劉孝堂

(清華大學(xué)法學(xué)院，北京　100084)

CIF買賣合同中賣方卸港到貨責(zé)任研究
——英國(guó)法下的判例沖突與實(shí)務(wù)協(xié)調(diào)

劉孝堂

(清華大學(xué)法學(xué)院，北京100084)

摘要:在傳統(tǒng)CIF買賣合同中，根據(jù)Incoterms對(duì)CIF術(shù)語(yǔ)的解析，賣方對(duì)貨物到達(dá)卸港不負(fù)有義務(wù)和責(zé)任，這種商業(yè)慣例在英國(guó)法下有相關(guān)判決予以支持。隨著國(guó)際貿(mào)易的多元化、合同內(nèi)容的復(fù)雜化和全球石油交易的發(fā)展，英國(guó)法下逐漸出現(xiàn)了不同的判例，認(rèn)定賣方在CIF買賣合同下負(fù)有到港責(zé)任。在部分判例與Incoterms規(guī)定不一致甚至不同案例之間存在沖突的背景下，訂立合同時(shí)應(yīng)首先力求語(yǔ)言清晰，責(zé)任義務(wù)明確；當(dāng)CIF合同語(yǔ)言含混不清時(shí)，可結(jié)合商業(yè)常識(shí)、商業(yè)背景和交易信息來(lái)解釋合同，最終判定賣方是否對(duì)貨物到港承擔(dān)責(zé)任。

關(guān)鍵詞:CIF買賣合同；卸港到貨責(zé)任；交付；合同解釋

CIF買賣合同是以已裝船貨物為標(biāo)的的買賣合同，是上世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易中最重要的一種貿(mào)易方式。[1]43每年以CIF合同成交的交易不計(jì)其數(shù)，貨物價(jià)值也不可估量。[2]426在CIF買賣合同中，賣方是否負(fù)有在卸貨港的到貨義務(wù)一直以來(lái)是國(guó)際海上貿(mào)易的爭(zhēng)議焦點(diǎn)之一。不同歷史時(shí)期的法官對(duì)這一問(wèn)題似乎都有著特殊的興致，因此英國(guó)法下的相關(guān)判例從未間斷。但是，隨著海上貿(mào)易貨物種類的多樣化和買賣合同的復(fù)雜化，這一問(wèn)題卻始終沒(méi)有定論。

一、傳統(tǒng)CIF買賣合同關(guān)于卸港到貨的規(guī)定

(一)Incoterms 2010

Incoterms最早于1936年制定而成，目的是統(tǒng)一貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，規(guī)范國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐，后經(jīng)多次修訂和補(bǔ)充，形成目前最新的Incoterms 2010。歷次版本對(duì)CIF貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的規(guī)定雖有部分變化，但其理念卻基本相同，一方面為此類貿(mào)易活動(dòng)提供了商業(yè)上普遍認(rèn)可的參考模式，另一方面也為司法實(shí)踐提供了慣例淵源。

在Incoterms 2010中，CIF的全稱為“Cost，Insurance and Freight(…named port of destination)”，中文表述為“成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)(…指定目的港)”，指賣方將貨物交付到船上或保證貨物已按此種狀態(tài)交付。在任何一種情況下，賣方應(yīng)當(dāng)在約定的日期或期間按照港口通常使用的做法交付*英文原文參見(jiàn)Incoterms 2010，A4 Delivery：“The seller must deliver the goods either by placing them on board the vessel or by procuring the goods so delivered. In either case, the seller must deliver the goods on the agreed date or within the agreed period and in the manner customary at the port.”。其中，約定的日期或期間究竟是裝貨期還是卸貨期、港口是裝港還是卸港，賣方義務(wù)的條款規(guī)定得似乎并不明確。買方的對(duì)應(yīng)義務(wù)回答了這一問(wèn)題。對(duì)于按照上述方式交付的貨物，買方應(yīng)當(dāng)接受交貨，并且在指定目的港從承運(yùn)人處接收貨物。根據(jù)買方的義務(wù)反推，買方接收(receive)貨物發(fā)生在卸港(目的港)，以此相區(qū)別的接受交貨(take delivery)應(yīng)當(dāng)發(fā)生在裝港或途中。

Incoterms 2010對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定也以交付為分界點(diǎn)，即在貨物交付之前，賣方承擔(dān)貨物損失或損壞的所有風(fēng)險(xiǎn)?；谶@一風(fēng)險(xiǎn)分界點(diǎn)，在傳統(tǒng)商業(yè)認(rèn)知中的CIF貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下，賣方應(yīng)當(dāng)在裝港將貨物裝船，但對(duì)貨物到達(dá)卸港卻不負(fù)有強(qiáng)制義務(wù)，買方應(yīng)當(dāng)從承運(yùn)人處接收貨物。

Incoterms 2010的相關(guān)定義和解釋，雖然對(duì)法院不具有約束力，但卻是貿(mào)易慣例的體現(xiàn)，在合同沒(méi)有規(guī)定或缺少其他權(quán)威指引導(dǎo)致特定的義務(wù)不明確時(shí)，可作為認(rèn)定義務(wù)的初步證據(jù)。[1]44

