［成功案例］

2014年F檢察機(jī)關(guān)在辦理涉農(nóng)補(bǔ)貼領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件過程中，便充分運用大數(shù)據(jù)技術(shù)查辦案件，在初查階段從相關(guān)門戶網(wǎng)站充分抓取各類補(bǔ)貼政策文件、涉農(nóng)企業(yè)財政補(bǔ)貼項目及數(shù)額、農(nóng)林系統(tǒng)人員情況等數(shù)據(jù)信息，在此基礎(chǔ)上，通過對有關(guān)補(bǔ)貼資金項目的對比分析，發(fā)現(xiàn)2012年Y生豬養(yǎng)殖企業(yè)存在將同一污水處理項目分別從財政、農(nóng)林兩部門重復(fù)申領(lǐng)補(bǔ)貼資金的嫌疑；而在之后的案件線索跟蹤過程中，又通過話單、基站技術(shù)分析Y企業(yè)法人代表的活動軌跡信息，了解到其在2014年5月份與農(nóng)林系統(tǒng)相關(guān)涉案人員多次進(jìn)行碰面的信息，等等。通過這些數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對涉案人員的補(bǔ)貼資金流、交際關(guān)系圈進(jìn)行智能化分析研判，從而為案件的最后偵破奠定了堅實的基礎(chǔ)，辦案也取得了很好的效果。

從上訴案件可看出運用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)打擊犯罪是一種發(fā)展趨勢。世界上已有借助大規(guī)模數(shù)據(jù)有效打擊犯罪的成功范例。如,美國洛杉磯警方通過與研究人員合作，基于地震預(yù)測算法的變體和犯罪數(shù)據(jù)來預(yù)測犯罪發(fā)生的幾率，可以精確到500平方英尺的范圍內(nèi)。在洛杉磯運用該算法的地區(qū)，盜竊罪和暴力犯罪分布下降了33%和21%。［1］

一、運用大數(shù)據(jù)技術(shù)是職務(wù)犯罪初查工作發(fā)展的必然趨勢

（一）大數(shù)據(jù)與職務(wù)犯罪初查工作之間的關(guān)聯(lián)性

大數(shù)據(jù)(big data)，或稱巨量資料，是指相關(guān)應(yīng)用領(lǐng)域所涉及的資料量規(guī)模巨大到無法通過目前主流軟件工具，在合理時間內(nèi)達(dá)到擷取、管理、處理、并整理成為幫助決策者更積極目的的資訊。［2］其實，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查工作就是一場信息戰(zhàn)，當(dāng)然，此處的“信息”不僅指與案件直接相關(guān)的情報信息，還包括來自政府各部門的基礎(chǔ)信息。雖說信息與數(shù)據(jù)屬于兩種不同的概念，但對于檢察機(jī)關(guān)偵查部門而言，與公權(quán)力相關(guān)的所有數(shù)據(jù)均可稱之為信息。互聯(lián)網(wǎng)、智能手機(jī)等信息技術(shù)的快速發(fā)展，使得職務(wù)犯罪行為日趨呈現(xiàn)出信息化、智能化、隱蔽化等特征。面對這種趨勢，檢察機(jī)關(guān)只有轉(zhuǎn)變初查方式，建立適合偵查工作需要的各類數(shù)據(jù)庫，才能更好地掌控犯罪信息，從而為更精確打擊職務(wù)犯罪行為提供數(shù)據(jù)支撐。職務(wù)犯罪初查工作與大數(shù)據(jù)之間緊密相連，利用法律賦予的初查手段對各類信息情報進(jìn)行查詢、串聯(lián)、比對等，均須依賴于大數(shù)據(jù)及其分析技術(shù)來實現(xiàn)。而相對于立案后的偵查突破工作，職務(wù)犯罪初查工作周期較長，其一般在秘密、不驚動特定被調(diào)查人的情況下進(jìn)行，這便為偵查部門獲取廣泛的信息情報數(shù)據(jù)提供了極大的方便?？梢灶A(yù)見，大數(shù)據(jù)及相關(guān)的信息挖掘、智能分析技術(shù)是未來職務(wù)犯罪偵查工作的發(fā)展方向。而且，只有采取大數(shù)據(jù)及其分析技術(shù)，才可破解初查階段獲取信息情報數(shù)據(jù)量不足的困境。

（二）大數(shù)據(jù)及其技術(shù)可在初查階段廣泛運用

一是初查工作的程序意義。根據(jù)刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，包括給予犯罪嫌疑人必要的休息時間在內(nèi)，法律規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人立案后的控制時間不得超過48小時。［3］這一方面是規(guī)范辦案、保障犯罪嫌疑人基本人權(quán)的需要，但同時也迫使檢察機(jī)關(guān)必須將偵查工作的重心前移至初查階段。由于職務(wù)犯罪的犯罪主體及其犯罪行為的特殊性，使得職務(wù)犯罪案件不能僅依據(jù)舉報線索來確定是否有犯罪事實，而須在立案前通過必要的調(diào)查活動即初查來獲取據(jù)以立案的必需證據(jù)，從而為立案偵查和采取強(qiáng)制措施打下基礎(chǔ)?？梢哉f，初查工作是案件能否取得突破的關(guān)鍵，初查階段獲取情報信息與證據(jù)材料的多少，直接關(guān)系案件線索能否成案以及案件質(zhì)量。

