唐婭楠，王秀芳

(河北農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,河北 保定 071001)

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我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技與金融結(jié)合效率研究*

唐婭楠，王秀芳

(河北農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,河北 保定 071001)

為對我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技與金融的結(jié)合效率進(jìn)行科學(xué)測定，采用農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)金融投入與科技產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用兩階段DEA模型，對我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化科技金融結(jié)合的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率進(jìn)行測定，進(jìn)一步研究了各個(gè)投入產(chǎn)出變量的冗余問題。結(jié)果表明，我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技與金融結(jié)合整體處于無效狀態(tài)，其主要原因是直接技術(shù)產(chǎn)出不足和技術(shù)性收入不足，即在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中前期研發(fā)、中試、熟化環(huán)節(jié)的效率較低,并提出了針對性的對策建議。

農(nóng)業(yè)科技金融；農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化；結(jié)合效率；DEA模型

2014年11月9日，習(xí)近平主席在APEC工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)開幕式主旨演講中，對中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)進(jìn)行了全面闡述和解讀，其中著重指出中國經(jīng)濟(jì)增長的新常態(tài)要由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)。而創(chuàng)新能否有效驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于科技成果能否及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為產(chǎn)值促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和居民收入的提高。2015年1月8日，國家科技部發(fā)文《中共科學(xué)技術(shù)部黨組關(guān)于落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略 加快科技改革發(fā)展的意見》中重點(diǎn)指出要大力加速科技成果轉(zhuǎn)化，并積極推動(dòng)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂和相關(guān)配套措施制定，加快構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化體系[1]?？梢妵覍τ诳萍汲晒D(zhuǎn)化的重視程度已經(jīng)提升到了立法保護(hù)的高度。

近年來，我國每年通過鑒定的農(nóng)業(yè)科技成果約7 000 項(xiàng)，但許多成果沒有實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用[2]。世界發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率是65%～85%，農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為60%～80%，而我國分別為40%和45%左右[3]。雖然我國對于科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)有引導(dǎo)基金和稅收優(yōu)惠等引導(dǎo)性政策，但對于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的專項(xiàng)政策較少[4]，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能否順利實(shí)施是關(guān)系到我國糧食安全與農(nóng)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性問題。因此研究我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技與金融的結(jié)合效率，找出制約效率提高的癥結(jié)所在，并提出有針對性的對策建議，對于促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義。

筆者采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)研究方法，出于兩點(diǎn)考慮，一是此方法在事先不知道生產(chǎn)函數(shù)的情況下適合做投入產(chǎn)出效率研究，二是國內(nèi)已有不少學(xué)者運(yùn)用此方法對某產(chǎn)業(yè)或者區(qū)域性的科技與金融結(jié)合效率進(jìn)行科技金融結(jié)合效率的研究。如呂江林基于DEA模型研究了我國及江西省科技金融投入產(chǎn)出效率，得出江西省在全國的科技金融效率較好的結(jié)論[5]；王君華等利用DEA研究方法對湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評價(jià)，得出了整體效率較低的結(jié)論[6]；陳軍梅運(yùn)用DEA與Malmquist指數(shù)結(jié)合的方法，對寧夏科技金融結(jié)合效率進(jìn)行評價(jià)，得出寧夏科技金融結(jié)合整體效率不高、金融投入與科技產(chǎn)出處于非均衡狀態(tài)、資源沒有實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置的結(jié)論[7]。上述研究結(jié)論對于指導(dǎo)當(dāng)?shù)卣贫ㄏ嚓P(guān)政策具有較強(qiáng)的指導(dǎo)作用。

一、指標(biāo)、數(shù)據(jù)和模型介紹

根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，將2005～2012年各年份的我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的金融投入與科技產(chǎn)出情況分別定義為8個(gè)決策單元，選取我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主要金融投入與科技產(chǎn)出指標(biāo)，采用兩階段DEA模型，測定我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技金融的結(jié)合效率，并且對測定結(jié)果做出說明。

