劉宗武

（佛山市高明區(qū)人民檢察院，佛山528500）

未成年人附條件不起訴制度完善探討

劉宗武

（佛山市高明區(qū)人民檢察院，佛山528500）

新刑事訴訟法第271條至273條確立了未成年人附條件不起訴制度，是我國(guó)實(shí)踐先行的一項(xiàng)司法改革創(chuàng)舉。但在司法適用中，該制度在適用范圍、附加條件、監(jiān)督制約、考察幫教等方面仍然存在諸多問題。建議擴(kuò)大適用范圍、明確規(guī)定附加條件、簡(jiǎn)化適用程序、明晰與相對(duì)不起訴的邏輯關(guān)系、建立監(jiān)督制約機(jī)制、健全考察幫教配套措施。

未成年人；附條件不起訴；適用；完善

一、未成年人附條件不起訴制度的立法背景

新刑事訴訟法專門規(guī)定了未成年人刑事案件訴訟程序，成為未成年人刑事立法的一個(gè)重要里程碑。①張中劍：《檢視與完善：我國(guó)未成年人附條件不起訴制度若干問題探討》[J]，《中國(guó)刑事法雜志》2013年第7期.其中有關(guān)未成年人附條件不起訴的規(guī)定，體現(xiàn)了此次刑訴法修改更加符合國(guó)際刑事司法發(fā)展趨勢(shì)，②參見鄧思清：《建立我國(guó)的附條件不起訴制度》[J]，《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第1期.體現(xiàn)了對(duì)未成年人的特殊優(yōu)先保護(hù)，也體現(xiàn)了適應(yīng)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

此前，刑訴法只規(guī)定了法定不起訴、相對(duì)不起訴和證據(jù)不足不起訴三種不起訴情形，而這三種不起訴都具有確定性，缺乏裁量性，檢察機(jī)關(guān)起訴裁量權(quán)很小，很難適應(yīng)司法實(shí)踐的需要。③例如：從2010年至2012年間，廣州市天河區(qū)檢察院辦理的未成年人刑事案件中，不起訴案件共89件116人（包括三種不起訴情形），只占審查起訴受案總數(shù)的1.63%（件）、1.52%（人）?？梢姡闯赡耆烁綏l件不起訴制度還有極大的適用空間.未成年人犯罪往往情節(jié)較輕，綜合犯罪嫌疑人的情況及犯罪嫌疑人在犯罪后的表現(xiàn)，雖不符合不起訴條件，但提起公訴不利于未成年人的教育和改造。而未成年人附條件不起訴既可避免刑罰對(duì)未成年人造成的不利影響，又可以利用考驗(yàn)期對(duì)其進(jìn)行教育、矯治，兼具教育和懲治雙重作用，也體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。④宋英輝、甄貞主編：《未成年人犯罪訴訟程序研究》[M]，北京師范大學(xué)出版社2011年版，第174頁.

鑒于此，許多基層檢察院大膽探索了未成年人附條件不起訴制度。1992年，上海長(zhǎng)寧區(qū)人民檢察院開始在實(shí)踐中對(duì)該制度進(jìn)行自發(fā)探索。進(jìn)入21世紀(jì)后，全國(guó)有1/3的基層檢察機(jī)關(guān)對(duì)該制度在實(shí)踐中進(jìn)行了探索，但因無法律上的依據(jù)，該制度并沒有被廣泛適用。2008年，中央關(guān)于深化司法體制和工作機(jī)制改革的意見中專門提出了“設(shè)立附條件不起訴制度”，該制度被提上了立法議程。2012年新刑事訴訟法最終確立了未成年人附條件不起訴制度。

二、未成年人附條件不起訴制度的具體適用

（一）具體內(nèi)容

1.適用范圍：對(duì)涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪的未成年人，即涉嫌侵犯人身權(quán)利民主權(quán)利、侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)、妨害社會(huì)管理秩序犯罪的未成年人。

2.適用條件：要求刑罰可能判處一年有期徒刑以下刑罰、符合起訴條件、有悔罪表現(xiàn)。

3.程序要求：只有人民檢察院才可以作出附條件不起訴的決定。而人民檢察院在作出附條件不起訴的決定以前，應(yīng)當(dāng)聽取公安機(jī)關(guān)、被害人意見。

