◎ 文 馬克D.沃爾夫 亨利 W.漢克 瓊斯三世 翻譯 馬麗

把訴訟作為非自愿的、有限的、被傳統(tǒng)束縛的活動意味著把一個真正對內(nèi)部律師有用的工具荒廢了。挖掘他人的訴訟信息庫能夠獲得更有合規(guī)精神的客戶、更合理的法務(wù)部職責(zé)范圍和預(yù)算以及更好的律師生涯

你和你的同事們是否曾經(jīng)忽視過一個可以更好地執(zhí)行法務(wù)部目標(biāo)的現(xiàn)成的卻無價的資源？

你會青睞一個可以取得卓越成績的新工具嗎？

你或你的隊友可以把業(yè)務(wù)伙伴對律師們的成見變成交口稱贊，并贏得他們的關(guān)注、信任和合作嗎？

是的。

通常認(rèn)為訴訟只對收費(fèi)的訴訟律師有益。但是那些有意創(chuàng)造更好的流程和意識的機(jī)智的內(nèi)部律師能夠?qū)ふ?、發(fā)現(xiàn)和挖掘他人以前的訴訟材料以加快他們自身或客戶目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

訴狀，屬于你的彈藥庫

先例并不只在法官的鵝毛筆和電腦中可以找到。

你是否曾經(jīng)遇到過一個即將成為交易對手的對象聲稱“沒有人同意那個條款”或主張“我們從來沒同意過那個條款！”但是你并不相信它？你是否非常希望能有證據(jù)對抗這樣的言辭和阻礙？

通過檢查該方和其他實(shí)體的合同訴訟材料，你（或你的律師助理）通常能識別和下載先前簽署的真實(shí)的協(xié)議。然后你就能讓這些之前的訴狀成為支持你方的先例。

擔(dān)心大海撈針式的時間回報率？害怕面面俱到會造成時間浪費(fèi)？好吧，你不需要擔(dān)心。在美國聯(lián)邦訴訟數(shù)據(jù)庫中，你可以使用搜索條件組合來縮小結(jié)果范圍。你可以在指定的合同案例類別、審判法庭、當(dāng)事人或訴訟律師姓名和/或時間范圍內(nèi)搜索。此外，還有數(shù)十個其他類別便于集中研究。

馬克D.沃爾夫沃爾夫?yàn)镕MC科技（德州休斯頓市）助理總法律顧問，他在訴訟管理和合規(guī)繼續(xù)教育研討會中非常活躍?？梢酝ㄟ^mark.wolf@fmcti.com聯(lián)系沃爾夫。

亨利 W.漢克 瓊斯三世漢克 瓊斯三世是亨利 W.漢克 瓊斯三世律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人，該所位于美國德州奧斯汀市。他曾是兩家上市公司的首席法律顧問，還是一家上市公司的知識產(chǎn)權(quán)副總裁?？梢酝ㄟ^memphishank@gmail.com聯(lián)系漢克 瓊斯三世。

借助爭議披露，創(chuàng)造更多可信的合規(guī)性說服

你是否曾經(jīng)與那些本能地認(rèn)為所有律師都是杞人憂天的客戶合作過？你又是否遇到過這樣的選民，他們有幸地沒有卷入過爭議，這樣的運(yùn)氣讓他們以為（或僅僅是希望）訴訟或政府調(diào)查的可能性和嚴(yán)重性比媒體報道得要小得多？請記住民事程序和證據(jù)課程的教導(dǎo)：當(dāng)事人不止有舉證和說服責(zé)任，同樣還要承擔(dān)證據(jù)被采信的責(zé)任。心理學(xué)家認(rèn)為人類有個慣性：改變信仰和習(xí)慣需要專注和努力。所以聰明的律師應(yīng)該期待和準(zhǔn)備好與持有懷疑態(tài)度的客戶打交道。

通過利用獨(dú)立的、可公開獲取的資源——訴訟工具箱（litigation artifacts），你可以提供額外、獨(dú)立和可信的證據(jù)證明法務(wù)部合規(guī)培訓(xùn)的意義。忙碌的經(jīng)理總會多看幾眼其他公司的火車殘骸。（也許你的客戶正在閱讀的競爭對手或供應(yīng)商的訴訟材料是一個商業(yè)版的車禍慘劇——每個駕駛路過的人都不得不看一眼。）

