□文/喬剛 牛新民 楊翠萍

烏茲別克斯坦知識產權制度特點及合作途徑研究

□文/喬剛 牛新民 楊翠萍

烏茲別克斯坦獨立以來，經濟發(fā)展相對平穩(wěn)，對外經濟合作不斷擴大，國際知識產權合作有了一定的發(fā)展，初步形成了具有自己特點的專利制度。烏茲別克斯坦是中亞的人口大國，經濟發(fā)展?jié)摿艽?。中國企業(yè)在與烏茲別克企業(yè)開展經貿和技術合作中，應了解其知識產權特別是專利制度，積極探討與其知識產權的合作途徑。

烏茲別克斯坦知識產權制度概況

烏茲別克斯坦知識產權制度包涵三個層次：第一層次是由立法機構頒布的相關知識產權法，主要有烏茲別克斯坦共和國動植物新品種培育法（2002）、廠商名稱法（2006）及版權和鄰接權法（2006）；第二層次是知識產權相關法律，包括由立法機構頒布的16個知識產權相關法律，以及由行政部門頒布的4則相關知識產權法，以上兩個層次構成烏茲別克斯坦知識產權法律體系的主體；第三層次是知識產權實施細則43則，用以知識產權法律的實施。這些構成烏茲別克斯坦知識產權法律體系的總體構架。

烏茲別克斯坦是《保護工業(yè)產權巴黎公約》、《馬德里議定書》、專利合作條約（PCT）成員國，但目前尚未加入歐亞專利公約（已遞交申請，目前尚未獲批）。主管專利事務的機構是專利局，成立于1992年10月1日。

烏茲別克斯坦知識產權制度特點及其與中國的差異

中烏知識產權制度差異概述

知識產權主管機構設置

從部門劃分看：中國的機構更為全面，烏茲別克斯坦的機構設置則較為寬泛和籠統(tǒng)，未細化管理及權責。知識產權局在國家工業(yè)產權部門和版權局的基礎上于2011年5月成立（即是由版權局及工業(yè)產權局組成），而版權局及工業(yè)產權局的主管部門均為烏茲別克斯坦知識產權機構；中國的知識產權管理的主要歸屬專利局（設在國家知識產權局內）、版權局（設在國家新聞出版總署內）、商標局（設在國家工商行政管理總局）三大部門。

從管理效率看：中國專業(yè)化程度更高，管理更精細，但容易分頭管理，相互推諉掣肘。烏茲別克斯坦管理相對統(tǒng)一程度更高，管理便利性和成本更低，但是專業(yè)化程度低，容易出現(xiàn)盲區(qū)。

知識產權主法構架

關于知識產權主法的構成架構，烏茲別克斯坦側重廠商名稱、動植物新品種培育、版權和鄰接權三個領域，由這三個方向引導相關法律及實施規(guī)則的設置；中國側重于專利、商標及植物新品種保護、著作權四個領域，中國的相關法律及實施細則是緊緊圍繞這四個領域的主要法律進行構架。

從主法的構架看，中國對專利有進一步的關注，并已就專利展開了法律配置；而烏茲別克斯坦對著作權有更細致的關注，在主法的名稱中已涉及到鄰接權。中國在知識產權立法方面更加務實，與經濟密切相關度更高，而烏茲別克斯坦對工業(yè)知識產權法律相對薄弱，更多關注著作權，對文化藝術更加關注。中國主法是圍繞商標法展開，而烏茲別克斯坦則是通過廠商名稱法主導，由此對比看出兩國在主法構架上的區(qū)別及各自的側重點。

知識產權覆蓋領域

僅從法律及實施細則的文本量來考察知識產權的覆蓋領域，烏茲別克斯坦有24個法律文本，43項實施規(guī)則用以制定及實施知識產權保護，而中國共有30個法律文本，114項實施規(guī)則進行知識產權保護，僅以項目的數(shù)量衡量，中國的知識產權保護涉及領域更為廣泛。而從領域的細分類別來劃分，可以看出，中國的法律條文的劃分更加細致全面，中國有更多的相關法律限定及涉及知識產權問題，例如中國的消費者權益保護法、反不正當競爭法、合同法、產品質量法、電子簽名法、對外貿易法、農業(yè)法、科學技術法等法律都涉及到知識產權，使知識產權在各個方面都得到相應的重視及限定。

