劉小溪　盛安琪　莊偉　王欣　姜丹　劉宏軍

[摘要]近年來，科技查新與科技咨詢的重要性正在被各級科研管理機構(gòu)和科技創(chuàng)新主體所認(rèn)同，各類科技查新、咨詢機構(gòu)應(yīng)運而生。如何對此類機構(gòu)進(jìn)行行為規(guī)范以及有效的宏觀管理就成了各級管理部門所應(yīng)著重考慮的問題。本文結(jié)合吉林省現(xiàn)有情況，針對如何建立科技查新行業(yè)管理體系提出了政府管理部門與各級科技查新機構(gòu)共同參與的管理模式，并論述了該行業(yè)管理機構(gòu)的組成及考核標(biāo)準(zhǔn)。

[關(guān)鍵詞]吉林??；科技查新；行業(yè)管理；管理機制

[中圖分類號]G252.62 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1008-0821（2014）11-0162-04

1、查新行業(yè)管理體制現(xiàn)狀

科技查新咨詢機構(gòu)主要是指具有科技查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的咨詢機構(gòu)，而該類機構(gòu)的資質(zhì)是由國家科技部及教育部頒發(fā)的，其中于20世紀(jì)90年代初科技部確定了查新單位11家，教育部也發(fā)文公布了具有科技查新資質(zhì)的高校查新機構(gòu)12家。此后改革開放的20年來，科技查新咨詢工作被各個創(chuàng)新主體（即各大專院校和研究所的科研人員以及企業(yè)的研發(fā)人員）所逐步重視，科技查新咨詢?nèi)找娉蔀橐粋€熱門行業(yè)?？萍夹畔⒆稍儚倪^去單一的科技查新工作，逐步演化為以科技查新為基礎(chǔ)，以科技情報市場調(diào)研、專利咨詢、專利分析、競爭情報、科技政策指導(dǎo)等為拓展的科技信息咨詢體系。由此，各省、市、地區(qū)的科技查新咨詢機構(gòu)的數(shù)目正在逐年增加，截至目前，全國科技查新咨詢機構(gòu)已達(dá)300余家。如何對各級查新機構(gòu)進(jìn)行有效、規(guī)范的管理，是政府管理部門亟待解決的問題。以吉林省為例，現(xiàn)有各級科技查新咨詢機構(gòu)20余家，其中包括了吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所、吉林大學(xué)圖書館、東北師范大學(xué)圖書館、吉林省圖書館等。這些機構(gòu)分別隸屬于科技部和教育部的省級查新機構(gòu)，也包括了市、縣級信息所的查新機構(gòu)。另外還有一些具有學(xué)科領(lǐng)域特色的查新機構(gòu)，如：交通廳下屬查新機構(gòu)、衛(wèi)生廳下屬查新機構(gòu)等。面對如此眾多的，不同級別、不同學(xué)科領(lǐng)域的查新機構(gòu)，如何統(tǒng)一規(guī)范化管理，已成為迫在眉睫的問題。

2、科技查新行業(yè)管理模式探討

筆者認(rèn)為，應(yīng)在吉林省范圍內(nèi)建立省級科技查新行業(yè)管理機構(gòu)，該機構(gòu)可以采用專業(yè)委員會或者行業(yè)協(xié)會的形式。以便于對省內(nèi)各級查新機構(gòu)以及不同學(xué)術(shù)領(lǐng)域的查新部門進(jìn)行統(tǒng)一管理、規(guī)范要求，以提高各類型科技查新咨詢機構(gòu)的服務(wù)水平，擴大服務(wù)范圍，營造良性競爭環(huán)境。而該科技查新行業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)的建立，首要問題在于確定管理形式以及機構(gòu)組成形式。本文提出了政府部門結(jié)合查新機構(gòu)聯(lián)合管理的模式。

