鄧志云，管懷明，吳達(dá)，高續(xù)波，嚴(yán) 靜

(1. 北方技術(shù)交易市場 天津300192；2. 天津市科技統(tǒng)計(jì)與發(fā)展研究中心 天津300051)

知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)

鄧志云1，管懷明1，吳達(dá)2，高續(xù)波1，嚴(yán) 靜1

(1. 北方技術(shù)交易市場 天津300192；2. 天津市科技統(tǒng)計(jì)與發(fā)展研究中心 天津300051)

在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識產(chǎn)權(quán)交易作為知識產(chǎn)權(quán)有效利用和順利實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要一環(huán)，在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮著重要的作用。列舉了國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，指出我國知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)中存在的問題，闡述了知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建設(shè)思路及主要內(nèi)容，并結(jié)合京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，提出未來知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的發(fā)展方向。

知識產(chǎn)權(quán) 交易平臺 平臺建設(shè) 京津冀協(xié)同發(fā)展

0 引 言

在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識產(chǎn)權(quán)交易作為知識產(chǎn)權(quán)有效利用和順利實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要一環(huán)，在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮著重要的作用。國際上對知識產(chǎn)權(quán)交易的重視程度日益提高，知識產(chǎn)權(quán)的交易模式也越來越多樣化，并日趨成熟，知識產(chǎn)權(quán)交易數(shù)量已成為衡量區(qū)域科技發(fā)展能力的重要因素。我國在知識產(chǎn)權(quán)交易方面起步較晚，知識產(chǎn)權(quán)交易過程中存在信息不對稱、交易風(fēng)險大、交易成功率低等許多問題。完善健全的知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)體系，將有助于促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，有助于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理，有助于知識產(chǎn)權(quán)的交易及創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建立和發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)核心價值收益的重要條件，為思想、智慧進(jìn)入資本市場提供支撐；是激勵創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動社會進(jìn)步的關(guān)鍵因素，為整合市場資源，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的融資模式，降低產(chǎn)業(yè)的投資風(fēng)險做出有益的實(shí)踐。

1 國外知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

1.1 健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度

為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易的順利進(jìn)行，制定了有利于知識產(chǎn)權(quán)交易的管理制度，明確了政府、企業(yè)及個人的技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)歸屬和受保護(hù)年限、受保護(hù)方式，明確了知識產(chǎn)權(quán)交易過程中的管理程序和應(yīng)用職責(zé)。這些制度的建立規(guī)范了創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)配置方式，促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)交易的有序開展。

1.2 拓展知識產(chǎn)權(quán)交易渠道

充分利用信息技術(shù)，建立網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，通過線上操作促進(jìn)交易得以快速實(shí)施。知識產(chǎn)權(quán)的持有人可以在網(wǎng)上發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)的詳細(xì)說明，知識產(chǎn)權(quán)的需求者也可以在網(wǎng)上發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)需求，尋找合作方，最后根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)屬性及交易雙方情況可選擇線上或線下交易。知識產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)上交易，不僅提高了知識產(chǎn)權(quán)供需雙方信息傳播的效率，使得更多的知識產(chǎn)權(quán)供需信息得以匹配，同時也使交易成本大大降低，提高了交易效率。

1.3 發(fā)展多種知識產(chǎn)權(quán)交易模式

發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)多種交易模式，提高知識產(chǎn)權(quán)社會效用，整合知識產(chǎn)權(quán)資源。例如，知識產(chǎn)權(quán)交易中介公司首先識別相關(guān)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)需求然后帶著需求去大學(xué)、政府資助的研究實(shí)驗(yàn)室及企業(yè)尋找能滿足客戶需求的知識產(chǎn)權(quán)，通過與雙方談判，最終促成交易達(dá)成合作，中介公司從中獲取酬勞。多種商業(yè)模式使得知識產(chǎn)權(quán)市場轉(zhuǎn)化過程更為復(fù)雜，但卻增加了知識產(chǎn)權(quán)使用的價值，豐富了知識產(chǎn)權(quán)交易的方式，使知識產(chǎn)權(quán)得以充分開發(fā)。

1.4 提高知識產(chǎn)權(quán)交易人員素質(zhì)