二是大數(shù)據(jù)及其技術(shù)在初查工作中廣泛運用。依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第173條之規(guī)定，職務(wù)犯罪偵查部門開展初查工作時，可以采取詢問、查詢、勘驗、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的措施，但不得對被查對象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對象的財產(chǎn)。這意味著偵查部門可以采取除拘留、逮捕、搜查、扣押、凍結(jié)等直接有礙初查對象人身和財產(chǎn)權(quán)利之外的所有調(diào)查措施。法律賦予檢察機(jī)關(guān)在初查階段可享有的初查權(quán)限要小于偵查階段享有的偵查權(quán)限。從立法者的本意來看，我國刑事訴訟制度將立案作為偵查工作的起點，立案后的偵查取證手段才能得到法律的保障。但分析立法者本意，也不難解讀出，在不侵犯初查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利情況下使用信息手段和大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，與監(jiān)聽等技術(shù)偵查措施不同，不在法律禁止之外，初查階段均可為檢察機(jī)關(guān)所用。而我國《刑事訴訟法》第48條對刑事訴訟中的證據(jù)種類進(jìn)行了細(xì)化，首次規(guī)定電子證據(jù)。初查階段，在遵循電子證據(jù)提取流程的前提下，通過特定技術(shù)手段從互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)等存儲介質(zhì)獲取的電子數(shù)據(jù)信息，亦可作為立案偵查的證據(jù)使用。

二、傳統(tǒng)職務(wù)犯罪初查工作面臨的現(xiàn)實困局

（一）情報信息的管理與研判水平不高

一是案件線索管理混亂?，F(xiàn)行檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪初查權(quán)、偵查權(quán)分別由反貪部門、反瀆部門、監(jiān)所部門行使，而控申部門對受理的舉報線索，也可進(jìn)行初步調(diào)查。這種案件線索多頭管理的局面，容易造成偵查資源的浪費。而從司法實踐看，檢察機(jī)關(guān)所辦職務(wù)犯罪案件線索多為辦案中自行發(fā)現(xiàn)，來自其它內(nèi)設(shè)科室或單位移送的案件線索非常有限。二是挖掘串案線索能力不強(qiáng)。分析檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件現(xiàn)狀，所辦案件多為共同犯罪形態(tài)的窩案，偵查人員對發(fā)生在同一系統(tǒng)內(nèi)的上下級、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)崗位之間或者不同系統(tǒng)的潛在串案線索未深入分析，缺乏將初查對象與相關(guān)人員、所涉行業(yè)、上下游產(chǎn)業(yè)等結(jié)合起來關(guān)聯(lián)分析的意識，利用“系統(tǒng)抓、抓系統(tǒng)”方法挖掘串案的能力不強(qiáng)。

（二）社會基礎(chǔ)信息的枯竭與滯后

由于歷史政策原因，檢察機(jī)關(guān)對建立服務(wù)于職務(wù)犯罪辦案需要的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫工作不夠重視，基礎(chǔ)信息化建設(shè)較為薄弱。一些檢察機(jī)關(guān)雖建立了一些數(shù)據(jù)庫資源，但數(shù)據(jù)量少、分析技術(shù)落后，數(shù)據(jù)分析處于低層次、簡單輔助分析狀態(tài)，多為單項查詢，分析效果差，無法滿足偵查工作需求。與公安機(jī)關(guān)相比，檢察機(jī)關(guān)的偵查信息化建設(shè)較為滯后。很多情況下，職務(wù)犯罪偵查部門開展初查活動需要利用個人社會關(guān)系去公安等部門調(diào)取被調(diào)查人員或單位的相關(guān)基礎(chǔ)信息，這種利用個人社會關(guān)系開展初查工作的辦案經(jīng)驗不能有效傳承，也不利于初查活動的安全性與保密性。

（三）初查思維方式較為封閉機(jī)械

職務(wù)犯罪偵查部門及其偵查人員獲取基礎(chǔ)信息和情報資源的思路較為機(jī)械，初查方式較為簡單粗放，視野不夠開放。對于所有職務(wù)犯罪案件均采取千篇一律的初查方式方法，而不是根據(jù)案件類型及其呈現(xiàn)出的不同發(fā)案規(guī)律、作案方法等特征，采取有針對性、差別化的初查策略。一些偵查人員對初查工作不夠重視，初查程序僅是走過場，習(xí)慣于利用個人社會關(guān)系、辦案經(jīng)驗獲取情報信息或判斷案件形勢，將辦案重心與主要精力放在獲取犯罪嫌疑人的口供上。在辦案過程中喜歡打“擦邊球”，通過疲勞審訊、延長詢問時間等方式獲取犯罪嫌疑人口供和證人證言，這種因循守舊的傳統(tǒng)辦案方式與現(xiàn)代司法精神嚴(yán)重相違背。