(二)英國(guó)判例

在BiddellBrothersv.EClemens案中，Hamilton法官認(rèn)為，在CIF買賣合同中，賣方負(fù)有五項(xiàng)義務(wù)：第一，將合同描述的貨物在裝港進(jìn)行裝運(yùn)；第二，確保訂立運(yùn)輸合同，在合同約定的目的地交付貨物；第三，為買方的利益按照一般商務(wù)條件安排保險(xiǎn)；第四，開(kāi)具發(fā)票；最后，將所有單據(jù)提交給買方，使其知悉運(yùn)費(fèi)數(shù)額并在貨物到達(dá)時(shí)接收貨物，若貨物在運(yùn)輸途中滅失買方則依據(jù)單據(jù)索賠損失。賣方應(yīng)向買方提交的單據(jù)包括提單、發(fā)票和保險(xiǎn)單，根據(jù)合同規(guī)定，相關(guān)單據(jù)提交后即視為完成交付，買方應(yīng)據(jù)此付款*參見(jiàn)BiddellBrothersv.EClemensHorstCo[1911] 1 K. B. 214, at 220, 221。。針對(duì)上述五項(xiàng)義務(wù)，Scrutton法官在Landauer&Cov.Craven&Speeding案中又對(duì)前兩項(xiàng)做了進(jìn)一步補(bǔ)充：首先，在裝港裝運(yùn)貨物時(shí)應(yīng)當(dāng)在合同規(guī)定的時(shí)間；其次，訂立的運(yùn)輸合同應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)裝船的運(yùn)輸合同*參見(jiàn)Landauer&Cov.Craven&SpeedingBros[1912] 2 K. B. 94, at 105。。

1.正面解讀

Hamilton法官和Scrutton法官的上述觀點(diǎn)，構(gòu)成了英國(guó)司法判例對(duì)CIF的傳統(tǒng)解讀。判例確定的解釋原則，與Incoterms 2010的規(guī)定相一致，即在CIF貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下，賣方并不負(fù)有卸港的到貨義務(wù)。

對(duì)賣方而言，CIF買賣合同并不是要求貨物必須到達(dá)目的港的合同，而是要求賣方必須裝運(yùn)符合合同約定的貨物，取得將貨物運(yùn)往目的地的普通運(yùn)輸合同和承保運(yùn)輸途中的貨物風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)合同，并將所有單據(jù)交付給買方，據(jù)此獲得貨款*參見(jiàn)ArnholdKarberg&Cov.Blythe,Green,Jourdain&Co[1915] 2 K.B. 379, at 388。。應(yīng)當(dāng)交付的單據(jù)一般包括提單、保險(xiǎn)單和發(fā)票，但是買賣雙方在合同中另有規(guī)定時(shí)，可以是其他類型的單據(jù)。在國(guó)際貿(mào)易中，賣方向買方交付交貨單(delivery order)取代提單，提供保險(xiǎn)憑證(certificate of insurance)取代保險(xiǎn)單，雖然與傳統(tǒng)的CIF買賣合同對(duì)單據(jù)的嚴(yán)格要求差別較大，但仍被視為符合CIF合同規(guī)定的范疇*參見(jiàn)Comptoird’AchatetdeVenteduBoerenbondBelgeSAv.LuisdeRidderLimitada(TheJulia) [1949] A.C. 293, at 309。。

關(guān)于裝船時(shí)間，CIF合同對(duì)賣方也提出了更嚴(yán)格的要求。在BungeCorpv.Tradax案中，Wilberforce法官認(rèn)為合同關(guān)于裝船時(shí)間和地點(diǎn)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)被嚴(yán)格遵守，并構(gòu)成合同的條件條款；尤其在同一貿(mào)易鏈條上有多個(gè)合同時(shí)更應(yīng)如此，因?yàn)檫t延裝船可能會(huì)影響到其他合同主體的權(quán)利*參見(jiàn)BungeCorpv.Tradax[1981] 1 WLR 711，轉(zhuǎn)引自P. S. Atiyah, p94。。有時(shí)甚至遲延裝貨一天，買方就有權(quán)拒絕接收貨物。[2]427

對(duì)買方而言，僅能要求賣方交付單據(jù)，這是買方行使權(quán)利的方式，也是賣方義務(wù)的范圍。買方不能拒絕接收單據(jù)而要求交付貨物，與此同時(shí)，賣方也無(wú)權(quán)扣留相關(guān)單據(jù)*參見(jiàn)ManbreSaccharineCoLtdv.CornProductsCoLtd[1919] 1 K.B. 198, at 202。。在CIF買賣合同中，因交付單據(jù)如此重要，所以有觀點(diǎn)認(rèn)為，CIF買賣合同的本質(zhì)是單據(jù)買賣，而非貨物買賣。[3]19-002在TheJulia案中，Porter法官明確地認(rèn)為，判斷是否為CIF買賣合同的標(biāo)準(zhǔn)，要看買方支付價(jià)款是為了取得代表貨物的單據(jù)，還是為了取得貨物本身*參見(jiàn)Comptoird’AchatetdeVenteduBoerenbondBelgeSAv.LuisdeRidderLimitada(TheJulia)[1949] A.C. 293, at 309-312。。在CIF合同項(xiàng)下，買方支付價(jià)款的對(duì)價(jià)是單據(jù)；若支付價(jià)款的對(duì)價(jià)為實(shí)際獲取貨物，那么合同本質(zhì)上可能就不再是CIF買賣合同了。