(一)指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，將2005～2012年每年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化情況分別作為8個(gè)決策單元進(jìn)行模型構(gòu)建?2001年起，我國設(shè)立了農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)財(cái)政資金，重點(diǎn)支持農(nóng)業(yè)科技成果的初期開發(fā)、中試、熟化等環(huán)節(jié)。專項(xiàng)資金成立以來，科技部對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金支持項(xiàng)目的投入和產(chǎn)出一直有過零星統(tǒng)計(jì)，但是，2005年后，科技部對我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的金融投入和科技產(chǎn)出的各項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)才系統(tǒng)化、完整化的以報(bào)告形式公布。截至2015年1月，科技部網(wǎng)站的最新數(shù)據(jù)更新到了2012年。。參考學(xué)者們采用DEA研究方法研究我國及各地區(qū)科技金融結(jié)合效率的指標(biāo)選擇，選取如下指標(biāo)。

我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的金融投入來源可以歸集為5類，中央政府投入資金、地方政府投入資金、項(xiàng)目承擔(dān)單位自籌資金、銀行貸款和其他資金。由于中央政府投入資金與地方政府投入資金都屬于政府投入資金，為使DEA計(jì)算結(jié)果更加準(zhǔn)確，應(yīng)在決策單元個(gè)數(shù)有限的情況下盡量合并同類指標(biāo)，因此將這兩級政府投入資金加總代入模型，選取這政府投入、項(xiàng)目承擔(dān)單位自籌、銀行貸款和其他資金4類資金投入作為我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的金融投入指標(biāo)。

為了準(zhǔn)確反映我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目中科技產(chǎn)出的情況，從統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中選擇了能代表科技產(chǎn)值的指標(biāo)，即“技術(shù)性收入”；直接的科技成果產(chǎn)出，即“新品種及新產(chǎn)品”、“新設(shè)備”、“新材料”、“新技術(shù)及新工藝”、“中試線”、“新生產(chǎn)線”6個(gè)指標(biāo)；理論貢獻(xiàn)，即“論文數(shù)”、“專利數(shù)”。為了在決策單元數(shù)量有限的情況下使計(jì)算結(jié)果更加準(zhǔn)確，應(yīng)該盡量合并同類的科技產(chǎn)出指標(biāo)。根據(jù)上述分類，設(shè)置“技術(shù)性收入”為第1個(gè)科技產(chǎn)出指標(biāo)，將直接科技成果5項(xiàng)指標(biāo)加總構(gòu)成第2個(gè)科技產(chǎn)出指標(biāo)“直接科技成果”，將理論貢獻(xiàn)2項(xiàng)指標(biāo)加總構(gòu)成第3個(gè)科技產(chǎn)出指標(biāo)“理論貢獻(xiàn)”。

本文所涉及指標(biāo)數(shù)據(jù)有3個(gè)來源：2010～2011年金融投入數(shù)據(jù)來源于《中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告(2010～2011)》；2011～2012年科技產(chǎn)出(除銷售收入與技術(shù)性收入)數(shù)據(jù)來源于科技部2014年9月11日文《國家農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金2014年度監(jiān)理驗(yàn)收作順利完成》；其他數(shù)據(jù)來源于《國家科技計(jì)劃年度報(bào)告(2004～2013)》。由于我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金支持項(xiàng)目的驗(yàn)收期為2年，因此當(dāng)年的金融投入對應(yīng)的是2年以后該年項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)的科技產(chǎn)出指標(biāo)。