（四）偵查人員綜合技能缺乏

現(xiàn)代偵查工作是一項需要多方面知識與技能、專業(yè)性極強(qiáng)的工作，偵查人員既要懂得法學(xué)、偵查學(xué)、心理學(xué)等方面的知識，又須熟練掌握電子化辦公及利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù)獲取信息情報的技能。但當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)偵查部門很少充實新鮮血液，信息技術(shù)、財務(wù)金融等方面專業(yè)人才缺乏。偵查人員對利用互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)分析技術(shù)監(jiān)測或發(fā)現(xiàn)初查對象活動軌跡、項目實施情況等手段掌握較少，對一些互聯(lián)網(wǎng)公司開發(fā)的先進(jìn)數(shù)據(jù)技術(shù)、應(yīng)用軟件，如手機(jī)基站定位軟件Signalsitemap等缺乏研究運用，甚至較少去考察。這種對偵查技能、偵查本領(lǐng)缺乏鉆研與掌握，對信息技術(shù)變革充耳不聞的封閉思想不利于偵查隊伍的成長與進(jìn)步，不能適應(yīng)職務(wù)犯罪偵查工作發(fā)展的形勢要求。

三、大數(shù)據(jù)時代職務(wù)犯罪初查工作路徑探索

（一）建立與各企事業(yè)單位間的信息情報共享平臺

一是構(gòu)建與政府各部門的基礎(chǔ)信息共享平臺。大數(shù)據(jù)時代，所有數(shù)據(jù)都是有價值的。［4］檢察機(jī)關(guān)應(yīng)將基礎(chǔ)信息的采集作為構(gòu)建偵查大數(shù)據(jù)工作的重中之重，通過與工商、房管、公共資源交易、行政執(zhí)法、社保、自來水等基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)持有部門建立長效協(xié)作機(jī)制，建立數(shù)據(jù)共享平臺或快速獲取通道，實現(xiàn)對政府各部門基礎(chǔ)信息的實時查詢與調(diào)取分析。特別是要結(jié)合政法信息資源共享的有關(guān)文件精神，與公安部門建立協(xié)作關(guān)系，推進(jìn)司法部門網(wǎng)絡(luò)設(shè)施共建。當(dāng)然，在共享這些信息的同時，檢察機(jī)關(guān)也應(yīng)通過加大檢務(wù)公開、提高規(guī)范執(zhí)法辦案水平等予以回應(yīng)，實現(xiàn)與政府各部門間信息交換的良性互動。

二是建立與紀(jì)檢、審計部門情報線索信息共享的協(xié)作機(jī)制。在我國反腐體制中，紀(jì)檢監(jiān)察、審計部門是非常重要的兩環(huán)，兩部門在履行職責(zé)過程中掌握了大量有價值的情報信息。特別是審計部門，其主要通過監(jiān)督財政收支和政府掌權(quán)者的花錢行為，而腐敗行為的表現(xiàn)形式便是權(quán)錢交易。從近些年查處的腐敗大要案情況看，很多便是由審計部門先期進(jìn)行專項或同步審計，再將存在的資金違規(guī)違紀(jì)使用問題移送紀(jì)檢部門調(diào)查處理。作為反腐正規(guī)軍，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)主動加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、審計機(jī)關(guān)之間溝通聯(lián)系，就情報線索共享、外圍調(diào)查等方面加強(qiáng)配合，建立反腐案件查處上的長效協(xié)作機(jī)制。

三是建立與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)之間的數(shù)據(jù)信息共享平臺。利用互聯(lián)網(wǎng)獲取相關(guān)基礎(chǔ)信息與情報線索數(shù)據(jù)的方式，主要有人工采集和自動采集兩種方式，其中人工方式最為重要的是掌握搜索引擎的使用技巧，而自動采集數(shù)據(jù)的程序一般稱為網(wǎng)絡(luò)蜘蛛人，［5］也即網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)。［6］具體而言，檢察機(jī)關(guān)可通過配備專門技術(shù)人員或與專門委托的軟件公司合作，獲取政府、企事業(yè)單位等門戶網(wǎng)站中公開的政府組織架構(gòu)、單位或部門職責(zé)、組成人員、人事任免等數(shù)據(jù)信息，以及獲取相關(guān)政府文件、法規(guī)政策、項目實施情況、資金補(bǔ)貼等信息。同時，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分利用知名互聯(lián)網(wǎng)公司存放的數(shù)據(jù)信息，以建立司法信息特別許可機(jī)制的方式，采取自愿提供、有償購買、談判合作等方式，形成全面采集和全面共建的大數(shù)據(jù)匯集效應(yīng)。［7］目前，這種信息共享或采集方式已為各級政府部門廣泛運用。［8］