2.反面解讀

關(guān)于賣方在CIF買賣合同中的貨物交付，廣義理解可以有三個(gè)等級(jí)：貨物裝船之“臨時(shí)交付”(provisional delivery on shipment)、交付單據(jù)之“象征交付”(symbolic delivery on tender of documents)、卸港交貨之“完全交付”(complete delivery of the cargo)。[3]19-073賣方在履行合同時(shí)，如果僅僅因?yàn)槲茨茉谛陡劢回洠次赐瓿勺詈笠粋€(gè)等級(jí)的“完全交付”，也不能據(jù)此認(rèn)定賣方違約*參見(jiàn)ManbreSaccharineCoLtdv.CornProductsCoLtd[1919] 1 K.B. 198, at 202。。事實(shí)上，CIF買賣合同項(xiàng)下買方在卸港提貨，提取的并不是賣方在合同項(xiàng)下應(yīng)當(dāng)交運(yùn)目的地的貨物，更像是從自己的倉(cāng)庫(kù)中提貨*參見(jiàn)KweiTekChaov.BritishTradersandShippersLtd[1954] 2 Q.B. 459, at 486。。因此，貨物在單據(jù)交付后發(fā)生毀損或滅失，相當(dāng)于在倉(cāng)庫(kù)中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，賣方自然不必承擔(dān)責(zé)任，買方應(yīng)當(dāng)向船舶的承運(yùn)人(相當(dāng)于倉(cāng)庫(kù)保管人)或保險(xiǎn)人主張救濟(jì)。

雖然貨物不到達(dá)卸貨港不能被視為違約，但并不意味著賣方對(duì)任何形式的無(wú)法按時(shí)到港不承擔(dān)責(zé)任。Leggatt法官在TheWise案中認(rèn)為，在CIF合同一般的義務(wù)架構(gòu)中，賣方應(yīng)當(dāng)在合理的時(shí)間裝船，保證在經(jīng)過(guò)慣常的航程之后，應(yīng)當(dāng)可以在合同規(guī)定的卸貨時(shí)間到達(dá)目的港*參見(jiàn)VitolS.A.v.EssoAustraliaLtd(The“Wise”)[1989] 1 Lloyd’s Law Rep. 96, at 101。。譬如在合同中，規(guī)定卸港卸貨時(shí)間是10號(hào)到12號(hào)，裝貨港到卸貨港的一般航程是8天，如果賣方能夠在2號(hào)到4號(hào)完成裝貨，即使船舶一直順利航行但最終未能在10號(hào)到12號(hào)到達(dá)，賣方也不構(gòu)成違約；相反，如果賣方的裝船時(shí)間是6號(hào)到8號(hào)，即使在運(yùn)輸途中發(fā)生意外事件(如惡劣天氣、船舶故障等)，賣方主張不對(duì)遲延到貨承擔(dān)責(zé)任也不易得到法庭支持。

賣方雖然不負(fù)有保證船舶到港的積極義務(wù)，卻負(fù)有不得采取任何措施阻礙買方在卸貨港接收貨物的義務(wù)。因此，如果賣方指示船舶駛向合同約定的目的港以外的港口，或者在船舶到達(dá)卸港之后指示承運(yùn)人不向買方交付貨物，均構(gòu)成違約。[3]19-074此外，如果買方因?yàn)橘u方的違約行為解除合同，導(dǎo)致買賣合同項(xiàng)下的主要合同義務(wù)(交貨)未能履行，賣方還應(yīng)對(duì)買方承擔(dān)不能交貨的賠償責(zé)任*參見(jiàn)NovaPetroleumInternationalEstablishmentv.TriconTradingLtd[1989] 1 Lloyd’s Law Rep. 312, at 315。。

二、傳統(tǒng)CIF買賣合同中賣方不保證卸港到貨的原因

CIF買賣合同中賣方不保證卸港到貨責(zé)任是與CIF買賣合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定和單據(jù)買賣的本質(zhì)相協(xié)調(diào)的。根據(jù)CIF術(shù)語(yǔ)的要求，賣方裝船并交付單據(jù)后，風(fēng)險(xiǎn)即在裝港轉(zhuǎn)移。如果一方面規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)在裝港轉(zhuǎn)移，另一方面又規(guī)定賣方負(fù)有卸港到貨義務(wù)，那么在界定在途貨損風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)時(shí)就會(huì)產(chǎn)生矛盾：如果依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)在裝港轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)判斷，在途貨損風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由買方負(fù)責(zé)；如果按照賣方負(fù)有卸港到貨義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)判斷，在途貨損風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由賣方承擔(dān)。因此，CIF買賣合同下賣方不負(fù)卸港到貨義務(wù)有助于責(zé)任劃分與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的相互協(xié)調(diào)，既能夠給商業(yè)活動(dòng)提供明確的指引，促進(jìn)商事交易的高效便捷，又能明確責(zé)任，避免矛盾，減少糾紛的發(fā)生。

