徐崇溫

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院　哲學(xué)研究所，北京　東城　100732)

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美國(guó)聯(lián)邦和地方政府債務(wù)危機(jī)

徐崇溫

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院哲學(xué)研究所，北京東城100732)

【摘要】自從世界經(jīng)濟(jì)在2009年6月走出衰退之后, 緊接著就爆發(fā)了歐、美等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家主權(quán)債務(wù)危機(jī), 使國(guó)際金融危機(jī)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。美國(guó)這個(gè)世界上最大的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，怎么會(huì)深陷巨大的債務(wù)危機(jī)，而被國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)下調(diào)信用評(píng)級(jí)，甚至因債務(wù)危機(jī)而關(guān)門(mén)停擺，它反映了美國(guó)政治制度發(fā)生了什么樣的危機(jī)？像汽車(chē)城底特律那樣的美國(guó)地方政府怎么也會(huì)陷入債務(wù)危機(jī)？需要從歷史到現(xiàn)實(shí)、從實(shí)踐到理論的各個(gè)層面對(duì)此進(jìn)行論述和評(píng)析。

【關(guān)鍵詞】聯(lián)邦政府；地方政府；赤字政策；經(jīng)濟(jì)刺激；流動(dòng)性；儲(chǔ)蓄率；知識(shí)經(jīng)濟(jì)

正當(dāng)歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)持續(xù)發(fā)酵之際，2011年8月5日又爆發(fā)了美國(guó)聯(lián)邦政府債務(wù)危機(jī)、以后又爆發(fā)了美國(guó)地方政府的債務(wù)危機(jī)。

一、美國(guó)聯(lián)邦政府債務(wù)狀況的歷史演變

由于美元在世界上所處的舉足輕重的地位，美國(guó)債務(wù)危機(jī)爆發(fā)后所造成的后果與影響，其嚴(yán)重程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)。這是因?yàn)?，美元是?guó)際兌換和儲(chǔ)備貨幣，世界上超過(guò)70%的外匯儲(chǔ)備是美元，20%是歐元；各國(guó)央行幾乎2∕3的儲(chǔ)備是美元資產(chǎn)，據(jù)國(guó)際清算銀行的數(shù)據(jù)，美元占各國(guó)外匯資產(chǎn)和負(fù)債的55%；全球每天發(fā)生的國(guó)際貿(mào)易中，86%涉及美元結(jié)算，2001年更達(dá)到了90%。世界銀行和美國(guó)商務(wù)部指出，80%的國(guó)際貿(mào)易、70%的世界進(jìn)出口貿(mào)易、幾乎所有的石油貿(mào)易，都是用美元來(lái)結(jié)算的；國(guó)際金融體系正在美元化，股市和國(guó)際貨幣市場(chǎng)主要用美元來(lái)經(jīng)營(yíng)，大型銀行和投資基金在全球范圍內(nèi)發(fā)行美元資產(chǎn)和債券，在華爾街設(shè)立業(yè)務(wù)總部；新興國(guó)家和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體超過(guò)75%的GDP以美元結(jié)算，那些嚴(yán)重依賴(lài)原材料(如石油)出口的國(guó)家，其美元化的比例可能更高；在全球范圍內(nèi)控制投資金融體系和生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)體系的跨國(guó)企業(yè)和金融集團(tuán)，大多使用美元交易、投資和獲取利潤(rùn)。因此，要是美元倒下，就意味著全球資本主義體系的大范圍崩潰，其他資本主義國(guó)家很難幸免；要是美元崩潰，華爾街就會(huì)爆炸，拖累世界所有貨幣市場(chǎng)；要是美元突然終結(jié)，世界經(jīng)濟(jì)有可能在數(shù)小時(shí)內(nèi)陷入癱瘓。

既然美元在世界上具有這樣舉足輕重的力量和地位，那么，美國(guó)怎么會(huì)爆發(fā)聯(lián)邦政府的主權(quán)債務(wù)危機(jī)呢？

在過(guò)去，美國(guó)政府債務(wù)危機(jī)的發(fā)展歷程往往呈現(xiàn)為：在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)和大規(guī)模沖突事件時(shí)，巨額的戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)支就推高國(guó)家的債務(wù)水平，而在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和發(fā)展時(shí)，國(guó)家的債務(wù)水平就下降。例如，在1775-1783年美國(guó)進(jìn)行獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng),1812-1815年爆發(fā)英美戰(zhàn)爭(zhēng)或美國(guó)的第二次獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，1861-1865年爆發(fā)美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)即南北戰(zhàn)爭(zhēng)，1914-1918年爆發(fā)第一次世界大戰(zhàn)，1939-1945年爆發(fā)第二次世界大戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)聯(lián)邦政府的債務(wù)水平就急劇上升。如在一戰(zhàn)后的1922年，美國(guó)的債務(wù)水平曾達(dá)到美國(guó)GDP的92%，二戰(zhàn)推高美國(guó)的債務(wù)水平曾達(dá)到完全失控的地步，二戰(zhàn)時(shí)達(dá)到GDP的121%，1946年更達(dá)到美國(guó)GDP的138.8%；反之，在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后的1790年，美國(guó)的債務(wù)水平曾降為GDP的33%，南北戰(zhàn)爭(zhēng)后的1866年，美國(guó)的債務(wù)水平降為GDP的28%，1880-1913年間，因?yàn)槿蚧?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)大大加速，債務(wù)水平下降，1913年的債務(wù)水平為GDP的29%，20世紀(jì)50-70年代，在資本主義國(guó)家處在二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時(shí)期，美國(guó)的債務(wù)水平曾持續(xù)下降，到1974年時(shí)降至GDP的31%，在1981年，美國(guó)的債務(wù)水平相當(dāng)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模的32.6%。

但在20世紀(jì)70年代以后，在世界范圍內(nèi)沒(méi)有發(fā)生大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突情況下，卻出現(xiàn)了美國(guó)債務(wù)水平持續(xù)增長(zhǎng)、日益觸及歷史高位的新現(xiàn)象，在2008年爆發(fā)國(guó)際金融危機(jī)以后，更其如此。在1968-2008年間，美國(guó)40年來(lái)的平均債務(wù)水平相當(dāng)于GDP的37%，2008年的債務(wù)水平也只相當(dāng)于GDP的40%。在其中的1990-2001年間，由于以信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)革命帶來(lái)了美國(guó)“新經(jīng)濟(jì)”的繁榮，美國(guó)聯(lián)邦政府債務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)緩慢，在12年中間只有4年調(diào)整債務(wù)上限，年復(fù)合增長(zhǎng)率為3.3%；但在進(jìn)入21世紀(jì)以后，隨著IT泡沫破裂，美國(guó)經(jīng)濟(jì)全面減速，聯(lián)邦政府的債務(wù)規(guī)模就呈現(xiàn)出按指數(shù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，債務(wù)上限幾乎年年上調(diào)，由2002年的6.4萬(wàn)億美元猛增到2010年的14.294萬(wàn)億美元，達(dá)GDP的99%，年復(fù)合增長(zhǎng)率高達(dá)10.57%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期GDP的增長(zhǎng)率，平均每個(gè)美國(guó)人負(fù)債4.6萬(wàn)美元。而美國(guó)民間機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的“美國(guó)債務(wù)鐘”網(wǎng)站，則列舉了美國(guó)各項(xiàng)債務(wù)和資產(chǎn)。在債務(wù)中，除美國(guó)國(guó)債外，還包括美國(guó)各州債務(wù)、各級(jí)地方政府債務(wù)、美國(guó)個(gè)人債務(wù)，據(jù)此計(jì)算，美國(guó)面臨的總債務(wù)約55萬(wàn)億美元，與2010年美國(guó)的GDP14.5萬(wàn)億美元相比較，接近于它的4倍；每個(gè)美國(guó)公民負(fù)債17.6萬(wàn)美元，每個(gè)美國(guó)家庭負(fù)債66萬(wàn)美元。

二、美國(guó)聯(lián)邦政府債務(wù)的構(gòu)成和債主情況

截止到2013年7月，美國(guó)16.7萬(wàn)億美元國(guó)債由兩部分構(gòu)成：一部分由國(guó)外的債主購(gòu)買(mǎi)，另一部分由國(guó)內(nèi)的債主購(gòu)買(mǎi)，其中，美國(guó)本土持有5.1萬(wàn)億，美國(guó)聯(lián)邦政府持有6萬(wàn)億。在由國(guó)外債主持有的5.6萬(wàn)億美元中，各國(guó)和地區(qū)的持有情況是：中國(guó)12773億美元，日本11354億美元，加勒比地區(qū)2877億美元，石油出口國(guó)國(guó)家2577億美元，巴西2564億美元，瑞士1782億美元，比利時(shí)1677億美元，英國(guó)1569億美元，盧森堡1468億美元，俄羅斯1316億美元，愛(ài)爾蘭1179億美元。而在美國(guó)本土持有債券的債主中，其持有情況是：美國(guó)私人養(yǎng)老基金和其他儲(chǔ)蓄基金1.6萬(wàn)億美元，美國(guó)個(gè)人投資者1.2萬(wàn)億美元，美國(guó)的州和地方政府5000億美元，美國(guó)的銀行和保險(xiǎn)公司6000億美元。

為什么在美國(guó)一再爆發(fā)聯(lián)邦政府的債務(wù)危機(jī)之后，還有美國(guó)之外那么多國(guó)家、特別是中國(guó)會(huì)購(gòu)買(mǎi)那么多美國(guó)國(guó)債？