為什么不在內(nèi)部宣傳中加入其他組織痛苦和不幸的實(shí)際案例，通過這樣的反面教材推動新政府規(guī)則和規(guī)定的適用？把從集體訴訟、政府機(jī)構(gòu)的執(zhí)法行動和商業(yè)訴訟中選擇的訴訟資料打包起來，通過你的咨詢服務(wù)展現(xiàn)出你懂得商業(yè)的現(xiàn)實(shí)性（不只是法律的繁文縟節(jié)）。那些法院的指紋——連號的訴狀、法院限定、頂邊蓋章（在美國聯(lián)邦案例中）的文件可以證明這不是一個人犯錯，個別律師在談?wù)?、證明他或她的存在；這個合規(guī)原則是一個外部的、客觀的、可以證明的商業(yè)參數(shù)。

用訴訟工具箱更新你現(xiàn)有的和未來的培訓(xùn)課程，這不需要持續(xù)的許可費(fèi)用，不像一些現(xiàn)有的商業(yè)內(nèi)容。（如果閱讀法律英語讓你的同事們局促不安和擔(dān)憂，可能這將有助于促進(jìn)減少不必要的風(fēng)險。）

借自己和他人的前車之鑒更好地管理訴前預(yù)期：內(nèi)部咨詢

“當(dāng)別人帶著刀的時候，別在酒吧打架”，“當(dāng)你不能結(jié)束的時候也不要開始一場爭論”，這兩個諺語提醒大家在啟動一場訴訟前要三思而行。

挖掘先例訴訟會讓動手還是動口、控告還是放下、和解還是訴訟的決定更加明智。

精選其他案件的時間表以更現(xiàn)實(shí)地評估訴訟期間、延期、費(fèi)用、任務(wù)和對非法律專業(yè)經(jīng)理人的要求。選取一些因米蘭達(dá)忠告的要求，程序被研磨得極為繁瑣的裁決動議的例子。給管理人員送達(dá)文件，排除一些同事渴望啟動外科手術(shù)式快速打擊和短期訴訟的錯覺。如果你的客戶是一個訴訟新手，相信通過一個輕而易舉的禁令就可以產(chǎn)生快速的正義，為此只需要承擔(dān)適度的費(fèi)用、風(fēng)險和時間，那么去找一些可比較的案例訴訟文件，告訴他舉證責(zé)任、損害平衡原則和公共利益標(biāo)準(zhǔn)適用的嚴(yán)厲性。預(yù)先了解對方以前是否總是在審判前和解，或者總是把爭議訴至法院甚至上訴小組。

站在內(nèi)部律師的角度，事后救濟(jì)是為公司和股東創(chuàng)造價值所必須的。對整體方案的需求、管理風(fēng)險以避免爭議應(yīng)該成為法務(wù)團(tuán)隊的核心能力。訴訟是一個刺激因素，它會把商人的注意力從核心問題上帶走。制定新的法律和案件審判不是——而且永遠(yuǎn)不應(yīng)該成為任何公司的核心競爭力。

借自己和他人的訴訟更好地管理訴訟方案：評估、管理和使用外部律師

你的財務(wù)總監(jiān)或者總法律顧問是否對訴訟律師的發(fā)票或者訴訟情況報告感到吃驚或懊惱？法律部門是否曾經(jīng)懊悔在訴訟進(jìn)行過程中沒有能力控制甚至是影響訴訟費(fèi)用、期限、目標(biāo)和策略？公司的高管是不是向你索要證據(jù)，證明法務(wù)部門已經(jīng)站在公司的角度有效地、切實(shí)地、主動地預(yù)測并控制了昂貴而優(yōu)秀的外部訴訟律師的行為？