國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)是一套完整的、有體系的商業(yè)慣例體系，不同類型的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)適用于不同的商業(yè)模式，滿足買賣雙方不同的商業(yè)目的和需求。除了CIF之外，國(guó)際貿(mào)易中同樣常用的兩個(gè)術(shù)語(yǔ)為FOB和DES。FOB貿(mào)易術(shù)語(yǔ)規(guī)定在裝港交貨，賣方在不負(fù)有卸港交貨義務(wù)的同時(shí)，也不承擔(dān)租船和投保的義務(wù)，而是由買方自行安排船舶和保險(xiǎn)；DES貿(mào)易術(shù)語(yǔ)規(guī)定在卸港交貨，賣方應(yīng)當(dāng)將貨物安全運(yùn)至目的港并交付給買方才視為其完成交貨，此外，租船和投保也是由賣方負(fù)責(zé)。CIF/FOB/DES等不同貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的區(qū)別規(guī)定和功能協(xié)調(diào)，使得每一種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)在其對(duì)應(yīng)的范疇內(nèi)發(fā)生作用，實(shí)現(xiàn)指引和規(guī)范國(guó)際貿(mào)易的目的。

國(guó)際貨物買賣是全球資源跨區(qū)域配置的載體，商人配置資源的目的是從中獲取利益，因此國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)設(shè)定的首要原則即效率。CIF買賣合同中賣方不保證卸港到貨義務(wù)，符合國(guó)際貨物買賣的效率原則，其目標(biāo)及結(jié)果就是使買賣雙方能夠通過(guò)轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物的占有自由地實(shí)現(xiàn)貨物的便捷交易*參見(jiàn)Comptoird’AchatetdeVenteduBoerenbondBelgeSAv.LuisdeRidderLimitada(TheJulia)[1949] A.C. 293, at 309-312。。國(guó)際貨物買賣除了貿(mào)易之外，還涉及海上運(yùn)輸及保險(xiǎn)，CIF合同一方面規(guī)定單據(jù)轉(zhuǎn)讓完成后即實(shí)現(xiàn)了貨物的交付，以此保護(hù)賣方，避免其因承擔(dān)過(guò)多義務(wù)(如運(yùn)輸途中的貨損風(fēng)險(xiǎn))而憚?dòng)趨⑴c國(guó)際貨物買賣；另一方面規(guī)定買方可憑借相關(guān)單據(jù)提取貨物、融通資金、理賠損失，以此保護(hù)買方，使其在賣方不承擔(dān)在途風(fēng)險(xiǎn)的前提下依然能夠找到責(zé)任主體，鼓勵(lì)其參與國(guó)際貨物買賣。CIF買賣合同確定的機(jī)制有助于實(shí)現(xiàn)買賣雙方權(quán)利及風(fēng)險(xiǎn)的平衡，促進(jìn)國(guó)際貨物買賣持續(xù)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)人能獲其利、貨能暢其流、物能盡其用。

三、“CIF變體”買賣合同關(guān)于卸港到貨責(zé)任的規(guī)定

(一)CIF變體的表現(xiàn)形式及產(chǎn)生原因

雖然Incoterms對(duì)傳統(tǒng)的CIF的合同架構(gòu)及合同語(yǔ)言給予了明確的示范和指引，但在紛繁復(fù)雜的商業(yè)活動(dòng)中，CIF合同的條款卻不盡相同。條款的修改或調(diào)整直接導(dǎo)致了CIF變體合同的產(chǎn)生，同時(shí)也改變了合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

1.表現(xiàn)形式

CIF變體的表現(xiàn)形式有多種，大體可歸為幾類：第一，未明確裝貨時(shí)間，卻規(guī)定了貨物應(yīng)該到達(dá)合同規(guī)定的目的港的預(yù)測(cè)時(shí)間；第二，賣方積極、明確地承諾在某個(gè)特定的時(shí)間前到達(dá)合同規(guī)定的目的地；第三，規(guī)定一個(gè)到達(dá)區(qū)間和最晚的提前通知的時(shí)間；第四，買方在貨物到達(dá)卸港后支付貨款；第五，買方有權(quán)在卸港拒絕接收與合同規(guī)定不符的貨物。

上述CIF變體雖然表現(xiàn)各異，但卻有共同點(diǎn)，即賣方在一定程度上負(fù)有卸港到貨的責(zé)任。如果賣方未能按照合同的約定將貨物送達(dá)目的港，則構(gòu)成違約，買方可據(jù)此終止合同、不支付貨款、拒絕接收貨物或要求損害賠償。