（二）智能化數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的開發(fā)運用

一是智能化基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的開發(fā)與運用。大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，為提高數(shù)據(jù)信息的利用效率和分析水平，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)研發(fā)一套融合基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)存儲、檢索及分析運用于一體的綜合偵查信息系統(tǒng)。在將數(shù)據(jù)信息錄入偵查信息系統(tǒng)后，應(yīng)提高系統(tǒng)的智能化分析功能，實現(xiàn)對相關(guān)信息數(shù)據(jù)的自動比對、串聯(lián)與碰撞等關(guān)聯(lián)分析，從這些基礎(chǔ)信息和情報數(shù)據(jù)中挖掘出更多更全面的信息。系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置智能檢索功能，操作人員只要輸入涉案人員姓名、單位或職責(zé)等關(guān)鍵字，便可一鍵查詢此人、此單位、此職責(zé)等在系統(tǒng)涵蓋的基本情況、家族圖譜、分管部門或領(lǐng)導(dǎo)、職能職責(zé)、聯(lián)系方式等所有數(shù)據(jù)信息。偵查人員依托偵查信息系統(tǒng)，通過智能化數(shù)據(jù)分析技術(shù)，可對分析結(jié)果進(jìn)行路徑推演。分析出關(guān)聯(lián)信息后，偵查人員便可分析初查對象的嫌疑程度及預(yù)測涉案事實的發(fā)展趨勢。例如將掌握的初查對象職責(zé)、房產(chǎn)、車輛等信息與銀行資金流動、通訊等信息進(jìn)行比對，可從不同側(cè)面評估初查對象涉嫌犯罪的嫌疑程度。

二是話單分析系統(tǒng)的運用與完善。目前，話單分析系統(tǒng)在檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查辦案中已得到廣泛運用，其主要通過全面分析涉案人員相互之間的通話頻率、通話時段、通話時長、異地通話、主被叫等基本信息，對涉案線索進(jìn)行深層次挖掘，分析出涉案人員通話規(guī)律、活動范圍、交際圈、性格喜好、情人等信息。偵查人員還可利用話單分析技術(shù)進(jìn)行信息挖掘，判斷其出行、購物、銀行卡使用、近期重大事項等信息，并結(jié)合通訊基站、衛(wèi)星地圖等資源，分析涉案人員活動軌跡、相互碰面、伴隨人員、常住地址等信息。同時，話單系統(tǒng)的服務(wù)器架構(gòu)在哪一層級檢察機(jī)關(guān)，服務(wù)器的安全與運行維護(hù)、系統(tǒng)運行速度、對導(dǎo)入基礎(chǔ)信息的兼容性、衛(wèi)星地圖選擇等問題亦亟待解決。此外，上級檢察機(jī)關(guān)應(yīng)與移動、聯(lián)通、電信三大運營商溝通協(xié)調(diào)，就可查通話記錄期間、基站代碼數(shù)據(jù)更新、基站代碼名稱共享等盡快達(dá)成一致意見。

三是賬單分析系統(tǒng)的建立與運用。圍繞涉案資產(chǎn)的調(diào)查，是職務(wù)犯罪偵查過程中重要的初查措施。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對接金融系統(tǒng)工作要求，開發(fā)符合偵查工作需要的賬單分析系統(tǒng)。根據(jù)偵查實戰(zhàn)要求，系統(tǒng)應(yīng)涵蓋本方賬號、開戶行、開戶方、交易時間、交易金額、交易類型、對方賬戶、交易網(wǎng)點號、操作柜員號等基本信息。賬單系統(tǒng)以建立的運算法則與運算模型為技術(shù)支撐，通過設(shè)置智能化檢索條件，開發(fā)各種數(shù)據(jù)報表，在導(dǎo)入各類基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)后，實現(xiàn)對涉案人員銀行賬單或者關(guān)聯(lián)賬號間的大額交易、現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬交易、重大收入或支出、異地使用、債權(quán)債務(wù)、同一時段交易等信息進(jìn)行查詢、比對等分析功能。為此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)與中國人民銀行、銀監(jiān)會等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，盡快開辟與各大銀行間“點對點”方式的綠色查詢通道，實現(xiàn)通過專線方式傳輸銀行電子賬單數(shù)據(jù)，并對專線網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行加密，確保數(shù)據(jù)傳輸安全。

