李 濤，李 秋

(重慶理工大學(xué) a．會(huì)計(jì)學(xué)院;b．重慶市高端裝備技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心，重慶 400054)

西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率及特征研究

李 濤a，b，李 秋a

(重慶理工大學(xué) a．會(huì)計(jì)學(xué)院;b．重慶市高端裝備技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心，重慶 400054)

隨著“2011計(jì)劃”的持續(xù)推進(jìn)，協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)上升到國(guó)家戰(zhàn)略的層面。利用RAM模型估算了西部地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率，并結(jié)合基尼系數(shù)、σ收斂和β收斂分析了省際差異度和變動(dòng)趨勢(shì)。結(jié)果發(fā)現(xiàn):西部地區(qū)效率具有非均衡性，這種非均衡性隨著時(shí)間的推移并沒(méi)有顯著縮小，初期的效率低下?tīng)顟B(tài)將會(huì)對(duì)未來(lái)效率產(chǎn)生長(zhǎng)期的制約。

2011計(jì)劃;產(chǎn)學(xué)研;協(xié)同創(chuàng)新;效率

一、引言

近年來(lái)，中國(guó)日益重視加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，黨的十八大報(bào)告明確提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，形成有中國(guó)特色的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系”的發(fā)展戰(zhàn)略。繼而，“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”(即“2011計(jì)劃”)旨在推動(dòng)高校內(nèi)部資源和外部創(chuàng)新力量的有機(jī)融合，鼓勵(lì)高校同科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)開(kāi)展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進(jìn)資源共享，聯(lián)合開(kāi)展重大科研項(xiàng)目攻關(guān)，在關(guān)鍵領(lǐng)域取得實(shí)質(zhì)性成果?？梢?jiàn)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)上升到國(guó)家戰(zhàn)略的層面。西部高校按照“2011計(jì)劃”要求建立了不同形式的協(xié)同創(chuàng)新中心，比如西安交通大學(xué)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶研究協(xié)同創(chuàng)新中心”、重慶理工大學(xué)“重慶市高端裝備技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心”等。

“協(xié)同創(chuàng)新”是以高校、科研院所、企業(yè)為投入主體，以政府、科技中介機(jī)構(gòu)為紐帶，以科技金融機(jī)構(gòu)為支撐，構(gòu)建合作聯(lián)盟，共同進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新行為。早在20世紀(jì)70年代，國(guó)外學(xué)者便開(kāi)始關(guān)注協(xié)同創(chuàng)新對(duì)提升創(chuàng)新產(chǎn)出以及促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的作用。此類(lèi)研究基于交易成本理論和產(chǎn)業(yè)組織理論，以產(chǎn)學(xué)研合作主體間的相互關(guān)系為切入點(diǎn)，從組織行為的角度解釋產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的基本形態(tài)和結(jié)構(gòu)特征。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的日益擴(kuò)大和研發(fā)創(chuàng)新的日益專(zhuān)業(yè)化，協(xié)同創(chuàng)新形態(tài)與機(jī)理也隨之逐漸發(fā)生演化，進(jìn)入了系統(tǒng)一體化和網(wǎng)絡(luò)化的第五代創(chuàng)新。這一時(shí)期學(xué)術(shù)界對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的研究不再拘泥于傳統(tǒng)的組織層面，而開(kāi)始關(guān)注內(nèi)部機(jī)理。研發(fā)資源共享是協(xié)同合作提高創(chuàng)新績(jī)效的價(jià)值基礎(chǔ)，由于產(chǎn)學(xué)研主體擁有的研發(fā)資源具有特殊性、互補(bǔ)性以及不可分割性，如果產(chǎn)學(xué)研主體間憑借比較優(yōu)勢(shì)，建立協(xié)同創(chuàng)新模式，可以使得資源共享、信息共享，有利于形成良性的知識(shí)學(xué)習(xí)和知識(shí)轉(zhuǎn)移，形成研發(fā)活動(dòng)的“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提升知識(shí)學(xué)習(xí)能力，并迅速?gòu)浹a(bǔ)各自的技術(shù)低洼。各種創(chuàng)新資源打破了壁壘，有效地匯集、重新優(yōu)化配置，充分釋放了技術(shù)、資本、人才等創(chuàng)新要素的潛力，此即產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)。