(二)模型介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，簡稱DEA)是考慮多個(gè)投入(資源)變量和多種產(chǎn)出(服務(wù))變量的產(chǎn)生，用以比較提供相似服務(wù)的多個(gè)生產(chǎn)決策單元之間的相對效率[8]。運(yùn)用DEA模型時(shí)：各投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)之間的函數(shù)關(guān)系不明晰時(shí)就可以同時(shí)計(jì)算相應(yīng)指標(biāo)；模型可以自行計(jì)算權(quán)重，不需要主觀賦予權(quán)重值，使得評判過程更加公平客觀；投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)不需進(jìn)行無量綱化處理，數(shù)據(jù)不受計(jì)量單位影響；DEA模型可以對決策單元有效性進(jìn)行定量評價(jià)，還可以進(jìn)一步分析非有效的原因及改進(jìn)方向、改進(jìn)程度，從而使決策更加科學(xué)[9]。DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中，首先運(yùn)用CCR模型測算各個(gè)投入變量的冗余與產(chǎn)出變量的不足問題，再進(jìn)一步運(yùn)用BBC測算出是純技術(shù)效率不足還是規(guī)模效率不足影響了綜合效率的提高。筆者分別運(yùn)用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中的CCR模型和BCC模型，將兩個(gè)模型結(jié)合起來使用，力求對我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技金融結(jié)合效率做出全面科學(xué)的研究。

1.CCR模型

CCR模型是DEA模型中最基本的形式，用于評價(jià)決策單元的整體效率，測算各個(gè)投入產(chǎn)出要素的“冗余”和“不足”，提供改進(jìn)方向和改進(jìn)規(guī)模。

假設(shè)有n個(gè)生產(chǎn)決策單元DMU、m個(gè)投入變量和k種產(chǎn)出變量，第i個(gè)DMU的投入變量Xi和產(chǎn)出變量Yi分別表示m維和k維的投入產(chǎn)出向量。假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變(也就是采用CCR方法)，加入松弛變量和非阿基米德無窮小變量，可以得到CCR模型[10]，如公式(1)、公式(2)。

minθc

(1)

(2)

公式(1)和公式(2)中，e1,e2∈Rk分別為m維和k維單位向量，X0和Y0表示被評價(jià)的DMU0的投入和產(chǎn)出向量。IS和OS分別表示對DMU0進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的松弛變量。

當(dāng)θ=1時(shí)，稱此決策單元DMU0為DEA有效，此時(shí)在原投入基礎(chǔ)上的產(chǎn)出已達(dá)到最優(yōu)；當(dāng)θ<1時(shí)，稱此決策單元DMU0為DEA無效。

2.BCC模型

BCC是對于CCR模型的延伸和改進(jìn)。CCR模型只能評價(jià)一個(gè)決策單元是否有效，而無法說明一個(gè)效率弱的決策單元是由那種影響因素導(dǎo)致的。BCC模型將CCR模型中的“固定規(guī)模報(bào)酬”假定去掉，變?yōu)椤翱勺円?guī)模報(bào)酬”，這樣便可以分析出技術(shù)無效在多大程度上導(dǎo)致了決策單元的無效。

二、我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化科技與金融結(jié)合效率測定

(一)DEA模型測定

筆者將我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的金融投入與科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總和整理，借助DEAP2.1軟件，采用兩階段DEA模型，根據(jù)CCR模型計(jì)算結(jié)果得出我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，結(jié)果見表1；根據(jù)BCC模型再次驗(yàn)證綜合技術(shù)效率值，并計(jì)算得出我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化各個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量，即金融投入冗余與科技產(chǎn)出不足的情況，結(jié)果見表2、表3。