2.產(chǎn)生原因

國(guó)際石油貿(mào)易的發(fā)展強(qiáng)化了CIF變體合同的適用并逐漸擴(kuò)大其適用范圍。石油(原油或成品油)作為一切工業(yè)商業(yè)活動(dòng)的基礎(chǔ)能源和生產(chǎn)生活的基本資料，終端需求具有持續(xù)、剛性的特點(diǎn)，運(yùn)輸途中的石油，往往有明確的目的地、使用設(shè)備和需求時(shí)間。正是由于到達(dá)卸港時(shí)間的重要性，CIF到港合同是石油貿(mào)易中相對(duì)較新的一種發(fā)展模式*參見(jiàn)VitolS.A.v.EssoAustraliaLtd(The“Wise”) [1989] 1 Lloyd’s Law Rep. 96, at 100。。國(guó)際石油貿(mào)易的交易規(guī)模與活躍程度，使得CIF變體合同的適用范圍逐漸擴(kuò)大，久而久之，CIF到港合同開(kāi)始被石油貿(mào)易領(lǐng)域認(rèn)可。一旦進(jìn)入訴訟形成判例，又能以一種抽象的理論向其他行業(yè)擴(kuò)展。

交易人員對(duì)商業(yè)目的(如在特定時(shí)間到港以保證生產(chǎn)不停工)的追求以及對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中“deliver”一詞法律意義的忽略甚至誤解，也加深了CIF變體的不準(zhǔn)確應(yīng)用。上文已述，在傳統(tǒng)CIF貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中，deliver指貨物在裝港的交付，或指相關(guān)單據(jù)的交付，結(jié)合合同中“物權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)在貨物由賣方交付給買方時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移”*相關(guān)表述如：“Title and risk of loss shall pass from Seller to Buyer against the delivery of the product from Seller to Buyer at the loading port.”的一般規(guī)定，可以準(zhǔn)確把握deliver的含義。但是，交易人員經(jīng)常因追求交易效率而放棄對(duì)合同語(yǔ)言的明確、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)鹊囊螅又嚓P(guān)法律知識(shí)欠缺，慢慢地在部分交易中，deliver就被錯(cuò)誤地理解為卸港交貨，尤其在明確目的港時(shí)，更易產(chǎn)生這種誤讀。商事交易規(guī)則本身就是約定俗成的結(jié)果，國(guó)際貿(mào)易的全球發(fā)展，會(huì)潛移默化地影響已經(jīng)形成的交易慣例，甚至開(kāi)始提供另一種解讀方式。

(二)英國(guó)判例對(duì)CIF變體合同的責(zé)任認(rèn)定

雖然已有不少判例對(duì)傳統(tǒng)CIF買賣合同中賣方不負(fù)有卸港到貨義務(wù)進(jìn)行了論證、解釋和確認(rèn)，但同時(shí)也有其他案例對(duì)CIF變體中賣方是否負(fù)有卸港到貨義務(wù)作出了不同的判決，在一定程度上與傳統(tǒng)CIF買賣合同的這一問(wèn)題持有不同的立場(chǎng)。

在AzurGaz案中，買賣合同同時(shí)規(guī)定了“Feb 17-19th 2003 consequently ETA Gabes Feb 20 am La Goulette Feb 19 pm”，Christopher Clarke法官一方面認(rèn)為CIF合同中的laycan與shipment period不同，賣方并不負(fù)有在laycan完成裝貨的義務(wù)，買方也不能因此終止合同；另一方面又認(rèn)為，合同規(guī)定了一個(gè)預(yù)計(jì)的到達(dá)時(shí)間，賣方知悉買方急需該批貨物且合同價(jià)格也考慮了買方的急切需求，最終賣方仍然沒(méi)能在預(yù)測(cè)的時(shí)間內(nèi)到達(dá)，則買方有權(quán)終止合同*參見(jiàn)SHVGasSupply&TradingSASv.NaftomarShippingandTradingCoLtdInc(TheAzurGaz) [2005] EWHC 2528 (Comm), para 1。。這一判決嚴(yán)重沖擊了對(duì)國(guó)際石油貿(mào)易的一般理解，即在CIF合同明確規(guī)定到達(dá)目的港的時(shí)間是預(yù)計(jì)時(shí)間時(shí)，雙方一般都認(rèn)可賣方不負(fù)有到貨義務(wù)，船舶遲延到達(dá)目的地時(shí)，買方甚至無(wú)權(quán)主張損害賠償，更無(wú)權(quán)終止合同。

在Cargillv.Bangladesh案中，賣方以C&F術(shù)語(yǔ)*關(guān)于賣方在卸貨港的到貨義務(wù)，C&F與CIF的規(guī)定及慣例相同。

向買方出售12 500噸糖，賣方在合同中明確、積極地(positively)承諾船舶在1994年9月15日前到達(dá)Chittagong港。雙方明確，到達(dá)時(shí)間對(duì)合同至關(guān)重要，賣方應(yīng)嚴(yán)格遵守，如果賣方遲延到達(dá)，應(yīng)當(dāng)賠償買方因此產(chǎn)生的損失(The arrival period/time is the essence of the contract.Therefore the seller shall strictly adhere to the arrival period/time stipulated in this contract.If the seller fails to do so，the buyer shall be entitled to recover from seller liquidated damage…)。最后賣方遲延到達(dá)，Morison法官認(rèn)定賣方違約，買方有權(quán)在其損失的范疇內(nèi)扣除履約保證金*參見(jiàn)CargillInternationalSAv.BangladeshSugar&FoodIndustries[1998] 1 W.L.R. 461, at 461, 465。。本案除規(guī)定到港時(shí)間外，又單獨(dú)以條款明確賣方對(duì)到港的積極保證義務(wù)，從而以明確的約定改變了傳統(tǒng)CIF合同賣方不保證到貨的立場(chǎng)。