國(guó)內(nèi)研究涉及了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、動(dòng)機(jī)與類(lèi)型［1-2］，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力的理論解釋與構(gòu)成要素［3-5］，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成功與失敗的因素［7-8］，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的信任與沖突、文化［9］，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論發(fā)展?fàn)顩r分析［10］等幾個(gè)方面。也有部分研究探討了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)方法。

長(zhǎng)期以來(lái)，西部地區(qū)市場(chǎng)體系發(fā)育相對(duì)滯后，技術(shù)、人才、資金、中介市場(chǎng)都不夠完善，再加上創(chuàng)新的先天環(huán)境與條件不足，導(dǎo)致西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系仍然保持相當(dāng)程度的封閉性，企業(yè)尚未成為創(chuàng)新的主體，高校與科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)能力仍然較弱。產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不完善，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、開(kāi)發(fā)研究沒(méi)有形成完整的科技產(chǎn)業(yè)鏈條，協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)亦未能充分顯現(xiàn)［12］。

二、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一種非參數(shù)的規(guī)劃模型，它具有不需要設(shè)定參數(shù)和權(quán)重的優(yōu)勢(shì)，避免了主觀因素的影響，采用多個(gè)輸入和輸入的多部門(mén)或多決策單元，計(jì)算相對(duì)的投入產(chǎn)出效率，因而被廣泛運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)領(lǐng)域。Farrell(1957)最早提出技術(shù)效率的概念，此后由Charnes等(1978)、Banker等(1984)發(fā)展成為DEA效率評(píng)價(jià)模型。早期的模型遵循了Farrell(1957)開(kāi)創(chuàng)的技術(shù)效率定義，包括基于規(guī)模報(bào)酬不變的CRS模型、基于可變規(guī)模報(bào)酬的VRS模型等，其測(cè)度效率的原理是既定投入下的產(chǎn)出最大化或者既定產(chǎn)出下的投入最小化。但是此類(lèi)傳統(tǒng)DEA評(píng)價(jià)模型受制于徑向約束。所謂徑向約束，即要求投入和產(chǎn)出要素同比例變動(dòng)，這與經(jīng)濟(jì)實(shí)踐是不相符合的，計(jì)算出的效率值中沒(méi)有將要素間配置效率納入其中。

為避免產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的偏差，本文采用一種新型的非徑向DEA方法——RAM模型。這種模型不再采用早期技術(shù)效率的定義，而是將決策單元點(diǎn)的投入產(chǎn)出要素值與最優(yōu)生產(chǎn)前沿的距離(松弛)作為技術(shù)效率的度量值。這種效率原理的改變帶來(lái)了以下優(yōu)勢(shì):一是避免了角度的選擇問(wèn)題，傳統(tǒng)DEA方法必須進(jìn)行角度的選擇，投入或產(chǎn)出角度兩者擇其一，要么測(cè)度既定產(chǎn)出下的投入最小化，要么測(cè)度既定投入下的產(chǎn)出最大化。RAM模型將不區(qū)分投入與產(chǎn)出要素，而將其“打包”，兩者可以兼得，避免了角度選擇產(chǎn)生的偏差。二是突破了徑向限制，無(wú)需進(jìn)行投入產(chǎn)出同比例變動(dòng)的徑向假設(shè)，投入產(chǎn)出要素可以自由變化，更加符合產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐。

我們假定產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)存在一條最優(yōu)前沿線，線上的投入產(chǎn)出組合都是投入產(chǎn)出的帕累托最優(yōu)。當(dāng)然，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐中，并非每一個(gè)省份(決策單元)都可以達(dá)到最優(yōu)。對(duì)于任意時(shí)期t任意省份j的投入產(chǎn)出組合，其相對(duì)于最優(yōu)前沿線的距離，被稱(chēng)為松弛。投入要素的松弛和產(chǎn)出要素的松弛分別定義為0，?p。由此可以建立RAM規(guī)劃模型:

