張宏亮，沙景華，閆晶晶，柯文嵐

(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083；2.西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 綿陽(yáng) 621000)

礦業(yè)“三資”關(guān)系基礎(chǔ)理論研究

張宏亮1,2，沙景華1，閆晶晶1，柯文嵐1

(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083；2.西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 綿陽(yáng) 621000)

礦產(chǎn)資源、資源性資產(chǎn)和礦業(yè)資本(簡(jiǎn)稱(chēng)礦業(yè)三資)是礦業(yè)生產(chǎn)要素的三大屬性特征。研究礦業(yè)三資的關(guān)系及轉(zhuǎn)換，對(duì)于理順礦業(yè)活動(dòng)中的主體關(guān)系和協(xié)調(diào)礦業(yè)管理具有重要的意義。本文在分析當(dāng)前中國(guó)礦業(yè)三資關(guān)系管理問(wèn)題的基礎(chǔ)上，梳理了礦業(yè)三資轉(zhuǎn)換關(guān)系的理論邏輯，并將之融入圍繞三資關(guān)系的中國(guó)礦業(yè)管理體制流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，構(gòu)建起中國(guó)礦業(yè)管理體制改革的理論應(yīng)用框架。研究認(rèn)為，礦業(yè)三資關(guān)系是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展而形成的，價(jià)值理論是決定其價(jià)值轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成本收益思想是其核心機(jī)制，而礦業(yè)活動(dòng)中各個(gè)利益相關(guān)主體的行為是其外在表現(xiàn)。由此，可以形成價(jià)值理論、公共管理理論、現(xiàn)代企業(yè)制度理論、產(chǎn)權(quán)及物權(quán)理論、交易費(fèi)用理論、資本市場(chǎng)理論以及信用理論等構(gòu)成的基礎(chǔ)理論體系對(duì)礦業(yè)三資的關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行研究。

礦業(yè)三資；關(guān)系；基礎(chǔ)理論

隨著改革開(kāi)放市場(chǎng)機(jī)制的引入，礦山企業(yè)以及個(gè)體采礦蓬勃發(fā)展，礦產(chǎn)資源的資產(chǎn)價(jià)值彰顯，從而打破了無(wú)償使用的局面，資源性資產(chǎn)以礦業(yè)權(quán)、礦產(chǎn)品多種形式存在并創(chuàng)造價(jià)值。

21世紀(jì)初，在科技革命推動(dòng)下世界各國(guó)產(chǎn)業(yè)資本積累和集聚大大增強(qiáng)，國(guó)際礦業(yè)壟斷資本急劇壯大。資本的利用和擴(kuò)張一方面刺激礦產(chǎn)資源的資本屬性顯現(xiàn)，另一方面又使得涉及礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用的主體——政府、礦業(yè)企業(yè)、社區(qū)等之間的關(guān)系更為復(fù)雜化。傳統(tǒng)的單一性資源管理理論或資源性資產(chǎn)管理理論已經(jīng)不能適應(yīng)礦業(yè)管理體系中復(fù)雜的市場(chǎng)主體關(guān)系，圍繞礦業(yè)三資關(guān)系的礦業(yè)管理體制的改革亟需綜合性、一體化的理論框架體系予以指導(dǎo)。

1 礦業(yè)三資與礦業(yè)管理問(wèn)題

礦業(yè)管理的關(guān)鍵問(wèn)題是明晰政府與市場(chǎng)、政府與企業(yè)以及企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系。而協(xié)調(diào)這些關(guān)系必然要涉及到圍繞三資形成的包括政府、企業(yè)、社區(qū)和公眾在內(nèi)的利益相關(guān)者團(tuán)體的利益關(guān)系。當(dāng)前，中國(guó)礦業(yè)管理體制所面臨的問(wèn)題包括了資源管理的多層級(jí)委托代理問(wèn)題和戰(zhàn)略規(guī)劃問(wèn)題、資源向資產(chǎn)過(guò)渡的權(quán)益明晰問(wèn)題、資產(chǎn)管理的產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位問(wèn)題和資本管理的市場(chǎng)失靈問(wèn)題等(圖1)。