4.考驗(yàn)期限：附條件不起訴的考驗(yàn)期為六個(gè)月以上一年以下，從人民檢察院作出附條件不起訴的決定之日起計(jì)算。另還規(guī)定，由人民檢察院對(duì)被附條件不起訴的未成年人進(jìn)行監(jiān)督考察。

5.撤銷情形：刑訴法二百七十三條規(guī)定了撤銷附條件不起訴決定的兩種情形。只要在考驗(yàn)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)被附條件不起訴的未成年人有兩種情形之一，人民檢察院就應(yīng)當(dāng)撤銷附條件不起訴決定，提起公訴。而對(duì)于在考驗(yàn)期內(nèi)無上述情形的附條件不起訴未成年人，考驗(yàn)期滿，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出不起訴的決定。

（二）運(yùn)行程序

1.啟動(dòng)程序。屬于附條件不起訴條件和范圍的案件，被害人、犯罪嫌疑人提出申請(qǐng)或檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動(dòng)。

2.聽取意見。對(duì)擬作附條件不起訴的案件，應(yīng)當(dāng)聽取公安機(jī)關(guān)、被害人的意見。未成年人及其法定代理人有異議的，應(yīng)當(dāng)終止附條件不起訴程序，作出起訴決定。

3.處理決定。未成年人有悔罪表現(xiàn)得到公安機(jī)關(guān)、被害人認(rèn)可，當(dāng)事人對(duì)附條件不起訴沒有異議，報(bào)檢委會(huì)作出附條件不起訴決定，確定考驗(yàn)期。同時(shí)對(duì)已羈押的涉罪未成年人決定取保候?qū)?。如果涉罪未成年人反悔不履行相關(guān)義務(wù)，視為無悔罪表現(xiàn)，應(yīng)及時(shí)提起公訴。

4.司法救濟(jì)。附條件不起訴決定應(yīng)當(dāng)告知公安機(jī)關(guān)、被害人。公安機(jī)關(guān)認(rèn)為附條件不起訴決定錯(cuò)誤的，可以要求檢察機(jī)關(guān)復(fù)議、復(fù)核。被害人不服附條件不起訴決定的，可以向上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)申訴，要求提起公訴或直接向法院提起公訴。

5.監(jiān)督考察。檢察機(jī)關(guān)是附條件不起訴案件的監(jiān)督考察責(zé)任機(jī)關(guān)，作出附條件不起訴決定后，應(yīng)當(dāng)要求未成年人寫保證書，其法定代理人或保證人出具擔(dān)保書，明確接受矯治、教育的具體內(nèi)容和形式。建立檢察機(jī)關(guān)、學(xué)校、社區(qū)、未成年人保護(hù)委員會(huì)、村民委員會(huì)或居民委員會(huì)等多部門考察幫教聯(lián)動(dòng)機(jī)制，幫助涉罪未成年人改過自新。①參見趙新、王曉敬：《完善附條件不起訴適用配套措施》[N]，《檢察日?qǐng)?bào)》，2014－10－08，第3版。

6.法律后果?？疾炱陂g，發(fā)現(xiàn)被附條件不起訴未成年人再犯新罪或漏罪的，或違反治安管理規(guī)定、附條件不起訴監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)撤銷附條件不起訴決定，按數(shù)罪并罰或加重情形提起公訴。考察期滿，無應(yīng)當(dāng)起訴情形，制作附條件不起訴考察意見書，提出不起訴意見，報(bào)檢委會(huì)作出不起訴決定，將相關(guān)記錄予以封存，終止所有司法程序。②何璇：《論我國(guó)設(shè)立暫緩起訴制度的必要性和可行性》[J]，《法制與社會(huì)》2007年第2期.