表1 2009～2012年我國農(nóng)業(yè)科技

數(shù)據(jù)來源：作者計(jì)算。

表2 2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果

數(shù)據(jù)來源：作者計(jì)算。

表3 2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入的松弛變量 /萬元

數(shù)據(jù)來源：作者計(jì)算。

(二) 測定結(jié)果分析

1.綜合技術(shù)效率

CCR模型和BCC模型對于2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出的綜合技術(shù)效率的計(jì)算結(jié)果是一致的，結(jié)果如表2所示?？傮w看來，2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出的綜合技術(shù)效率測算值為0.875，小于0.9，為非DEA有效，這說明農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技金融的結(jié)合效率是非均衡的，處于非有效狀態(tài)。在8年中，綜合技術(shù)效率處于有效狀態(tài)的有4年，分別是2005年、2007年、2008年、2012年。其余4年綜合技術(shù)效率值均小于0.9，表明這4年中，雖然國家和社會(huì)非常重視對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的金融扶持，但是我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出的綜合技術(shù)效率仍處于非有效狀態(tài)，需要對金融投入與科技產(chǎn)出的數(shù)量、方式以及科技金融結(jié)合過程進(jìn)行改進(jìn)才能使其達(dá)到有效狀態(tài)。因此，要進(jìn)一步探究造成我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金非有效狀態(tài)的制約因素。

2.純技術(shù)效率

CCR模型對于2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出的純技術(shù)效率的測算結(jié)果如表2所示?？傮w看來，2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技園區(qū)金融投入與科技產(chǎn)出的純技術(shù)效率測算值為0.942，大于0.9小于1，為DEA相對有效。在8年中，2010年和2011年的純技術(shù)效率小于0.9，處于DEA無效狀態(tài)，2006年和2009年的純技術(shù)效率為介于0.9到1之間，處于DEA相對有效狀態(tài)，其余4年的純技術(shù)效率均為1，處于DEA有效狀態(tài)。這說明在農(nóng)業(yè)科技園區(qū)金融投入轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)出的過程中，資金管理方式、資金使用效率等中間環(huán)節(jié)的管理操作存在一定的不足，尤其是2006年和2009年，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金的管理方式和使用效率存在嚴(yán)重的問題，之后雖有所改進(jìn)，但是總體還是處于相對有效狀態(tài)，且效率值不高，純技術(shù)效率是綜合技術(shù)效率提高的重要制約因素。

3.規(guī)模效率

CCR模型對于2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出的規(guī)模效率和規(guī)模有效性的測算結(jié)果如表2所示?？傮w看來，2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出的規(guī)模效率測算值為0.925，大于0.9小于1，為DEA相對有效，并且規(guī)模有效性為“drs”即規(guī)模報(bào)酬是遞減的。在8年中，2006年、2009年和2010年3年的規(guī)模效率都小于0.9，處于DEA無效， 2011年規(guī)模效率值介于0.9到1之間，處于DEA相對有效，且這4年的規(guī)模報(bào)酬是遞減的，說明金融投入與科技產(chǎn)出的規(guī)模沒有達(dá)到均衡，規(guī)模報(bào)酬是遞減的，存在較嚴(yán)重的投入冗余和產(chǎn)出不足問題，其余4年的規(guī)模效率為1，處于DEA有效，并且規(guī)模報(bào)酬不變，說明這4年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的金融投入與科技產(chǎn)出的規(guī)模達(dá)到了最優(yōu)均衡狀態(tài)。對比來看，8年間我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的科技與金融結(jié)合的規(guī)模效率值略小于純技術(shù)效率值，由此可見，規(guī)模效率是綜合技術(shù)效率提高的主要制約因素，應(yīng)該進(jìn)一步探索各個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)的冗余問題。

4.投入產(chǎn)出冗余情況

產(chǎn)出的松弛變量表示的是產(chǎn)出的實(shí)際值距離目標(biāo)值的差距，即產(chǎn)出不足情況，松弛變量為正表

示產(chǎn)出的不足量；投入的松弛變量表示的是投入的實(shí)際值與目標(biāo)值的差額，即投入冗余情況，松弛變量為正表示投入的冗余量。2005年、2007年、2008年和2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出各個(gè)指標(biāo)的松弛變量均為0，說明這4年的各項(xiàng)投入指標(biāo)不存在冗余情況，各項(xiàng)產(chǎn)出也不存在不足情況。這與CCR模型測算出的4年的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率值都為1，達(dá)到了DEA有效狀態(tài)，且規(guī)模報(bào)酬不變的結(jié)果是相吻合的。

