●劉彩虹/文

我國社區(qū)矯正制度研究

●劉彩虹*/文

社區(qū)矯正是將符合條件的罪犯置于社區(qū)中進行矯正，促使其重新回歸社會。從2003年至今，社區(qū)矯正在我國已歷經(jīng)10年的發(fā)展并經(jīng)法律確認正式納入刑罰執(zhí)行體系。盡管如此，我國社區(qū)矯正制度在立法、制度構(gòu)建等方面還存在著很多問題，值得我們不斷探討和完善。本文從社區(qū)矯正的概念及發(fā)展現(xiàn)狀、存在的問題、社區(qū)矯正及法律監(jiān)督工作完善的建議三方面對我國社區(qū)矯正制度進行研究、提出完善建議，以期促進社區(qū)矯正及法律監(jiān)督工作的進一步發(fā)展。

社區(qū)矯正 完善建議 檢察監(jiān)督

社區(qū)矯正制度目前已正式納入我國刑罰執(zhí)行體系，并以法律的形式確定下來應(yīng)用于刑罰執(zhí)行實踐過程。它的良性運行關(guān)系著社會服刑罪犯的未來和整個社會的和諧穩(wěn)定。

一、社區(qū)矯正的概念及發(fā)展現(xiàn)狀

（一）社區(qū)矯正的概念

社區(qū)矯正是兼具刑罰執(zhí)行和社會工作屬性，由國家公權(quán)力量與社會力量共同對符合條件的罪犯在社區(qū)內(nèi)進行監(jiān)管、教育、幫助，使罪犯順利回歸社會的刑罰執(zhí)行制度。

（二）社區(qū)矯正在我國的發(fā)展現(xiàn)狀

以天津市為例，在前期試點工作中，天津市已建立起市、區(qū)、街三級社區(qū)矯正機構(gòu)，在2012年6月底完成社區(qū)矯正移交工作，司法行政機關(guān)正式擔負起社區(qū)矯正的主要職責，社區(qū)矯正對象持法律文書到居住地區(qū)司法局報到，由司法局進行審核后進行接收登記，根據(jù)其居住的社區(qū)，分派到所屬司法所開始進行矯正，各司法所對矯正對象進行宣告、建檔等基礎(chǔ)準備工作，開始定期對矯正對象開展矯正工作。公安機關(guān)對社區(qū)矯正工作仍發(fā)揮輔助作用，檢察機關(guān)也對應(yīng)各級司法行政機關(guān)開展法律監(jiān)督工作，法院負責對符合社區(qū)矯正適用條件的人依法作出判決、裁定或者決定。

二、我國社區(qū)矯正制度目前存在的問題

（一）法律規(guī)定不完善限制社區(qū)矯正的實際操作

目前我國有關(guān)社區(qū)矯正的主要法律規(guī)定只有《刑法修正案（八）》、修改后的《中華人民共和國刑事訴訟法》和2012年兩高兩部出臺的《社區(qū)矯正實施辦法》，還有部分規(guī)范性文件如各地區(qū)根據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》制定的實施細則，用來指導(dǎo)各地區(qū)的實際執(zhí)行。修改后刑法、刑訴法中只對社區(qū)矯正的適用對象、基本內(nèi)容作了原則性規(guī)定，無實際操作的相關(guān)規(guī)定。而《社區(qū)矯正實施辦法》雖然對社區(qū)矯正的具體執(zhí)行做出了較詳細的規(guī)定，但由于它制定時所依據(jù)的大都是各地試點工作的成功經(jīng)驗的總結(jié)，因各地情況差異的存在，在某些制度設(shè)置、操作方法上還有待商榷。

（二）部分制度運行上出現(xiàn)了很多難題或制度缺失

1．社區(qū)矯正前調(diào)查評估制度運行中的問題。一是調(diào)查評估適用有別的問題。首先是對調(diào)查評估的啟動，目前的標準是“需要調(diào)查”“可以委托”，并未要求一定要進行調(diào)查程序，因此有的法院會委托調(diào)查，有的不會，這就造成了相對的不公平，其次是對調(diào)查結(jié)果的采用，目前規(guī)定并未強制要求法院采用，因此采用與否完全取決于法院的自由裁量，這種情形下，調(diào)查結(jié)果發(fā)揮不了任何作用，浪費了調(diào)查機關(guān)的人力物力資源。二是調(diào)查結(jié)果容易帶有主觀色彩并引起質(zhì)疑。調(diào)查評估結(jié)果往往受工作人員主觀因素影響，容易引起被調(diào)查一方的質(zhì)疑。