在Novav.Tricon案中，買賣合同規(guī)定“CIF Amsterdam-Roterdam-Antwerp，delivery Feb 15-18…sellers to give a minimum two working days notice of the vessel’s arrival basis Rotterdam”，由于賣方向買方發(fā)送到達(dá)通知的時(shí)間距離合同規(guī)定的到達(dá)期間的最后一天不足兩天，且最終在到達(dá)期間終止后船舶仍然沒(méi)有到達(dá)，賣方構(gòu)成違約，買方有權(quán)拒絕接收貨物*參見(jiàn)NovaPetroleumInternationalEstablishmentv.TriconTradingLtd[1989] 1 Lloyd’s Law Rep. 312, at 313。。案中所述的CIF買賣合同既提到了到港時(shí)間，又提出了賣方在船舶到港的最遲通知的要求，賣方的遲延被認(rèn)為同時(shí)違背了這兩項(xiàng)義務(wù)，與傳統(tǒng)CIF合同的一般要求也不相同。

在Polenghiv.DriedMilk案中，合同明確貿(mào)易術(shù)語(yǔ)為“CIF London”，同時(shí)又規(guī)定“payment to be made in cash in London on arrival of the powders against shipping or railway documents”。Kennedy法官認(rèn)為，賣方要想取得貨款，必須證明貨物為到港貨物*參見(jiàn)Polenghiv.DriedMilkCo. (1904) 10 Com. Cas.42，轉(zhuǎn)引自Filippo，para 3-029。。這一判決與作為同類案件的Fraganov.Long案結(jié)論并不一致，后案法官認(rèn)為，貨物在運(yùn)輸途中發(fā)生滅失的，除非合同明確規(guī)定貨物到達(dá)是買方付款的條件，買方應(yīng)在船舶慣常情況下本來(lái)可以到達(dá)的時(shí)間付款，即船舶到達(dá)是判斷付款日的一個(gè)參考，而非付款前提*參見(jiàn)Fraganov.Long(1825) 4 B. & C. 21，轉(zhuǎn)引自Filippo，para 3-028。。顯然，Polenghiv.DriedMilk案中的CIF變體合同就是Fraganov.Long案所指的“明確規(guī)定貨物到達(dá)是付款的條件”的合同。

在TheRedSea案中，因CIF買賣合同中已被運(yùn)抵目的港的貨物在裝船時(shí)與合同描述不符，使買方有權(quán)在目的港拒絕接收貨物，或者就賣方違反關(guān)于品質(zhì)的保證義務(wù)提起訴訟，或者要求降低價(jià)格，最終買方選擇了要求降價(jià)。[4]雖然買方拒絕接收貨物或要求賠償?shù)臋?quán)利產(chǎn)生的根源是賣方在裝港交付的貨物不符合品質(zhì)要求，但買方選擇在賣方已經(jīng)將貨物運(yùn)抵目的地的情況下行使權(quán)利，使賣方面臨船舶滯期、貨物無(wú)法轉(zhuǎn)售等多種風(fēng)險(xiǎn)，與一般CIF合同中買方在裝港拒絕接收貨物相比，賣方無(wú)疑處于更不利的境地。

四、判例沖突背景下的實(shí)務(wù)協(xié)調(diào)

上文所述的案例，一方面闡明了法官對(duì)(可能具有不同細(xì)節(jié)的)同類案件的不同理解和判決，另一方面也形象地說(shuō)明了實(shí)務(wù)操作中合同主體在到港時(shí)間和義務(wù)的問(wèn)題上非常容易產(chǎn)生爭(zhēng)議。由于判決的差異甚至沖突，對(duì)于任何一方來(lái)說(shuō)都存在不確定性。對(duì)商人來(lái)講，與其將不確定性交予法官裁決從而承擔(dān)由此可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)或損失，不如在合同中明確約定，以清晰的合同語(yǔ)言厘清各方責(zé)任，以提高交易效率。

(一)不同類型的CIF合同的條款設(shè)置

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，可以將CIF合同大致分為三類：傳統(tǒng)CIF合同、CIF預(yù)計(jì)到港合同(CIF estimated arrival)與CIF到港合同(CIF delivered)。[5]從賣方的角度審查合同，為防止不確定性風(fēng)險(xiǎn)，避免發(fā)生爭(zhēng)議，可針對(duì)不同的合同類型設(shè)置條款。