1.1 資源管理的問(wèn)題

首先應(yīng)明確資源的所有權(quán)屬關(guān)系。我國(guó)的礦產(chǎn)資源的所有權(quán)法理上屬全民所有，全民共同管理資源的成本較高，因此憲法直接規(guī)定國(guó)家是礦產(chǎn)資源的所有者，擁有礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。國(guó)家是個(gè)抽象的集合，權(quán)利無(wú)法被具體界定到某個(gè)人，要切實(shí)行使礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，國(guó)家必須把所有權(quán)向下層層委托。因此，在礦產(chǎn)資源所有權(quán)的行使上，面臨的主要問(wèn)題是如何激勵(lì)各級(jí)代理人關(guān)心礦產(chǎn)資源的管理問(wèn)題，同時(shí)防止各級(jí)委托中的“委托代理問(wèn)題”。

其次，在多部門(mén)的管理格局中，缺乏統(tǒng)一的、全球性的礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略規(guī)劃。礦產(chǎn)資源的有效利用，必須建立在科學(xué)的信息管理基礎(chǔ)之上。國(guó)家應(yīng)從地球科學(xué)的角度，對(duì)全國(guó)的礦產(chǎn)資源信息進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、價(jià)值的儲(chǔ)量管理。同時(shí)，國(guó)家更要從全球戰(zhàn)略的視角去思考和規(guī)劃資源開(kāi)發(fā)利用甚至是戰(zhàn)略儲(chǔ)備的問(wèn)題，礦產(chǎn)資源保證程度論證，規(guī)劃礦產(chǎn)資源勘查和開(kāi)發(fā)利用。研究礦產(chǎn)資源的地球科學(xué)信息和市場(chǎng)信息實(shí)質(zhì)上是國(guó)家作為所有權(quán)人掌握礦產(chǎn)資源的自然屬性和社會(huì)屬性數(shù)據(jù)表征，是資源管理的前提和基礎(chǔ)。但當(dāng)前，中國(guó)礦業(yè)管理在戰(zhàn)略規(guī)劃和定位上相對(duì)于美國(guó)、澳大利亞等礦業(yè)大國(guó)而言明顯滯后。

1.2 由資源向資產(chǎn)過(guò)渡的問(wèn)題

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，將行政控制的礦產(chǎn)資源以資源性資產(chǎn)的形式在一級(jí)市場(chǎng)中配置給企業(yè)，形成企業(yè)的法人資產(chǎn)，其實(shí)質(zhì)是礦產(chǎn)資源所有權(quán)與使用權(quán)的分離，對(duì)企業(yè)而言是一種有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)手段。更有利于礦業(yè)市場(chǎng)的發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。

當(dāng)前，讓渡資源使用權(quán)的形式是探礦權(quán)和采礦權(quán)。因此，探礦權(quán)和采礦權(quán)也就承載了有效讓渡資源使用權(quán)的雙重標(biāo)準(zhǔn)。礦權(quán)的一級(jí)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)側(cè)重戰(zhàn)略管理目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)總量和結(jié)構(gòu)控制；礦權(quán)的二級(jí)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)側(cè)重運(yùn)用市場(chǎng)手段，放開(kāi)搞活，激勵(lì)企業(yè)。在資源使用權(quán)的管理上，礦權(quán)的所有權(quán)、行政權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)等權(quán)利和權(quán)益的明晰是最主要的問(wèn)題。而當(dāng)前圍繞礦業(yè)權(quán)設(shè)置、讓渡、流轉(zhuǎn)等的問(wèn)題，恰恰是中國(guó)礦業(yè)管理活動(dòng)中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

1.3 資產(chǎn)管理的問(wèn)題

資源性資產(chǎn)具有有用性和稀缺性的特點(diǎn)。資源性資產(chǎn)的使用價(jià)值具有多目標(biāo)性。因此，對(duì)于資源性資產(chǎn)管理而言，它天生有兩個(gè)層次：一是目標(biāo)及手段的管理，二是資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理。前者是宏觀管理的戰(zhàn)略安全與穩(wěn)定，后者是微觀管理激勵(lì)約束與效率，兩者密不可分，當(dāng)前礦業(yè)管理體制，相對(duì)更注重部門(mén)宏觀利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從而導(dǎo)致了礦業(yè)產(chǎn)業(yè)上游因激勵(lì)不足而形成的瓶頸問(wèn)題。