式(1)建立了規(guī)劃求解模型，進(jìn)一步我們需要構(gòu)建效率指標(biāo)的求解公式。投入松弛變量的極差可以定義為［max(xnj)-min(xnj)］，產(chǎn)出松弛變量的極差可以定義為［max(ypj)-min(ypj)］。利用式(2)確定松弛變量的變化區(qū)間:

令所有決策單元觀察值的權(quán)重λ*之和等于1，且單個(gè)權(quán)重變量非負(fù)，則生產(chǎn)技術(shù)假定為可變規(guī)模報(bào)酬(VRS)?？梢杂脕?lái)表示無(wú)效率的程度，其值介于［0，1］。當(dāng)所有松弛變量等于0時(shí)，目標(biāo)函數(shù)等于0。為了更直觀，我們將無(wú)效率指標(biāo)轉(zhuǎn)化為效率指標(biāo):

由此，我們便可以得到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)θp，該指標(biāo)具有良好的單調(diào)可排序性。當(dāng)且僅當(dāng)θp=1時(shí)，意味著該省份的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均處于最優(yōu)水平，不存在投入冗余和產(chǎn)出不足的情形，也就是要素配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)(RAM模型的原理見(jiàn)圖1)［9］。

圖1 RAM模型原理示意圖

三、西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果分析

為了保證產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的可信度，選擇一系列準(zhǔn)確的量化指標(biāo)是評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。遵循全面性原則、可比性原則、可行性原則、可解釋性原則，本文選擇以下指標(biāo)運(yùn)用前述構(gòu)建的模型進(jìn)行分析。(1)投入指標(biāo)x包括:規(guī)模以上企業(yè)有研發(fā)中心的企業(yè)數(shù)量、R＆D人員、高校R＆D人員、研究機(jī)構(gòu)R＆D人員數(shù)量、規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量、R＆D人員占從業(yè)人員比重、高校和科研機(jī)構(gòu)來(lái)自企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)數(shù)量、產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)占政府R＆D投入的比重。(2)產(chǎn)出指標(biāo)y包括:新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重、區(qū)域?qū)＠跈?quán)數(shù)高校專(zhuān)利、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)。選取內(nèi)蒙古、四川、寧夏、貴州、陜西、廣西、重慶、甘肅、云南、新疆、青海等西部11個(gè)省(市、自治區(qū))。數(shù)據(jù)來(lái)源于2009—2013年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及部分省區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。為消除通貨膨脹的影響，采用平減指數(shù)法以2008年為基期進(jìn)行處理。

(一)西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的總體特征

表1是根據(jù)前述RAM模型計(jì)算出的西部地區(qū)11個(gè)省(市、自治區(qū))的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果，分值介于0～1，分值越大代表該地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率與最優(yōu)效率前沿之間的松弛程度越小，資源配置和科技活動(dòng)的有效性越高。分值越小則表示該地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)存在以下兩種形式的無(wú)效率原因:其一是R＆D人員、R＆D資金等科技要素充沛，但由于配置不充分、市場(chǎng)機(jī)制不完善等原因，導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出并沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的水平;其二是部分投入要素存在冗余，與其他投入要素呈現(xiàn)數(shù)量上的不匹配，實(shí)質(zhì)上是資源的浪費(fèi)，同樣會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出不足。

