dú)立發(fā)表職業(yè)意見(jiàn)，并在企業(yè)的決策運(yùn)營(yíng)實(shí)踐過(guò)程中主動(dòng)建立CLO履職的獨(dú)立環(huán)境與文化。

僅僅擁有這些品格還不夠，我們知道，很多一部分西方大公司的外聘CLO都是從一個(gè)完全不同于現(xiàn)任企業(yè)的行業(yè)中聘來(lái)的。而相比之下，在空降至某企業(yè)的CEO和COO中，僅有很少一部分來(lái)自不同領(lǐng)域，這也從側(cè)面體現(xiàn)了CLO在不同行業(yè)適應(yīng)環(huán)境的強(qiáng)大專(zhuān)業(yè)品行。低調(diào)、保守、慎言成就了CLO 和其他企業(yè)高管區(qū)分開(kāi)來(lái)的最明顯的標(biāo)簽，但要成為一個(gè)優(yōu)秀CLO ，更需要有獨(dú)立的判斷和超強(qiáng)的商業(yè)意識(shí)，還有對(duì)業(yè)務(wù)的透徹了解以及戰(zhàn)略性的眼光，這些專(zhuān)業(yè)的品行更有助于CLO勝任守夜人職責(zé)。

相信他們，賦權(quán)CLO

不管承不承認(rèn)，CLO的時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨?；仡櫼患移髽I(yè)在歷史不同階段的特征，或許我們會(huì)對(duì)這種趨勢(shì)有更加清晰的認(rèn)識(shí)。以前企業(yè)都以生產(chǎn)為中心。酒香不怕巷子深，然后企業(yè)慢慢認(rèn)識(shí)到廣告的作用，迅速由生產(chǎn)過(guò)渡到市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)階段，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)總是一個(gè)企業(yè)最大的團(tuán)隊(duì)。然而，營(yíng)銷(xiāo)的擴(kuò)張并不是無(wú)限的，因?yàn)闋I(yíng)銷(xiāo)致死的案例也不在少數(shù)，企業(yè)開(kāi)始意識(shí)到綜合財(cái)稅籌劃的威力，CFO開(kāi)始登場(chǎng)。從生產(chǎn)到市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，再到財(cái)務(wù)籌劃，一路發(fā)展到現(xiàn)在，企業(yè)主的危機(jī)感并沒(méi)有消除，他們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到，在看似高大上、實(shí)則陷阱重重的綜合競(jìng)爭(zhēng)面前，一個(gè)既懂法律規(guī)則又深諳政府政策的高參將越來(lái)越重要。法律規(guī)則沒(méi)有正邪，誰(shuí)掌控了都是力量，而CLO是最善于用法律規(guī)則打敗法律陷阱的人選。

從CLO履職的現(xiàn)實(shí)環(huán)境來(lái)看，做大做強(qiáng)是每一個(gè)企業(yè)畢生追求的目標(biāo)。但信息不對(duì)稱(chēng)與市場(chǎng)不確定等障礙給企業(yè)的科學(xué)決策帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)，在決策者的短期思維、長(zhǎng)期與短期利益矛盾、企業(yè)內(nèi)部不同利益主體的內(nèi)部博弈等過(guò)程中，CLO需要做出正確決策，但困難可想而知。由此其在整個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中的守夜人角色愈顯突出。例如，CLO的水平與影響力，很大程度上源于這個(gè)職位獲取全公司信息的特權(quán)，而這來(lái)自于董事會(huì)的賦權(quán)。CLO的位置越高，他獲取信息的權(quán)力就越大，他的判斷就越接近真相。這個(gè)時(shí)代為CLO提供了這種可能，而在以前都不可想象。

厚積然后薄發(fā)。CLO是公司法務(wù)這一職業(yè)在企業(yè)的最高層，升到這一層級(jí)，意味著長(zhǎng)期枯燥和反復(fù)履職磨煉。然而十年磨一劍，大多數(shù)投身于公司法務(wù)的經(jīng)理人在臥薪嘗膽十多年以后將迎來(lái)他們職業(yè)的鼎盛期。正好這個(gè)時(shí)代為他們提供了前輩所沒(méi)有享受到的寬廣舞臺(tái)，CLO可以盡情地?fù)]灑自己的抱負(fù)和才華。作為企業(yè)的守夜人，我們不期望CLO像古老的守夜人一般，在寒夜里懷著巨大的悲憫和人道情懷看護(hù)著企業(yè)，擔(dān)當(dāng)起企業(yè)精神的建設(shè)者和傳播者，去追尋普世信仰的曙光而抵達(dá)人生的勝境；也不期望，CLO遵循投資者善良的愿望而成為公司良心和正義的化身，畢竟CLO代表的僅僅是生意人的利益而不是正義的代言人。但至少，作為企業(yè)的守夜人，CLO有勇氣本本分分地承擔(dān)起他衡平的職責(zé)，能陪伴他的東家走得更穩(wěn)，走得更遠(yuǎn)。