知識產(chǎn)權(quán)交易平臺作為知識產(chǎn)權(quán)交易供需信息的聚集地和發(fā)散地，除了保證信息匹配之外，在知識產(chǎn)權(quán)交易過程還涉及到價值評估、談判、合同起草等一系列問題，這就需要知識產(chǎn)權(quán)交易的參與者(包括交易平臺工作人員)對知識產(chǎn)權(quán)交易本身及相關(guān)的應(yīng)用領(lǐng)域都要有深入的了解，變被動的交易信息提供者為促進(jìn)交易的主動提供者。

1.5 推動知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)化、證券化

知識產(chǎn)權(quán)的股權(quán)化是將知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期能產(chǎn)生的收益回報(bào)，評估出其價值，通過作價注入公司股本的方法轉(zhuǎn)變?yōu)楣镜膶?shí)際資產(chǎn)，然后以企業(yè)股權(quán)進(jìn)行融資。知識產(chǎn)權(quán)證券化可以吸引和籌集社會閑置資金，不僅為投資人開辟了一條新的、增值的投資渠道，也可以為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用募集到足夠的轉(zhuǎn)化資金，一舉兩得。知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)化和知識產(chǎn)權(quán)證券化雖然還沒有形成一定的產(chǎn)業(yè)，但是卻有成功案例驗(yàn)證了它的價值，為今后知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的發(fā)展提供了經(jīng)驗(yàn)。

2 我國知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)情況

隨著科技的發(fā)展，我國非常重視知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建設(shè)，近年來出臺的一系列鼓勵性政策法規(guī)，在推動知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)、無形資產(chǎn)評估、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、風(fēng)險投資、咨詢服務(wù)、信息傳播等的發(fā)展方面貢獻(xiàn)巨大。目前，許多地方也已建立了知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，通過此類機(jī)構(gòu)交易的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量快速增長。知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在探索發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)平臺、建立技術(shù)交易數(shù)據(jù)庫、開發(fā)專利價值分析系統(tǒng)、開展專利拍賣等業(yè)務(wù)方面取得了一定的經(jīng)驗(yàn)。

盡管如此，我國的知識產(chǎn)權(quán)交易還沒有形成在統(tǒng)一交易平臺中交易的慣例，企業(yè)間私下的轉(zhuǎn)讓和許可仍然是我國知識產(chǎn)權(quán)交易的主要方式，這不利于我國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用。

3 知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)思路

由北方技術(shù)交易市場、天津?yàn)I海知識產(chǎn)權(quán)交易所有限公司和天津市科技統(tǒng)計(jì)與發(fā)展研究中心共同承擔(dān)建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺以天津金融改革創(chuàng)新為契機(jī)，以知識產(chǎn)權(quán)為主體，市場需求為導(dǎo)向，在立足傳統(tǒng)交易的基礎(chǔ)上探索創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)交易模式，為知識產(chǎn)權(quán)或科技成果所有者、生產(chǎn)者和投資者提供技術(shù)與資本對接的通道，推動具有自主知識產(chǎn)權(quán)重大創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化實(shí)施和二次開發(fā)。

3.1 定位與服務(wù)功能

①知識產(chǎn)權(quán)的儲備、流轉(zhuǎn)以及交易功能。為企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等主體提供知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，通過專利標(biāo)準(zhǔn)化、專利實(shí)施許可、專利資本化等實(shí)施方法，形成知識產(chǎn)權(quán)集成儲備、掛牌交易、資金結(jié)算等知識產(chǎn)權(quán)交易體系。對各級財(cái)政給予過資金支持的項(xiàng)目所形成的知識產(chǎn)權(quán)，項(xiàng)目承擔(dān)方在結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收后的規(guī)定時間內(nèi)未能進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的，由知識產(chǎn)權(quán)交易平臺掛牌交易。

②投融資功能。對于知識產(chǎn)權(quán)融資項(xiàng)目，通過在知識產(chǎn)權(quán)交易平臺發(fā)布，吸引國內(nèi)外相關(guān)資金，促進(jìn)金融資本與知識產(chǎn)權(quán)的有機(jī)結(jié)合，為科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提供資金保障。融資方式包括知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)信托融資、知識產(chǎn)權(quán)融資租賃、知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)融資、知識產(chǎn)權(quán)保理融資、知識產(chǎn)權(quán)證券化及知識產(chǎn)權(quán)基金投資等。