效率評(píng)價(jià)結(jié)果顯示:陜西、重慶、四川，云南4個(gè)地區(qū)的得分處于0．65～0．991，表明產(chǎn)學(xué)研績(jī)效處于相對(duì)較高的水平。陜西省科教優(yōu)勢(shì)明顯，市場(chǎng)導(dǎo)向的科研運(yùn)行模式相對(duì)發(fā)展比較早，科技成果轉(zhuǎn)化的中介市場(chǎng)、中試基地建設(shè)相對(duì)較成熟，科技產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力的渠道較為通暢。因此，陜西省除了2012年之外，其效率均等于1，處于最優(yōu)前沿之上。相對(duì)而言，寧夏、廣西、貴州的得分位于0．5～0．61，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率不夠理想，內(nèi)蒙古、新疆、青海3個(gè)地區(qū)效率表現(xiàn)最差。這與西部地區(qū)的R＆D經(jīng)費(fèi)投入總額、投入強(qiáng)度、專(zhuān)利申請(qǐng)、新產(chǎn)品生產(chǎn)、市場(chǎng)化程度特征是相吻合的。除了重慶、陜西、四川高于全國(guó)平均水平之外，西部地區(qū)的R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量、投入強(qiáng)度，以及大中型工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量均遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平。從新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)率來(lái)看，只有陜西、重慶、四川、云南、寧夏等幾個(gè)省份高于全國(guó)25．21%的平均水平，其他省份仍然處于較低的水平。由此，總體上西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出非常明顯的非均衡性。但與此同時(shí)，我們也發(fā)現(xiàn)，2008—2013年產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率在時(shí)間趨勢(shì)上處于波動(dòng)上升的情形，表明隨著西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)、科教政策的適度傾斜，西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率在逐步改善。

表1 西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果

(二)西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的差異度

為了更加深入地呈現(xiàn)西部地區(qū)省市之間產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的差異，我們進(jìn)一步采用基尼系數(shù)進(jìn)行分析。意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家Corrado Gini提出的基尼系數(shù)，最初是用于判斷收入分配公平程度，目前已經(jīng)成為受到廣泛認(rèn)可、國(guó)際通用的居民內(nèi)部收入分配差異度的分析指標(biāo)?；嵯禂?shù)是介于0和1之間的比例數(shù)值，也被學(xué)者用于測(cè)度經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在空間分布上的集中度和非均衡程度。本文運(yùn)用式(5)計(jì)算西部地區(qū)11個(gè)省(市、自治區(qū))產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的基尼系數(shù)，并同時(shí)將全國(guó)29個(gè)省(市、自治區(qū))劃分為東中西部地區(qū)進(jìn)行比較。

其中，θi、θj為前面估算出的各省(市、自治區(qū))產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率值，表示效率的均值，Ri、Rj為各省(市、自治區(qū))產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)費(fèi)占地區(qū)產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)總量的比重。產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)總量由“高等學(xué)?？萍冀?jīng)費(fèi)中的企業(yè)資金”和“研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技經(jīng)費(fèi)籌集中的企業(yè)資金”加總獲得?；嵯禂?shù)值越高代表該地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率值空間集中程度越高，其空間分布的非均衡性越大。系數(shù)值越小代表產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率值的空間集中程度越低，空間分布的非均衡性越小，也即地區(qū)中各省(市、自治區(qū))之間的差異度越低。東中西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的基尼系數(shù)如圖2所示。2008—2013年全國(guó)東中西三大區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率都呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，這說(shuō)明每個(gè)區(qū)域內(nèi)的省份之間效率差異隨著時(shí)間推移正在逐步縮小，效率水平低的省份已經(jīng)顯現(xiàn)出了明顯的追趕效應(yīng)。2008—2013年西部地區(qū)基尼系數(shù)呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)，2008年最高，2012下降到最低水平，之后又有所上升。西部地區(qū)的基尼系數(shù)最高，這意味著西部地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平不僅落后于中部和東部地區(qū)，而且在西部地區(qū)省(市、自治區(qū))之間的差異度也是最大的，空間分布的非均衡性非常大。

圖2 東中西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的基尼系數(shù)

(三)西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的變動(dòng)趨勢(shì)

1．西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的σ收斂

我們運(yùn)用σ收斂來(lái)檢驗(yàn)地區(qū)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新效率隨時(shí)間變化的趨勢(shì)。σ指數(shù)是一個(gè)省(市、自治區(qū))的實(shí)際效率值偏離整個(gè)地區(qū)平均效率值的距離，如果σ趨向于減小，則意味著省(市、自治區(qū))之間產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新效率的差異隨時(shí)間趨勢(shì)在逐步縮小，也就是效率非平衡性處于逐步改善中。如果σ趨向于增大，則意味著省(市、自治區(qū))之間產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新效率的差異隨時(shí)間趨勢(shì)日益擴(kuò)大，非平衡性加劇。σ收斂的計(jì)算公式見(jiàn)式(6)。