2.1 政府部門參與管理

科技查新咨詢工作的主要職責(zé)之一就是作為客觀存在的第三方，在科研主體申報課題或課題鑒定時，出具科技查新報告，為科研管理部門在審核項目申報及課題結(jié)題評審時提供佐證材料。該科技查新報告能夠為政府部門把好第一道關(guān)，了解該申報課題的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，避免重復(fù)立項、避免浪費國家科技資金、避免更有意義的課題得不到國家資金扶持。此外科技查新咨詢工作還為政府科技管理部門提供客觀性、科學(xué)性的科技調(diào)研報告，為政府科技管理部門在制定指導(dǎo)性科研政策時提供實證數(shù)據(jù)支持。事實上科技查新咨詢機構(gòu)的主要工作之一就是為政府科技管理部門服務(wù)，該工作是具有一定公益性質(zhì)，為政府科技管理部門提供各領(lǐng)域?qū)W科的研究現(xiàn)狀材料說明，使其制定的科技政策具有正確的導(dǎo)向性，能夠更好地促進(jìn)我國科研的發(fā)展。因為科技查新咨詢工作的性質(zhì)及主要工作內(nèi)容，決定了其與政府科技管理部門有著密不可分的聯(lián)系，由政府管理部門對其整個行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一管理，可以有利于各類科技查新咨詢機構(gòu)更好地為政府科技管理部門提供服務(wù)，并且由政府牽頭，具有一定的公信力，可以做到公平、公正的管理各類型科技查新咨詢機構(gòu)，不會因各自利益，制定出有偏袒性或傾向性的管理政策，實行統(tǒng)一規(guī)范化管理。此外有政府管理部門參與管理，即避免了有章程卻不遵守，有規(guī)定卻不實施，違反規(guī)定卻無具體懲罰措施的尷尬，又可以將政府對查新咨詢工作的需求直接傳達(dá)到各類、各級科技查新咨詢機構(gòu)，有助于科技查新咨詢機構(gòu)更好地與時俱進(jìn)為政府科技管理部門服務(wù)。

但如果僅由政府管理部門建立科技查新行管機構(gòu)就會存在一定的問題，一般的政府部門的工作人員對于具體的科技查新工作并不十分了解，對于各個科技查新咨詢機構(gòu)的管理也不十分熟悉，造成各種考核指標(biāo)不合理且難于評價，最終導(dǎo)致制定的行管條例成為一紙空文，無人遵守，使行業(yè)管理機構(gòu)流于形式，失去其建立的根本意義。所以僅有政府管理部門建立此行管機構(gòu)并不合理。

2.2 各級科技查新機構(gòu)參與管理

科技查新咨詢工作主要服務(wù)對象為各個學(xué)科領(lǐng)域的科研人員，這就要求科技查新從業(yè)人員具有比較深厚的知識儲備，對于各個學(xué)科均有所了解，且對于新興科技具有很強的敏感性以及理解能力?，F(xiàn)階段，一些具有地方特色的專業(yè)領(lǐng)域科技查新咨詢機構(gòu)正在日益增加，例如，在吉林省內(nèi)，衛(wèi)生、交通等領(lǐng)域已建立了專業(yè)性科技查新咨詢機構(gòu)。由此產(chǎn)生了無法制定單一的機械性評價標(biāo)準(zhǔn)等難題，所以對于科技查新員以及科技查新咨詢機構(gòu)的審核評價需要具有多年從業(yè)經(jīng)驗的人員作為專家進(jìn)行考核評審。

由此筆者提出，由各級、各領(lǐng)域科技查新機構(gòu)共同參與到此行業(yè)機構(gòu)的管理中，繼而制定合理的行業(yè)管理評審標(biāo)準(zhǔn)，對各個查新咨詢機構(gòu)及查新從業(yè)人員進(jìn)行評審。由行業(yè)內(nèi)專業(yè)人員參與查新機構(gòu)的管理，這樣就能夠基本做到制定的評審標(biāo)準(zhǔn)的合理性和權(quán)威性，可以盡最大可能地避免了由于外行管理而導(dǎo)致制定出不切實際的管理政策和考核標(biāo)準(zhǔn)，可以為科技查新從業(yè)人員營造出更良好的具有引導(dǎo)性的工作環(huán)境。但僅有各級科技查新部門組成行業(yè)管理機構(gòu)并不可行，其并不具備行政執(zhí)行權(quán)力，當(dāng)一些科技查新咨詢機構(gòu)不能夠符合行業(yè)管理機構(gòu)制定的考核要求時，該行業(yè)管理機構(gòu)能做的只是對其審核情況進(jìn)行告知，并不能強制性的對其進(jìn)行處罰，其行業(yè)管理機構(gòu)制定的政策并不具有約束力。由此時間長久發(fā)展，就會導(dǎo)致一些查新結(jié)構(gòu)和從業(yè)人員對于行業(yè)管理機構(gòu)制定的管理條例不重視、不執(zhí)行、不遵守，使行業(yè)管理部門成為擺設(shè)。endprint