三、未成年人附條件不起訴制度適用中存在的問題

（一）案件適用范圍較窄

刑訴法規(guī)定附條件不起訴的案件適用范圍為未成年人實(shí)施的可能判處一年有期徒刑以下刑罰的刑法分則第四章、第五章、第六章的犯罪案件。在立法上排除了其他犯罪適用附條件不起訴的可能性，難以適應(yīng)實(shí)踐的客觀需要。①例如：2013年，佛山市檢察機(jī)關(guān)一共對(duì)29名涉罪未成年人適用附條件不起訴，只占涉罪未成年人總?cè)藬?shù)的3.1%.且將刑罰限于一年有期徒刑以下，限制過嚴(yán)，致使適用的罪名很少（僅有侵犯通信自由罪、危險(xiǎn)駕駛罪等），難以體現(xiàn)對(duì)未成年人的特殊保護(hù)。

（二）附加條件不明確

檢察機(jī)關(guān)在作出附條件不起訴時(shí)附加一定的條件是附條件不起訴的關(guān)鍵內(nèi)容。因而，在建立附條件不起訴制度時(shí)，必須明確規(guī)定附條件不起訴應(yīng)當(dāng)附加的條件。然而刑訴法并沒有對(duì)附條件不起訴的附加條件作出明確規(guī)定，只是規(guī)定了一些應(yīng)當(dāng)遵守的法定義務(wù)，如“遵守法律法規(guī)，服從監(jiān)督”等，未能充分彰顯未成年人的特殊性，嚴(yán)格意義上講，不應(yīng)屬于附條件不起訴中的附加條件。

（三）適用程序繁瑣

司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)適用附條件不起訴的案件較少，適用的主動(dòng)性和積極性不高。究其原因主要有三個(gè)方面：一是如前所述，刑訴法規(guī)定對(duì)附條件不起訴適用范圍較窄；二是檢察機(jī)關(guān)對(duì)適用附條件不起訴的程序設(shè)計(jì)較為繁瑣，在作出附條件不起訴決定之前需要聽取各方意見、進(jìn)行心理測(cè)評(píng)、考驗(yàn)期監(jiān)督考察與幫教、期滿后重新作出不起訴或者起訴的終局性決定等；三是適用附條件不起訴需向部門負(fù)責(zé)人、分管檢察長(zhǎng)以及檢察委員會(huì)層層上報(bào)、審批。這些程序規(guī)定增加了檢察人員的工作量，卻無法收獲讓人滿意的法律效果，與相對(duì)不起訴相比，其在處理結(jié)果上沒有明顯的優(yōu)勢(shì)。檢察機(jī)關(guān)出于辦案效率考慮，易放棄對(duì)附條件不起訴的適用，而選擇相對(duì)不起訴或者建議法院判處緩刑。

（四）與相對(duì)不起訴的邏輯關(guān)系不清晰

相對(duì)不起訴適用于“犯罪情節(jié)輕微，依照刑法不需要判處刑罰或者免除刑罰”的案件。附條件不起訴適用“未成年人實(shí)施的可能判處一年有期徒刑以下刑罰的刑法分則第四章、第五章、第六章的犯罪”的案件。顯然，附條件不起訴與相對(duì)不起訴在適用范圍上存在重合，對(duì)于個(gè)案屬于“不需要判處刑罰或者免除刑罰”還是“可能判處一年有期徒刑以下刑罰”以及是否有必要進(jìn)行教育、矯治，邏輯關(guān)系不清晰。在犯罪嫌疑人已經(jīng)達(dá)到相對(duì)不起訴條件后，就不需要對(duì)其作出具有起訴性質(zhì)的附條件不起訴，而應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用相對(duì)不起訴。②孫謙主編：《<人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)>理解與適用》[M]，中國(guó)檢察出版社2012年版，第305頁.相對(duì)不起訴與附條件不起訴的邏輯關(guān)系以及對(duì)于個(gè)案應(yīng)當(dāng)如何選擇適用，刑訴法并無作出規(guī)定。在司法實(shí)踐中，對(duì)于二者如何區(qū)分適用，較為困惑和混亂。

（五）監(jiān)督制約機(jī)制缺失

一方面，刑訴法規(guī)定對(duì)擬作出附條件不起訴的案件應(yīng)聽取公安機(jī)關(guān)、被害人的意見，卻未明確給出相應(yīng)的救濟(jì)途徑和渠道。另一方面，檢察機(jī)關(guān)是附條件不起訴的決定機(jī)關(guān)、監(jiān)督考察機(jī)關(guān)、考驗(yàn)期滿后作出起訴與否的決定機(jī)關(guān)，易引起監(jiān)督者無人監(jiān)督的質(zhì)疑。