如圖3所示，全國(guó)和東部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的離差均呈現(xiàn)出先下降后上升然后直線下降的趨勢(shì)，說(shuō)明全國(guó)和東部地區(qū)的各省(市、自治區(qū))產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的差距隨時(shí)間推移在減小，存在σ收斂效應(yīng)。而中部地區(qū)和西部地區(qū)的離差總體上沒(méi)有表現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，尤其是西部地區(qū)離差隨時(shí)間推移表現(xiàn)較為平穩(wěn)，也就是說(shuō)，西部地區(qū)11個(gè)省(市、自治區(qū))之間產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的差異，隨著時(shí)間推移仍然明顯存在，不存在明顯的收斂效應(yīng)。這表明我國(guó)下一階段的科技政策應(yīng)當(dāng)較多地注重區(qū)域間的均衡戰(zhàn)略。

圖3 東中西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的σ收斂

2．西部產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的β收斂

運(yùn)用β收斂可以檢驗(yàn)初始狀態(tài)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效率是否存在長(zhǎng)期影響，即探討是存在新古典增長(zhǎng)模型所認(rèn)為的“穩(wěn)態(tài)”還是內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為的存在穩(wěn)態(tài)，初始條件的差異是否對(duì)省(市、自治區(qū))產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率存在持續(xù)的長(zhǎng)期的影響。建立如下β收斂模型:

其中，(θi，t+T/θi，t)表示從時(shí)點(diǎn)t到時(shí)點(diǎn)t+T的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率增長(zhǎng)率，α為模型的常數(shù)項(xiàng)，ε是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。待估系數(shù)β是我們重點(diǎn)關(guān)注的一個(gè)參數(shù)，若估算出的系數(shù)β小于零，則存在收斂效應(yīng)，說(shuō)明產(chǎn)學(xué)研效率較低的省(市、自治區(qū))可以更快的速度獲得效率的改善。表2是東中西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的β收斂估計(jì)結(jié)果。我們發(fā)現(xiàn):全國(guó)和東部地區(qū)的β系數(shù)均為負(fù)值，表明存在β收斂效應(yīng)，初始效率較低的地區(qū)是否能以更快的速度改善效率，換言之，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的改善不受早期效率低下的影響。中部地區(qū)β系數(shù)為正，但不顯著。相比之下，西部地區(qū)的β系數(shù)則在0．05的水平上顯著為正，表明西部地區(qū)不存在收斂效應(yīng)，而是發(fā)散的。初期的效率低下?tīng)顟B(tài)將會(huì)對(duì)未來(lái)西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率產(chǎn)生長(zhǎng)期的制約。

表2 東中西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的β收斂

四、研究結(jié)論與對(duì)策建議

本文利用非徑向非角度的新型 DEA方法——RAM模型估算了2008—2013年西部地區(qū)11個(gè)省(市、自治區(qū))的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用基尼系數(shù)分析了西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的差異度，運(yùn)用σ收斂和β收斂分析了西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的變動(dòng)趨勢(shì)。研究發(fā)現(xiàn):2008—2013年西部地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平不僅落后于中部和東部地區(qū)，而且具有明顯的非均衡性，這種非均衡性隨著時(shí)間的推移并沒(méi)有顯著縮小，初期的效率低下?tīng)顟B(tài)將會(huì)對(duì)未來(lái)西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率產(chǎn)生長(zhǎng)期的制約。