2.3 政府部門結(jié)合查新機構(gòu)模式

結(jié)合上述兩點可知，單純的政府部門或科技查新機構(gòu)都無法建立一套最為合理的行業(yè)管理體系。因此，政府部門和科技查新機構(gòu)應(yīng)各展所長，共同參與建立行業(yè)管理體系。由各級查新單位中多年從事科技查新咨詢工作的專業(yè)人員制定考核及獎懲制度，使其制度合理性得到保證，且由這些科技查新領(lǐng)域的專家組成的審核小組，對各個科技查新機構(gòu)和從業(yè)人員評審時更具有權(quán)威性，對提升科技查新工作質(zhì)量可以提出具有前瞻性的意見。由政府管理部門根據(jù)政府職能部門的需要對各個查新機構(gòu)的發(fā)展方向提出導(dǎo)向性建議，并提升該行業(yè)管理機構(gòu)的權(quán)威性，使制度的貫徹執(zhí)行得以保障。

政府職能部門和各級科技查新機構(gòu)共同組建科技查新行業(yè)管理機構(gòu)首要問題就是如何分工，誰為主，誰為輔。所以需要在建立行業(yè)管理機構(gòu)時明確職責(zé)范圍，制定合理、有效的管理模式。

3、科技查新行業(yè)管理機構(gòu)的組成

科技查新行業(yè)管理機構(gòu)根據(jù)其主要職責(zé)范圍以及工作特點，應(yīng)設(shè)立評審部、執(zhí)法部、復(fù)審部以及培訓(xùn)部等主要常駐部門。

3.1 評審部的設(shè)立

評審部主要工作內(nèi)容為制定各級查新機構(gòu)及從業(yè)人員的考核標(biāo)準(zhǔn)，并逐年對科技查新機構(gòu)以及從業(yè)人員進(jìn)行評審，以確定其考核成績，該部門建議由各級科技查新機構(gòu)中資深查新員、審核員組成。且評審組成員應(yīng)采用輪流制度，避免考核過程中出現(xiàn)徇私舞弊。

3.2 執(zhí)法部的設(shè)立

執(zhí)法部應(yīng)由政府職能部門人員組成，其主要工作為對審核不通過的機構(gòu)或從業(yè)人員進(jìn)行懲戒，對不履行制度的人員及機構(gòu)進(jìn)行通告批評，并強制執(zhí)行整改程序，以確保制度的貫徹執(zhí)行。

3.3 復(fù)審部的設(shè)立

復(fù)審部門的主要工作分為兩部分：一是具有監(jiān)管職責(zé)，隨機對各查新機構(gòu)上傳的查新報告進(jìn)行復(fù)審，對復(fù)審后發(fā)現(xiàn)有重大問題的查新報告退回該報告的查新機構(gòu)，并要求對該查新委托重新進(jìn)行科技查新，對二次出具的查新報告，復(fù)審部門必須對該報告進(jìn)行復(fù)審，在二次復(fù)審時該查新報告如仍存在問題，則行管部門可以吊銷該查新員的查新資格，并對該查新機構(gòu)的該季度審核給予不合格評價。二是接待查新客戶上訪工作，針對一些由于查新報告存在問題等原因而導(dǎo)致查新客戶經(jīng)濟利益上受到巨大損失的，行管部門可以要求該查新機構(gòu)對客戶進(jìn)行一定的補償工作或經(jīng)濟賠償。鑒于此部門的工作特點，該部門應(yīng)聘請一些曾多年從事科技查新工作的離退休人員，如此，既能充分發(fā)揮一些老查新員、老同志的余熱，又能保障科技查新工作高水平、專業(yè)化。

3.4 培訓(xùn)部的設(shè)立

在評審部門、執(zhí)法部門以及復(fù)審部門基礎(chǔ)上該科技查新行業(yè)管理機構(gòu)還應(yīng)該設(shè)立培訓(xùn)部門。該部門應(yīng)當(dāng)定期開設(shè)查新培訓(xùn)班，對查新機構(gòu)和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)技能進(jìn)行專業(yè)化培訓(xùn)、規(guī)范查新機構(gòu)行為，指導(dǎo)查新機構(gòu)制定科學(xué)合理的查新員引入機制，做到查新員專業(yè)設(shè)置合理、分布寬泛，從根本上提高查新機構(gòu)的查新質(zhì)量；舉辦查新工作交流會和查新咨詢推廣報告講座。其中查新咨詢推廣報告講座的主要對象為中小型企業(yè)，其主要目的是為推廣普及科技查新咨詢工作的具體內(nèi)容，及進(jìn)行科技查新的必要性等。

4、科技查新行業(yè)管理考核標(biāo)準(zhǔn)的制定

科技查新管理機構(gòu)首先要明確所管理的范圍、管理的對象、管理的任務(wù)?，F(xiàn)階段，科技查新工作主要內(nèi)容為撰寫課題立項、科技成果鑒定、專利申請、新產(chǎn)品鑒定、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、科技獎勵申報、發(fā)明獎等的科技查新報告以及撰寫市場調(diào)研報告、對國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行論文認(rèn)證等，其要求科技查新咨詢機構(gòu)具有國內(nèi)外權(quán)威數(shù)據(jù)庫等一些硬件資源，同時要擁有一批在各學(xué)科領(lǐng)域具有較深知識儲備的專業(yè)性科技查新員、審核員等，構(gòu)建科技查新軟實力。所以行業(yè)管理機構(gòu)對科技查新機構(gòu)進(jìn)行管理時應(yīng)分為硬實力管理和軟實力管理兩部分。