對(duì)于這個(gè)為世界上許多人所關(guān)心的問(wèn)題，2013年10月23日美國(guó)《福布斯》雙周刊網(wǎng)站曾發(fā)表過(guò)伊恩·謝潑德森的一篇分析文章，他認(rèn)為“中國(guó)之所以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債來(lái)借錢(qián)給美國(guó)，是因?yàn)橹袊?guó)幾乎沒(méi)有其他選擇，而不是出于對(duì)美國(guó)的喜愛(ài)”，他闡述了在美國(guó)人心目中“中國(guó)將繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債的四大理由”：一是中國(guó)對(duì)美國(guó)存在巨大的貿(mào)易順差。在截至2013年7月的一年時(shí)間里，美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口了價(jià)值為3190億美元的貨物，大多數(shù)美國(guó)企業(yè)需要為他們從中國(guó)進(jìn)口的商品支付人民幣，他們用來(lái)購(gòu)買(mǎi)人民幣的美元最終流入中國(guó)人民銀行的手中，從而增加了中國(guó)的外匯儲(chǔ)備，這些美元不得不通過(guò)一些方式投資出去；二是如果中國(guó)通過(guò)出售相當(dāng)一部分美元轉(zhuǎn)而購(gòu)買(mǎi)歐元，結(jié)果可能會(huì)導(dǎo)致美元匯率大幅下跌，但如果發(fā)生那種情況，中國(guó)持有的美元資產(chǎn)的人民幣價(jià)值也將大幅下跌，從而造成巨大的資本損失；三是在中國(guó)的絕大部分美元收入不得不以美元的形式儲(chǔ)備的前提下，中國(guó)除了持有美國(guó)政府和私人證券之外，別無(wú)選擇。對(duì)于如此巨大的投資額來(lái)說(shuō)，沒(méi)有其他投資具有這樣的安全性和流動(dòng)性；四是中國(guó)知道美國(guó)不會(huì)違約。

其實(shí)，中國(guó)等新興市場(chǎng)國(guó)家購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債的原因很簡(jiǎn)單：主要因?yàn)檫@些國(guó)家資本市場(chǎng)發(fā)展相對(duì)滯后，其外匯儲(chǔ)備需要到國(guó)際資本市場(chǎng)尋求保值增值，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行了大量所謂“金融創(chuàng)新”，使新興市場(chǎng)國(guó)家和資源富集國(guó)家結(jié)余的外匯儲(chǔ)備大量回流到美國(guó)資本市場(chǎng)。

三、美國(guó)聯(lián)邦政府債務(wù)的形成機(jī)理

一個(gè)更深層次的問(wèn)題是：美國(guó)這個(gè)當(dāng)今世界上最大的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家、最大的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，怎么會(huì)背負(fù)這么巨大的債務(wù)包袱？克林頓擔(dān)任美國(guó)總統(tǒng)期間，曾經(jīng)創(chuàng)造了20世紀(jì)50年代以來(lái)美國(guó)最大的財(cái)政盈余，他在2001年的國(guó)情咨文中還曾提出過(guò)美國(guó)聯(lián)邦政府將在2013年消滅赤字的目標(biāo)。然而，當(dāng)前的實(shí)際情況卻是：美國(guó)的債務(wù)超過(guò)了16萬(wàn)億美元，美國(guó)的財(cái)政赤字率、債務(wù)率在2009年就甚至高于西班牙和愛(ài)爾蘭，這一切到底是怎么發(fā)生的？

美國(guó)債務(wù)問(wèn)題的直接根源是長(zhǎng)期超常規(guī)赤字政策刺激經(jīng)濟(jì)，而國(guó)際金融危機(jī)則加劇了其深度和烈度。

在20世紀(jì)70年代，在日本、德國(guó)的接連打擊下，以紡織、鋼鐵、汽車(chē)為主要標(biāo)志的美國(guó)制造業(yè)開(kāi)始全面潰退。在這種情況下，美國(guó)不是努力重振制造業(yè)，而是步19世紀(jì)英國(guó)的后塵，全面走向“金融立國(guó)”之路，在“華盛頓共識(shí)”的旗號(hào)下，在全世界強(qiáng)力推動(dòng)金融開(kāi)放、金融自由。美國(guó)一方面挾美元霸權(quán)之力，向全世界提供金融市場(chǎng)，吸引世界資本以各種有價(jià)證券(股票、債券)的方式流入美國(guó)，另一方面又將制造業(yè)外包給德國(guó)、日本、中國(guó)，從此成為世界的銀行家，專(zhuān)職向世界發(fā)行貨幣、提供金融服務(wù)，并據(jù)此進(jìn)口來(lái)自世界各國(guó)的消費(fèi)品而且揮霍無(wú)度，以致最終需要大規(guī)模借款，事實(shí)證明美國(guó)依賴(lài)金融衍生工具的增長(zhǎng)方式是難以持續(xù)的。

然而，在20世紀(jì)90年代美國(guó)在同蘇聯(lián)的冷戰(zhàn)中勝出以后，石油出口國(guó)、新興國(guó)家更放心地使自己從出口中賺得的大量美元重新回流美國(guó)，轉(zhuǎn)化成一張張的債券儲(chǔ)存起來(lái)。而美國(guó)則利用它們來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)高新科技革命，再次將日本、德國(guó)甩在后面，重新站在世界產(chǎn)業(yè)鏈的最前端。次貸危機(jī)、國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)以后，特別是雷曼兄弟公司的倒臺(tái)，敲響了美國(guó)金融鏈條的喪鐘，美國(guó)私人金融機(jī)構(gòu)的紛紛破產(chǎn)，使世界資本涌入美國(guó)政府債券以求庇護(hù)，人們把它看成是以美國(guó)為中心的全球金融體系最后的安全港。然而，危機(jī)爆發(fā)以后，不斷出臺(tái)規(guī)?？涨暗慕?jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，動(dòng)輒上千億美元的救市資金不斷增加著美國(guó)的財(cái)政赤字，在財(cái)政投入無(wú)法支撐所需開(kāi)支后，政府不得不大量對(duì)外舉債。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2008財(cái)年，美國(guó)財(cái)政赤字創(chuàng)下了4500億美元的新記錄，較上一財(cái)政年度增長(zhǎng)了180%，2009財(cái)年受?chē)?guó)際金融危機(jī)的嚴(yán)重影響，美國(guó)的財(cái)政赤字規(guī)模達(dá)到1.42萬(wàn)億美元，較2008財(cái)年飆升了207%，再加上在危機(jī)中新上臺(tái)執(zhí)政的民主黨人不是量入為出，而是大肆揮霍，在不到3年的時(shí)間里，就使美國(guó)政府的債務(wù)暴漲了4萬(wàn)多億美元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在共和黨人小布什執(zhí)政的2001-2008年期間，美國(guó)的政府債務(wù)從5.77萬(wàn)億美元增加到9.99萬(wàn)億美元，而在民主黨人奧巴馬2009年初上臺(tái)執(zhí)政后到2011年，美國(guó)的政府債務(wù)就已增加到15.48萬(wàn)億美元。

既然美國(guó)政府背負(fù)這么巨大的財(cái)政赤字和主權(quán)債務(wù)包袱，那它怎么沒(méi)有陷入像希臘那樣的主權(quán)債務(wù)危機(jī)呢？

對(duì)此，法里德·扎卡里亞2011年7月3日在美國(guó)有限電視新聞國(guó)際公司網(wǎng)站上發(fā)表的《美國(guó)會(huì)重蹈希臘的覆轍嗎？》一文中，提供的分析是：“美國(guó)的處境與希臘根本不同”，“希臘有兩大問(wèn)題。其一是，預(yù)算赤字龐大，市場(chǎng)對(duì)其還貸能力喪失信心。其二是，其經(jīng)濟(jì)是非生產(chǎn)性的，在今后幾十年無(wú)法創(chuàng)造足夠的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的說(shuō)法，希臘既有流動(dòng)性的問(wèn)題，又有償付能力問(wèn)題。相比之下，美國(guó)不存在償付能力問(wèn)題。美國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然是世界上最具競(jìng)爭(zhēng)力的，在多數(shù)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)中，擁有很多快速增長(zhǎng)的公司，它擁有世界上最好的資本市場(chǎng)、最出色的大學(xué)和最具活力的社會(huì)。由于移民的緣故，美國(guó)在人口方面也充滿(mǎn)生機(jī)，今后25年，它將是唯一出現(xiàn)人口增長(zhǎng)的富國(guó)”。至于美國(guó)可能面臨的流動(dòng)性問(wèn)題，扎卡里亞說(shuō)，如果市場(chǎng)對(duì)其失去信心，美國(guó)將難以支撐其債務(wù)和赤字，然而，在實(shí)際上，當(dāng)前借給美國(guó)的資金比以往都便宜。扎卡里亞漏掉的一條原因是：美國(guó)的美聯(lián)儲(chǔ)可以持續(xù)發(fā)行貨幣滿(mǎn)足美債償還需求，以此防止希臘式債務(wù)危機(jī)的發(fā)生。

除此之外，美國(guó)之所以沒(méi)有陷入希臘式債務(wù)危機(jī)的另一個(gè)原因是，傳統(tǒng)的計(jì)量方法沒(méi)有反映出美國(guó)以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)實(shí)況。正如邁克爾·曼德?tīng)栐凇睹绹?guó)的經(jīng)濟(jì)為何比你想象的強(qiáng)得多》一文中指出的：通常認(rèn)為，在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中潛在地存在著：只有微不足道的投資率、數(shù)額龐大的經(jīng)常項(xiàng)目赤字以及可憐的儲(chǔ)蓄率等問(wèn)題。但在實(shí)際上，美國(guó)公司每年的投資額要比官方的統(tǒng)計(jì)數(shù)字多出大約1萬(wàn)億美元，儲(chǔ)蓄率在實(shí)際上是正數(shù)，GDP的增長(zhǎng)率要比顯示出來(lái)的數(shù)字來(lái)得高。

但這只是意味著美國(guó)不會(huì)以希臘那種方式爆發(fā)債務(wù)危機(jī)，而并不意味著美國(guó)政府不會(huì)爆發(fā)主權(quán)債務(wù)危機(jī)，不過(guò)是以一種不同于希臘危機(jī)的方式出現(xiàn)罷了。

四、美國(guó)通過(guò)總統(tǒng)與國(guó)會(huì)、民主與共和兩黨博弈的方式解決聯(lián)邦政府債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

