萬(wàn) 琦

說明書公開的若干問題研究
——以“小i機(jī)器人”案為基礎(chǔ)

萬(wàn) 琦

內(nèi)容提要：說明書公開①基于“小i機(jī)器人”案，本文討論的問題主要涉及《專利法》第26條第3款，即專利實(shí)務(wù)界所稱的“充分公開”的問題。由于在專利審查中，若審查員指出說明書并未充分公開相應(yīng)的技術(shù)方案，通常申請(qǐng)人的修改文件可能會(huì)進(jìn)一步違反《專利法》第33條關(guān)于修改超范圍的規(guī)定，從而導(dǎo)致審查員關(guān)于充分公開的論述存在誤導(dǎo)申請(qǐng)人之嫌。因此，本文不再使用“充分公開”這一術(shù)語(yǔ)以及相應(yīng)類似的表述。應(yīng)當(dāng)充分考慮申請(qǐng)文件的技術(shù)貢獻(xiàn)。在專利確權(quán)程序中，禁止反悔原則應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎適用。同時(shí)，依據(jù)“三性”評(píng)判為主線的審查政策，在判定說明書是否符合公開要求時(shí)，人們應(yīng)當(dāng)依據(jù)本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的知識(shí)水平，在申請(qǐng)文件撰寫瑕疵和技術(shù)貢獻(xiàn)之間作出平衡，并適當(dāng)考慮該行業(yè)特點(diǎn)對(duì)于申請(qǐng)文件撰寫的影響，而不應(yīng)當(dāng)不適宜地提高申請(qǐng)文件撰寫要求。

說明書公開 技術(shù)貢獻(xiàn) “三性” 評(píng)判 禁止反悔原則

一、基本案情

（一）審理過程

“小i機(jī)器人”案涉及專利號(hào)為200410053749.9、發(fā)明名稱為“一種聊天機(jī)器人系統(tǒng)”的發(fā)明專利，現(xiàn)專利權(quán)人為上海智臻網(wǎng)絡(luò)科技有限公司。針對(duì)本專利，蘋果電腦貿(mào)易（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘋果公司）于2012年11月19日向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出了無(wú)效宣告請(qǐng)求，其理由是：權(quán)利要求1、3至8、9、11不符合《專利法》第22條第2款的規(guī)定，權(quán)利要求1至11不符合《專利法》第22條第3款的規(guī)定，專利說明書不符合《專利法》第26條第3款的規(guī)定，權(quán)利要求1至11不符合《專利法》第26條第4款的規(guī)定，權(quán)利要求1至11不符合《專利法實(shí)施細(xì)則》第20條第1款、第21條第2款的規(guī)定。

在成立5人合議組對(duì)該案進(jìn)行審理后，專利復(fù)審委員會(huì)作出第21307號(hào)決定，維持本專利有效。隨后，該決定為北京市第一中級(jí)人民法院的（2014）一中行初字第184號(hào)行政判決所維持。

之后，蘋果公司向北京市高級(jí)人民法院提起上訴。北京市高級(jí)人民法院于2014年10月16日公開審理此案，2015年4月21日作出（2014）高行（知）終字第2935號(hào)行政判決，撤銷一審判決和第21307號(hào)無(wú)效決定。

（二）技術(shù)方案

本專利是為了提供一種聊天機(jī)器人，用戶可以和機(jī)器人聊天，更可以“命令”機(jī)器人為用戶查找信息，做游戲等。為此，本專利公開一種用戶與聊天機(jī)器人進(jìn)行對(duì)話的聊天機(jī)器人系統(tǒng)，用戶通過即時(shí)通訊平臺(tái)或短信平臺(tái)與聊天機(jī)器人進(jìn)行對(duì)話，該聊天機(jī)器人系統(tǒng)設(shè)置有過濾器，用來區(qū)分通訊模塊接收到的用戶語(yǔ)句是否為格式化語(yǔ)句或自然語(yǔ)言，并根據(jù)區(qū)別結(jié)果將該用戶語(yǔ)句轉(zhuǎn)發(fā)至相應(yīng)的人工智能服務(wù)器、查詢服務(wù)器或游戲服務(wù)器（格式化語(yǔ)言比自然語(yǔ)言能更為快速地被處理，由此實(shí)現(xiàn)了快慢分流的效果，提高了處理效率和準(zhǔn)確率，也提升了智能化）。人工智能服務(wù)器具有辨識(shí)與語(yǔ)法分析功能，通過對(duì)用戶輸入自然語(yǔ)言進(jìn)行處理和分析，并和數(shù)據(jù)庫(kù)中的內(nèi)容進(jìn)行語(yǔ)義配對(duì)，找到最為匹配的回答作為機(jī)器人的答復(fù)發(fā)送給用戶以實(shí)現(xiàn)人機(jī)交互。另外，聊天機(jī)器人系統(tǒng)可以向用戶提供信息查詢、游戲互動(dòng)等服務(wù)。