2．外出審批制度規(guī)定與社區(qū)矯正對象生存壓力之間的矛盾?！渡鐓^(qū)矯正實施辦法》規(guī)定了社區(qū)矯正人員外出審批制度。其中的逐級審批規(guī)定和社區(qū)矯正人員離開所居住市、縣(旗)不得超過一個月的硬性規(guī)定使社區(qū)矯正對象陷于頻繁的申請審批程序，從長遠看，對社區(qū)矯正對象工作、學(xué)習是十分不利的，也會影響最終的矯正效果。

3．暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯體檢復(fù)查難以實現(xiàn)。保外就醫(yī)人員體檢復(fù)查問題，實踐中也是問題多多，最常見的就是復(fù)查費用負擔問題。很多保外就醫(yī)罪犯反映自己家庭困難，無力支付每三個月一次的病情復(fù)查費用，希望矯正機關(guān)給予經(jīng)濟上的幫扶，解決復(fù)查費用。而對于矯正機關(guān)而言，如果擔負這部分費用，對機關(guān)財政也是一種不小的壓力。

4．矯正方式簡單陳舊達不到矯正效果。我國現(xiàn)階段常用的矯正方式有思想?yún)R報、談話教育、公益勞動、法制教育等，盡管在理論上這些方式可以達到教育矯正的目的，但實踐中由于經(jīng)費不足、人員緊張等因素，很多矯正手段都沒有真正運用或流于形式，矯正方法更多的變成一種程序性工作。

5．獎懲制度未能發(fā)揮有效作用。有效的獎懲機制是激勵罪犯配合矯正、提升矯正積極性的重要因素，而目前社區(qū)矯正中的獎懲機制種類少，在實踐中也并未發(fā)揮積極作用。如減刑制度，運用率微乎其微。獎懲制度的缺失與不足造成矯正對象對矯正沒有積極性，覺得表現(xiàn)好和表現(xiàn)不好沒什么區(qū)別，只要不再觸犯法律就行，社區(qū)矯正在他們心中和刑滿釋放沒有區(qū)別。

（三）機構(gòu)、人員設(shè)置未能滿足社區(qū)矯正工作需要

1．機構(gòu)設(shè)置與工作量不相符。大量的社區(qū)矯正具體工作落在了區(qū)縣司法局與街道司法所身上，而區(qū)縣司法局社區(qū)矯正科與司法所在人員編制上非常少，無法承擔大量繁雜、瑣碎的工作。

2．社區(qū)組織尚不健全無法做好輔助工作。社區(qū)矯正的順利開展離不開社區(qū)，而我國現(xiàn)階段的社區(qū)建設(shè)還有待加強，一是社區(qū)歸屬并未實現(xiàn)全覆蓋，有的社區(qū)還未納入街道管轄，或管轄權(quán)有爭議，造成司法所之間的管轄不明，無法開展矯正工作。二是社區(qū)居委會在社區(qū)矯正中發(fā)揮著重要作用，而我國社區(qū)居委會的建立并不完全，很多小區(qū)沒有居委會，特別是新建小區(qū)，缺少社區(qū)組織，對社區(qū)矯正影響很大。三是我國的社區(qū)組織對政府的依賴性強，自治性差，動力不足，在社區(qū)矯正中發(fā)揮不了應(yīng)有的作用。

3．人員配置不到位。人員較少無法承擔社區(qū)矯正工作需要。以天津市為例，市區(qū)中各區(qū)矯正對象至少有二三百人，分派到各街道后，每個街道人數(shù)在十幾人到幾十人之間，而在四郊五縣社區(qū)矯正對象人數(shù)會更多，而且較為分散。而社區(qū)矯正機構(gòu)的工作人員數(shù)量非常少，各區(qū)司法局社矯科一般只有2至5人，司法所只有1至2人，面對數(shù)量繁多的社區(qū)矯正對象，面對涉及方方面面的社矯工作，明顯力不從心。

（四）我國社區(qū)矯正發(fā)展的監(jiān)督機制制約

1．檢察機關(guān)對配合者與監(jiān)督者雙重角色的掌控不好。社區(qū)矯正對罪犯人身自由和權(quán)利有相當程度的限制和剝奪，需要公權(quán)力的相應(yīng)監(jiān)督。而實踐中部分監(jiān)督者掌握不好配合與監(jiān)督的關(guān)系，過多的參與到社區(qū)矯正具體工作中去，成為了參與者，而非法律監(jiān)督者。