美聯(lián)儲(chǔ)可以持續(xù)發(fā)行貨幣來(lái)滿(mǎn)足償還美債的需要，但這又并不意味著它可以隨心所欲地開(kāi)動(dòng)印鈔機(jī)無(wú)限度地印發(fā)美元，以?xún)斶€美債。美國(guó)從1917年開(kāi)始,從法律上確定了聯(lián)邦政府債務(wù)總量的最高限額，聯(lián)邦政府舉債不得超過(guò)這個(gè)限額，如果需要超過(guò)這個(gè)限額，必須由議會(huì)通過(guò)、總統(tǒng)批準(zhǔn)提高債務(wù)上限。否則，美國(guó)聯(lián)邦政府就面臨債務(wù)違約的風(fēng)險(xiǎn)，或者就得關(guān)門(mén)停擺，這就構(gòu)成了美國(guó)式的主權(quán)債務(wù)危機(jī)。在1977-1996年間，美國(guó)聯(lián)邦政府曾經(jīng)關(guān)門(mén)停擺過(guò)17次，最長(zhǎng)的一次延續(xù)了21天。

美國(guó)所謂債務(wù)上限，是指美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的一定時(shí)期內(nèi)美國(guó)國(guó)債的最大發(fā)行額。在1917年以前，每當(dāng)美國(guó)政府需要借款時(shí)，每一次都要獲得國(guó)會(huì)的授權(quán)；在第一次世界大戰(zhàn)時(shí)期，為提高國(guó)家機(jī)器的靈活度，立法者決定授予政府以一攬子的的借款權(quán)限，條件是聯(lián)邦政府的總借款量應(yīng)小于已有的數(shù)量限制。根據(jù)美國(guó)財(cái)政部的定義，所謂“法定債務(wù)上限”，是指聯(lián)邦政府依據(jù)國(guó)會(huì)授權(quán)，為履行現(xiàn)有法定義務(wù)而能舉債的債務(wù)總額。制訂法定債務(wù)上限的本意，是希望國(guó)會(huì)利用立法權(quán)對(duì)聯(lián)邦政府的舉債規(guī)模進(jìn)行約束，防止聯(lián)邦政府濫用國(guó)家信用，維持聯(lián)邦政府的債務(wù)償付能力和主權(quán)債務(wù)的可持續(xù)性。但在實(shí)際操作過(guò)程中，如果美國(guó)的民主黨和共和黨、總統(tǒng)和國(guó)會(huì)對(duì)提高債務(wù)上限持不同意見(jiàn)，提高債務(wù)上限就成了在他們之間進(jìn)行博弈，成了兩黨選票之爭(zhēng)的政治秀，從而使提高債務(wù)上限成為“債務(wù)游戲”。

以?shī)W巴馬任美國(guó)總統(tǒng)時(shí)期為例，美國(guó)的民主黨和共和黨都不反對(duì)提高債務(wù)上限，但在處理債務(wù)方式和附帶條件上卻各執(zhí)己見(jiàn)：民主黨認(rèn)為要開(kāi)源節(jié)流，而共和黨則傾向于大幅度地緊縮開(kāi)支；民主黨希望一次性大幅度地提高債務(wù)上限，共和黨則堅(jiān)持小步慢走。提高債務(wù)上限問(wèn)題上的這種不同的處理方式，實(shí)質(zhì)性地影響民主黨和共和黨兩黨所各自代表的利益階層的權(quán)益；而提高債務(wù)上限的幅度和頻率，則會(huì)對(duì)未來(lái)美國(guó)大選過(guò)程中的政黨之間的斗爭(zhēng)產(chǎn)生影響，因此，兩黨經(jīng)常在這些問(wèn)題上爭(zhēng)執(zhí)不下，玩“走鋼絲”雜技地直到面臨債務(wù)違約“死限”的最后一刻才峰回路轉(zhuǎn)、談妥協(xié)議。

以2011年圍繞提高美國(guó)債務(wù)上限的兩黨談判為例，2011年美國(guó)法定的舉債上限是14.29萬(wàn)億美元，而美國(guó)財(cái)政部的數(shù)據(jù)顯示，到5月16日，美國(guó)聯(lián)邦政府已經(jīng)突破了這個(gè)上限，如果國(guó)會(huì)不能在8月2日前提高債務(wù)上限，美國(guó)政府將面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，于是，美國(guó)民主、共和兩黨圍繞提高債務(wù)上限進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的艱難談判。經(jīng)過(guò)多番激烈爭(zhēng)執(zhí)，美國(guó)國(guó)會(huì)兩黨終于在7月31日晚這個(gè)最后時(shí)刻就提高債務(wù)上限問(wèn)題達(dá)成一致。據(jù)奧巴馬在電視講話(huà)中宣布的內(nèi)容，兩黨達(dá)成的協(xié)議的第一部分要求，政府在10年內(nèi)須先期削減1萬(wàn)億美元的開(kāi)支，這將使美國(guó)的年度國(guó)內(nèi)開(kāi)支降至半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)的最低水平，但仍能保證在教育和科研等領(lǐng)域的投資以創(chuàng)造就業(yè)。雙方同意，削減開(kāi)支的步伐不會(huì)過(guò)急，以免拖累脆弱的經(jīng)濟(jì)。債務(wù)上限為2.1萬(wàn)億-2.4萬(wàn)億美元。但要分三步：第一步是立即將債務(wù)上限提高4000億美元，第二步是到2011年秋再提高5000億美元，第三步再提高1.2萬(wàn)億-1.5萬(wàn)億美元。這樣，協(xié)議可以確保到2012年總統(tǒng)換屆選舉時(shí)奧巴馬不用再為提高債務(wù)上限發(fā)愁。這是奧巴馬所堅(jiān)持的“唯一底線(xiàn)”，從這個(gè)方面來(lái)看，奧巴馬是贏家；但奧巴馬在削減醫(yī)療等社會(huì)福利支出方面所作出的讓步，卻使民主黨內(nèi)一些議員不滿(mǎn)，奧巴馬原先提出的改革稅制、增加收入等主張，現(xiàn)在也要視國(guó)會(huì)特別委員會(huì)的建議而定。而對(duì)共和黨來(lái)說(shuō)，它所提出的削減的赤字要大于提高的債務(wù)上限的主張以及不增加稅收等要求，都得到了滿(mǎn)足。協(xié)議的第二部分是要在10年內(nèi)緊縮財(cái)政開(kāi)支約2.5萬(wàn)億美元——先期削減國(guó)防與非國(guó)防開(kāi)支近1萬(wàn)億美元；后根據(jù)國(guó)會(huì)特別委員會(huì)的建議，再削減約1.5萬(wàn)億美元赤字。第三部分是要在國(guó)會(huì)設(shè)立一個(gè)由兩黨議員組成的委員會(huì)，負(fù)責(zé)在2011年11月底前對(duì)第三步提高債務(wù)上限以及未來(lái)10年繼續(xù)削減赤字的內(nèi)容向國(guó)會(huì)提交報(bào)告。第四部分是暫不提稅，前布什政府的減稅政策延續(xù)至2013年1月1日。

但通過(guò)這樣的協(xié)議來(lái)解決美國(guó)聯(lián)邦政府的債務(wù)危機(jī)，只是一種暫時(shí)性措施。當(dāng)美國(guó)聯(lián)邦政府的舉債要求超過(guò)和突破法定債務(wù)上限時(shí)，它又將再一次地面臨危機(jī)。

五、國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)標(biāo)普公司下調(diào)美國(guó)信用評(píng)級(jí)

實(shí)際上，即使美國(guó)民主、共和兩黨通過(guò)協(xié)議提高了法定債務(wù)上限，也并沒(méi)有使美國(guó)聯(lián)邦政府完全擺脫債務(wù)危機(jī)，原因是國(guó)際金融分析機(jī)構(gòu)標(biāo)普公司(S&P)因認(rèn)為美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的赤字削減計(jì)劃不夠有力、不足以穩(wěn)定美國(guó)的債務(wù)狀況，并認(rèn)為美國(guó)在面臨持續(xù)不斷的財(cái)政和經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)時(shí)，其決策和政治體系的有效性、穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性有所削弱，而在2011年8月5日將美國(guó)的信用評(píng)級(jí)首次從AAA下調(diào)到AA+，將其評(píng)級(jí)前景定為“負(fù)面”。標(biāo)普公司這次下調(diào)美國(guó)信用評(píng)級(jí)，在國(guó)際上對(duì)美國(guó)產(chǎn)生了巨大的負(fù)面影響。