事實(shí)上，把本專利的技術(shù)特征分解開來，例如人工智能服務(wù)器、通訊模塊、過濾器等都屬于現(xiàn)有技術(shù)。本專利的關(guān)鍵在于通過設(shè)置過濾器和人工智能服務(wù)器，基于現(xiàn)有技術(shù)而提出了一個(gè)新的系統(tǒng)架構(gòu)。

（三）爭(zhēng)議焦點(diǎn)

本案涉及的主要焦點(diǎn)問題在于，利用游戲服務(wù)器來實(shí)現(xiàn)游戲功能是否為說明書所公開。對(duì)此，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為，專利說明書第3頁(yè)第11－14行記載了聊天機(jī)器人本質(zhì)上是一個(gè)或若干個(gè)機(jī)器人服務(wù)器，其中設(shè)置有通訊模塊、過濾器、對(duì)話模塊、查詢模塊，其一端連接用戶，另一端連接人工智能服務(wù)器和/或查詢服務(wù)器和/或游戲服務(wù)器，如本專利附圖1所示，即實(shí)施例中公開了用戶通過機(jī)器人服務(wù)器連接到游戲服務(wù)器。另外，本專利說明書第5頁(yè)第7－9行記載了在機(jī)器人中我們特別倡導(dǎo)互動(dòng)性，機(jī)器人可以實(shí)現(xiàn)以下互動(dòng)游戲（智力闖關(guān)、智力問答、24點(diǎn)、猜數(shù)字等）。本領(lǐng)域技術(shù)人員由上述記載內(nèi)容能夠?qū)崿F(xiàn)，用戶通過即時(shí)通訊平臺(tái)與聊天機(jī)器人進(jìn)行對(duì)話，該聊天機(jī)器人的另一端連接游戲服務(wù)器，根據(jù)聊天機(jī)器人識(shí)別的對(duì)話內(nèi)容，用戶就可以利用游戲服務(wù)器實(shí)現(xiàn)以文字互動(dòng)為基礎(chǔ)的游戲功能，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書的上述記載能夠?qū)崿F(xiàn)本發(fā)明利用聊天機(jī)器人系統(tǒng)的游戲服務(wù)器互動(dòng)游戲的功能。

一審法院認(rèn)為，游戲功能是在擬人化對(duì)話的基礎(chǔ)上的附加功能，并不是實(shí)現(xiàn)本發(fā)明必不可少的技術(shù)內(nèi)容，對(duì)于權(quán)利要求1中限定的游戲服務(wù)器，本領(lǐng)域技術(shù)人員運(yùn)用其普通技術(shù)知識(shí)可以知曉，聊天機(jī)器人系統(tǒng)必然對(duì)用戶語(yǔ)句進(jìn)行語(yǔ)言分析，將語(yǔ)言分析后將與游戲相關(guān)的內(nèi)容發(fā)送至游戲服務(wù)器。