（三）初查對象活動軌跡的智能化分析與利用

一是初查對象行為軌跡的分析。物質(zhì)交換原理讓我們知道犯罪行為及犯罪嫌疑人的行為都會留下 “痕（跡）”讓我們有據(jù)可查。［9］互聯(lián)網(wǎng)信息時代，人的一言一行都可能被記錄下來，特別是話單分析、手機(jī)定位等技術(shù)的應(yīng)用，以及地理信息系統(tǒng)（GIS）、犯罪制圖等科學(xué)的發(fā)展，［10］為偵查人員分析涉案人員行為軌跡提供了有利的基礎(chǔ)條件。例如涉案人員之間的通話記錄會在通信運營商地方留下基站位置信息；行賄人為與受賄人聯(lián)絡(luò)感情，雙方會在出行地點、餐飲娛樂場所等留下活動軌跡信息。掌握這些信息十分有必要，因為涉案人員一般會對其行為作出各種辯解，但其辯解往往與其活動軌跡、案發(fā)痕跡等自相矛盾。其辯解目的可能出于想盡快擺脫被調(diào)查的壓抑環(huán)境，或讓偵查人員放松警惕性，或為以后的翻供埋下伏筆等。如果偵查人員借助話單分析、衛(wèi)星地圖等工具掌握其活動軌跡等信息，再結(jié)合案情，便可及時揭穿其謊言，并在思想上給其施加壓力。

二是利用手機(jī)定位技術(shù)進(jìn)行跟蹤。在獲取足夠的信息情報證據(jù)后，下一步便是鎖定初查對象。長久以來，檢察機(jī)關(guān)偵查部門傳統(tǒng)找人方式，一般采取在其住址或工作單位蹲點守候，或通過公安部門查詢賓館住宿、民航、出入境等信息。當(dāng)然，通過通話清單、銀行賬單等亦可了解初查對象的活動規(guī)律、行蹤軌跡等信息。但以衛(wèi)星、通訊基站為原理的手機(jī)定位手段才是現(xiàn)代偵查工作找人的核心技術(shù)。目前，偵查部門一般通過由通信公司提供的基站信息進(jìn)行手機(jī)定位，但如果初查對象處于移動狀態(tài)，則須開赴定位車去初查對象的移動路線上搜尋。但現(xiàn)行定位車存在笨重、價格昂貴等弊端，使用過程中有諸多不便，如何開發(fā)出便攜式的定位裝備是未來定位技術(shù)的發(fā)展方向。對此，偵查人員可探索借鑒互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開發(fā)的智能分析軟件，例如Google公司的產(chǎn)品之一Google Maps mobile，其可在三維立體地圖上展現(xiàn)地理位置信息，廣泛適用于Android手機(jī)及JAVA手機(jī)、Palm手機(jī)等。［11］若再結(jié)合基站信號路測軟件Signalsitemap等工具查詢、測試基站信號信息，便可對初查對象位置進(jìn)行鎖定。

三是一定程度的案發(fā)現(xiàn)場再現(xiàn)。職務(wù)犯罪與普通刑事犯罪不同，不但其作案手段較為隱蔽，且從犯罪實施到最后案發(fā)，常間隔較長時間，有些案發(fā)現(xiàn)場、贓款轉(zhuǎn)移痕跡等在案件調(diào)查時往往已被破壞，以偵查實驗方式重構(gòu)犯罪現(xiàn)場，去案發(fā)現(xiàn)場提取物證的意義已不大。但一定程度的案發(fā)現(xiàn)場重現(xiàn)卻可以實現(xiàn)，利用話單分析技術(shù)可在衛(wèi)星地圖上反映初查對象的活動軌跡，而基于衛(wèi)星地圖工具如Google earth可回溯所涉案件事實歷史空間的強(qiáng)大功能，偵查人員借助其可查看案發(fā)時或異常行為發(fā)生時的部分現(xiàn)場情況。尤其在查處征地拆遷、違章建筑等領(lǐng)域的案件過程中，這種衛(wèi)星地圖工具可大有作為。例如在房屋征地拆遷過程中，偵查人員借助Google earth不僅可以查閱到最近的地形、衛(wèi)星地圖，應(yīng)用一些特殊的技術(shù)還能查詢到歷史的題圖。［12］再結(jié)合比例尺，便可了解某幢房屋的樓層、拆遷面積、營業(yè)情況等信息。之后將其與拆遷資料上記載的測量面積、權(quán)屬證書上的登記面積等進(jìn)行對比，可發(fā)現(xiàn)其中存在的面積虛增、工程建筑違章等信息。此外借助衛(wèi)星地圖等地理信息系統(tǒng)，也可掌握案發(fā)時或異常行為發(fā)生時的周圍地形、建筑布局、氣候環(huán)境等信息，這對案件的偵破有時也會有一定作用。