在選擇訴訟律師前，你的公司難道不是想知道你擬用的訴訟律師實(shí)際代理案件的情況甚至是關(guān)于他勝負(fù)率這樣的細(xì)節(jié)？當(dāng)計劃或管理訴訟時，為什么不僅僅依賴供應(yīng)商(比如律所)聲稱的經(jīng)驗(yàn)、預(yù)期和保證？難道消費(fèi)者在尋求高價位的專業(yè)服務(wù)時——假設(shè)是外科手術(shù)或者建筑工程——不知道在選定某個技術(shù)好、大牌的供應(yīng)商之前尋找和使用外部評價標(biāo)準(zhǔn)？(你會在沒有網(wǎng)上搜索相關(guān)程序、選擇醫(yī)生的情況下生孩子嗎?)美國法院官方網(wǎng)站（PACER）的訴狀能夠補(bǔ)充一些傳聞的不足，這些傳聞可能來自于同事、研討會或者其他的片面數(shù)據(jù)或者訴訟傳聞。比如法院檔案可以揭示有多少位訴訟律師被指派到一個特定案件中，即決判決動議多久能夠做出，局部即決判決被激發(fā)的頻率是多少，以及其他的資源和策略事實(shí)。精明的訴訟律師已經(jīng)挖掘訴訟數(shù)據(jù)很多年，以便評估對手律師，揣度法官的脾氣，以及在可能的挑戰(zhàn)出現(xiàn)之前尋找專家證人。但為什么私立執(zhí)業(yè)者的法庭專家應(yīng)該享受從訴訟信息中為他們的“槍”搜集“子彈”的所有樂趣？而且，在你的潛在訴訟律師提供服務(wù)協(xié)議時，有時可以從其他的非法院的庫中找到律所的合同進(jìn)行分析和比對。比如，公開上市公司會根據(jù)其對股東的持續(xù)披露義務(wù)，向美國證券交易委員會間歇地提交高風(fēng)險應(yīng)急合同。在訴訟結(jié)束后的事后審查中，確定哪些可以做得更好（過程或過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)）和如何避免在事情的最初出現(xiàn)問題（實(shí)體的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)），是訴訟全面方案的關(guān)鍵組成部分。關(guān)閉循環(huán)可以從執(zhí)行情況和過程中吸取教訓(xùn)避免重蹈覆轍。一個閉合的問題管理系統(tǒng)，在問題被關(guān)閉前會要求進(jìn)行事后審查，以助于正式的和關(guān)鍵的事后審查切實(shí)地進(jìn)行。這一組織原則最終會提高和促進(jìn)訴訟管理的可持續(xù)的和連續(xù)的改進(jìn)。

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秒提示

創(chuàng)造更多的可信服的合規(guī)說服。準(zhǔn)備好與持懷疑態(tài)度的客戶合作。

記住民訴程序和證據(jù)課程的教導(dǎo)。當(dāng)事人不止有舉證和說服責(zé)任，同樣還要承擔(dān)證據(jù)被采信的責(zé)任。

做好商業(yè)盡職調(diào)查。至少在大筆交易中，要認(rèn)真了解對方的訴訟歷史，尤其是在對方總部所在城市，以便發(fā)現(xiàn)易于檢測的證據(jù)，避免那些高發(fā)性的交易后爭議。

收獲回報。在內(nèi)部律師為訴訟多做貢獻(xiàn)上，訴訟數(shù)據(jù)信息可以成為你的朋友。

借助以前的訴訟數(shù)據(jù)和“償還獎勵”更好地管理訴訟預(yù)算

在訴訟語境中浪費(fèi)是什么？你怎樣知道你的訴訟律師在人員、準(zhǔn)備工作和任務(wù)設(shè)定上是不是太過了？當(dāng)一個訴訟被發(fā)起后，你的訴訟律師和對方的律師對你和你的老板來說都是全新和未知的。所以，你怎樣方便地計算（更通常的情況是估算）項目費(fèi)用？你的團(tuán)隊對訴訟的報價預(yù)算是盲目的猜測，還是建立在真實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的預(yù)估？