標(biāo)普這次將美國(guó)主權(quán)信用評(píng)級(jí)由AAA降為AA+,終結(jié)了美國(guó)維持了94年之久的最高信用評(píng)級(jí)。標(biāo)普在2011年8月5日的聲明中稱(chēng)：對(duì)美國(guó)信用評(píng)級(jí)的“降級(jí)反映了我們的觀點(diǎn)，即美國(guó)國(guó)會(huì)和政府最近達(dá)成的財(cái)政鞏固方案不足以達(dá)到我們所認(rèn)為穩(wěn)固美國(guó)政府中期債務(wù)狀況所需要的程度”。標(biāo)普推斷，要鞏固美國(guó)財(cái)政狀況，同時(shí)期至少需要削減4萬(wàn)億美元赤字。標(biāo)普還把美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債信用前景展望維持在“負(fù)面”，如果美國(guó)債務(wù)和財(cái)政狀況未見(jiàn)好轉(zhuǎn)，可能在二年內(nèi)把美國(guó)信用評(píng)級(jí)進(jìn)一步降為AA。具體地說(shuō)來(lái)，標(biāo)普這次下調(diào)美國(guó)主權(quán)信用評(píng)級(jí)，其原因有三：一是美國(guó)債務(wù)狀況堪憂(yōu)，債務(wù)占GDP的比例逐年上升；二是美國(guó)國(guó)會(huì)日前通過(guò)的提高債務(wù)上限法案效力不夠；三是標(biāo)普對(duì)美國(guó)會(huì)未來(lái)應(yīng)對(duì)類(lèi)似問(wèn)題能力的信心受挫。標(biāo)普將美債狀況與加拿大、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)四國(guó)的狀況比較后得出結(jié)論認(rèn)為，美國(guó)的債務(wù)狀況不滿(mǎn)足AAA的評(píng)級(jí)要求，包括美國(guó)在內(nèi)的這5個(gè)國(guó)家的凈政府債務(wù)和GDP的比例在34%-80%之間，美國(guó)為74%。這5個(gè)國(guó)家的公共債務(wù)和GDP比例區(qū)間在30%-83%之間，美國(guó)為79%。標(biāo)普主權(quán)評(píng)級(jí)部門(mén)主管戴維·比爾斯認(rèn)為，根據(jù)標(biāo)普自己的測(cè)算，為解決美國(guó)公共財(cái)政問(wèn)題，比較理想的減赤額為4萬(wàn)億美元。國(guó)會(huì)通過(guò)、奧巴馬簽署的2.1萬(wàn)億-2.4萬(wàn)億美元減赤數(shù)額，在中期不足以應(yīng)對(duì)政府債務(wù)的波動(dòng)，“在這次面對(duì)財(cái)政和經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)政策制定機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)的效率、穩(wěn)定性以及預(yù)見(jiàn)性都比我們預(yù)計(jì)的顯著降低”，因此對(duì)美國(guó)決策者在此次提高債務(wù)上限問(wèn)題上的表現(xiàn)非常失望，標(biāo)普擔(dān)心未來(lái)這些方案的通過(guò)又將是困難重重。

由于國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)標(biāo)普公司從1941年以來(lái)，穆迪公司從1917年以來(lái)，惠譽(yù)公司從1994年以來(lái)，都一直是把美國(guó)的信用評(píng)為AAA的，因此，這次標(biāo)普公司下調(diào)美國(guó)的信用評(píng)級(jí)，就不能不在美國(guó)國(guó)內(nèi)外帶來(lái)極大的震動(dòng)，引起強(qiáng)烈的反響。首先是美國(guó)聯(lián)邦政府財(cái)政部，它在2011年8月5日當(dāng)即作出反應(yīng)稱(chēng)，標(biāo)普的評(píng)級(jí)計(jì)算存在2萬(wàn)億美元的錯(cuò)誤：標(biāo)普關(guān)于可自由支配開(kāi)支的估算結(jié)果比實(shí)際高出2萬(wàn)億多美元，標(biāo)普不得不從分析報(bào)告中刪除這些數(shù)字。鑒于這一“誤差”涉及估算結(jié)果的核心，因此，標(biāo)普所作降級(jí)判斷的可信度是“不言而喻”的。美國(guó)財(cái)政部負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)政策的代理助理部長(zhǎng)約翰·貝洛斯說(shuō)，他們已經(jīng)證明政府的計(jì)劃會(huì)在10年內(nèi)將美國(guó)的預(yù)算赤字削減4萬(wàn)億美元以上，而標(biāo)普的分析僅僅對(duì)大約2.1萬(wàn)億美元的削減進(jìn)行了估量，因此它采取了“錯(cuò)誤的出發(fā)點(diǎn)”。貝洛斯說(shuō)，標(biāo)普從國(guó)會(huì)預(yù)算的一個(gè)基數(shù)或基本預(yù)算框架中得出2.1萬(wàn)億美元的，但是，該機(jī)構(gòu)不是用同一個(gè)基數(shù)預(yù)測(cè)美國(guó)的債務(wù)同GDP的比率，而是將這2.1萬(wàn)億美元應(yīng)用到對(duì)開(kāi)支有不同假定的另一個(gè)基數(shù)上，這就使它對(duì)債務(wù)比率的預(yù)測(cè)大大超過(guò)財(cái)政部所說(shuō)的正確數(shù)字。事實(shí)上，如果標(biāo)普采用的是有正確基數(shù)的正確開(kāi)支削減數(shù)額，它就會(huì)看到星期二簽署的政府赤字削減計(jì)劃會(huì)在10年里節(jié)省4萬(wàn)億美元以上。貝洛斯說(shuō)，這個(gè)錯(cuò)誤的影響是戲劇性地夸大了預(yù)測(cè)的赤字——10年內(nèi)夸大2萬(wàn)億美元。

盡管如此，標(biāo)普公司對(duì)美國(guó)信用評(píng)級(jí)降級(jí)的影響卻已無(wú)可挽回地造成了。《紐約時(shí)報(bào)》專(zhuān)欄作家弗里德曼說(shuō)，美國(guó)正在以一種最壞的方式衰落，其緩慢的速度恰好足以使美國(guó)人自欺，認(rèn)為將來(lái)的日子會(huì)與過(guò)去一樣，因而不需要作什么改變，因此，美國(guó)的實(shí)際衰落，是比下調(diào)評(píng)級(jí)更為可怕的事情。《華爾街日?qǐng)?bào)》發(fā)表文章稱(chēng)，“史無(wú)前例的美國(guó)信用評(píng)級(jí)下調(diào)，讓華爾街和華盛頓不得不傾力應(yīng)對(duì)一個(gè)新的世界秩序”，這說(shuō)明評(píng)級(jí)下調(diào)問(wèn)題涉及美國(guó)的信用還能否支撐住現(xiàn)存秩序，評(píng)級(jí)下調(diào)是否成為一個(gè)新舊秩序的轉(zhuǎn)折之點(diǎn)。當(dāng)其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛，世界貧富差距加大，局勢(shì)動(dòng)蕩加劇時(shí)，美國(guó)再想獨(dú)立擎天，那是再也不可能之事，因?yàn)檫@種世界秩序是依賴(lài)其使用而存在的，20世紀(jì)70年代時(shí)任美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)的康納利曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“美元是我們的貨幣，卻是你們的問(wèn)題”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者克魯格曼在《紐約時(shí)報(bào)》上撰文說(shuō)，美國(guó)政府不可靠，美國(guó)的確已經(jīng)失去了穩(wěn)定而又可靠的力量，美國(guó)債券和信用危機(jī)的罪魁禍?zhǔn)资紫仁敲朗劫Y本主義制度危機(jī)，美國(guó)列車(chē)早已進(jìn)入錯(cuò)誤的軌道，美國(guó)的困境是制度困境，在現(xiàn)行體制下，美國(guó)無(wú)法解決自己的債務(wù)危機(jī)，無(wú)法根除貧富不均、分配不公、寅吃卯糧、借貸消費(fèi)等，更無(wú)力讓少數(shù)富人向高稅收投降。

早在2011年7月底，中國(guó)的國(guó)家通訊社新華社就批評(píng)美國(guó)在如何提高債務(wù)上限問(wèn)題上玩弄邊緣政策的做法“危險(xiǎn)而且不負(fù)責(zé)任”，可能會(huì)使全世界陷入比2008年金融危機(jī)時(shí)更為嚴(yán)重的衰退。2011年8月6日，新華通訊社又對(duì)標(biāo)普下調(diào)美國(guó)長(zhǎng)期主權(quán)信用評(píng)級(jí)發(fā)表評(píng)論說(shuō)，“世界唯一超級(jí)大國(guó)最大的債權(quán)國(guó)中國(guó)現(xiàn)在有充分的權(quán)利要求美國(guó)解決它的債務(wù)問(wèn)題，確保中國(guó)美元資產(chǎn)的安全”，中國(guó)還敦促美國(guó)削減軍費(fèi)和社會(huì)福利開(kāi)支，重建并運(yùn)用“量入為出”的常識(shí)來(lái)“治愈其借債成癮的問(wèn)題”，“美國(guó)政府必須接受痛苦的現(xiàn)實(shí)，即靠借債解決自己制造的困境的好日子已經(jīng)結(jié)束了”，“應(yīng)該引入對(duì)發(fā)行美元的國(guó)際監(jiān)督，新的穩(wěn)定安全的全球儲(chǔ)備貨幣也是一個(gè)選擇，從而避免單一國(guó)家引發(fā)的災(zāi)難”。

六、美國(guó)聯(lián)邦政府因債務(wù)危機(jī)關(guān)門(mén)停擺16天及其影響

2013年10月1日，由于美國(guó)國(guó)會(huì)中共和黨一方堅(jiān)決要求修改奧巴馬的醫(yī)保法案，以此作為批準(zhǔn)聯(lián)邦政府預(yù)算的條件，而總統(tǒng)奧巴馬與民主黨一方則誓不讓步，于是，美國(guó)聯(lián)邦政府在時(shí)隔17年之后又再次被迫部分關(guān)門(mén)。在關(guān)門(mén)期間，除了維持政府核心業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部門(mén)“照常營(yíng)業(yè)”，其他非核心部門(mén)被迫關(guān)門(mén)“歇業(yè)”，其中包括美國(guó)航天局、環(huán)境保護(hù)署、勞工部、內(nèi)政部、能源部等在內(nèi)的部門(mén)均有超過(guò)50%的雇員被迫休假，而航天局被迫休假的雇員更高達(dá)97%。