中烏專利制度比較

專利法制建設的差異

與中國已經建立了比較完善的專利法律不同，烏茲別克斯坦至今并沒有制定獨立的專利法，這主要是其本國的專利產出很少，影響還遠未達到立法的需要。目前，烏茲別克斯坦與專利相關的一些法律條都文分散在其他法律法規(guī)或實施細則中，缺乏系統(tǒng)性、一致性和協(xié)調性。這為國外專利權人在烏茲別克斯坦的維權帶來一定的困難。對此，中國企業(yè)和專利權人必須注意。

授權專利的條件

專利特征要求：中烏法律規(guī)定基本上都與巴黎公約以及專利合作條約（PCT）規(guī)則的規(guī)定一致。例如，對于授予專利的條件，中烏均采用了國際上通行的“三性”標準，一項發(fā)明只要是新穎的、具有創(chuàng)造性且在工業(yè)上有實用性，就可以獲得保護。

專利范圍界定：中烏法律對專利的保護范圍，均包括發(fā)明、實用新型和外觀設計三類發(fā)明創(chuàng)造。烏茲別克斯坦將發(fā)明、實用新型和工業(yè)外觀設計簡稱為工業(yè)產權；中國在專利法中對發(fā)明、實用新型和外觀設計定為發(fā)明創(chuàng)造。不同的是，中國對三類發(fā)明做了明確的定義，而烏茲別克斯坦對此則無明確定義。

取得專利的程序及關鍵環(huán)節(jié)

專利權的申請

烏茲別克斯坦知識產權局受理授予工業(yè)產權專利的申請，對其進行國家鑒定和辦理國家登記，授予工業(yè)產權對象專利。中國的的專利申請是由國務院專利行政部門進行接收及審查，以及復審，對于審查符合的專利申請授予其專利權。

專利的保護期限

中烏對實用新型專利權的保護期限不同。在中國，發(fā)明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年；而烏茲別克斯坦發(fā)明專利權（保護期20年），實用新型專利權（5年，可續(xù)展3年），外觀設計專利權（10年，可續(xù)展5年）。

專利的年費繳納

烏茲別克斯坦專利年費要在授予專利之后才支付，但是課稅基礎起算日期將是專利申請日而不是專利授予日，必須每年支付年金直到20年有效期結束。

關于專利權的轉移（轉讓）

烏茲別克斯坦規(guī)定，對于專利的支配，獲得專利的權利，根據申請書登記產生的權利、持有專利的權利和基于專利產生的權利可以完全或者部分轉移給其他人，未遵守書面形式或者登記要求的合同將導致其無效。中國專利法規(guī)定，轉讓專利申請權或者專利權的，當事人應當訂立書面合同，并向專利行政部門登記，由專利行政部門予以公告。專利申請權或者專利權的轉讓自登記之日起生效。

職務發(fā)明歸屬判定

關于專利體系中職務發(fā)明歸屬的判定，中烏知識產權法律中均有所規(guī)定，且對比分析可知，兩國就職務發(fā)明歸屬的判定基本一致，均將專利權歸屬于單位或者雇主。其中烏茲別克斯坦規(guī)定如果無法區(qū)分作者和雇主在創(chuàng)造職務發(fā)明、實用新型和工業(yè)外觀設計的貢獻，那么作者有權得到一半的雇主已獲得或者應當獲得的利益。

外國法人和自然人權利

烏茲別克斯坦的法人和自然人有權依照法定程序在其他國家取得工業(yè)產權的專利。外國法人和自然人與烏茲別克斯坦的法人和自然人平等地享有本法規(guī)定的或者基于互惠原則的權利。在中國沒有經常居所或者營業(yè)場所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利的，必須通過委托國務院專利行政部門指定的專利代理機構辦理。