1.傳統(tǒng)CIF合同

傳統(tǒng)CIF合同的必備要素是明確規(guī)定裝期，同時(shí)選擇是否規(guī)定卸貨港或裝貨港。規(guī)定卸貨港的合同表述如“CIF [destination]，loading during [date range]”或“CIF [destination], delivery consistent with loading [date range]”，此類合同條款一方面明確規(guī)定了裝期，裝期是賣方必須遵守的義務(wù)，為防止發(fā)生爭(zhēng)議，賣方應(yīng)該在裝期內(nèi)完成裝貨，而非在裝期內(nèi)開(kāi)始裝貨；另一方面又未規(guī)定卸貨期，若合同無(wú)其他條款，賣方無(wú)需承擔(dān)到港的責(zé)任。規(guī)定裝貨港的合同表述如“CIF [destination]，basis scheduled loading [load port] [date range]”，此類合同明示裝貨港，可使裝運(yùn)信息更加明確，并不額外增加賣方義務(wù)，但“scheduled loading date range”的類似表述并未免除賣方在裝期內(nèi)按時(shí)完成裝貨的強(qiáng)制義務(wù)。因此，在傳統(tǒng)CIF合同中，若未直接或間接規(guī)定任何關(guān)于卸貨期的條款，則賣方根據(jù)合同無(wú)需承擔(dān)到貨義務(wù)且相對(duì)容易證明。

2.CIF預(yù)計(jì)到港合同(CIF estimated arrival)

CIF預(yù)計(jì)到港合同的一般表述如“CIF [destination]，with estimated arrival [date range]”，明示預(yù)計(jì)到港時(shí)間的目的是方便買方安排卸貨和后續(xù)物流。如果CIF預(yù)計(jì)到達(dá)合同中同時(shí)明確了裝期且賣方對(duì)裝期負(fù)有義務(wù)，則賣方義務(wù)一般以裝期為準(zhǔn)；若合同僅規(guī)定了預(yù)計(jì)到港時(shí)間，而未規(guī)定裝期，那么裝期的缺失可能會(huì)使賣方對(duì)到港時(shí)間承擔(dān)義務(wù)。因此，在CIF合同中如果買方要求添加預(yù)計(jì)到港時(shí)間，應(yīng)明確裝港時(shí)間，并在預(yù)計(jì)的到港時(shí)間后添加“不保證到港(estimated arrival [date range] without guarantee or obligation)”的表述，以此明確賣方義務(wù)的范圍。此外，鑒于CIF合同的交付(delivery)發(fā)生在裝港，為避免產(chǎn)生歧義，在表述預(yù)計(jì)到港時(shí)間時(shí)應(yīng)避免再次使用delivery，可用arrival或discharge代替。

3.CIF到港合同(CIF delivered)

CIF到港合同目前在國(guó)際油品貿(mào)易中有一定范圍的應(yīng)用，賣方承諾在某個(gè)時(shí)間到港、交貨，這種規(guī)定使賣方承擔(dān)了DES術(shù)語(yǔ)下的責(zé)任。CIF delivered的表述應(yīng)該避免在合同中使用，因?yàn)榘凑誘heJulia案的解釋，此類合同已經(jīng)不再是CIF合同。如果買方給予了賣方傳統(tǒng)CIF合同的價(jià)格作為對(duì)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將合同條款修訂為傳統(tǒng)的CIF合同；如果賣方獲取的價(jià)格與DES價(jià)格相同，應(yīng)該將貿(mào)易術(shù)語(yǔ)直接修改為DES，以避免因發(fā)生爭(zhēng)議而額外產(chǎn)生成本(如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等)。

綜上，清晰明確的合同語(yǔ)言是審查CIF買賣合同的首要原則，正是因?yàn)榇嬖跔?zhēng)議，嚴(yán)格甚至繁瑣的條款就更為必要。關(guān)于這一點(diǎn)，英國(guó)石油公司成品油買賣的通用條款(BP’s General Terms & Conditions for Sale and Purchases of Petroleum Products 2007)*英國(guó)石油公司原油買賣的通用條款(BP’s General Terms & Conditions for Sale and Purchases of Crude Oil 2007)也有同樣的條款?？晒┙梃b：

“7.3 CFR and CIF Indicative Discharge Date

Where the Seller expressly or impliedly provides the Buyer with a date or range of dates within which a nominated Vessel shall arrive at the Discharge Port these shall be indicative only, made by the Seller as an honest assessment without guarantee. The Seller shall not assume any responsibility for the delivery of the Product at the Discharge Port….”

在合同中加入上述條款，即使合同中有其他條款表面賦予了賣方在某個(gè)時(shí)間在卸港交貨的義務(wù)，此類條款也僅具參考作用，對(duì)賣方不會(huì)產(chǎn)生約束力。

(二)合同條款規(guī)定不明的處理方式

誠(chéng)然，清晰的合同語(yǔ)言的作用在理論上被各方公認(rèn)，但在實(shí)際的商事交易中，對(duì)效率和利潤(rùn)的偏倚以及風(fēng)險(xiǎn)的偶發(fā)性使明確、完整的合同語(yǔ)言經(jīng)常被忽略甚至排斥。因此設(shè)置完整、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臈l款很多時(shí)候是一種難以實(shí)現(xiàn)的理想狀態(tài)，現(xiàn)實(shí)中的法官或當(dāng)事人不得不以其他方式澄清合同語(yǔ)言，解決糾紛。