對(duì)此，二審法院認(rèn)為實(shí)現(xiàn)游戲功能是本專利實(shí)現(xiàn)擬人化的一種表現(xiàn)形式，并非擬人化的附加功能。相應(yīng)地，游戲功能也應(yīng)當(dāng)是本專利權(quán)利要求1所記載的必要技術(shù)特征。同時(shí)，本專利原專利權(quán)人在答復(fù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第一次審查意見通知書時(shí)指出，游戲服務(wù)器的存在使得權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，從而導(dǎo)致本專利具備創(chuàng)造性。由此可見，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也是基于該陳述才對(duì)本專利進(jìn)行了授權(quán)。因此，如何實(shí)現(xiàn)游戲功能是實(shí)現(xiàn)本專利不可少的技術(shù)特征。然而，說明書僅僅記載了具有一個(gè)游戲服務(wù)器以及提到實(shí)現(xiàn)互動(dòng)游戲的設(shè)想，而對(duì)于游戲服務(wù)器與聊天機(jī)器人的其他部件如何連接完全沒有記載，例如沒有記載語(yǔ)言分析模塊或者裝置，更未記載如何對(duì)相關(guān)的語(yǔ)句進(jìn)行分析處理后將與游戲相關(guān)的內(nèi)容發(fā)送至游戲服務(wù)器。根據(jù)說明書的記載和教導(dǎo)，在本專利的聊天機(jī)器人系統(tǒng)，如果用戶輸入的是和游戲相關(guān)的語(yǔ)句，即使其能夠由過濾器分析處理，其也只是被過濾器判斷為自然語(yǔ)句或格式化語(yǔ)句，而送到人工智能服務(wù)器或查詢服務(wù)器中，根本不可能送到游戲服務(wù)器中。由此可見，本專利說明書未公開如何實(shí)現(xiàn)本專利權(quán)利要求1所限定的游戲功能，違反了《專利法》第26條第3款的內(nèi)容。

二、說明書公開應(yīng)當(dāng)充分考慮申請(qǐng)文件的技術(shù)貢獻(xiàn)

《專利法》第26條第3款規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)有附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要說明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)要點(diǎn)。通常，說明書公開的制度價(jià)值在于：（1）可以使社會(huì)公眾能夠及時(shí)地了解一項(xiàng)技術(shù)，從中獲得技術(shù)啟示，并在專利權(quán)期滿后為公眾所完全掌握并自由運(yùn)用；（2）限制申請(qǐng)人過早提出專利申請(qǐng)，防止將帶有預(yù)期與推測(cè)性質(zhì)的方案提交申請(qǐng)；（3）限制申請(qǐng)人謀求過分寬泛的保護(hù)范圍的可能性，如果其視圖獲得較大的保護(hù)范圍，那么必須對(duì)其權(quán)利要求所涵蓋的技術(shù)方案進(jìn)行必要揭示。②參見崔國(guó)斌著：《專利法：原理與案例》，北京大學(xué)出版社2012年版，第307頁(yè)。

為了專注于專利審查工作的重心，進(jìn)而提高審查效率，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確立了“三性”③即實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性。當(dāng)然，堅(jiān)持“三性”主線的審查政策并非對(duì)其他可專利性要件的刻意忽略。在專利申請(qǐng)明顯違反其他可專利性條款的情況下，專利的有效性也將會(huì)直接予以否定。評(píng)判為主線的審查政策。事實(shí)上，專利法所規(guī)定的大部分可專利性要件之間并非完全割裂，對(duì)于一項(xiàng)專利有效性的評(píng)判，這些要件是有機(jī)地結(jié)合在一起的，而“三性”往往是這些要件的重點(diǎn)。例如，單一性的判定需要以創(chuàng)造性為前提，而是否缺少必要技術(shù)特征也需要根據(jù)“三性”的要求來評(píng)定。因此，在審查實(shí)踐中，“三性”要件尤為受到重視，而技術(shù)貢獻(xiàn)往往又是考慮的重中之重。

對(duì)于說明書公開而言，“三性”要件尤其是技術(shù)貢獻(xiàn)，同樣也是判斷說明書公開時(shí)需要考慮的內(nèi)容。說明書公開的目的在于本領(lǐng)域技術(shù)人員在閱讀說明書之后，不需付出創(chuàng)造性勞動(dòng)，就能理解并實(shí)施該發(fā)明或者實(shí)用新型，解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題，產(chǎn)生其預(yù)期的有益效果。④參見尹新天著：《中國(guó)專利法詳解》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2011年版，第361頁(yè)。然而，通常發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題會(huì)有多個(gè)，且并非為說明書所直接記載的技術(shù)問題。此時(shí)，只有在專利申請(qǐng)滿足了“三性”要件、明確了其技術(shù)貢獻(xiàn)的情形下，進(jìn)一步判斷說明書是否公開才有意義，例如說明書是否公開了使得專利申請(qǐng)具有創(chuàng)造性的技術(shù)特征。