烏茲別克斯坦專利申請及權利獲得

烏茲別克斯坦申請專利程序

烏茲別克斯坦專利申請的管理機構是專利局，申請人需根據專利申請規(guī)定，提供相應的材料申請專利。

申請專利需要提交詳細的資料文件

專利申請書，須指明發(fā)明者（合伙人）的姓名，專利申請人的姓名，居住地或所在地；發(fā)明描述，其內容可用于全面實施；發(fā)明公式，可表明發(fā)明本質及符合相應的描述；發(fā)明本身所必需的圖紙及其他材料；有關發(fā)明的論文。除此之外，專利申請書上還須附上按規(guī)定繳納專利稅的證明文件。在烏茲別克斯坦，申請不同種類專利，申請手續(xù)和程序略有不同，專利申請須向專利局提出，專利文件可用烏茲別克語或俄語。需要申請人簽署授權委托書。發(fā)明專利的費用大致包含申請費，實質審查費，公開費和授權費。

專利保護期

烏茲別克斯坦專利：自申請日起20年（1994年，“發(fā)明、實用新型和工業(yè)品外觀設計法”）；實用新型注冊證書：自申請日起5年，可延長3年（同上）；短期專利：5年（同上）；工業(yè)品外觀設計專利：10年（同上）；工業(yè)品外觀設計短期專利：5年（同上）。

專利審批程序及流程

注冊烏茲別克斯坦發(fā)明專利，實用新型所需資料：申請人姓名及詳細地址；發(fā)明人姓名及詳細地址；關于發(fā)明專利，實用新型的詳細說明及專利申請；發(fā)明專利，實用新型圖紙（如果有）；公開摘要；如已申請優(yōu)先權，提供優(yōu)先權日期、申請的第一個國家及該申請?zhí)枺ㄓ嘘P第一優(yōu)先權申請資料的公證副本可自申請日3個月內提供）；國際公告，國際檢索報告，國際PCT（專利合作協(xié)定）申請的初步審查，將進入國家階段的報告，PCT（專利合作協(xié)定）申請進入國家階段的時限為自優(yōu)先權日起的31個月；由申請人簽字蓋章的授權委托書（無需公證、認證）（可在申請日后的2個月內提供）。

發(fā)明專利，實用新型注冊程序：遞交發(fā)明專利，實用新型申請后進行6～12個月的形式審查。如申請人遞交了全部所需資料，發(fā)出形式審查結果的通知函。按申請人的要求，自發(fā)出形式審查結果的通知函后的3個月內，對發(fā)明專利申請進行實質審查，實用新型沒有實質審查。如發(fā)明專利，實用新型符合專利性的要求，則發(fā)出授予專利的通知函。支付注冊及公布費用后，專利證書發(fā)出。上述費用支付的期限為專利注冊通知函的3個月內。發(fā)明創(chuàng)造，實用新型專利注冊程序花費的時間為3～5年。

專利侵權與專利保護

烏茲別克斯坦法律規(guī)定，應用受保護的專利方法生產產品、在其生產中應用受保護的工藝過程、銷售或者許諾銷售含有受保護的方法的產品和進口相關產品的權利屬于專利權持有人。

專利人以外的其他人員未經其允許無權使用發(fā)明、實用新型和工業(yè)外觀設計，未經允許制造、使用、進口、許諾銷售、銷售、以其他方式投入民事流通，或者為此目的持有使用受專利保護的發(fā)明、實用新型和工業(yè)外觀設計的產品；以及使用受專利發(fā)明專利保護的方法、或者將其投入民事流通、或者為此目的持有直接通過受發(fā)明專利保護的方法制造的產品，視為侵犯專利人持有人的專屬權。

專屬權可以下列方法保護：收繳借助其侵犯專屬權的物質對象和因侵權產生的物質對象；強制公布違法侵權的情況；法律規(guī)定的其他方法。這些保護措施可由專利管理部門依法實施，也可由專利權人依法請求而實施。

中國企業(yè)與烏茲別克斯坦知識產權合作應注意的問題

烏茲別克斯坦與中國知識產權合作尚未實現(xiàn)通暢便捷

主要是源于兩國在國際知識產權組織中的參與度及涉及領域。目前，中國與中亞國家便捷的專利程序是歐亞專利體系的申請及批準流程，從成員國來說，中亞五國獨缺烏茲別克斯坦，烏茲別克斯坦簽訂了歐亞專利，但還沒有被批準加入。這使得中國與烏茲別克斯坦的知識產權合作不能與中亞其余四國在同一個體系內進行，這也使兩國的知識產權保護缺失了歐亞專利注冊程序的優(yōu)勢，轉而要在國際大環(huán)境下進行申請。