（四）實施標(biāo)準(zhǔn)化與個性化相結(jié)合的精細(xì)化初查模式

一是實施標(biāo)準(zhǔn)化初查模式。為提高初查工作成效，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)按照法律關(guān)于初查工作的有關(guān)規(guī)定，明確初查要素，充分利用檢察機(jī)關(guān)自上而下已建的各類數(shù)據(jù)庫資源，運用智能化數(shù)據(jù)分析技術(shù)，統(tǒng)一初查程序與步驟，實施標(biāo)準(zhǔn)化初查模式。這一模式要求辦案人員按照既定的目的任務(wù)、內(nèi)容框架等開展初查活動，但對于初查方法與初查謀略則可根據(jù)初查需求靈活加以運用。對于所有職務(wù)犯罪案件，偵查人員均應(yīng)圍繞初查對象的個人基本情況、資產(chǎn)狀況、通信與活動軌跡情況、案件事實情況、行業(yè)特點與作案規(guī)律情況等開展標(biāo)準(zhǔn)化的初查活動。比如個人基本情況，可調(diào)查初查對象的個體信息、工作簡歷、特殊身份、家庭背景、性格特點等，分析其活動規(guī)律、朋友同學(xué)等社會關(guān)系圈、是否有賭博等不良愛好、是否存在情人等，從而為之后的審訊突破提供情報信息保障。

二是實施個性化初查模式。因不同職務(wù)犯罪的作案手段、權(quán)錢交易方式、犯罪客體均不同，其外部形態(tài)與內(nèi)在規(guī)律等特征信息亦不相同。因此，除上述初查標(biāo)準(zhǔn)化一般事項外，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)不斷精細(xì)化初查工作，盡可能多地收集涉事的事項。［13］根據(jù)偵查實踐，可將職務(wù)犯罪案件分為賄賂類、貪財類、瀆職侵權(quán)類三大類型案件，實施個性化初查。案件類型不同，初查的側(cè)重點與方法均有所不同。例如賄賂類案件應(yīng)將行賄方作為初查工作的重點，重點收集行賄方涉案的有關(guān)企業(yè)信息、行業(yè)狀況及其潛規(guī)則、工程項目實施情況、與受賄方的交集情況、銀行資金存取異常情況、違規(guī)謀取不正當(dāng)利益情況、虛假出資或偷稅漏稅等信息，將初查對象、相關(guān)企業(yè)、相關(guān)行業(yè)等情況結(jié)合起來綜合分析。并通過手機(jī)定位、話單分析、衛(wèi)星地圖、公安賓館住宿等信息掌握其行蹤，分析其活動軌跡、交際圈、個人性格特征等信息，力爭為下一步接觸、傳喚行賄方打下基礎(chǔ)。

三是做好案件基礎(chǔ)信息與情報線索的數(shù)據(jù)處理工作。結(jié)合上述精細(xì)化初查工作要求，偵查人員在案件線索初查終結(jié)后，根據(jù)案件類型，填寫涵蓋上述標(biāo)準(zhǔn)化初查、個性化初查內(nèi)容的《初查信息表》。偵查人員在初查對象到案后，根據(jù)案件類型不同，可要求初查對象如同組織部門或紀(jì)檢部門要求政府公職人員填寫 “領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告表”的方式填寫《調(diào)查登記表》，其內(nèi)容應(yīng)涵蓋標(biāo)準(zhǔn)化初查與個性化初查的大部分內(nèi)容。案件類型不同，表格設(shè)計模板亦不同。采取此種方式，一方面，偵查人員可利用優(yōu)勢地位，通過信息不對稱給初查對象施加壓力，另一方面，可在較短時間內(nèi)，讓偵查人員掌握初查過程中因手段受限不能獲取的信息。案件偵查終結(jié)后，偵查人員應(yīng)將案件初查、偵查過程中獲取的部分基礎(chǔ)信息和情報線索進(jìn)行匯總，填寫《情報信息匯總表》交情報信息中心，并將其內(nèi)容選擇性錄入偵查信息系統(tǒng)。

四、確立可持續(xù)運用大數(shù)據(jù)開展初查工作的保障機(jī)制

（一）統(tǒng)一信息化建設(shè)的進(jìn)程與頂層布局

一是統(tǒng)一偵查信息化進(jìn)程。檢察機(jī)關(guān)在偵查信息化建設(shè)過程中應(yīng)充分發(fā)揮主觀能動性，通過積極構(gòu)建與地方黨委政府的良性互動關(guān)系，在基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)共享方面建立協(xié)作關(guān)系。同時，省級以下檢察機(jī)關(guān)應(yīng)結(jié)合中央政法委 《關(guān)于推進(jìn)政法部門間網(wǎng)絡(luò)設(shè)施共建和信息資源共享的意見》等文件精神，［14］積極與上級檢察機(jī)關(guān)建立溝通聯(lián)系機(jī)制，統(tǒng)一偵查信息化建設(shè)規(guī)劃和進(jìn)程，避免重復(fù)建設(shè)。二是確立偵查信息系統(tǒng)的頂層布局設(shè)計。在系統(tǒng)的頂層布局設(shè)計上，應(yīng)將實用性與擴(kuò)展性相結(jié)合起來，豐富數(shù)據(jù)接口，便于系統(tǒng)進(jìn)行二次開發(fā)，以滿足信息化工作長遠(yuǎn)發(fā)展的需求。偵查信息系統(tǒng)實行模塊化設(shè)計，系統(tǒng)應(yīng)包括：數(shù)據(jù)錄入（導(dǎo)入）、數(shù)據(jù)庫管理、數(shù)據(jù)查詢、數(shù)據(jù)分析、情報線索、偵查技術(shù)、已辦案件、經(jīng)驗交流、法律法規(guī)及用戶管理等系統(tǒng)應(yīng)用模塊以及一個系統(tǒng)管理模塊。