在本案中，二審法院正是遵循這一思路進(jìn)行裁判的。二審法院認(rèn)為，本專利原專利權(quán)人在答復(fù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第一次審查意見通知書時(shí)指出，游戲服務(wù)器的存在使得權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，從而導(dǎo)致本專利具備創(chuàng)造性。由此可見，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也是基于該陳述才對(duì)本專利進(jìn)行了授權(quán)。因此，如何實(shí)現(xiàn)游戲功能是實(shí)現(xiàn)本專利不可少的技術(shù)特征。然而，說明書僅僅記載了具有一個(gè)游戲服務(wù)器以及提到實(shí)現(xiàn)互動(dòng)游戲的設(shè)想，而對(duì)于游戲服務(wù)器與聊天機(jī)器人的其他部件如何連接完全沒有記載，因此違反了《專利法》第26條第3款的規(guī)定。

本文認(rèn)為，二審法院對(duì)于游戲服務(wù)器屬于本發(fā)明技術(shù)貢獻(xiàn)的認(rèn)定值得商榷。首先，如前所述，把本專利的技術(shù)特征分解開來，例如人工智能服務(wù)器、通訊模塊、過濾器等都屬于現(xiàn)有技術(shù)。本專利的關(guān)鍵在于通過設(shè)置過濾器和人工智能服務(wù)器，基于現(xiàn)有技術(shù)而提出了一個(gè)新的系統(tǒng)架構(gòu)，該系統(tǒng)架構(gòu)才是本發(fā)明的價(jià)值所在，而二審法院的認(rèn)定割裂了本發(fā)明整體技術(shù)方案的構(gòu)思。其次，二審法院在此處適用禁止反悔原則來印證自身的觀點(diǎn)。通常，在專利法領(lǐng)域，禁止反悔原則主要適用于專利侵權(quán)程序，其原因在于專利審批的相關(guān)內(nèi)容已較為固定。然而，該原則如何適用于專利審批程序⑤事實(shí)上，專利確權(quán)程序也可以視為廣義上的專利審批程序。是需要多加斟酌的，因?yàn)橛捎诓煌A段對(duì)比文件的不同和申請(qǐng)文件不斷的修改，專利審批內(nèi)容往往處于不斷的變動(dòng)中，申請(qǐng)人的每次具體陳述往往難以絕對(duì)固定。就本案而言，對(duì)于本申請(qǐng)技術(shù)貢獻(xiàn)的評(píng)判，二審法院僅以申請(qǐng)人答復(fù)第一次審查意見通知書的陳述作為評(píng)判游戲服務(wù)器為本發(fā)明技術(shù)貢獻(xiàn)的依據(jù)，而忽略了第二、三次審查意見通知書指出的權(quán)利要求1缺少“過濾器”這一必要技術(shù)特征以及申請(qǐng)人增加“過濾器”相關(guān)特征的事實(shí)，似有斷章取義之嫌。

三、說明書公開的程度

說明書的記載達(dá)到何種程度，才算滿足“清楚”、“完整”和“能夠?qū)崿F(xiàn)”的要求？為了統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，《專利法》第26條第3款規(guī)定以“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”這一假設(shè)的“人”為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量。

在本案中，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書的記載能夠?qū)崿F(xiàn)本發(fā)明利用聊天機(jī)器人系統(tǒng)的游戲服務(wù)器互動(dòng)游戲的功能，其考慮因素在于：1.對(duì)本案涉及到的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行了解后，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為，信號(hào)的發(fā)送和接收、根據(jù)格式化命令語(yǔ)句的屬性使其執(zhí)行相關(guān)的查詢或游戲功能等，均為本領(lǐng)域較為成熟的技術(shù)，屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)內(nèi)容；2.雖然本專利在附圖和文字描述中對(duì)于格式化語(yǔ)言怎樣發(fā)送到游戲服務(wù)器的撰寫存在瑕疵，但是對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說，游戲的運(yùn)行是根據(jù)用戶的輸入對(duì)預(yù)先存儲(chǔ)的規(guī)則集合進(jìn)行查詢，并向用戶提示結(jié)果、再查詢的過程。所以，游戲是一種特殊的查詢，因而本領(lǐng)域技術(shù)人員完全有能力按照與查詢服務(wù)器類似的方式使得與游戲相關(guān)的語(yǔ)句在由過濾器分析處理后送到游戲服務(wù)器。