自從1976年以來(lái)，美國(guó)聯(lián)邦政府已經(jīng)被迫關(guān)門(mén)18次。致使數(shù)十萬(wàn)政府雇員被迫回家“待業(yè)”，數(shù)百個(gè)國(guó)家公園被關(guān)閉，各種福利、醫(yī)保、旅行、簽證等服務(wù)也飽受影響。這次導(dǎo)致聯(lián)邦政府停擺的導(dǎo)火索“奧巴馬醫(yī)保”，其全稱(chēng)為“患者保護(hù)與平價(jià)醫(yī)療法案”，在2010年3月生效。共和黨人曾多次以“廢法”相威脅，但美國(guó)最高法院2012年夏裁定其符合憲法。2013年9月20日以來(lái)，共和黨人又借審批新財(cái)政年度政府開(kāi)支之機(jī)，謀求限制這個(gè)法案中個(gè)人強(qiáng)制保險(xiǎn)等重要內(nèi)容，為爭(zhēng)取民眾支持，眾議院議長(zhǎng)在其政府開(kāi)支方案中加入了“六親不認(rèn)”的條款：取消議員、國(guó)會(huì)工作人員、議員助手享受多年的醫(yī)保津貼。這種補(bǔ)貼平均水平為個(gè)人保險(xiǎn)補(bǔ)貼5000美元，家庭保險(xiǎn)補(bǔ)貼10000美元，這相當(dāng)于大幅降薪。共和黨之所以集中火力對(duì)奧巴馬醫(yī)改法案發(fā)動(dòng)攻擊，不僅因?yàn)檫@是奧巴馬的標(biāo)志性政治遺產(chǎn)，更因?yàn)樗菙U(kuò)大政府影響的治國(guó)理念。這個(gè)法案的核心內(nèi)容是，對(duì)于年收入低于43320美元的個(gè)人、年收入低于73240美元的三口之家，聯(lián)邦政府給予醫(yī)療補(bǔ)貼，而對(duì)于高收入群體則加征個(gè)人所得稅，并對(duì)高額保單加征消費(fèi)稅。這個(gè)法案擴(kuò)大針對(duì)低收入群體救助計(jì)劃的覆蓋范圍，使3200萬(wàn)沒(méi)有醫(yī)保的人獲得醫(yī)保，使美國(guó)的醫(yī)保覆蓋率提升到95%，它不僅惠及最貧窮階層，也惠及普通工薪階層，近3200萬(wàn)美國(guó)人可在其實(shí)施后獲得醫(yī)療保險(xiǎn)，這是民主黨“大政府”理念的勝利，它將極大地改變美國(guó)民眾與政府的關(guān)系，并有可能對(duì)共和黨40年來(lái)奉為圭臬的“小政府”思想構(gòu)成致命威脅。美國(guó)昆尼皮亞克大學(xué)2013年10月1日公布的一項(xiàng)民調(diào)結(jié)果顯示：72%的受訪群眾反對(duì)共和黨的做法，只有22%的人表示支持。甚至連資深共和黨參議員麥凱恩都認(rèn)為，共和黨人想用政府停擺的方式推翻醫(yī)改法案，違背了公眾意愿。

雖然2013年10月美國(guó)聯(lián)邦政府因債務(wù)危機(jī)關(guān)門(mén)停擺16天，這并不是上世紀(jì)70年代以來(lái)美國(guó)聯(lián)邦政府停擺時(shí)間最長(zhǎng)的一次， 但其破壞性影響卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于以前。

一是經(jīng)濟(jì)方面的直接損失。據(jù)標(biāo)普2013年10月16日的研究報(bào)告稱(chēng)，美國(guó)聯(lián)邦政府這次關(guān)門(mén)停擺，在經(jīng)濟(jì)方面至少已造成240億美元的直接損失，并將美國(guó)經(jīng)濟(jì)按年率計(jì)算的增長(zhǎng)率從上個(gè)月預(yù)測(cè)的3%,調(diào)降到2%(2011年為2.8%)。然而，真正的經(jīng)濟(jì)損失源于由政府關(guān)門(mén)所造成的不確定性的加劇，這會(huì)導(dǎo)致企業(yè)方面啟動(dòng)新項(xiàng)目時(shí)心生猶豫，也會(huì)促使消費(fèi)者省錢(qián)而不是花錢(qián)，最終損害到金融市場(chǎng)。

二是重創(chuàng)了美國(guó)的“軟實(shí)力”。由于聯(lián)邦政府債務(wù)危機(jī)已經(jīng)導(dǎo)致政府關(guān)門(mén)停擺，致使美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬不得不在取消原定對(duì)馬來(lái)西亞和菲律賓的訪問(wèn)之后，又取消去印尼、文萊出席APEC峰會(huì)和東亞峰會(huì)，造成在會(huì)議的照片中，呈現(xiàn)出中國(guó)和俄羅斯兩國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人站在前排中間，而代表奧巴馬總統(tǒng)出席峰會(huì)的克里國(guó)務(wù)卿則只能站在角落里、差點(diǎn)從舞臺(tái)上掉下去的景象。這就投射出一個(gè)萎縮的美國(guó)形象——總統(tǒng)寸步難行，國(guó)家由于內(nèi)斗而疲憊不堪。人們必定會(huì)質(zhì)問(wèn)：一個(gè)無(wú)法讓自己的政府運(yùn)轉(zhuǎn)的總統(tǒng)如何能領(lǐng)導(dǎo)亞太地區(qū)步入一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)相連接的時(shí)代？一個(gè)沒(méi)有金錢(qián)在手的總統(tǒng)如何能振振有詞地宣稱(chēng)美國(guó)將加強(qiáng)其在亞洲的存在、領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)新的區(qū)域貿(mào)易倡議？美國(guó)前國(guó)防部助理部長(zhǎng)、哈佛大學(xué)教授約瑟夫·奈說(shuō)：“從政府有效管理的聲譽(yù)和世界儲(chǔ)蓄貨幣的損失來(lái)看，美國(guó)的軟實(shí)力遭到嚴(yán)重破壞”，使美國(guó)因斯諾登揭露的全球互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控而受損的聲譽(yù)再次遭受重創(chuàng)。奧巴馬本人也在2013年10月17日承認(rèn)，政府關(guān)門(mén)16天，已影響到華盛頓的全球地位。美國(guó)外交學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)理查德·哈斯說(shuō)：“這向美國(guó)的盟友發(fā)出了一個(gè)信息：他們得靠自己了。毫無(wú)疑問(wèn)，這沖淡了美國(guó)模式的魅力，使美國(guó)的可預(yù)測(cè)性和可靠性再次受到質(zhì)疑，而這些特性對(duì)具有影響力的大國(guó)至關(guān)重要?！泵绹?guó)國(guó)務(wù)院發(fā)言人瑪麗·哈爾夫說(shuō)，聯(lián)邦政府關(guān)門(mén)具有“破壞性”，對(duì)美國(guó)“在國(guó)際上的地位造成嚴(yán)重的負(fù)面影響”；有些美國(guó)政府前官員也紛紛表示，在稅收、公共支出和借款等重要問(wèn)題上不愿作出妥協(xié)的長(zhǎng)期分裂的政府體制，削弱了美國(guó)的影響力。日本政界則認(rèn)為，聯(lián)邦政府關(guān)門(mén)、奧巴馬缺席APEC和東亞峰會(huì)表明，美國(guó)“轉(zhuǎn)向亞洲”的外交戰(zhàn)略正在動(dòng)搖。他們認(rèn)為，奧巴馬的這次亞洲之行，本該是奧巴馬為確立美國(guó)主導(dǎo)的亞太自貿(mào)圈，大幅推進(jìn)TPP談判的一個(gè)重要日程，奧巴馬的缺席，讓大多數(shù)國(guó)民感到失望，當(dāng)這種失望擴(kuò)展到全球時(shí)，全球力量平衡可能被打破。

三是美國(guó)的“債務(wù)游戲”惹惱了全球。人們從債務(wù)危機(jī)導(dǎo)致美國(guó)聯(lián)邦政府關(guān)門(mén)停擺中開(kāi)始擔(dān)心美國(guó)政府的信用、甚至美國(guó)的信條，包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和美國(guó)的民主制，并對(duì)美國(guó)是否仍有能力管理全球經(jīng)濟(jì)提出質(zhì)疑。西班牙《國(guó)家報(bào)》發(fā)表文章說(shuō)，關(guān)門(mén)危機(jī)“弱化了美國(guó)的國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)地位，給那些支持在美國(guó)即將衰退后建立多極世界的國(guó)家以武器”；德國(guó)《南德意志報(bào)》則發(fā)表文章認(rèn)為，美國(guó)周期的財(cái)政沖突“令國(guó)外懷疑美國(guó)實(shí)現(xiàn)其領(lǐng)導(dǎo)大國(guó)角色的能力”。中國(guó)國(guó)家通訊社新華社更在2013年10月13日發(fā)表英文評(píng)論，呼吁建立“去美國(guó)化”世界。文章指出：“既然美國(guó)兩黨的政治人士仍在白宮和國(guó)會(huì)之間搖擺不定，沒(méi)有達(dá)成可行協(xié)議，讓他們自我吹噓的政體恢復(fù)常態(tài)，也許現(xiàn)在對(duì)迷惑混亂的世界而言是個(gè)好時(shí)機(jī)，開(kāi)始考慮建立一個(gè)去美國(guó)化的世界”；評(píng)論呼吁建立“一種新的世界秩序”，在這種秩序下，“所有國(guó)家，不論大小貧富，其重要利益都可以在平等的基礎(chǔ)上得到尊重和保護(hù)”；評(píng)論說(shuō)，美國(guó)政治僵局仍將繼續(xù)，“這意味著取代‘美式和平’的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來(lái)”。

七、美國(guó)聯(lián)邦政府的債務(wù)危機(jī)凸顯美國(guó)資本主義政治制度的危機(jī)

美國(guó)聯(lián)邦政府的債務(wù)危機(jī)本身無(wú)疑是經(jīng)濟(jì)方面的危機(jī)，但在其發(fā)展進(jìn)程中，它所凸顯出來(lái)的卻又是資本主義的政治制度危機(jī)、特別是美國(guó)資本主義政治制度危機(jī)。這種政治制度的危機(jī)首先表現(xiàn)在資本主義的選舉政治使其政客們把選舉勝利的狹隘利益看得重于更大的國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。美債危機(jī)不同于歐債危機(jī)的一個(gè)重要方面在于，引發(fā)歐債危機(jī)的一個(gè)重要原因是，歐元區(qū)只有統(tǒng)一的貨幣政策而缺乏統(tǒng)一的財(cái)政政策，而美債危機(jī)在很大程度上卻是由美國(guó)國(guó)會(huì)兩黨之爭(zhēng)帶來(lái)的政治危機(jī)。由于美元是國(guó)際貨幣體系的核心，美聯(lián)儲(chǔ)是特殊的中央銀行，只要美聯(lián)儲(chǔ)還掌握著美元這種帶有國(guó)際性的貨幣的發(fā)行權(quán)，那么，美國(guó)國(guó)債的違約風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上就不存在。但是自2011年以來(lái)，美國(guó)共和黨卻以削減乃至取消奧巴馬的醫(yī)改法案為目標(biāo)，以美債上限為武器不斷發(fā)動(dòng)斗爭(zhēng)，不斷地造成美國(guó)聯(lián)邦政府的債務(wù)危機(jī)。