（二）理順信息情報管理工作的各項機(jī)制

一是成立專門情報信息中心。檢察機(jī)關(guān)均要樹立積極運用大數(shù)據(jù)初查的意識，并以此次司法改革為契機(jī)，加強(qiáng)以數(shù)據(jù)采集與數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)的偵查信息化建設(shè)。為此，檢察機(jī)關(guān)均應(yīng)設(shè)立情報信息中心，專門負(fù)責(zé)職務(wù)犯罪類基礎(chǔ)信息與情報線索的收集、建庫、管理與研判等工作。二是建立內(nèi)部案件線索流轉(zhuǎn)機(jī)制。對控申部門收集的各類舉報線索，若屬檢察機(jī)關(guān)管轄，應(yīng)盡快流轉(zhuǎn)至情報信息中心。公訴、偵監(jiān)、民行等部門應(yīng)設(shè)置情報信息聯(lián)絡(luò)員，由其負(fù)責(zé)將發(fā)現(xiàn)的各類職務(wù)犯罪案件線索及時移送。三是確立初查階段便實施偵查一體化機(jī)制。由于社會分工的細(xì)化，現(xiàn)代初查工作需要多方面知識和技能，單靠某一人力量很難完成。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)組建統(tǒng)一的職務(wù)犯罪偵查部門，整合所有辦案資源，統(tǒng)一部署職務(wù)犯罪初查工作，從而穩(wěn)步推進(jìn)初查工作。

（三）明確數(shù)據(jù)資源管理的責(zé)任機(jī)制與操作規(guī)則

一是建立數(shù)據(jù)安全責(zé)任管理制度。大數(shù)據(jù)時代，偵查工作更應(yīng)注重安全。由于大數(shù)據(jù)多包含有個人信息，為防止個人隱私被不正當(dāng)使用，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)建立數(shù)據(jù)安全管理責(zé)任制度，杜絕為個人私利利用數(shù)據(jù)信息或泄露他人隱私等違法使用數(shù)據(jù)的情況。二是確保數(shù)據(jù)采集與錄入的安全。數(shù)據(jù)采集人員應(yīng)遵循全面及時、準(zhǔn)確規(guī)范的原則，嚴(yán)格核實數(shù)據(jù)來源。對于通過網(wǎng)絡(luò)抓取技術(shù)及專線網(wǎng)方式獲取的數(shù)據(jù)信息，應(yīng)以安全隔離網(wǎng)閘方式，確保訪問政府外網(wǎng)資源或訪問制定系統(tǒng)的單向性；通過定期拷貝方式獲取數(shù)據(jù)信息，應(yīng)使用專門配置的計算機(jī)及在加密U盤、硬盤上存儲。三是確立偵查信息系統(tǒng)安全操作規(guī)則。強(qiáng)化偵查信息系統(tǒng)各層次的訪問控制和身份認(rèn)證程序，所有干警須配備專門授權(quán)的數(shù)字證書，方能分權(quán)限進(jìn)入系統(tǒng)檢索、分析數(shù)據(jù)。為保證操作安全，對配發(fā)數(shù)字證書按照“誰持有、誰負(fù)責(zé)”的原則管理，專人專用。

（四）加強(qiáng)信息技術(shù)人才培養(yǎng)與技術(shù)裝備的配置

一是信息技術(shù)人才的培養(yǎng)。偵查隊伍專業(yè)化建設(shè)是偵查工作的關(guān)鍵，而偵查人員的信息技術(shù)水平則決定未來職務(wù)犯罪偵查工作發(fā)展的高度，因此，檢察機(jī)關(guān)要注重對偵查人員科技素能和信息意識培養(yǎng)。對一些互聯(lián)網(wǎng)公司開發(fā)的數(shù)據(jù)采集和分析技術(shù)，例如Crawler、MapReduce等數(shù)據(jù)技術(shù)知識應(yīng)掌握或了解。二是配強(qiáng)偵查技術(shù)裝備。檢察機(jī)關(guān)可借鑒公安基礎(chǔ)信息化建設(shè)的有關(guān)經(jīng)驗結(jié)合偵查工作實踐，超前科學(xué)謀劃，加大對信息技術(shù)投入，除建立各類數(shù)據(jù)資源庫外，還應(yīng)開發(fā)或配置話單分析、賬單分析、數(shù)據(jù)提取等軟硬件設(shè)備。