2．監(jiān)督范圍的模糊不清。目前，相關(guān)規(guī)定對人民檢察院的監(jiān)督職責表述為“人民檢察院對社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)依法實行法律監(jiān)督”，而根據(jù)社區(qū)矯正的特殊性，包括監(jiān)督管理、教育矯正、幫困扶窮多個環(huán)節(jié)，涉及的單位也是多種多樣，檢察機關(guān)是應(yīng)該面面俱到的履行監(jiān)督職責，還是應(yīng)有所界定呢。監(jiān)督范圍的模糊不清造成監(jiān)督者在履行監(jiān)督職責時難以準確掌握。

3．機構(gòu)設(shè)置與人員需求不再適應(yīng)監(jiān)督工作。檢察機關(guān)由原先監(jiān)外執(zhí)行檢察模式過渡到全新的社區(qū)矯正檢察監(jiān)督模式，監(jiān)督對象及監(jiān)督內(nèi)容等都有了很大的改變，監(jiān)督工作量也明顯增多，而檢察機關(guān)監(jiān)督部門及人員編制未有相應(yīng)變化，一般負責社區(qū)矯正監(jiān)督的人員1-2人，與矯正工作監(jiān)督面廣、監(jiān)督任務(wù)繁重的新局面明顯不相適應(yīng)。

4．監(jiān)督方式有待進一步調(diào)整。在原先監(jiān)外執(zhí)行檢察模式下，檢察機關(guān)傳統(tǒng)的監(jiān)督模式是定期檢查監(jiān)外執(zhí)行罪犯監(jiān)管檔案，聽取公安機關(guān)開展監(jiān)管活動報告，對發(fā)現(xiàn)的問題通過發(fā)出檢察建議或糾正違法予以建議或糾正?，F(xiàn)在的社區(qū)矯正工作與原先監(jiān)外執(zhí)行工作有明顯不同，而目前的法律監(jiān)督方式仍是傳統(tǒng)的那些方式，長此以往不利于社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的發(fā)展。

三、完善我國社區(qū)矯正制度的建議

（一）完善法律規(guī)定，使社區(qū)矯正有法可依

社區(qū)矯正作為一項全國性的工作，內(nèi)容繁雜、涉及方方面面，且內(nèi)容涉及對矯正對象權(quán)利的制約、甚至是人身自由的限制，絕對需要一部法律作為支撐才能順利發(fā)展。而其在我國已經(jīng)過十年的準備期和過渡期，基本制度體系已經(jīng)建成，各地在實踐工作中也摸索了很多經(jīng)驗，再加上刑法、刑訴法的立法支持、《社區(qū)矯正實施辦法》的正式施行，都使社區(qū)矯正在我國具備了立法的可能與條件。因此本文作者認為，制定《社區(qū)矯正法》是完善法律規(guī)定最根本、最徹底的方法。

（二）完善相關(guān)制度，解決實際問題

1．社區(qū)矯正前調(diào)查評估制度的完善。首要是確定調(diào)查評估的效力，即明確要求在罪犯適用緩刑、假釋前，一定要進行調(diào)查評估程序，且法院除特殊情況，均應(yīng)采納調(diào)查結(jié)果。而對于調(diào)查評估作出后產(chǎn)生的后續(xù)問題，是救濟、監(jiān)督機制不健全造成的，因此要通過完善救濟機制，如建立復(fù)核機制、申訴機制。需要特別強調(diào)的是，要健全檢察機關(guān)的法律監(jiān)督機制，充分利用法律監(jiān)督權(quán)利為調(diào)查評估制度保駕護航，通過權(quán)力制約，督促調(diào)查機關(guān)做出客觀真實的調(diào)查評估結(jié)果，對調(diào)查評估過程中出現(xiàn)的職務(wù)犯罪給予打擊力度。

2．外出審批制度完善。本文作者建議可以通過下列三種方式予以完善：一是給予更長的外出時間，將一個月的時間延長到兩個月或更長；二是將硬性規(guī)定修改為原則性規(guī)定，在原先條文后加上特殊情況需特殊審批程序；三是設(shè)立擔保制度代替審批程序，由擔保人提供擔保書及保證金，承擔罪犯脫管的保證責任。

3．暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯體檢復(fù)查制度完善。本文作者認為應(yīng)從兩方面予以完善：一是對于惡意不做體檢復(fù)查的罪犯，應(yīng)及時收監(jiān)，不能因其身體狀況而一味的縱容；二是對于卻因經(jīng)濟原因無法進行定期復(fù)查的，區(qū)別情況對待，對身體情況符合免檢的，及時辦理免檢手續(xù)，對不符合免檢的，應(yīng)當建立幫扶制度予以解決。