2010～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化科技產(chǎn)出的3個(gè)指標(biāo)都存在一定的不足，總體看來，技術(shù)性收入的不足為7.116%，且只有2006年1年存在不足；直接技術(shù)產(chǎn)出的不足為14.154%，有2006年、2009年和2010年3年存在不足；理論貢獻(xiàn)的不足僅為0.683%，且只有2011年1年存在不足。由此可見，在產(chǎn)出不足的問題中，直接技術(shù)產(chǎn)出的不足是最突出問題，其次是技術(shù)性收入不足，理論貢獻(xiàn)的不足幾乎可以忽略不計(jì)。這說明，在我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的金融投入科技研發(fā)過程中理論成果貢獻(xiàn)的產(chǎn)出能力是相對較高的；在由理論貢獻(xiàn)與直接技術(shù)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為技術(shù)性收入的過程中存在一定不足，說明農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的熟化和技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)值的環(huán)節(jié)存在一定問題，但由于是科技成果轉(zhuǎn)化的支持資金，此種不足并不是最為突出的問題；在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化支持項(xiàng)目中，不足的重點(diǎn)在于直接技術(shù)產(chǎn)出，主要問題出在了初期開發(fā)、中試等環(huán)節(jié)。

2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入的4個(gè)指標(biāo)均存在一定的冗余，但是這些冗余是基于現(xiàn)有產(chǎn)出的基礎(chǔ)上計(jì)算出來的，并不能完全說明在實(shí)際情況中農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中對于政府投入資金和企業(yè)投入資金的需求不足，在科技產(chǎn)出提高的情況下，還要持續(xù)增加金融投入。其中政府資金的冗余為1.666%，且只有2006年存在冗余，是4個(gè)指標(biāo)中冗余最少的，這說明相對于其他資金而言，財(cái)政的支持力度相對較小。

三、結(jié)論及對策

第一，2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出的綜合技術(shù)效率為0.875，為非DEA有效，這說明農(nóng)業(yè)科技園區(qū)中科技金融的結(jié)合技術(shù)效率是非均衡的，處于無效狀態(tài)。2005年、2007年、2008年、2012年4年處于有效狀態(tài)，其余4年處于無效狀態(tài)，這表明雖然國家和社會(huì)非常重視對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的金融扶持，但是我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出的綜合技術(shù)效率仍處于非有效狀態(tài)，需要對金融投入與科技產(chǎn)出的數(shù)量、方式以及科技金融結(jié)合過程進(jìn)行改進(jìn)才能使其達(dá)到有效狀態(tài)。

第二，2005～2012年我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融投入與科技產(chǎn)出的純技術(shù)效率和規(guī)模效率的測算值分別為0.942和0.925，總規(guī)模報(bào)酬是遞減的，均處于DEA相對有效狀態(tài)，規(guī)模上存在投入冗余和產(chǎn)出不足問題，沒有達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的科技與金融結(jié)合的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都是制約綜合技術(shù)效率提高的重要因素，規(guī)模效率值略小于純技術(shù)效率值，由此可見，規(guī)模效率是綜合技術(shù)效率提高的主要制約因素，應(yīng)該進(jìn)一步探索各個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)的冗余問題。