綜上，檢察機(jī)關(guān)偵查部門及其偵查人員，應(yīng)積極開拓初查視野，盡可能多地獲取一切有效基礎(chǔ)信息和情報線索數(shù)據(jù)?？梢哉f，在大數(shù)據(jù)時代，誰最先掌握大數(shù)據(jù)，誰就可以在自己的領(lǐng)域首先占據(jù)居高臨下的優(yōu)勢。面對大數(shù)據(jù)帶來的這場變革，檢察機(jī)關(guān)不能再錯失良機(jī)，而應(yīng)借助大數(shù)據(jù)的東風(fēng)，實現(xiàn)職務(wù)犯罪初查工作的轉(zhuǎn)型與升級。

注釋：

［1］http://baike.baidu.com，“大數(shù)據(jù)時代”詞條，2015年11月30日訪問。

［2］那么，大數(shù)據(jù)究竟有多大？一組名為“互聯(lián)網(wǎng)上一天”的數(shù)據(jù)告訴我們，一天之中，互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生的全部內(nèi)容可以刻滿1.68億張DVD，發(fā)出的郵件有2490億封之多……。參見http://wenku.baidu.com，大數(shù)據(jù)時代的互聯(lián)網(wǎng)思維，2015年6月8日訪問。

［3］《刑事訴訟法》第127款規(guī)定“…傳喚拘傳持續(xù)的時間不得超過十二小時，案情特別重大、復(fù)雜…，傳喚、拘傳持續(xù)的時間不得超過二十四小時”，其第83條規(guī)定“…拘留后，應(yīng)當(dāng)立即將被拘留人送看守所羈押，至遲不得超過二十四小時…”。據(jù)此可知，檢察機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人立案后的控制時間不得超過48小時，但48小時內(nèi)必須給予犯罪嫌疑人必要的休息時間。

［4］［英］維克托·邁爾-舍恩伯格，肯尼思·庫克耶：《大數(shù)據(jù)時代：生活、工作與思維的大變革》［M］，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2012年版，第76頁。

［5］孟憲文：《公安信息學(xué)》［M］，中國人民公安大學(xué)出版社，2006年版，第47頁。

［6］網(wǎng)絡(luò)抓取技術(shù)也即網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)（Crawler），其通過自動采集由計算機(jī)自動系統(tǒng)自動訪問網(wǎng)絡(luò)中的各個站點，記錄其網(wǎng)址，抓取其網(wǎng)頁，標(biāo)引其內(nèi)容，建設(shè)索引文檔，形成數(shù)據(jù)庫以供檢索。它會持續(xù)地因特網(wǎng)上搜索，發(fā)現(xiàn)所需信息就把它抓取下來，放到自己的數(shù)據(jù)庫中。

［7］程宏：《大數(shù)據(jù)背景下反貪偵查模式的轉(zhuǎn)型》［J］，載《中國檢察官》，2015年第2期，第56頁。

［8］在2014年4月，浙江省人民政府與互聯(lián)網(wǎng)巨頭阿里巴巴集團(tuán)簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，在云計算和大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域廣泛開展合作。目前，阿里巴巴已先后與海南、廣西、甘肅、福建、貴州等省市建立了戰(zhàn)略合作協(xié)議。

［9］馬忠紅：刑事案件偵查中的軌跡分析法［J］，中國刑事法雜志，2012，（8），P97。

［10］犯罪制圖（crime mapping）起源于西方犯罪地理學(xué)理論的實證研究，是指通過各類可能與犯罪相關(guān)的信息數(shù)據(jù)在地圖中標(biāo)注、顯示，并采用各種技術(shù)分析手段，來發(fā)現(xiàn)犯罪活動所蘊(yùn)含的空間信息與時空規(guī)律。

［11］馬謙：《智慧地圖： Google earth、maps、KMI核心開發(fā)技術(shù)揭秘》［M］，電子工業(yè)出版社2014年版，第55頁。

［12］李長國：《淺談Google地圖在房屋征收檔案管理中的應(yīng)用》［J］，載《電子技術(shù)及軟件工程》，2012 年第8期，第98頁。

［13］尹立棟：《職務(wù)犯罪初查標(biāo)準(zhǔn)化體系》［M］，中國檢察出版社2014年版，第61頁。

［14］為推進(jìn)司法部門網(wǎng)絡(luò)設(shè)施共建，信息資源共享，發(fā)揮司法資源的整體效能，2008年，中央政法委會成立政法機(jī)關(guān)信息資源共享共建工作研究小組，并下發(fā)《關(guān)于推進(jìn)政法部門網(wǎng)絡(luò)設(shè)施和信息資源共建共享的意見》。