1.4 資本管理的問(wèn)題

資本是商品經(jīng)濟(jì)高級(jí)階段不可回避的資源屬性。礦業(yè)資本包括內(nèi)部資本積累增長(zhǎng)和投資者外部資本的注入。資本的雙重作用一方面是企業(yè)可以在資本市場(chǎng)中短期內(nèi)聚集巨額的資金投入生產(chǎn)。另一方面，資本的求利性和貪婪性也導(dǎo)致很多問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：①產(chǎn)生壟斷，導(dǎo)致低效率，產(chǎn)出的減少和尋租的出現(xiàn)，都會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)福利下降；②企業(yè)只顧及自身的經(jīng)濟(jì)利益，污染等外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題；③礦產(chǎn)資源基礎(chǔ)信息具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，單純依靠市場(chǎng)會(huì)因“搭便車(chē)”現(xiàn)象，導(dǎo)致投資不足[1]。直接表現(xiàn)就是地質(zhì)勘查單位企業(yè)化機(jī)制推進(jìn)困難。

2 礦業(yè)三資關(guān)系研究的理論邏輯

礦業(yè)管理體制改革，首先應(yīng)從制度演化的角度明確圍繞礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)的資源、資產(chǎn)和資本(下文簡(jiǎn)稱(chēng)三資)的關(guān)系；其次，分析并理順當(dāng)前條件下礦業(yè)管理體系中各個(gè)主體之間圍繞三資的權(quán)益關(guān)系；最終，從制度變遷和制度設(shè)計(jì)的角度，綜合分析對(duì)主體行為的激勵(lì)約束機(jī)制。因此，搭建研究礦業(yè)管理體制改革必須要從這三個(gè)方面入手，構(gòu)建邏輯關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)理論。

2.1 反映三資關(guān)系演化的理論

演化是指事物或物質(zhì)的轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新。資源、資產(chǎn)和資本是礦產(chǎn)資源的三種屬性，它們的關(guān)系是伴隨著人類(lèi)對(duì)礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)利用的過(guò)程不斷演化發(fā)展而來(lái)的。因此，對(duì)三資關(guān)系的認(rèn)知，應(yīng)該立足于中國(guó)情境下的演化發(fā)展條件，以歷史唯物主義的觀點(diǎn)來(lái)分析當(dāng)前礦業(yè)管理當(dāng)中所遇到的矛盾和問(wèn)題。

實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源這種實(shí)物的使用價(jià)值，需要投入人類(lèi)的勞動(dòng)，將礦產(chǎn)資源的使用價(jià)值與勞動(dòng)的使用價(jià)值結(jié)合起來(lái)，通過(guò)社會(huì)化的生產(chǎn)，滿足人類(lèi)對(duì)礦物的需求?？梢?jiàn)，三資關(guān)系源于礦產(chǎn)資源的使用價(jià)值，落實(shí)于礦產(chǎn)資源使用價(jià)值與人類(lèi)勞動(dòng)價(jià)值結(jié)合形成的生產(chǎn)關(guān)系，表現(xiàn)為多種具體勞動(dòng)形式同礦產(chǎn)資源的不同形態(tài)的結(jié)合，是價(jià)值與使用價(jià)值的對(duì)立統(tǒng)一。

三資關(guān)系的演化，是生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求的結(jié)果。資源、資產(chǎn)和資本屬性轉(zhuǎn)化一方面受制于人類(lèi)開(kāi)發(fā)利用礦產(chǎn)資源的技術(shù)能力(生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系)，另一方面又對(duì)人類(lèi)開(kāi)發(fā)利用礦產(chǎn)資源的技術(shù)能力具有反作用——三資屬性轉(zhuǎn)化順暢，可以促進(jìn)礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)利用能力；三資屬性轉(zhuǎn)化不暢，則會(huì)阻礙礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)利用能力。

歷史唯物主義和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)構(gòu)成了三資關(guān)系分析的前提基礎(chǔ)理論，價(jià)值理論構(gòu)成了三資關(guān)系演化的核心理論。

2.2 三資對(duì)應(yīng)主體的關(guān)系理論

礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)中，相關(guān)聯(lián)的主體的行為在理清他們之間的圍繞三資的權(quán)益博弈關(guān)系，是進(jìn)一步探討礦業(yè)管理體制改革的前提。

2.2.1 公共管理理論

礦業(yè)市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)下，利益驅(qū)使，產(chǎn)生大量私開(kāi)亂采、尾礦污染等市場(chǎng)失靈問(wèn)題。需要政府進(jìn)行干預(yù)，政府是礦業(yè)管制制度的供給者，也是礦業(yè)的投資者和礦產(chǎn)資源所有者——國(guó)家的代理人，多重身份使得政府在資源、資源性資產(chǎn)和礦業(yè)資本管理中角色定位模糊。