根據(jù)本文研究結(jié)果，為了推動(dòng)西部地區(qū)創(chuàng)新能力的整體改善，各個(gè)省(市、自治區(qū))應(yīng)有針對(duì)性地制定差異化的科技政策。比如重慶市自直轄以來(lái)，科技投入不斷加大，從最初的簡(jiǎn)單合作，發(fā)展到市場(chǎng)主導(dǎo)下的政、校、企三方或雙方合作的模式。但由于初始條件薄弱，當(dāng)前重慶市產(chǎn)學(xué)研協(xié)同效率的提升仍然受到制約，各個(gè)區(qū)縣之間產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的非均衡性仍然嚴(yán)重，后續(xù)政策應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、加大R＆D人員的培養(yǎng)和引進(jìn)，引導(dǎo)企業(yè)加大R＆D投入、加大培訓(xùn)產(chǎn)學(xué)研中介機(jī)構(gòu)，促進(jìn)科研成果市場(chǎng)化、加強(qiáng)企業(yè)與科研院所之間的聯(lián)結(jié)，改善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合作效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率的均衡發(fā)展。

［1］饒燕婷．“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、要求與政策構(gòu)想［J］．高教探索，2012(4):29-32．

［2］陳勁，陽(yáng)銀娟．協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵［J］．科學(xué)學(xué)研究，2012(2):161-164．

［3］解學(xué)梅，左蕾蕾，劉絲雨．中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的影響——協(xié)同機(jī)制和協(xié)同環(huán)境的雙調(diào)節(jié)效應(yīng)模型［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2014(5):72 -81．

［4］李濤．協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中多階段競(jìng)爭(zhēng)與合作的共生演化研究［J］．技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2015(6):18-22．

［5］譚建偉，葉麗，李攀藝．基于產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究述評(píng)與展望［J］．重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2012(6):32-37．

［6］葉仕滿．協(xié)同創(chuàng)新:高校提升創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略選擇［J］．中國(guó)高?？萍?，2012(3):16-19．

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［8］解學(xué)梅．中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證研究［J］．管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2010(8):51-64．

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［10］李濤．資源約束下中國(guó)碳減排與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏績(jī)效研究——基于非徑向DEA方法RAM模型的測(cè)度［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)，2013(2):667-692．

［11］康鵬，畢翼．產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)緊密度及實(shí)證分析［J］．沈陽(yáng)師范大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2014(4): 80-83．

(責(zé)任編輯魏艷君)

Research on Western China Cooperative Innovation Efficiency and Its Characteristic

LI Taoa，b，LI Qiua
(a．College of Accounting;b．Chongqing High-End Equipment Technology Innovation Center Together; Chongqing University of Technology，Chongqing 400054，China)

With the“2011 Plan”being promoted continuously，collaborative innovation has risen to the level of national strategy．We estimated the western regions collaborative innovation efficiency on RAM model．Then，we analyzed the differences in the degree of inter-provincial and change trend using Gini coefficient，σconvergence andβconvergence．We found that the efficiency of the western region has non-equilibrium．And the non-equilibrium is not significantly reduced，and its initial state will have a long-term constraint on future efficiency．

2011 program;industry-university-research cooperative institutes;collaborative innovation;efficiency

C931

A

1674-8425(2015)11-0041-06

10．3969/j．issn．1674-8425(s)．2015．11．007

2015-08-24

重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“面向重慶經(jīng)濟(jì)需求的重大科技攻關(guān)協(xié)同創(chuàng)新研究”(2013YBGL124);重慶市教育委員會(huì)人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“基于‘2011計(jì)劃’重慶市‘院企’協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的構(gòu)建與實(shí)施路徑研究”(13SKL05);重慶市教委研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目“協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下重慶市研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式改革與推廣研究”(Yjg133107);重慶市教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃項(xiàng)目“重慶市大學(xué)聯(lián)盟的資源共享機(jī)制與協(xié)同創(chuàng)新模式研究”(2012-GX161)

李濤(1980—)，男，河南南陽(yáng)人，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向:金融與技術(shù)創(chuàng)新;李秋(1992—)，女，四川宜賓人，碩士研究生，研究方向:財(cái)務(wù)管理與科技金融。

李濤，李秋．西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率及特征研究［J］．重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2015(11):41 -46．

format:LI Tao，LI Qiu．Research on Western China Cooperative Innovation Efficiency and Its Characteristic［J］．Journal of Chongqing University of Technology:Social Science，2015(11):41-46．