4．矯正方式的完善。我國目前社區(qū)矯正方式比較單一、陳舊，直接影響到矯正效果。當然對新矯正方式的嘗試也在不斷進行，如運用科技手段通過手機定位矯正對象位置，防止罪犯擅離矯正區(qū)域、脫離監(jiān)管，再如針對在學(xué)矯正對象，建立學(xué)校、司法機關(guān)、家庭三位一體共同配合的矯正方式。這些新方式的大膽嘗試都獲得了很好的矯正效果，可以逐步推廣使用。另外本文作者認為，在目前社區(qū)矯正過程中，心理矯正手段還沒有被廣泛利用，而從心理上進行矯治是根除犯罪意識的有效手段，根據(jù)不同罪犯的心理特征，有針對性的開展心理治療，矯正犯罪心理和行為惡習，促進矯正對象再社會化。

5．獎懲制度的完善。獎懲制度是做好社區(qū)矯正工作不可或缺的必備要素。要完善獎懲制度，就要做到以下幾點：一是完善獎懲制度設(shè)計，簡化審批程序，使獎懲制度能夠簡便運用，不再拘泥于繁雜的程序。二是保障獎懲的公平公正，獎懲標準要制定合理，對矯正對象適用上一視同仁。三是制定與獎懲機制同步的監(jiān)督機制，保障獎懲制度的順利運行。

（三）完善社區(qū)矯正機構(gòu)人員配置

1．完善我國社區(qū)建設(shè)。實現(xiàn)社區(qū)管理全覆蓋，在未來的《社區(qū)矯正法》中應(yīng)該強調(diào)社區(qū)矯正與社區(qū)建設(shè)的互動機制，規(guī)定社區(qū)在社區(qū)矯正中的任務(wù)、目標、職責、權(quán)利義務(wù)及法律責任等主要內(nèi)容，真正使社區(qū)矯正從“在社區(qū)里進行矯正”轉(zhuǎn)變?yōu)椤坝缮鐓^(qū)進行矯正”。［1］

2．調(diào)整社區(qū)矯正機構(gòu)設(shè)置。從長遠考慮，設(shè)立專門的機構(gòu)負責社區(qū)矯正工作是可行的辦法。我國現(xiàn)在有隸屬于司法行政機關(guān)的監(jiān)獄管理局，可以考慮設(shè)置于監(jiān)獄管理局同級別的社區(qū)矯正局來專門負責社區(qū)矯正工作。在基層設(shè)置社區(qū)矯正中心，設(shè)立各種服務(wù)部門，開展各項具體的矯正活動。

3．增加人員編制，確保人員到位。要確保社區(qū)矯正人員能夠滿足社區(qū)矯正工作需要，在現(xiàn)階段可將社區(qū)矯正工作人員分為兩個組成部分，一部分由國家公職人員擔任專職矯正人員，另一部分通過招募社會有識之士組成志愿者隊伍輔助矯正工作。本文作者認為要對這兩方面人員力量進行完善，要從以下三方面作出努力：一是增加人員編制，擴大專職人員數(shù)量，滿足工作量需求。二是提高人員專業(yè)化水平，多充實法律專業(yè)、心理學(xué)專業(yè)的人員負責社區(qū)矯正工作。三是擴大輔助人員范圍，擴充志愿者隊伍，使更多有專業(yè)知識、有公益熱心、有較高素質(zhì)的社會人士參與進來，為矯正對象提供多方面幫助，助力于社區(qū)矯正工作。

（四）完善檢察監(jiān)督的建議

1．盡快出臺社區(qū)矯正法律監(jiān)督操作細則。社區(qū)矯正法律監(jiān)督與原先的監(jiān)外執(zhí)行檢察有很多不同，如監(jiān)督范圍的改變、矯正主體的變更，這就需要盡快更新指導(dǎo)工作的相關(guān)規(guī)定，如制定新的《社區(qū)矯正法律監(jiān)督辦法》，為實踐工作提供法律依據(jù)。

2．準確把握監(jiān)督者的職能定位。在社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作中，檢察機關(guān)首先要明確的是自身職責與職能定位，通過對各機關(guān)的監(jiān)督實現(xiàn)權(quán)力制約，保證社區(qū)矯正規(guī)范開展、順利進行，同時切實維護被矯正對象權(quán)益，實現(xiàn)對這一群體人權(quán)的保護。因此，檢察機關(guān)在社區(qū)矯正過程中是監(jiān)督者，而不是參與者，這就要求檢察機關(guān)在監(jiān)督過程中對社區(qū)矯正工作本身不應(yīng)介入太多，同時應(yīng)明確將法院、司法局司法所、公安等交付執(zhí)行、監(jiān)督管理、協(xié)助單位作為法律監(jiān)督的對象，而不應(yīng)將社區(qū)矯正對象直接納入監(jiān)督范圍。