公共管理理論以政府公共部門(mén)的管理行為為研究對(duì)象，為回答政府在三資關(guān)系中的管理者角色定位問(wèn)題提供理論基礎(chǔ)[2]。該理論認(rèn)為政府作為公共管理的主體之一，應(yīng)以提供全面優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品、公平公正的公共服務(wù)為其第一要?jiǎng)?wù)，變“劃槳”人為“掌舵”人，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，重視效率，有預(yù)見(jiàn)性，具有戰(zhàn)略觀。當(dāng)代政府管理更多地發(fā)揮社會(huì)第三方社會(huì)管理與監(jiān)督作用，利用財(cái)政手段調(diào)節(jié)礦業(yè)中所有者、管理者和企業(yè)的利益分配關(guān)系。

2.2.2 現(xiàn)代企業(yè)制度理論

現(xiàn)代企業(yè)制度是以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)為特征[3]?，F(xiàn)代企業(yè)制度理論指出：①產(chǎn)權(quán)制度是有效公司治理制度的基礎(chǔ)，是企業(yè)化改革的基礎(chǔ)；②礦業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)(包括資源性資產(chǎn))的專(zhuān)用性一般都很高，作為礦業(yè)上游的勘查企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資的資產(chǎn)專(zhuān)用性更高，通常宜于更多采用股權(quán)形式的融資結(jié)構(gòu)[4]；③強(qiáng)化有信譽(yù)的中介群體，有助于縮小公司治理中內(nèi)外部人的信息差距，實(shí)現(xiàn)社會(huì)管理監(jiān)督；④中小投資者具有知情權(quán)，尤其是在礦業(yè)這種前期投資風(fēng)險(xiǎn)巨大的行業(yè)中，信息的公開(kāi)透明以及建立良好的社群關(guān)系(開(kāi)發(fā)與保護(hù)并重)顯得尤為重要；⑤建立跨國(guó)公司，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源全球配置。礦產(chǎn)資源空間分布的不均衡性，必須依托現(xiàn)代企業(yè)制度，建立跨國(guó)公司，才能實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源全球配置的目標(biāo)。

2.3 三資對(duì)應(yīng)主體的行為理論

2.3.1 產(chǎn)權(quán)及物權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)及物權(quán)制度對(duì)主體的行為產(chǎn)生激勵(lì)。馬克思在《資本論》中就對(duì)物質(zhì)資料的所有權(quán)進(jìn)行了研究，認(rèn)為所有制的法律形態(tài)表現(xiàn)成為了財(cái)產(chǎn)權(quán)利，具有決定性的是生產(chǎn)資料的所有權(quán)，作用是確認(rèn)和保護(hù)所有制形式。由財(cái)產(chǎn)權(quán)利形成的關(guān)系實(shí)質(zhì)就是生產(chǎn)關(guān)系[5]。

西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種制度安排，通過(guò)這種安排可以降低產(chǎn)權(quán)主體的不確定性，幫助其形成較為穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)預(yù)期，從而影響和激勵(lì)主體行為，使其行為充分考慮成本收益，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的提高和外部成本的節(jié)約[6]。

雖然馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)產(chǎn)權(quán)理論研究的立足點(diǎn)不同，但是都表明產(chǎn)權(quán)是一種人與人之間圍繞財(cái)產(chǎn)形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，需要“明確和保護(hù)”，進(jìn)而發(fā)揮其影響和激勵(lì)產(chǎn)權(quán)主體理性經(jīng)濟(jì)行為的作用。

礦產(chǎn)資源的稀缺性，是礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度形成的原始動(dòng)因；經(jīng)濟(jì)效率的激勵(lì)和利益的驅(qū)動(dòng)是礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度變遷的動(dòng)力機(jī)制[7]。礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度的變遷是利益分配制度重新調(diào)整的過(guò)程，不同的利益主體對(duì)制度變遷有著不同利益目標(biāo)的訴求。建立以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的，且產(chǎn)權(quán)清晰、主體多元、流轉(zhuǎn)自由、交易規(guī)范、權(quán)益對(duì)等、礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度，是礦業(yè)經(jīng)濟(jì)效率提高的推動(dòng)器，是從根本上保障礦業(yè)發(fā)展充滿生機(jī)與活力的制度性條件，是三資有效轉(zhuǎn)化的前提[8]。