有準(zhǔn)備勝過想象和靈感。在戰(zhàn)爭開始之前，事先準(zhǔn)備好的的賬目是可訴的。

你不知道優(yōu)秀律所會向非律師項目經(jīng)理人收取大筆的管理服務(wù)費(fèi)嗎？你希望你知道有些法官寧愿看遠(yuǎn)程的視頻證詞而不是傳統(tǒng)的現(xiàn)場作證（至少在第三方證人或問題上是這樣）嗎？

在動議裁決和其他訴訟財務(wù)數(shù)據(jù)中，收費(fèi)率與律師的付出相當(dāng)。至少在美國聯(lián)邦法院，在任何對勝訴方律師費(fèi)用的初始獎勵后（可以是臨時動議，也可以是整個案件的裁決），法官在判決同意相應(yīng)的賠償前，通常會要求勝訴方記錄其工作情況。那些勝訴律師（以及計時收費(fèi)的律師助理和案件管理者）會在法院文件中明確他們的費(fèi)率、日常工作等信息，這些文件通常不會被封存和編撰。所以實(shí)際的訴訟預(yù)算檔案資料在美國法院官方網(wǎng)站上比比皆是，可以輕松下載，要利用他人的錢管理你自己的現(xiàn)金。

對大部分公司財務(wù)管理者來說，控制和預(yù)估開支是最親切的。關(guān)于訴訟，關(guān)注點(diǎn)應(yīng)該是處理一系列訴訟時的整體費(fèi)用，而不僅僅是律師費(fèi)。因此，事件預(yù)算（matter budgeting）應(yīng)被給予極大的優(yōu)先關(guān)注。

一個好的事件管理系統(tǒng)可以在和外部律師討論預(yù)算的時候把你武裝起來。而且，當(dāng)預(yù)算討論陷入僵局的時候，擁有一個健全的、有歷史根據(jù)的訴訟數(shù)據(jù)可以幫助你掌握推進(jìn)談判的主動權(quán)，因?yàn)槟愕臄?shù)據(jù)會比律所的數(shù)據(jù)更有說服力。

全球化趨勢

你在一個訴訟很少的地方工作嗎——比如，美國之外的某地？你仍然可以利用美國的訴狀來申請你的案件適用預(yù)防性法律、仔細(xì)選擇法律合同條款以及為法律部贏得更好的預(yù)算。

做更好的商業(yè)盡職調(diào)查

你最新的客戶或者生意伙伴是訴訟?？蛦幔坎灰獌H僅只做標(biāo)準(zhǔn)的歷史信用調(diào)查，在簽訂新合同前使用第三方的服務(wù)。至少在大筆交易中，要認(rèn)真了解對方的訴訟歷史，尤其是在對方總部所在城市，以便發(fā)現(xiàn)易于檢測的證據(jù)，避免那些高發(fā)性的交易后爭議。

收獲更大的尊重和更廣泛的角色

在調(diào)查客戶的疑點(diǎn)方面，外部律師因?yàn)槠涿黠@昂貴得多的費(fèi)用會更優(yōu)秀嗎？找一個與律所高級合伙人打高爾夫球的總裁，讓法務(wù)猜測你的高級執(zhí)行官在哪里獲得關(guān)于爭端決策的指導(dǎo)？想讓法務(wù)成為新訴訟真正的協(xié)作者，而不止是顧客嗎？

在內(nèi)部律師為訴訟多做貢獻(xiàn)上，訴訟數(shù)據(jù)信息可以成為你的朋友，美國法院官網(wǎng)的資料證明那些公司一貫使用內(nèi)外部律師組合的訴訟團(tuán)隊。

偶爾的判決顯示內(nèi)部律師由于更了解公司業(yè)務(wù)，在解決公司一些特定的不法行為方面更有優(yōu)勢。（一個聯(lián)邦法院法官指出只有內(nèi)部律師的邏輯能夠指引調(diào)查走向正確方向，發(fā)現(xiàn)普通客戶盜用訪問的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。）

把訴訟作為非自愿的、有限的、被傳統(tǒng)束縛的活動，意味著把一個真正對內(nèi)部律師有用的工具荒廢了。

希望你借助他人的訴訟信息能夠獲得更有合規(guī)精神的客戶、更合理的法務(wù)部職責(zé)范圍和預(yù)算以及更好的律師生涯。