專利合作應注意的問題

中國與烏茲別克斯坦均為PCT成員國，中國企業(yè)要獲得烏茲別克斯坦專利，可以通過PCT程序進行，進行專利申請的提交、檢索、公開及審查，選擇申請進入國際階段或者國家階段。同時，市場、技術發(fā)展情況也可能更清晰，申請人可以有的放矢的選擇和決定是否計入其他國家申請，是決策失誤的可能性大大降低，達到節(jié)省費用的目的。中國企業(yè)可以用PCT程式來獲得專利，獲得烏茲別克斯坦的認可。

知識產權推廣應注意的問題

目前中國與烏茲別克斯坦的合作，主要集中在實物資產投資，經濟合作和投資表現(xiàn)為貸款、企業(yè)投資、機器設備等的輸出等等，對知識產權，如專利、設計、標準等有投資價值的合作還沒有上升到議事日程。從長遠來看，知識產權投資更為高效，也是長遠合作的途徑。按照烏茲別克斯坦法律，中資企業(yè)在烏投資獲得的專利，企業(yè)擁有充分獨立的處置權，在外國投資獲取專利的再投入和再獲利。

對中國企業(yè)的幾點建議

嚴格遵守法律程序

烏茲別克斯坦的專利法律體系雖然還不完善，但整個法律流程，自申請、生效、期限至轉讓、權利保護，烏茲別克斯坦民法典均有明確的法律規(guī)定，中國企業(yè)要進駐烏茲別克斯坦并且能夠安全、有效地進行知識產權保護，首先就要做到深入了解、自覺遵守。

充分利用中烏國家間的合作協(xié)定實施專利保護

早在1999年11月8日，中烏雙方就已頒布并實施了中烏政府知識產權保護合作協(xié)定。協(xié)定明確雙方根據各自國家法律及共同參加的國際條約，對對方自然人、法人或者非法人組織的知識產權權利提供有效的保護。中國企業(yè)可依據此協(xié)定享受與本國權利人同等的權利。

依據國際條約或協(xié)議實施專利保護

中國與烏茲別克斯坦同為《保護工業(yè)產權巴黎公約》、《專利合作條約》與《馬德里協(xié)議》等重要國際公約的成員國，這些公約都為保護成員國的知識產權保護制定了國際保護標準，中國企業(yè)在與烏茲別克斯坦進行知識產權合作過程中，可運用相關國際公約的法律條例進行維權。

專利及商標注冊要注意時效性

商標注冊爭議在烏茲別克斯坦的處理原則注冊在先，這就需要中國企業(yè)在合作中更多的注意時效性。對于企業(yè)而言，第一時間申請商標注冊是關鍵。而對于國內的一些技術發(fā)明，同樣必須也及早申請國際專利（PCT），而不是急于發(fā)表論文，否則，可能因時間遲疑而失去新穎性，從而失去在烏茲別克斯坦推廣應用的機會。

加強知識產權法在合作中的可執(zhí)行性

對比中國和烏茲別克斯坦兩國知識產權法律體系可以看出，兩國在各自的國家法律體系建設中，知識產權法一直在不斷完善中，中國的進展比烏茲別克斯坦要快得多。這種差距容易造成兩國的知識產權法律在合作過程中，存在可執(zhí)行性差的問題。這就要求中國企業(yè)要充分依靠國際規(guī)則和國內法律，有效保護自己的合法權益。同時，要在充分尊重烏茲別克斯坦法律的前提下，力爭用國際規(guī)則來糾正知識產權維權中出現(xiàn)的因烏茲別克斯坦法律不健全而難以執(zhí)行的問題。

注：本文為國家知識產權局軟科學研究課題《俄羅斯及中亞五國知識產權保護環(huán)境研究》（項目編號：國家知識產權局2013第868號）階段研究成果。