4.1 硬實力考核標(biāo)準(zhǔn)

針對查新機構(gòu)的硬件管理，行管部門應(yīng)該對其執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行審核，并定期對其進(jìn)行評比，主要考核其是否購買了具有權(quán)威性的國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫作為完成科技查新工作的基礎(chǔ)，如果其并不完善，則該查新機構(gòu)應(yīng)該被認(rèn)為是缺乏完成高質(zhì)量科技查新咨詢工作的能力。以年為考核期，根據(jù)查新機構(gòu)評審的結(jié)果，由行業(yè)管理部門頒發(fā)查新機構(gòu)等級資格證，如評審不達(dá)標(biāo)，則在第一年給予警告，連續(xù)兩年評審不合格的，行管部門有權(quán)下發(fā)通告，停止該查新機構(gòu)從事科技查新活動，并勒令其負(fù)責(zé)人進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，對該科技查新機構(gòu)存在的問題進(jìn)行整改，待下一個審核期審核合格后重新給予查新資格。

4.2 軟實力考核標(biāo)準(zhǔn)

4.2.1 對查新員的考核

針對科技查新機構(gòu)軟實力的管理，行管部門應(yīng)建立審核部門，要求查新員將所撰寫的全部查新報告以電子版和紙質(zhì)版進(jìn)行備份，電子版全部進(jìn)行上傳，定期抽取其10%一20%的查新報告進(jìn)行復(fù)審，檢查其是否有嚴(yán)重的漏檢或錯誤理解查新內(nèi)容的情況，如果其問題率達(dá)到總數(shù)的2%，則對該查新員的查新報告進(jìn)行全部審查，如問題率達(dá)到了總數(shù)的20%，則暫停該查新員的查新資格，并勒令其進(jìn)行重新培訓(xùn)，以提高其業(yè)務(wù)水平，在學(xué)習(xí)和培訓(xùn)后對該查新員進(jìn)行實際操作考核，達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)后重新賦予查新員資格。行管機構(gòu)應(yīng)要求科技查新咨詢機構(gòu)設(shè)立客戶評價系統(tǒng)，對查新員的工作進(jìn)行評價，該評價結(jié)果可作為年終評審標(biāo)準(zhǔn)之一。對于客戶滿意度達(dá)不到80%以上的查新員，提出警告，對于客戶滿意度達(dá)不到60%的查新員，勒令其機構(gòu)對其進(jìn)行教育，如客戶滿意度達(dá)不到40%的，可直接吊銷其科技查新員資格。

4.2.2 對審核員的考核

對于審核員的考核主要是對其審核的報告進(jìn)行二次檢查，抽取其審核報告的10%～20%，如其中的主要內(nèi)容存在漏檢的報告份數(shù)達(dá)到復(fù)審報告總數(shù)的2%或抽查科技查新員時，漏檢報告中50%以上為該審核員審核的，則勒令該審核員暫停審核資格，進(jìn)行重新培訓(xùn)，待其培訓(xùn)后進(jìn)行試卷命題類考核，全部通過后恢復(fù)審核員資格，如三次考試均未通過，取消審核員資格。對于連續(xù)多年評審成績優(yōu)良的機構(gòu)，行管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在全省范圍內(nèi)提出表揚，且在客戶咨詢時進(jìn)行推薦。而對于兩次以上不合格的查新機構(gòu)，行管部門將對其進(jìn)行通報批評和取消其資格等處罰措施。

5、結(jié)束語

本文論述了在吉林省范圍內(nèi)建立由政府部門及各級查新機構(gòu)共同參與的科技查新行業(yè)的綜合性管理體系，并針對該體系提出了科技查新行業(yè)管理機構(gòu)的具體組成以及針對科技查新機構(gòu)、從業(yè)人員的考核標(biāo)準(zhǔn)。通過該管理模式可以有效、合理的對各級科技查新機構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)化管理，然而科技查新工作是一項實踐性較強的專業(yè)性情報調(diào)研工作，建立該行業(yè)的管理機構(gòu)需要各方的不斷探索、實踐，從實踐中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，最終建立一套合理化、規(guī)范化和系統(tǒng)化的成熟管理機制，成為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。endprint