產(chǎn)權(quán)既同時(shí)具有法律意義和經(jīng)濟(jì)意義。物權(quán)則是一個(gè)純法律概念。物權(quán)與產(chǎn)權(quán)功能的差異在于，產(chǎn)權(quán)的基本功能是引導(dǎo)，在更大程度上實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化的動(dòng)力。物權(quán)的主要功能是調(diào)整財(cái)產(chǎn)的占有關(guān)系，確認(rèn)和保護(hù)特定的社會(huì)所有制關(guān)系，保障財(cái)產(chǎn)的靜態(tài)安全。

2.3.2 信用制度理論

信用制度構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)交往的信任基礎(chǔ)。法律是信用制度保障的形式之一，此外，政府的公信力、礦業(yè)行業(yè)自律及個(gè)人信譽(yù)等都是信用制度保障的內(nèi)容，共同構(gòu)成對(duì)主體行為的約束。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)也是法治經(jīng)濟(jì)，政府是社會(huì)信用的倡導(dǎo)者和保護(hù)者，又是法規(guī)的制定者。因此，政府應(yīng)建立一套有關(guān)國(guó)家信用、商業(yè)信用、金融信用、個(gè)人信用管理的相關(guān)法律，為國(guó)家信用制度體系的建設(shè)創(chuàng)造一個(gè)良好的法律環(huán)境。在全社會(huì)范圍內(nèi)倡導(dǎo)信用理念，維護(hù)信用環(huán)境。政府的監(jiān)督服務(wù)中，以較低的成本構(gòu)建公共信用數(shù)據(jù)庫(kù)及信息平臺(tái)，建立市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制、失信約束機(jī)制和懲罰機(jī)制等信用制度。

2.3.3 交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用可被定義成為“經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行中不可避免費(fèi)用”。從而可以通過(guò)交易費(fèi)用的高低來(lái)判斷制度的優(yōu)劣。降低交易費(fèi)用成為制度變遷優(yōu)化的結(jié)果[9]。

交易費(fèi)用理論指出在產(chǎn)權(quán)關(guān)系界定模糊不清、環(huán)境不確定、信息不對(duì)稱(chēng)以及人類(lèi)有限理性與規(guī)則匱乏等情況下，交易費(fèi)用會(huì)變得異常高昂[10]。政府通過(guò)建立產(chǎn)權(quán)制度，以及合理的制度安排，有效地控制與減少交易費(fèi)用的支出，提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)在效率。企業(yè)的存在正是由于其作為一種參與交易的組織單位，把若干要素所有者組織成一個(gè)單位參加市場(chǎng)交換，從而減少市場(chǎng)當(dāng)事者數(shù)目、減輕交易摩擦、降低交易費(fèi)用[11]。同理，將政府視為經(jīng)濟(jì)人，由交易費(fèi)用來(lái)決定政府行為的邊界，如政府管制越多，機(jī)構(gòu)程序費(fèi)用高、時(shí)間成本大，重要的是為政府尋租帶來(lái)機(jī)會(huì)和可能，這些是政府管制無(wú)效率的表現(xiàn)，其結(jié)果是導(dǎo)致了交易費(fèi)用的增加。

2.3.4 資本市場(chǎng)理論及中介理論

主體投融資需市場(chǎng)平臺(tái)，資本市場(chǎng)的功能包括：①提供的連續(xù)市場(chǎng)交易，為資源性資產(chǎn)的流動(dòng)和降低交易成本提供了平臺(tái)；②分配稀缺資本，更有利于礦業(yè)產(chǎn)業(yè)資本的集中，優(yōu)化資源配置；③價(jià)格機(jī)制，更有利于資源性資產(chǎn)公允價(jià)值的發(fā)現(xiàn)；④實(shí)現(xiàn)礦業(yè)的資本集中，又可以分散礦業(yè)投資的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)三資的轉(zhuǎn)化效率。

多層次資本市場(chǎng)體系的構(gòu)建，能夠更多的滿足不同類(lèi)型礦業(yè)資金的需求；金融工具尤其是衍生工具的形成在加強(qiáng)資產(chǎn)流動(dòng)性的同時(shí)也增加了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。資本的交易是一種跨期交易，跨期交易具有不確定?！爸薪槭袌?chǎng)”就是為了降低由不確定性帶來(lái)的交易費(fèi)用。從資本市場(chǎng)層次來(lái)看，資本市場(chǎng)中介是連接上市公司與投資者的橋梁，降低投資者的不確定性和上市公司融通資金的交易費(fèi)用；從經(jīng)濟(jì)社會(huì)層次來(lái)看，中介提供的是一種社會(huì)化服務(wù)，是連接政府與市場(chǎng)的橋梁，降低市場(chǎng)的不確定性和政府管理的交易費(fèi)用。