（六）考察幫教資源不足

刑訴法規(guī)定了“檢察機(jī)關(guān)對(duì)被附條件不起

訴的未成年人進(jìn)行監(jiān)督考察、未成年人的監(jiān)護(hù)人配合監(jiān)督考察”的工作機(jī)制。但在具體操作上存在一定的難度，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)附條件不起訴程序需要耗費(fèi)大量人力、物力、財(cái)力，使得“案多人少”的矛盾更加突出；二是社會(huì)力量參與度不高?？疾鞄徒淌且豁?xiàng)綜合性工程，需要教育部門、社區(qū)、公益組織、社區(qū)服務(wù)機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量的參與和支持；三是資金不足，財(cái)政上的專項(xiàng)資金支持是必不可少的。沒有專項(xiàng)資金的支持，導(dǎo)致在購買幫教服務(wù)的多樣性及連續(xù)性上缺乏資金保障。

四、未成年人附條件不起訴制度的完善建議

（一）適當(dāng)擴(kuò)大案件適用范圍

要建立獨(dú)立的附條件不起訴形式，以區(qū)別于其他三種不起訴，就必然要確定其適用的案件范圍。從充分發(fā)揮附條件不起訴的制度功能，最大限度教育、感化和挽救涉罪未成年人的角度出發(fā)，建議從兩個(gè)方面擴(kuò)大附條件不起訴制度的適用范圍：一是將適用未成年人附條件不起訴的罪名擴(kuò)大到刑法分則規(guī)定的所有犯罪類型；二是適用附條件不起訴的刑期擴(kuò)大為可能判處三年有期徒刑以下刑罰。

（二）明確規(guī)定附加條件

在考驗(yàn)期內(nèi)，檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)案件的實(shí)際情況，對(duì)未成年犯罪嫌疑人設(shè)立如下一種或幾種附加條件：向被害人賠禮道歉；立具結(jié)悔過書；賠償被害人的損失；在不影響接受學(xué)校教育的前提下，向公益機(jī)構(gòu)或社區(qū)提供一定時(shí)間的服務(wù)；完成戒毒治療、精神治療、心理輔導(dǎo)或其他適當(dāng)?shù)男Ｕ胧?；定期到考察機(jī)關(guān)匯報(bào)思想；禁止與特定人交往或禁止進(jìn)入特定場(chǎng)所，如舞廳、歌廳、游戲廳、網(wǎng)吧等場(chǎng)所；置于特定人的看護(hù)之下；處以罰款（一般適用于有獨(dú)立生活來源的未成年人）。

（三）簡(jiǎn)化適用程序

附條件不起訴適用程序之繁瑣，可能在整體、長(zhǎng)遠(yuǎn)效益上節(jié)約了司法成本，但僅就檢察機(jī)關(guān)而言，檢察人員的工作量明顯加大，可能導(dǎo)致實(shí)踐中對(duì)附條件不起訴棄而不用。建議從以下三方面適當(dāng)簡(jiǎn)化附條件不起訴適用的審批程序：結(jié)合主任檢察官改革之契機(jī)，將權(quán)力適當(dāng)下放，對(duì)于符合附條件不起訴條件的，由主任檢察官提出意見，直報(bào)檢察委員會(huì)討論決定即可；二是整合社會(huì)力量，建立有效的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將社會(huì)調(diào)查、心理測(cè)評(píng)、考察幫教等社會(huì)性工作交由專門機(jī)關(guān)和人員開展，檢察機(jī)關(guān)主要起組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督作用；三是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的考核考評(píng)機(jī)制，對(duì)積極適用附條件不起訴，取得較好法律、社會(huì)效果的案件加分，提高承辦人員適用附條件不起訴的積極性。

（四）明晰與相對(duì)不起訴的邏輯關(guān)系

在司法實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)注意區(qū)分附條件不起訴與相對(duì)不起訴之間的界限。相對(duì)不起訴是符合法律規(guī)定條件可以不起訴，是不起訴制度。附條件不起訴本應(yīng)當(dāng)起訴，但由于罪輕，犯罪嫌疑人悔罪才作出有條件的不起訴，其本身是起訴性質(zhì)。因此，與相對(duì)不起訴相比較，附條件不起訴適用案件的罪質(zhì)條件更嚴(yán)重。筆者認(rèn)為，對(duì)于同時(shí)符合相對(duì)不起訴和附條件不起訴適用范圍的案件，應(yīng)當(dāng)首先選擇相對(duì)不起訴，只有認(rèn)為不適合作出相對(duì)不起訴決定的，才進(jìn)而考慮是否作出附條件不起訴決定。這樣，不僅實(shí)現(xiàn)相對(duì)不起訴和附