然而，二審法院認(rèn)為，本專利說明書對(duì)于游戲服務(wù)器與聊天機(jī)器人的其他部件如何連接完全沒有記載，例如沒有記載語(yǔ)言分析模塊或者裝置，更未記載如何對(duì)相關(guān)的語(yǔ)句進(jìn)行分析處理后將與游戲相關(guān)的內(nèi)容發(fā)送至游戲服務(wù)器。

可見，雙方對(duì)于何種語(yǔ)言以及采取何種方式傳送給游戲服務(wù)器存在理解上的誤差。專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為本申請(qǐng)至少可以就格式化的語(yǔ)言、通過類似傳遞給查詢服務(wù)器的方式傳送給游戲服務(wù)器，而二審法院認(rèn)為這是不清楚的，需要給出足夠明確的記載、教導(dǎo)或者指引。

客觀而言，本申請(qǐng)確實(shí)存在一些撰寫上的瑕疵，至少在游戲服務(wù)器和實(shí)現(xiàn)游戲功能這一塊著筆過淺。但是，筆者認(rèn)為這并不足以構(gòu)成申請(qǐng)文件未滿足說明書公開要件的原因：

首先，除了提高審查效率，“三性”評(píng)判為主線審查政策的合理性還在于保護(hù)真正的發(fā)明創(chuàng)造，彌補(bǔ)申請(qǐng)人撰寫能力的不足，而這與當(dāng)前確保有創(chuàng)造性的發(fā)明取得專利權(quán)的司法保護(hù)政策也是一致的。⑥參見孔祥俊著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用的基本問題》，中國(guó)法制出版社2013年版，第68頁(yè)。在該審查政策的指導(dǎo)下，在專利申請(qǐng)具有實(shí)質(zhì)性技術(shù)貢獻(xiàn)情況下，審查員不可因申請(qǐng)人撰寫上的形式性瑕疵而否定其所做出的貢獻(xiàn)。就本案而言，涉案專利的創(chuàng)新點(diǎn)在于通過設(shè)置過濾器和人工智能服務(wù)器，基于其他如通信模塊等現(xiàn)有技術(shù)而提出了一個(gè)新的系統(tǒng)架構(gòu)。因此，我們不能因?yàn)樯暾?qǐng)人對(duì)于游戲服務(wù)器部分撰寫得過于簡(jiǎn)單而忽視其所作出的技術(shù)貢獻(xiàn)，而應(yīng)當(dāng)在評(píng)判其專利有效性時(shí)在撰寫瑕疵與技術(shù)貢獻(xiàn)之間尋找一個(gè)平衡點(diǎn)。

其次，對(duì)于游戲服務(wù)功能的實(shí)現(xiàn)而言，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為本申請(qǐng)至少可以就格式化的語(yǔ)言、通過類似傳遞給查詢服務(wù)器的方式傳送給游戲服務(wù)器。第一，本案擬人化對(duì)話的載體是格式化命令語(yǔ)句和自然語(yǔ)言，而申請(qǐng)文件并沒有記載除人工智能服務(wù)器之外的服務(wù)器可以處理自然語(yǔ)言。第二，本專利說明書發(fā)明內(nèi)容部分明確提及，“本發(fā)明的目的在于提供一種聊天機(jī)器人系統(tǒng)，用戶可以和機(jī)器人聊天，但得到的是十分?jǐn)M人化的對(duì)話，除了交互式的對(duì)話，更可以‘命令’機(jī)器人為用戶查找信息、做游戲等”，而其中的“命令”與格式化命令語(yǔ)句、格式化語(yǔ)句在本申請(qǐng)中為相同概念。在本領(lǐng)域中，如何將格式化語(yǔ)句傳送給游戲服務(wù)器有很多成熟的實(shí)現(xiàn)方式，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書的記載能夠?qū)崿F(xiàn)本發(fā)明利用聊天機(jī)器人系統(tǒng)的游戲服務(wù)器互動(dòng)游戲的功能。