2013年的美債風(fēng)波，趕在美國(guó)債務(wù)違約的大限之前塵埃落定。但美國(guó)國(guó)內(nèi)外輿論普遍認(rèn)為這場(chǎng)風(fēng)波的平息是妥協(xié)而沒(méi)有贏家，是急救而不是根除，是緩解而不是病愈，是迫不得已而不是心甘情愿。以致亞太主要股市和歐洲主要股指的反應(yīng)是普遍急跌大跌，因?yàn)樗麄冊(cè)Ｍ吹矫绹?guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的改變與體制弊端的消除，不確定的陰影不再籠罩全球經(jīng)濟(jì)的上空，但美國(guó)國(guó)會(huì)兩黨最終達(dá)成的協(xié)議卻并沒(méi)有使投資者獲得足夠的動(dòng)力去重建信心。

究其原因，首先在于美債不僅被美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)所綁架，要承擔(dān)美國(guó)國(guó)內(nèi)外種種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，而且被美國(guó)國(guó)內(nèi)政治所綁架，要承擔(dān)由美國(guó)政治制度派生出來(lái)的選舉政治和黨派政治的風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)共和黨和民主黨在債務(wù)辯論中所持立場(chǎng)都是要保護(hù)其忠實(shí)選民的利益：對(duì)于共和黨來(lái)說(shuō)，這意味著要反對(duì)給其富裕的支持者加稅，而對(duì)于民主黨來(lái)說(shuō)，這意味著要維護(hù)住中產(chǎn)階層的補(bǔ)助計(jì)劃和福利開(kāi)支。他們所關(guān)心的都不是削減赤字、提高經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，而是把眼光停留在下一次選舉計(jì)票上。于是，他們就把真正的問(wèn)題和實(shí)質(zhì)性問(wèn)題擱置一邊、不議不決，如在美國(guó)這次達(dá)成的債務(wù)協(xié)議中，穩(wěn)定國(guó)家財(cái)政狀況這一重大任務(wù)基本上未能解決，改日將一議再議。在美國(guó)歷史上，低收入階層大多支持民主黨，而富人則向來(lái)?yè)碜o(hù)共和黨。民主黨人奧巴馬在2010年3月23日簽署的聯(lián)邦法《患者保護(hù)與平價(jià)醫(yī)療法案》，標(biāo)榜對(duì)私人醫(yī)保行業(yè)與公共醫(yī)保項(xiàng)目進(jìn)行改革，將3000萬(wàn)沒(méi)有醫(yī)保的美國(guó)公民納入醫(yī)保覆蓋范圍。其首次“關(guān)愛(ài)”3000萬(wàn)無(wú)醫(yī)保群體及總統(tǒng)的承諾在當(dāng)時(shí)看起來(lái)非常有感召力，但為窮人提供免費(fèi)醫(yī)療保險(xiǎn)的支出卻來(lái)自對(duì)富人的稅收。于是，在美國(guó)眾議院占據(jù)多數(shù)席位、代表富人利益的共和黨人就自然要反對(duì)奧巴馬的醫(yī)改法案，他們要求削減奧巴馬醫(yī)改計(jì)劃的支出，并進(jìn)行改革；但在美國(guó)參議院占據(jù)多數(shù)席位的民主黨人也態(tài)度強(qiáng)硬，要求通過(guò)不帶任何附加條件的“干凈”的法案來(lái)提高債務(wù)上限。在2013年10月1日(美國(guó)2014財(cái)年第一天)，由于對(duì)奧巴馬醫(yī)改法案的分歧，國(guó)會(huì)兩黨未能達(dá)成新財(cái)年預(yù)算或臨時(shí)撥款議案，美國(guó)聯(lián)邦政府自1996年1月6日以來(lái)首次出現(xiàn)“停擺”，非核心部門(mén)關(guān)門(mén)。10月12日，在多次談判未果的情況下，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院領(lǐng)袖里德與麥康納開(kāi)始啟動(dòng)談判，這也是美國(guó)避免政府違約并結(jié)束政府關(guān)門(mén)的最后一道防線(xiàn)。10月15日，眾議院議長(zhǎng)博納提出一項(xiàng)方案：推遲兩年征收醫(yī)療設(shè)備稅，增加該項(xiàng)目補(bǔ)貼的收入證明、取消該項(xiàng)目對(duì)國(guó)會(huì)和政府內(nèi)閣補(bǔ)貼的內(nèi)容，政府撥款授權(quán)將延續(xù)到1月15日，債務(wù)上限將被延長(zhǎng)到2月7日。根據(jù)這一方案，眾議院和參議院就稅項(xiàng)和福利計(jì)劃等一系列分歧進(jìn)行新稅年預(yù)算談判、尋求達(dá)成協(xié)議的最終期限，定在12月13日。但這個(gè)方案很快就遭到白宮的拒絕。10月16日，博納提出的方案先后在參議院和眾議院獲得通過(guò)，隨后，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在議案上簽字。10月17日，數(shù)十萬(wàn)無(wú)薪休假的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)雇員才重返工作崗位。當(dāng)天，奧巴馬在談到美國(guó)的財(cái)政僵局時(shí)稱(chēng)：“這鼓舞了我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并讓那些期待國(guó)家運(yùn)行穩(wěn)定的朋友感到失望”。然而，在實(shí)際上，奧巴馬健保法的實(shí)質(zhì)并不是“全民健?！保恰叭癖仨氋I(mǎi)健?！?，法案要求所有美國(guó)公民都必須購(gòu)買(mǎi)醫(yī)療保險(xiǎn)，否則就需要繳納一筆罰款。至于奧巴馬保護(hù)3000萬(wàn)低收入群體的承諾也未必能兌現(xiàn)，因?yàn)閵W巴馬政府一方面能神不知鬼不覺(jué)地?cái)r截谷歌、雅虎這些美國(guó)消費(fèi)科技巨頭的通信數(shù)據(jù)，另一方面卻又無(wú)法建設(shè)一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的聯(lián)邦醫(yī)療保險(xiǎn)網(wǎng)站，以致它故障頻發(fā)而遭到批評(píng)。奧巴馬健保網(wǎng)站從一上線(xiàn)就開(kāi)始出現(xiàn)問(wèn)題。據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》分析，網(wǎng)站癱瘓的主要原因是，投保者打開(kāi)網(wǎng)站后本應(yīng)瀏覽所有的保險(xiǎn)條款政策，但該網(wǎng)站卻要求投保人先進(jìn)行個(gè)人信息注冊(cè)登記，然后才可以瀏覽網(wǎng)站內(nèi)容，于是，大批民眾的集中注冊(cè)導(dǎo)致網(wǎng)站癱瘓。這里的關(guān)鍵問(wèn)題在于政府的優(yōu)先事項(xiàng)，包括政府上述兩個(gè)方面的開(kāi)支及雇用的人才和專(zhuān)家上存在的巨大差異：美國(guó)國(guó)家安全局2013財(cái)年的預(yù)算略超過(guò)70億美元，而花在網(wǎng)站建設(shè)上的費(fèi)用為1.18億美元。2013年10月30日，美國(guó)衛(wèi)生與公共服務(wù)部長(zhǎng)凱瑟琳·西貝利厄斯就醫(yī)改網(wǎng)站故障頻繁向國(guó)會(huì)道歉；11月13日，在關(guān)于網(wǎng)站建設(shè)的聽(tīng)證會(huì)上，美國(guó)白宮首席技術(shù)人員托德·帕克仍無(wú)法正面回答“何時(shí)可以修理好網(wǎng)站故障”和“到底投入了多少資金建設(shè)該網(wǎng)站”等問(wèn)題。所以，隨著政府關(guān)門(mén)停擺的結(jié)束，公眾視線(xiàn)投向麻煩不斷的“奧巴馬醫(yī)保”，奧巴馬的支持率跌到歷史上最低的42%，不支持率則升至歷史上最高的51%。

其次，美國(guó)資本主義制度的政治制度危機(jī)，也表現(xiàn)在美國(guó)備受推崇的制約和平衡(check & balance)制度，這種制度為了阻止政府采取強(qiáng)有力的政治行動(dòng)，特地在憲法中設(shè)置了非同尋常的障礙，在一定條件下可使代表少數(shù)人立場(chǎng)的政治派別能夠阻止多數(shù)派的行動(dòng)，并阻止政府采取任何行動(dòng)，甚至使政府陷于癱瘓。托馬斯·曼和諾曼·奧恩斯曾經(jīng)指出，政黨兩極化再加上權(quán)力的極度分散，導(dǎo)致了政府的癱瘓。2013年這次導(dǎo)致美國(guó)聯(lián)邦政府關(guān)門(mén)停擺的一個(gè)重要原因，是美國(guó)的一個(gè)在國(guó)會(huì)中同共和黨一起行動(dòng)的小黨茶黨，希望用預(yù)算和債務(wù)上限作為“人質(zhì)”，迫使奧巴馬總統(tǒng)修改其醫(yī)保改革法案。眾議院議長(zhǎng)共和黨人約翰·博納等未能控制這股勢(shì)力，而共和黨的穩(wěn)健派由于擔(dān)心影響2014年中期選舉預(yù)選，也未采取任何行動(dòng)，以致出現(xiàn)了茶黨少數(shù)人綁架共和黨的現(xiàn)象。有人認(rèn)為，在這次的事件中，共和黨甚至不是一個(gè)政黨，而是“兩黨聯(lián)盟”(指共和黨與茶黨的兩黨聯(lián)盟)。