綜上所述，我們以礦產(chǎn)資源的最優(yōu)配置，多層次利益相關(guān)者個(gè)體行為激勵(lì)、政府制度和信息平臺(tái)搭建為研究對(duì)象，形成以成本收益經(jīng)濟(jì)思想為核心的礦業(yè)三資關(guān)系研究的理論邏輯(圖2)。

3 礦業(yè)三資關(guān)系研究基礎(chǔ)理論的應(yīng)用框架

基于上述分析，我們構(gòu)建了如圖3所示的礦業(yè)三資關(guān)系研究基礎(chǔ)理論的應(yīng)用框架。

3.1 “資源”的基礎(chǔ)理論

“資源”的基礎(chǔ)理論主要由價(jià)值理論和公共管理理論組成。、從礦產(chǎn)資源的核心價(jià)值出發(fā)，明晰礦產(chǎn)資源管理的各個(gè)對(duì)象和利益關(guān)系，構(gòu)建資源管理的頂層設(shè)計(jì)。

首先，礦產(chǎn)資源是三資關(guān)系的物質(zhì)起點(diǎn)，其價(jià)值是礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值增值的基礎(chǔ)。必須運(yùn)用價(jià)值理論研究礦產(chǎn)資源的價(jià)值，將其從自然屬性納入社會(huì)屬性，是綜合研究其自然生產(chǎn)力和社會(huì)生產(chǎn)力的前提。

其次，國(guó)家擁有礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，政府各部門(mén)代表國(guó)家行使所有權(quán)基礎(chǔ)上的礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)利用管理職能。這一過(guò)程涉及到政府、企業(yè)、社區(qū)乃至個(gè)人等多方利益主體，政府行政管理部門(mén)要體現(xiàn)社會(huì)治理思想，即從管理轉(zhuǎn)向服務(wù)，充分利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)宏觀目標(biāo)。政府提供戰(zhàn)略支持和信息服務(wù)，構(gòu)建法律環(huán)境和產(chǎn)權(quán)、物權(quán)等制度環(huán)境，保障市場(chǎng)透明、公平、有效運(yùn)行秩序和國(guó)家礦產(chǎn)資源安全。

3.2 “資產(chǎn)”的基礎(chǔ)理論

“資產(chǎn)”的基礎(chǔ)理論主要包括產(chǎn)權(quán)及物權(quán)理論、交易費(fèi)用理論和現(xiàn)代企業(yè)制度理論。其分析了礦產(chǎn)資源的使用權(quán)如何形成資源性資產(chǎn)，并從礦業(yè)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的角度解釋礦業(yè)權(quán)管理體制的演化和變革，構(gòu)建資產(chǎn)管理的縱向鏈條。

首先，政府行政權(quán)力與市場(chǎng)配置資源的博弈點(diǎn)在于如何在保障礦產(chǎn)資源所有者權(quán)益的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)其使用權(quán)的有效讓渡。所謂有效除了指將使用權(quán)實(shí)際地賦予受讓者以外，更是指使用權(quán)的利用要有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)和開(kāi)發(fā)計(jì)劃。資源產(chǎn)權(quán)制度實(shí)現(xiàn)了礦產(chǎn)資源轉(zhuǎn)換成資源性資產(chǎn)。轉(zhuǎn)換途徑是礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投放機(jī)制即：投放量、準(zhǔn)入機(jī)制、環(huán)保機(jī)制、國(guó)土安全等。特定產(chǎn)權(quán)物權(quán)制度，就會(huì)形成一種相應(yīng)的組織狀態(tài)、技術(shù)狀態(tài)和效率狀態(tài)。

其次，產(chǎn)權(quán)物權(quán)制度的演化路徑評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。資源性資產(chǎn)的優(yōu)化配置演化的路徑是，從行政指令到有償使用，從集權(quán)管理到放松規(guī)制，從多頭分治到統(tǒng)一治理等是制度的演化過(guò)程。交易費(fèi)用的高低，是制度優(yōu)化研究的基礎(chǔ)理論?？梢杂糜诮忉屨畠?nèi)部的多層委托代理問(wèn)題，政府和市場(chǎng)的行為邊界，礦業(yè)企業(yè)的形成和擴(kuò)張途徑等制度優(yōu)化問(wèn)題。