③信息服務(wù)與中介功能。知識產(chǎn)權(quán)交易平臺具備很強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目和信息的采集及儲備能力，能夠及時掌握各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場需求，及時掌握行業(yè)的研發(fā)方向及發(fā)展趨勢。平臺已經(jīng)與高校院所、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等知識產(chǎn)權(quán)交易主體建立有效的溝通與合作機(jī)制。依托現(xiàn)實(shí)的企業(yè)技術(shù)需求，推動知識產(chǎn)權(quán)的交易(含許可)，解決知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化過程的瓶頸問題，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。同時，平臺集合國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的資源，聯(lián)合知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為行業(yè)、企業(yè)進(jìn)行專利技術(shù)分析，提供分析報(bào)告，并在此基礎(chǔ)上與天津市知識產(chǎn)權(quán)局合作開展與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的培訓(xùn)。

④助推成果轉(zhuǎn)化(孵化)功能。對各級計(jì)劃項(xiàng)目所形成的知識產(chǎn)權(quán)，在規(guī)定時間內(nèi)尚未轉(zhuǎn)化應(yīng)用的，通過平臺交易、融資，獲得進(jìn)一步開發(fā)的資金，實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化。

3.2 從業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)

對于知識產(chǎn)權(quán)的交易市場而言，知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建立好比是生物有了骨骼，但僅僅有骨骼不能構(gòu)成一個有機(jī)的整體，只有存在了完備、活躍的各種從業(yè)機(jī)構(gòu)才能使整個市場充滿活力和生機(jī)?，F(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)市場中存在著很多從業(yè)機(jī)構(gòu)，如知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)，從事知識產(chǎn)權(quán)證券化的特殊目標(biāo)載體等。

①知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)代企業(yè)越來越意識到知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)在企業(yè)中的重要地位，也越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的管理。通過對知識產(chǎn)權(quán)的管理可以增加企業(yè)相關(guān)的收益，減少在知識產(chǎn)權(quán)方面的成本，盡量避免在法律上的糾紛。為了實(shí)現(xiàn)這些功能，企業(yè)需要知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢機(jī)構(gòu)以幫助其更好地對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)利潤最大化需求。

②知識產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及經(jīng)紀(jì)人制度。知識產(chǎn)權(quán)的交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事著代理客戶進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)交易的功能。由于知識產(chǎn)權(quán)的供求相對專業(yè)，在交易中經(jīng)常會遇到供求不對口的情況，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的存在可以幫助供求雙方尋找交易對手，幫助市場運(yùn)行更加平穩(wěn)。我國的知識產(chǎn)權(quán)交易多是賣方在交易中心掛牌出售，等待有意購買者的出現(xiàn)。這種被動的方式使得知識產(chǎn)權(quán)市場的活躍性不高，交易成交數(shù)量有限。如果知識產(chǎn)權(quán)交易中加入了經(jīng)紀(jì)商，則可以使交易成功的概率大大提高，經(jīng)紀(jì)商也可以從中獲利，在市場力量的驅(qū)動下使得知識產(chǎn)權(quán)交易更為活躍。

③知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)。在知識產(chǎn)權(quán)交易中，產(chǎn)權(quán)價值的評估是非常重要的一環(huán)。只有真實(shí)的評估產(chǎn)權(quán)的價值才能為知識產(chǎn)權(quán)交易提高可靠的價格基礎(chǔ)。同時只有公平、公正的評估機(jī)構(gòu)才能使交易順利進(jìn)行。所以知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)該具備較高的素質(zhì)和專業(yè)素養(yǎng)。對于市場來說，建立獨(dú)立、科學(xué)的評估機(jī)構(gòu)對于知識產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)至關(guān)重要。

④特殊目標(biāo)載體(SPV)。在國外從事知識產(chǎn)權(quán)交易的各種機(jī)構(gòu)中有一類特殊的機(jī)構(gòu)，即特殊目標(biāo)載體(SPV)。SPV在知識產(chǎn)權(quán)交易中發(fā)揮著眾多的功能。特殊目標(biāo)載體以市場需求為基礎(chǔ)，完成知識產(chǎn)權(quán)的包裝，幫助市場完成交易。對于知識產(chǎn)權(quán)證券化來說，SPV的作用是將知識產(chǎn)權(quán)打包成可以流通的證券。對于知識產(chǎn)權(quán)的交易，SPV也可以從事審計(jì)監(jiān)督等職責(zé)。