條件不起訴的有序銜接，也使這兩種不起訴制度蘊(yùn)含的裁量機(jī)能得到合理、充分發(fā)揮。

（五）建立監(jiān)督制約機(jī)制

1.完善內(nèi)部監(jiān)督。⑴發(fā)揮檢委會(huì)決策職能。承辦人員認(rèn)為可以適用附條件不起訴制度的，應(yīng)充分說明附條件不起訴的理由，呈報(bào)檢察委員會(huì)討論決定。⑵建立上級(jí)檢察機(jī)關(guān)備案審查監(jiān)督機(jī)制。對(duì)附條件不起訴案件應(yīng)報(bào)送上級(jí)檢察機(jī)關(guān)公訴部門或未檢部門備案，以加強(qiáng)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)附條件不起訴案件的指導(dǎo)、審查和監(jiān)督。

2.強(qiáng)化外部制約。⑴建立聽證程序。對(duì)擬作附條件不起訴的案件，在充分聽取偵查人員、社會(huì)調(diào)查員、被害人、涉罪未成年人所在學(xué)校、社區(qū)代表等人的意見基礎(chǔ)上，決定是否附條件不起訴。⑵強(qiáng)化人民監(jiān)督員案件監(jiān)督評(píng)議。在作出附條件不起訴決定之前，檢察機(jī)關(guān)可以邀請(qǐng)人民監(jiān)督員參加聽證會(huì)、列席檢委會(huì)，認(rèn)真聽取意見建議，努力實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案政治效果、法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。①黃衛(wèi)延、熊柳：《未成年人附條件不起訴監(jiān)督制約機(jī)制探討》[J]，《預(yù)防青少年犯罪研究》2013年第3期.

（六）健全考察幫教配套措施

1.建立幫教機(jī)制。檢察機(jī)關(guān)對(duì)未成年人作出附條件不起訴決定后，相關(guān)部門要協(xié)作配合，解決其復(fù)學(xué)、就業(yè)、考察安置場(chǎng)所等具體幫教措施。⑴指定專門的幫教人員。幫教的主體應(yīng)定位于家庭、當(dāng)?shù)貗D聯(lián)、共青團(tuán)以及社區(qū)機(jī)構(gòu)，檢察機(jī)關(guān)不應(yīng)成為幫教的主體。⑵將附條件不起訴未成年人納入社區(qū)矯正的適用范圍，充分發(fā)揮社區(qū)矯正的作用。⑶檢察機(jī)關(guān)未檢科對(duì)被幫教的未成年人可通過設(shè)立幫教登記表、定期考察回訪等方式，與幫教小組、幫教對(duì)象的監(jiān)護(hù)人保持聯(lián)絡(luò)，掌握其學(xué)習(xí)、生活、工作等各個(gè)方面的動(dòng)態(tài)信息，便于及時(shí)、有效地預(yù)防和控制犯罪。⑷教育部門要落實(shí)好有關(guān)政策，做好附條件不起訴未成年人的留校、復(fù)校、就業(yè)、升學(xué)的有關(guān)安排工作。

2.給予人員、經(jīng)費(fèi)保障。一方面，應(yīng)加強(qiáng)人員配備。針對(duì)未成年人的年齡、心理等特征，選任具有一定犯罪學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)等方面知識(shí)，懂得未成年人的心理、富有愛心、耐心細(xì)致、善于做思想工作的人員辦理未成年人刑事案件。②參見袁博：《附條件不起訴標(biāo)準(zhǔn)有待細(xì)化》[N]，《檢察日?qǐng)?bào)》，2014－09－29，第3版.另一方面，應(yīng)拓寬經(jīng)費(fèi)來源：⑴政府應(yīng)當(dāng)為未成年人附條件不起訴提供必要的資金支持，即財(cái)政應(yīng)撥付專項(xiàng)資金。⑵尋求社會(huì)公眾的支持，如通過社會(huì)捐助或成立未成年人保護(hù)慈善基金的方式籌集資金。

2015-04-10

劉宗武，佛山市高明區(qū)人民檢察院檢察官。