茶黨(Tea Party)的名稱(chēng)，最初出現(xiàn)在18世紀(jì)。當(dāng)時(shí)，為反對(duì)英國(guó)殖民政府和英皇佐治三世對(duì)北美殖民地征收高額茶葉進(jìn)口稅，在1773年12月16日，一群波士頓人將三艘裝滿(mǎn)茶葉的英國(guó)商船上342箱茶葉全部?jī)A倒入海中，人們把這些人稱(chēng)作“茶黨”。以后，人們通常把茶黨同抗稅、革命聯(lián)系起來(lái)。茶黨的重生，肇源于2009年2月，反對(duì)奧巴馬政府的房屋救濟(jì)貸款政策，600余名代表從各地聚集到了田納西州，召開(kāi)了重生的茶黨的首屆全國(guó)大會(huì)。茶黨在2009年4月15日這個(gè)美國(guó)的納稅日，發(fā)動(dòng)了有上萬(wàn)人參加的全國(guó)性游行示威活動(dòng)，口號(hào)是反對(duì)高稅收、高支出和醫(yī)保改革，要求削減政府規(guī)模。從此，茶黨成為保守的民粹主義者發(fā)泄不滿(mǎn)的平臺(tái)。

總起來(lái)說(shuō)，茶黨還只是一個(gè)松散的民間團(tuán)體，把這些人聚集在一起的共同點(diǎn)，一是都反對(duì)大政府，認(rèn)為要解決問(wèn)題，靠政府還不如靠個(gè)人，擔(dān)心政府過(guò)多的干預(yù)會(huì)造成權(quán)力過(guò)度集中；二是民粹色彩濃厚，對(duì)非主流族裔的歧視往往贏得喝彩；三是延續(xù)了20世紀(jì)90年代初美國(guó)民間政治運(yùn)動(dòng)思潮興起的特點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)不景氣，民間對(duì)政府有諸多不滿(mǎn)，謀求自上而下改變現(xiàn)狀，重塑美國(guó)政治格局。茶黨之反對(duì)奧巴馬的背景源于奧巴馬上臺(tái)執(zhí)政時(shí)，正值國(guó)際金融危機(jī)加劇，為此他擴(kuò)大財(cái)政赤字，以刺激經(jīng)濟(jì)，還準(zhǔn)備增加19萬(wàn)億美元的稅收。有些人擔(dān)心奧巴馬的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策會(huì)使一向自由和資本主義的美國(guó)向左轉(zhuǎn)舵；有些人則認(rèn)為奧巴馬沒(méi)有把稅收用在刀刃上，認(rèn)為在每個(gè)美元的稅金中，浪費(fèi)的就有53美分。從2010年5月開(kāi)始，有茶黨的人被選入?yún)⒆h院，在2013年中期選舉中，茶黨更有33人贏得眾議院初選、8人贏得參議院初選。由于茶黨的政治理念比較傾向于共和黨，因此在議會(huì)中他們往往依附于共和黨，卻又并不完全聽(tīng)從共和黨的指揮，他們可以自己行動(dòng)，自主性很高。在國(guó)會(huì)中的共和黨人分為溫和派和激進(jìn)派，多數(shù)人沒(méi)有主導(dǎo)局面的情況下，出現(xiàn)了被茶黨少數(shù)人所綁架的景象。美國(guó)的歷史說(shuō)明，權(quán)力平衡和有利于少數(shù)派的機(jī)制，在有些時(shí)候確能運(yùn)行良好，但當(dāng)一國(guó)的命運(yùn)由于茶黨綁架了在參議院占多數(shù)的共和黨，而攥在一個(gè)茶黨參議員手里，或作為少數(shù)黨的茶黨在參議院的影響力和威懾力竟能凌駕一切時(shí)，事情就不是想象中那個(gè)樣子了。

八、美國(guó)地方政府的債務(wù)危機(jī)

在美國(guó)，除了聯(lián)邦政府背負(fù)沉重的債務(wù)包袱之外，許多地方政府也同樣背負(fù)大大小小的債務(wù)包袱，其中，有一些甚至發(fā)展到為此而申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)的地步。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1937年制定《美國(guó)破產(chǎn)法》以來(lái)，截至2012年8月，美國(guó)大約已有640多個(gè)地方城鎮(zhèn)申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。在過(guò)去30年中，有近250個(gè)地方政府申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)；而自進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)、特別是2008年爆發(fā)金融危機(jī)以來(lái)，申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)的美國(guó)城市和地區(qū)就有：羅得島州森特勒爾福爾市，愛(ài)達(dá)荷州的博伊西縣，亞拉巴馬州的杰斐遜縣，賓夕法尼亞州的哈里斯堡市，加利福尼亞州的斯托克頓市、馬默斯湖群鎮(zhèn)和圣貝納迪諾市,以及密歇根州的底特律市。這些申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)城市和地區(qū)的債務(wù)或赤字額，多則數(shù)十億美元，如亞拉巴馬州的杰斐遜縣，負(fù)債40億美元，少則僅負(fù)債數(shù)百萬(wàn)美元，如愛(ài)達(dá)荷州的博伊西縣，因違反聯(lián)邦住房公平法案，被判向一家開(kāi)發(fā)商支付賠償金和律師費(fèi)，該縣就申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，但因未能證明其無(wú)力賠償而遭拒。在這些申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)的地方政府中，債務(wù)額高踞榜首，達(dá)到180多億美元的，當(dāng)數(shù)曾經(jīng)位列美國(guó)第五大城市的“汽車(chē)之都”、密歇根州的底特律市。作為一個(gè)可循先例，它還讓同樣負(fù)擔(dān)沉重的芝加哥、洛杉磯和費(fèi)城等大城市選擇仿效。

(一) 美國(guó)地方政府債務(wù)危機(jī)形成的原因

一般地講，拉響美國(guó)地方政府債務(wù)危機(jī)警報(bào)的主要因素有三：

一是在經(jīng)濟(jì)上，由于美聯(lián)儲(chǔ)長(zhǎng)期實(shí)行低利率政策，借債成本過(guò)低，致使美國(guó)地方政府大量舉債，從而為債務(wù)危機(jī)在爾后的爆發(fā)埋下了伏筆。據(jù)底特律緊急管理人奧爾介紹說(shuō)，不斷上升的養(yǎng)老金債務(wù)是底特律破產(chǎn)的核心原因，底特律市政府虧欠已退休和即將退休的政府等公共部門(mén)工作人員的養(yǎng)老金高達(dá)35億美元。在實(shí)際上，滾雪球般增長(zhǎng)的養(yǎng)老金債務(wù)是全美很多城市都面臨的問(wèn)題。

二是在政治上，長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)各政黨為爭(zhēng)奪選票的票倉(cāng)，爭(zhēng)相向美國(guó)政府中的常任文官許諾各種福利措施，致使政府機(jī)構(gòu)臃腫，公務(wù)員工資和福利過(guò)高。

三是美國(guó)實(shí)行的多黨制，使每個(gè)政黨上臺(tái)執(zhí)政時(shí)都拼命借債花錢(qián)，而把還債的責(zé)任留給下任官員。許多屆政府的過(guò)度負(fù)債為日后債務(wù)危機(jī)的爆發(fā)直接埋下禍根。

特殊地講，美國(guó)每個(gè)地方政府其債務(wù)危機(jī)的形成和爆發(fā)，又都有自己獨(dú)特的原因，以底特律為例，它爆發(fā)債務(wù)危機(jī)和申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，又是和其一任市長(zhǎng)治理不力、導(dǎo)致犯罪不斷，另一任市長(zhǎng)貪腐索賄密不可分的。

底特律的衰落始于1967年因白人排斥非裔而導(dǎo)致的持續(xù)5天的大騷亂。此后，白人中產(chǎn)階層開(kāi)始大量從城里搬遷到郊區(qū)、乃至逃離底特律，到1980年，白人的比例已從以前的占底特律人口的55%下降為34%，現(xiàn)在，黑人更占了居民的83%。而人口與財(cái)富外流、稅收下降、公共服務(wù)減少，又導(dǎo)致更多的人出走。1974年就任市長(zhǎng)的科爾曼·楊在長(zhǎng)達(dá)20年的任期內(nèi)，正值美國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)面臨國(guó)內(nèi)外諸多挑戰(zhàn)：經(jīng)濟(jì)衰退、石油危機(jī)、汽車(chē)工業(yè)衰落，再加上他對(duì)城市管理不善，以致不僅未能遏制犯罪兇殺率的上升，反而使腐敗和無(wú)能在警察局和其他政府部門(mén)內(nèi)越來(lái)越盛行，科爾曼·楊的這種治理不力和政治腐敗嚴(yán)重地加速了底特律的衰落。而2001年就任底特律市長(zhǎng)的夸梅·基爾帕特里克，不僅不顧該市薄弱的家底，舉債大搞城區(qū)改造，使它欠下巨額債務(wù)，最終走上破產(chǎn)道路，而且把腐敗政治發(fā)揮到了極致，他先后卷入性丑聞、謀殺妻子、濫用公款、貪污索賄等20余項(xiàng)丑聞，直到把市長(zhǎng)辦公室變成了“基爾帕特里克注冊(cè)公司”，最終因丑聞敗露被迫辭職并被送上法庭，而底特律的敗落更因此而雪上加霜。

(二) 底特律的衰落歷程

底特律，1701年由法國(guó)貴族探險(xiǎn)家、毛皮商安東尼·門(mén)斯·凱拉克建立，是美國(guó)密歇根州最大的城市，位于密歇根州東南部的底特律河畔。底特律東臨圣克萊爾湖，與加拿大安大略省的溫莎隔河相望，面積370.2平方公里。底特律河穿過(guò)鬧市區(qū)，河畔聳立著一座72層高的建筑物——“復(fù)興中心”，是底特律的地標(biāo)性建筑。