第三，我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化在2005～2012年間，除2005年、2007年、2008年和2012年科技產(chǎn)出和金融投入指標(biāo)均達(dá)到了有效前沿外，其余4年都出現(xiàn)了金融投入冗余與科技產(chǎn)出不足的問題。在產(chǎn)出上：理論成果貢獻(xiàn)的產(chǎn)出能力是相對較高的；在由理論貢獻(xiàn)與直接技術(shù)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為技術(shù)性收入的過程中存在一定不足，說明農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的熟化和技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)值的環(huán)節(jié)存在一定問題；不足的重點(diǎn)在于直接技術(shù)產(chǎn)出，主要問題出在了初期開發(fā)、中試等環(huán)節(jié)。這說明現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的承擔(dān)單位大都把主要精力放在了發(fā)表論文、出版專著、申請專利的理論成果上，對于理論成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、轉(zhuǎn)化為產(chǎn)值的重視力度不足。在投入上，4個(gè)指標(biāo)都存在一定的冗余，但是這些冗余是基于現(xiàn)有產(chǎn)出的基礎(chǔ)上計(jì)算出來的，并不能完全說明在實(shí)際情況中農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中對于政府投入資金和企業(yè)投入資金的需求不足，在科技產(chǎn)出提高的情況下，還要持續(xù)增加金融投入。其中政府資金的冗余是4個(gè)指標(biāo)中冗余最少的，這說明相對于其他資金而言，財(cái)政的支持力度相對較小。

由以上結(jié)論可知，想要充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化金融資金的使用效率，最關(guān)鍵的是各農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目承擔(dān)單位要加大農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的初期研發(fā)和中試環(huán)節(jié)的研究效率，進(jìn)一步改進(jìn)理論貢獻(xiàn)和直接技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力進(jìn)而轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)值的保障機(jī)制，把重點(diǎn)由注重發(fā)表論文、出版專著、申請專利的理論成果轉(zhuǎn)移到理論成果向技術(shù)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化、向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化、向科技產(chǎn)值轉(zhuǎn)化的環(huán)節(jié)上來。另外，我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目中，不需要盲目地進(jìn)行政府、企業(yè)和自籌資金的研發(fā)投入，盲目地?cái)U(kuò)大項(xiàng)目規(guī)模，而是要根據(jù)實(shí)際的資金需求狀況，采用合理的方式進(jìn)行投入，大力發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，并努力提高金融投入的科技產(chǎn)出效率。

[1]中共科學(xué)技術(shù)部黨組.中共科學(xué)技術(shù)部黨組關(guān)于落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略加快科技改革發(fā)展的意見[Z].2015-01-08.[2]熊桉.供求均衡視角下的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化研究——以湖北省為例[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題,2012 (4):44-48.

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(責(zé)任編輯：劉 燕)

Research on the Combining Efficiency of Science and Technology with Finance in Chinese Agricultural Transformation of Scientific and Technological Achievements

Tang Yanan, Wang Xiufang

(School of Economics and Trade, Hebei Agricultural University, Baoding Hebei 071000，China)

In order to make a scientific determination of the combining efficiency of science and technology with finance in Chinese agricultural transformation of scientific and technological achievements, using two-stage DEA model, we determined comprehensive technical efficiency, pure technical efficiency and scale efficiency in the combination by selecting the financial input and output of science and technology indicators in the transformation, and further studied the redundancy problem of each input and output variables. Results showed that the combination of the transformation was in a invalid state, the main reason was the deficiency of technology output and inadequate technical income, the efficiency of previous research, pilot plant and curing link was not high enough. Based on this, some targeted countermeasures and suggestions were put forward.

agricultural science and technology finance; agricultural science and technology achievements transformation; combining efficiency; DEA model

10.3969/j.1672-7991.2015.02.005

河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行機(jī)制研究”(HB13JJ042)；河北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“京津冀協(xié)同發(fā)展背景下河北省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究”(ZD201421)。

2015-05-28；

2010-06-15

唐婭楠(1989-)，女，河北省保定市人，在讀碩士研究生，研究方向?yàn)榻鹑诶碚撆c政策、農(nóng)業(yè)科技金融。

王秀芳(1964-)，女，河北省滄州市人，教授，博士，主要從事金融理論與政策、農(nóng)業(yè)科技金融研究。

F299.22

A

1672-7991(2015)02-0023-05