再次，本案屬于計(jì)算機(jī)通信領(lǐng)域的案件，該領(lǐng)域?qū)＠募淖珜懛绞脚c其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)息息相關(guān)。當(dāng)前，計(jì)算機(jī)通信技術(shù)日新月異，該領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造與其它領(lǐng)域不同，它的創(chuàng)造性勞動(dòng)經(jīng)常體現(xiàn)于系統(tǒng)架構(gòu)中。通常，系統(tǒng)架構(gòu)往往最先設(shè)計(jì)出來，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行具體部件的搭建、程序編寫等。換言之，系統(tǒng)架構(gòu)的改進(jìn)是該領(lǐng)域最有價(jià)值的部分。因此，我們經(jīng)常見到該領(lǐng)域內(nèi)的說明書中多以流程圖、邏輯框圖等形式來對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行闡述，而權(quán)利要求部分多以系統(tǒng)模塊和功能性限定的方式來對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行限定。對(duì)于系統(tǒng)架構(gòu)的改進(jìn)，只要將具體功能予以說明，本領(lǐng)域技術(shù)人員就可以根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)來實(shí)現(xiàn)。因此，正是基于計(jì)算機(jī)通信領(lǐng)域的特點(diǎn)，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為本專利說明書記載的技術(shù)方案是清楚、完整和能夠?qū)崿F(xiàn)的。

事實(shí)上，二審法院的判決中提及的“說明書記載的信息量應(yīng)當(dāng)足夠充分或者至少應(yīng)當(dāng)提供足夠明確的指引”也存在一定的問題。第一，該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提高了對(duì)說明書公開的要求。說明書是否滿足公開的要件應(yīng)以本領(lǐng)域技術(shù)人員的標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)定。根據(jù)本領(lǐng)域的技術(shù)人員的定義，針對(duì)專利申請(qǐng)所要解決的技術(shù)問題，其具有尋找獲知現(xiàn)有技術(shù)的能力，不存在必須說明書給出指引的問題。為此，審查指南并沒有提出如同二審法院的標(biāo)準(zhǔn)；相反，審查指南采用了更為彈性的做法，即審查員如果有合理的理由質(zhì)疑發(fā)明或者實(shí)用新型沒有達(dá)到公開的要求，則應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人予以澄清。⑦參見國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《專利審查指南》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2010版，第132頁(yè)。在本案中，二審法院也可以要求當(dāng)事人對(duì)技術(shù)方案的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行陳述并提交證據(jù)。第二，說明書公開標(biāo)準(zhǔn)的提升會(huì)增加申請(qǐng)文件撰寫的難度。總體來說，說明書內(nèi)容公開到何種程度是申請(qǐng)人的一項(xiàng)權(quán)利。然而，由于公開標(biāo)準(zhǔn)的提升，為了能獲得專利的授權(quán)或者維持專利權(quán)的有效，申請(qǐng)人不得不更多地披露其技術(shù)內(nèi)容，使得申請(qǐng)文件撰寫的難度加大。第三，說明書公開標(biāo)準(zhǔn)的提升會(huì)加大專利審查的難度。本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑膬?nèi)容必然是現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容，對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)內(nèi)容如果都要求逐一進(jìn)行闡述，雖然能夠幫助人們獲取相關(guān)知識(shí)，提供足夠的指引和教導(dǎo)，但無(wú)疑會(huì)因說明書中記載了過多技術(shù)細(xì)節(jié)而無(wú)法突出發(fā)明構(gòu)思本身，⑧參見李楠：《關(guān)于“小i機(jī)器人”案的探討：能夠?qū)崿F(xiàn)＝充分公開？》，http://w w w.zhichanli.co m/article/7302，最后訪問日期：2015年5月6日。進(jìn)而加大了專利審查的難度。

四、小 結(jié)

“小i機(jī)器人”案終審判決一出，再次引起了業(yè)界對(duì)于說明書公開要件的熱議。從法院的角度而言，其希望說明書應(yīng)盡可能對(duì)技術(shù)方案給出教導(dǎo)和指引，特別是能有豐富的實(shí)施例以便于侵權(quán)案件的裁判。然而，這一出發(fā)點(diǎn)不能以忽視本領(lǐng)域技術(shù)人員的認(rèn)知能力、不當(dāng)?shù)靥岣邔＠募珜戨y度為代價(jià)，忽略一個(gè)行業(yè)一直以來形成的發(fā)展模式，進(jìn)而因?yàn)樽珜懮系蔫Υ枚鵁o(wú)效一項(xiàng)真正的發(fā)明創(chuàng)造。同時(shí)，說明書公開應(yīng)當(dāng)充分考慮申請(qǐng)文件的技術(shù)貢獻(xiàn)。在專利確權(quán)程序中，禁止反悔原則應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎適用。

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萬(wàn)琦，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)，華東政法大學(xué)博士后研究人員