3．明確檢察機關(guān)監(jiān)督范圍。由于社區(qū)矯正參與主體與矯正事項的多元化，造成部分監(jiān)督者對檢察監(jiān)督范圍的困惑，社區(qū)矯正涉及監(jiān)督管理、教育矯正、幫困扶窮多個環(huán)節(jié)，檢察機關(guān)是應(yīng)該事無巨細的在每一環(huán)節(jié)都進行監(jiān)督，還是應(yīng)有所選擇呢？本文作者認為，根據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》對檢察監(jiān)督的規(guī)定，檢察機關(guān)應(yīng)對涉及執(zhí)法行為的矯正工作進行監(jiān)督，對社會工作性質(zhì)的幫困扶窮應(yīng)等不應(yīng)介入太多。特別提出的是，基于檢察機關(guān)辦理自偵案件的職能，如在社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)有社區(qū)矯正機關(guān)及其工作人員的瀆職、貪污等案件，則應(yīng)將案件線索移送自偵部門進行干預(yù)。另外，還應(yīng)將矯正效果納入監(jiān)督范圍內(nèi)，矯正效果是衡量社區(qū)矯正工作成功與否的重要標準。檢察機關(guān)作為社區(qū)矯正的法律監(jiān)督機關(guān)，應(yīng)當對社區(qū)矯正的效果進行動態(tài)評價監(jiān)督，以避免社區(qū)矯正機構(gòu)的工作流于形式而浪費司法資源。［2］

4．調(diào)整機構(gòu)人員設(shè)置，滿足工作需求。本文作者認為可以通過三種途徑來解決法律監(jiān)督機構(gòu)人員不適應(yīng)工作需求的問題：一是不改變機構(gòu)設(shè)置，仍由監(jiān)所檢察部門負責社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作，但是必須調(diào)整監(jiān)所部門的人員構(gòu)成，增加從事社區(qū)矯正法律監(jiān)督業(yè)務(wù)工作的人員數(shù)量，使其適合監(jiān)督工作的強度和密度；二是設(shè)置派出機構(gòu)社區(qū)矯正檢察室，深入到各街道辦事處，與司法所同地辦公，檢察室由各基層檢察院派駐，由監(jiān)所檢察部門負責日常管理。這種方式便于檢察機關(guān)直接監(jiān)督司法所工作情況，并且深入到罪犯身邊，便于隨時受理罪犯申訴控告，監(jiān)督矯正效果；三是通過目前由檢察機關(guān)已在各街道設(shè)置完成的社區(qū)檢察室，由檢察官利用巡回檢察的方式開展監(jiān)督，這樣既免于設(shè)置專門的派出機構(gòu)，又能達到近似的監(jiān)督效果。個人認為，結(jié)合當前檢察機關(guān)實際情況，第三種方式具有現(xiàn)實可能性，且效果最佳。

5．豐富監(jiān)督方式，增強監(jiān)督實效。在社區(qū)矯正內(nèi)容多樣化的情況下，法律監(jiān)督也應(yīng)當積極探索新的監(jiān)督方式，以求達到最好的監(jiān)督效果。本文作者認為可嘗試以下幾種方式：一是建立社區(qū)矯正對象定期回訪機制，定期與社區(qū)矯正對象進行面對面的溝通，從矯正對象角度了解社區(qū)矯正工作開展情況，掌握執(zhí)法過程中的違法情況并及時進行處理。二是加強監(jiān)所部門內(nèi)部溝通機制，利用在押人員信息系統(tǒng)監(jiān)控本轄區(qū)重新犯罪的社區(qū)矯正對象，較早發(fā)現(xiàn)罪犯脫管和重新犯罪情況，提早啟動監(jiān)督程序。三是積極探索派駐檢察、巡回檢察等多種檢察方式，選擇最適合社區(qū)矯正工作的法律監(jiān)督方式。

注釋：

［1］田興洪、吳占英：《從《刑法修正案（八）》看我國社區(qū)矯正立法化及完善路徑》，載《甘肅社會科學(xué)》2011年第3期。

［2］?？※i：《新刑事訴訟法實施后檢察機關(guān)在社區(qū)矯正中的職能再定位與制度完善》，載《法制與社會》2013年第1期。

*天津市紅橋區(qū)人民檢察院［300130］