司法實(shí)踐中最常用的方式就是合同解釋。合同(尤其是商業(yè)合同)條款解釋的最終目標(biāo)，就是通過(guò)合同使用的語(yǔ)言確定雙方當(dāng)事人的意圖，其中包括通過(guò)一個(gè)理性人(reasonable person)的理解去判斷當(dāng)事人的意圖。所謂“理性人”，指擁有和當(dāng)事人在訂立合同時(shí)相同的背景知識(shí)的人。[6]具體如何解釋合同，英國(guó)最高法院總結(jié)了三項(xiàng)原則，即合同的解讀和解釋應(yīng)當(dāng)遵循商業(yè)常識(shí)，結(jié)合商業(yè)背景，參考所有的交易信息。[1]8

在TheWise案中，買賣雙方分別指定了在石油貿(mào)易領(lǐng)域有二十年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的交易員作為專家證人，闡述CIF合同中的買賣雙方的義務(wù)和責(zé)任，以此判斷雙方在訂立合同時(shí)的意圖*參見(jiàn)VitolS.A.v.EssoAustraliaLtd(The“Wise”) [1989] 1 Lloyd’s Law Rep. 96, at 100。。相關(guān)專家證人作為業(yè)內(nèi)人士所表達(dá)的觀點(diǎn)，在其所處的行業(yè)可視為商業(yè)常識(shí)。此外，任何一項(xiàng)交易的達(dá)成，除合同之外，一般都留有能夠呈現(xiàn)合同洽談過(guò)程的其他文件或載體，如往來(lái)郵件、合同成交時(shí)的市場(chǎng)狀況(如供需和價(jià)格走勢(shì))和報(bào)價(jià)時(shí)的價(jià)格要素分析，這些文件或載體屬于商業(yè)背景和交易信息的范疇，發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)可據(jù)以確定當(dāng)事人的意圖。

五、結(jié)語(yǔ)

根據(jù)Incoterms對(duì)CIF術(shù)語(yǔ)的解析，賣方負(fù)責(zé)在約定的時(shí)間內(nèi)在裝港完成裝貨，風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)地在裝港發(fā)生轉(zhuǎn)移。與之相對(duì)應(yīng)，在傳統(tǒng)CIF買賣合同中，賣方在裝港完成裝貨并將相關(guān)單據(jù)交給買方后，便完成了合同項(xiàng)下的交貨義務(wù)。因此，賣方通常對(duì)貨物到達(dá)卸港不負(fù)有義務(wù)和責(zé)任，這種約定俗成的商業(yè)慣例在英國(guó)法下有相關(guān)判決予以支持。隨著國(guó)際貿(mào)易的多元化、合同內(nèi)容的復(fù)雜化和全球石油交易的發(fā)展，英國(guó)法下逐漸出現(xiàn)了不同的判例，認(rèn)為在CIF買賣合同中，賣方僅在裝港完成裝貨并不能視為完全履行了合同義務(wù)，此外還負(fù)有卸港的到貨責(zé)任。在部分判例與Incoterms規(guī)定不一致甚至不同判例之間存在沖突的背景下，為防止發(fā)生爭(zhēng)議，訂立合同時(shí)應(yīng)首先力求語(yǔ)言清晰，區(qū)分不同類型的CIF合同設(shè)置合同條款，明確賣方責(zé)任范疇；當(dāng)CIF合同語(yǔ)言含混不清時(shí)，可結(jié)合商業(yè)常識(shí)、商業(yè)背景和交易信息來(lái)解釋合同，確定雙方義務(wù)，最終判定賣方是否對(duì)貨物到港承擔(dān)責(zé)任。

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Study on seller’s delivery obligation at discharge port under CIF contracts—case conflicts and practice accommodation under English law

LIU Xiao-tang

(Law School，Tsinghua University，Beijing 100084，China)

Abstract：According to Incoterms, the seller is literally not responsible for arrival of goods at the discharge port under classic CIF contracts. Such commercial practices were supported by some cases under English laws. However, the diversity of international business, complexity of contracts and development of global oil trade give rise to some cases under English laws with different interpretation that the seller should be responsible for arrival of goods at the discharge port under the CIF contract. Given the inconsistence between Incoterms and some cases or even conflicts among cases, it is firstly proposed to conclude the contract with explicit language clarifying obligations and liabilities of each party. In case of ambiguous terms, CIF contracts could be interpreted by referring to business common sense, commercial context and trading information for the final purpose of determining whether the seller is responsible for delivering goods at the discharge port.

Key words：CIF contract；delivery obligation at discharge port；delivery；contract interpretation

中圖分類號(hào):DF961.9

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：2096-028X(2015)02-0088-07

作者簡(jiǎn)介：劉孝堂(1984-)，男，山東微山人，清華大學(xué)法學(xué)院國(guó)際法專業(yè)博士研究生，中國(guó)石油國(guó)際事業(yè)公司法律事務(wù)部副總經(jīng)理，E-mail：xiaotang-liu@163.com。

收稿日期：2015-02-05

劉孝堂．CIF買賣合同中賣方卸港到貨責(zé)任研究——英國(guó)法下的判例沖突與實(shí)務(wù)協(xié)調(diào)[J]．中國(guó)海商法研究，2015，26(2)：88-94