18世紀(jì)末，底特律建造了大量鍍金時(shí)代建筑而被稱(chēng)為“美國(guó)的巴黎”，1896年，亨利·福特在這里制造了他的第一輛汽車(chē)，20世紀(jì)初，福特T型車(chē)下線(xiàn)，后來(lái)，通用、克萊斯勒等汽車(chē)巨頭也發(fā)家于此，而1939-1945年的第二次世界大戰(zhàn)為底特律的工業(yè)帶來(lái)了極大的發(fā)展，底特律逐漸成為世界汽車(chē)工業(yè)之都。20世紀(jì)40年代，世界上第一條高速公路在底特律建成。到了20世紀(jì)50年代，底特律成為美國(guó)最繁榮最富有的城市之一，擁有180多萬(wàn)人口，民眾以居住于汽車(chē)城而自豪。然而，隨著在20世紀(jì)60年代美國(guó)各地接連爆發(fā)種族騷亂，底特律也在1967年爆發(fā)第十二大街種族騷亂，隨著公共汽車(chē)業(yè)廢除種族歧視，白人大量逃離底特律，到了20世紀(jì)70年代，美國(guó)的汽車(chē)工業(yè)受到石油危機(jī)重創(chuàng)，把在引領(lǐng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的龍頭產(chǎn)業(yè)的位置，讓給了電腦、互聯(lián)網(wǎng)、現(xiàn)代通訊技術(shù)等等。在這種形勢(shì)下，底特律不僅沒(méi)有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，反而繼續(xù)倚重傳統(tǒng)汽車(chē)工業(yè)，導(dǎo)致生產(chǎn)力低效、城市競(jìng)爭(zhēng)力損耗嚴(yán)重。進(jìn)入80年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)萎靡，進(jìn)一步削弱了底特律重工業(yè)制造中心的地位。進(jìn)入21世紀(jì)以后，底特律的人口和稅收基礎(chǔ)急劇減少，不少企業(yè)撤離底特律，更使它的財(cái)政就業(yè)狀況日益惡化。2008年爆發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)則成為導(dǎo)致底特律破產(chǎn)的最后一根稻草。

導(dǎo)致底特律陷于債務(wù)危機(jī)乃至申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)的狀態(tài)，其表現(xiàn)是多方面的：

首先，表現(xiàn)在財(cái)政收入方面，隨著底特律的人口由180多萬(wàn)銳減為70萬(wàn)，它的稅基已大大縮小，同時(shí)，底特律的稅率已達(dá)上限。然而，在2011年時(shí)，47項(xiàng)應(yīng)稅財(cái)產(chǎn)卻拖欠了財(cái)政稅，致使2012年預(yù)算赤字累計(jì)達(dá)3.266億美元，如不實(shí)行結(jié)構(gòu)性改革，預(yù)計(jì)2017年的財(cái)政赤字將突破13億美元；也正因?yàn)檫@樣，底特律的財(cái)政已經(jīng)連續(xù)6年入不敷出。

其次，表現(xiàn)在財(cái)政支出方面，由于底特律承諾給予勞動(dòng)者以它根本無(wú)力承擔(dān)的好處、尤其是醫(yī)療保險(xiǎn)和養(yǎng)老金，以后又不得不長(zhǎng)期依賴(lài)借債和延期支付來(lái)支撐，以致僅養(yǎng)老金一項(xiàng)就已虧欠35億美元債務(wù)(據(jù)報(bào)道，美國(guó)各州和地方政府養(yǎng)老金計(jì)劃共有3.8萬(wàn)億美元債務(wù))，底特律的總債務(wù)高達(dá)180億-200億美元。

再次，表現(xiàn)在失業(yè)率方面，底特律的失業(yè)率自2000年以來(lái)已經(jīng)增加了2倍，在2012年6月達(dá)到18.3%。

又次，財(cái)政困難使底特律削減用于市政服務(wù)、公務(wù)人員薪水等開(kāi)支。2013年第1季度：底特律有40%的路燈不亮；2∕3的救護(hù)車(chē)停止工作；警察接到報(bào)警后作出反應(yīng)的平均時(shí)間為58分鐘(全美的平均反應(yīng)時(shí)間為11分鐘)；刑事犯罪的破案率為8.7%(密歇根州全州的破案率為30.5%)；約8萬(wàn)棟被廢棄荒蕪的摩天樓、工廠、住宅等建筑物隨處可見(jiàn)；社會(huì)治安急劇惡化，盜竊、偷車(chē)、搶劫、槍殺頻繁發(fā)生。

根據(jù)上述情況，密歇根州州長(zhǎng)里克·斯奈德在2013年3月1日指派企業(yè)重組專(zhuān)家、擅長(zhǎng)處理破產(chǎn)問(wèn)題的華盛頓律師凱文·奧爾接管底特律，授予他以底特律市管理的極大權(quán)力，希望這位曾使克萊斯勒汽車(chē)企業(yè)起死回生的專(zhuān)家也能把底特律從瀕臨破產(chǎn)的危境中拯救出來(lái)。凱文·奧爾在3月25日走馬上任后，采取了一系列挽救底特律的措施，并與底特律的債權(quán)人以及養(yǎng)老基金等機(jī)構(gòu)開(kāi)展艱巨的談判，希望他們能大幅減免債務(wù)和養(yǎng)老金補(bǔ)貼等。但經(jīng)過(guò)三個(gè)多月的艱苦磋商，未能獲得成功，因此只得向斯奈德州長(zhǎng)建議：底特律只能選擇破產(chǎn)之路。據(jù)《今日美國(guó)》報(bào)道，凱文·奧爾指出，不斷上升的、毫無(wú)資金來(lái)源的養(yǎng)老金債務(wù)是底特律破產(chǎn)的核心原因。

據(jù)此，底特律于2013年7月18日根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦《破產(chǎn)法》向法院申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的聽(tīng)證和數(shù)周的辯論，美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法院法官史蒂文·羅茲在2013年12月3日作出裁定：底特律符合美國(guó)破產(chǎn)法第9章的破產(chǎn)保護(hù)條件，可據(jù)此申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，重組債務(wù)。他同時(shí)裁定，密歇根州運(yùn)用緊急管理法推動(dòng)底特律宣告破產(chǎn)是合適的，底特律市政府可以通過(guò)削減公務(wù)員的養(yǎng)老金來(lái)削減債務(wù)。羅茲說(shuō)，底特律的破產(chǎn)是遲到的結(jié)論，早在多年前就應(yīng)該走這條路。他說(shuō)“這座城市已經(jīng)不具備向市民提供基本服務(wù)的資源。為扭轉(zhuǎn)頹勢(shì)并吸引更多新人口，促進(jìn)城市新生和振興，底特律需要幫助”。里克·斯奈德州長(zhǎng)歡迎法院的決定，稱(chēng)這是“底特律走向光明未來(lái)的唯一道路”。凱文·奧爾則表示，他希望各工會(huì)、養(yǎng)老金基金和一些債權(quán)人能和他一道，在雙方愿意的情況下成立一套削減城市債務(wù)方案，以使城市財(cái)政能夠出現(xiàn)良性復(fù)蘇和充裕。

應(yīng)該說(shuō)，羅茲法官的這個(gè)裁定，顛覆了密歇根州憲法關(guān)于保護(hù)政府雇員的養(yǎng)老金權(quán)利的規(guī)定，但羅茲裁定，聯(lián)邦法庭的權(quán)力可超越各州立法。美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法第9章設(shè)有“自動(dòng)中止”條款，即在有關(guān)市政府提出破產(chǎn)保護(hù)獲準(zhǔn)后，所有針對(duì)該市的索償行動(dòng)就中止，這就使得負(fù)債城市可免遭債權(quán)人起訴。根據(jù)羅茲的解釋?zhuān)B(yǎng)老金權(quán)利雖是受密歇根州憲法保護(hù)的合同權(quán)利，但根據(jù)聯(lián)邦破產(chǎn)法律，這一合同存在被削減的風(fēng)險(xiǎn)。這樣，掌握市政債券的投資人可能血本無(wú)歸，靠市政府支付養(yǎng)老金的人可能失去經(jīng)濟(jì)來(lái)源，郵局、公立學(xué)校等可能面臨裁員減薪。所以，在法院作出裁定后，底特律市政府雇員工會(huì)立刻向美國(guó)第六巡回上訴法院提出上訴申請(qǐng)，其他工會(huì)組織與養(yǎng)老金基金也考慮上訴。代表涉案州、縣、市雇員利益的律師莎朗·列文表示，聯(lián)邦法官的裁定極具“破壞性”。但更多的法律專(zhuān)家對(duì)裁定并不感到意外，還認(rèn)為它可能成為一個(gè)可循的先例，讓同樣負(fù)擔(dān)沉重的芝加哥、洛杉磯和費(fèi)城等大都市選擇效仿。

[責(zé)任編輯孫兵]

Debt Crises Facing the US Federal and Local Governments

XU Chongwen

(Institute of Philosophy, Chinese Academy of Social Sciences, Dongcheng, Beijing 100732)

Abstract:As the world economy stepped out of recession since June 2009, debt crises began to plague many developed countries in America and Europe, which indicates that the international financial crisis has entered a new phase. How come the USA, as the largest developed economy, fell into such a gigantic debt crisis that international credit rating agencies downgraded it and that even the Federal Government had to shut down? What a crisis occurs to the US political system? And how come Detroit, the auto city was also caught in a debt crisis? This paper attempts to explore and analyze this problem in perspective from history to reality, from practice to theory.

Key Words:Federal Government; local government; deficit policy; economic stimulus; liquidity

【中圖分類(lèi)號(hào)】F811.5

【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A【文章編碼號(hào)】1674—0351(2015)01—0109—11

【作者簡(jiǎn)介】徐崇溫(1930— )，男，江蘇無(wú)錫人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院榮譽(yù)學(xué)部委員、哲學(xué)研究所研究員、博士生導(dǎo)師。

【收稿日期】2014-12-04