4 知識產(chǎn)權(quán)交易平臺展望

經(jīng)過多年探索與實(shí)踐，京津冀協(xié)同發(fā)展已取得了一系列成果并升級為國家戰(zhàn)略，未來京津冀協(xié)同創(chuàng)新將成為我國新一輪科技體制改革的重點(diǎn)任務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)交易作為促進(jìn)科技創(chuàng)新的重要因素，必將為京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展寫下打造新經(jīng)濟(jì)增長極、形成新發(fā)展方式的精彩一筆。知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)體系的發(fā)展要充分利用京津冀三地的科技資源，秉承開放、互利，資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的觀念，充分發(fā)揮引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)管和服務(wù)的作用，為京津冀知識產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展?fàn)I造良好的工作環(huán)境。未來可根據(jù)京津冀三地下屬各地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特色，分別建立相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺，作為知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的分支機(jī)構(gòu)。同時尋求三地政府支持，制定相關(guān)的支持政策，做到規(guī)劃整體化、服務(wù)規(guī)范化、監(jiān)管法制化和政策統(tǒng)一化。并設(shè)立支持知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化的專項(xiàng)資金，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，形成政府推動與市場化發(fā)展的互動機(jī)制。

知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建立、運(yùn)作和發(fā)展，必將在京津冀政府的支持和領(lǐng)導(dǎo)下，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以市場需求為導(dǎo)向，著力推動知識產(chǎn)權(quán)交易的實(shí)施，形成一個與國民經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展密切相關(guān)，在全國起示范作用的，公平、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，為促進(jìn)自主創(chuàng)新型國家建設(shè)與和諧社會的發(fā)展做出貢獻(xiàn)?！?/p>

［1］ 萊利(美)，施韋斯(美). 商業(yè)價值平復(fù)與知識產(chǎn)權(quán)分析手冊[M]. 李浩敏(譯). 北京：中國人民大學(xué)出版社，2006.

［2］ 袁曉東. 知識產(chǎn)權(quán)交易成本分析[J]. 電子知識產(chǎn)權(quán)，2006(11)：16-19.

［3］ 沙磊. 一站式服務(wù)平臺使知識產(chǎn)權(quán)從成本中心轉(zhuǎn)為利潤中心[EB/OL]. 中關(guān)村，http：//www.cs.com.cn/ qzk/01006/t20100609_2466065.htm.2010.

［4］ 楊建鋒，張磊. 知識產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展的國際經(jīng)驗(yàn)及對我國的啟示[J]. 科技進(jìn)步與對策，2013(19)：6-7.

［5］ 徐佳. 國外知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的啟示[J]. 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，2014(16)：368.

Construction of Intellectual Property Rights Trading Platform

DENG Zhiyun1，GUAN Huaiming1，WU Da2，GAO Xubo1，YAN Jing1
(1．Northern Technology Exchange Market，Tianjin 300192，China；2．Tianjin Science and Technology Statistics and Development Research Center，Tianjin 300051，China)

In the era of knowledge economy，intellectual property transaction，as one of the important components of the effective using of intellectual property and the smooth realization of scientific and technological achievements transformation，plays as an important role in promoting regional economic development and the industrial upgrading．This paper enumerates experiences of intellectual property rights trading platform construction both at home and abroad，points out problems of intellectual property rights trading platform construction in China and expounds thoughts and main contents of intellectual property rights trading platform construction．Combining the collaborative development strategy of the Beijing-Tianjin-Hebei region，it puts forward the development direction of intellectual property trading platform in the future.

intellectual property rights；transaction platform；platform construction；Beijing-Tianjin-Hebei coordinated development

G304

A

1006-8945(2015)09-0095-03

“十二五”國家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目——面向科技型中小企業(yè)的科技金融綜合服務(wù)平臺及應(yīng)用示范(2012BAH31F00)子課題：知識產(chǎn)權(quán)交易平臺研發(fā)與應(yīng)用(2012BAH31F05)。

2015-08-03