再次，礦產(chǎn)公司依法獲取的礦業(yè)產(chǎn)權(quán)(探礦權(quán)、采礦權(quán))形成法人資產(chǎn)，并運(yùn)用法人資產(chǎn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?，F(xiàn)代企業(yè)制度是一種治理結(jié)構(gòu)，是民主管理思想在企業(yè)中的體現(xiàn)，該制度下可聚集資源、資產(chǎn)和人才，可充分發(fā)揮企業(yè)的活力、競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)的發(fā)展力。

3.3 “資本”的基礎(chǔ)理論

資本是商品經(jīng)濟(jì)高級(jí)階段的產(chǎn)物。資本一方面溝通了資源性資產(chǎn)的運(yùn)作，另一方面也連接了礦產(chǎn)資源的投入價(jià)值形成?！百Y本”的基礎(chǔ)理論主要關(guān)聯(lián)著“資本與資源性資產(chǎn)”和“資本與礦產(chǎn)資源”兩個(gè)重要的市場(chǎng)，資本市場(chǎng)是資本的溝通轉(zhuǎn)換橋梁。貨幣資本具有相對(duì)的獨(dú)立性，形成金融資本，它強(qiáng)有力的作用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

企業(yè)法人資產(chǎn)(包括資源性資產(chǎn))的價(jià)值是其未來(lái)能為企業(yè)帶來(lái)的價(jià)值增值。企業(yè)依托礦資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部融資，資本市場(chǎng)是礦產(chǎn)資源優(yōu)化配置資源的重要場(chǎng)所。資源性資產(chǎn)與資本之間的轉(zhuǎn)化依托二級(jí)流通市場(chǎng)。建立和健全礦業(yè)要素市場(chǎng)體系規(guī)范市場(chǎng)行為是十分重要。

3.4 基礎(chǔ)保障理論

基礎(chǔ)保障理論體系，主要由信用制度理論和信息傳導(dǎo)機(jī)制構(gòu)成，因此要構(gòu)建外部的信用約束(最大的約束外框)機(jī)制和內(nèi)部的信息溝通保障機(jī)制。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，也是信息經(jīng)濟(jì)。信用是資源商品化的前提和基礎(chǔ)。在礦業(yè)綜合信用體系中， 包括了政府公信、金融信用、行業(yè)信用、企業(yè)信用等內(nèi)容。

信息社會(huì)中，信息是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中除物質(zhì)和能量以外的第三類(lèi)經(jīng)濟(jì)資源。礦產(chǎn)資源的管理信息化，是基于信息基礎(chǔ)上的價(jià)值管理，信息的傳導(dǎo)機(jī)制應(yīng)該是管理的重點(diǎn)。這個(gè)環(huán)節(jié)，不能僅僅依靠政府，還要充分發(fā)揮中介和公眾等的監(jiān)督力量。因此，信息和信用面臨的主體對(duì)象是趨同的。

礦業(yè)管理體制改革理論應(yīng)用框架說(shuō)明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，礦產(chǎn)資源具有資源、資產(chǎn)和資本三重屬性，它們?cè)诳臻g上并存，時(shí)間上繼起。礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是促使礦產(chǎn)資源三重屬性不斷轉(zhuǎn)化、價(jià)值螺旋增長(zhǎng)的源泉。務(wù)實(shí)的礦業(yè)管理體制改革理論框架，正是科學(xué)規(guī)范的治理礦業(yè)活動(dòng)的系統(tǒng)性理論基礎(chǔ)。由政府公共管理行使國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源所有權(quán)所派生的監(jiān)督職能，由市場(chǎng)行使以礦產(chǎn)資源使用權(quán)為基本載體的資源性資產(chǎn)配置職能，由資本市場(chǎng)及其中介機(jī)制為資本的有序流動(dòng)提供平臺(tái)，由法律及自律共同提供礦業(yè)生產(chǎn)及商務(wù)活動(dòng)的基礎(chǔ)信用保障和產(chǎn)權(quán)物權(quán)激勵(lì)機(jī)制，礦產(chǎn)資源的資源、資產(chǎn)和資本三重屬性轉(zhuǎn)化才能真正有序?qū)崿F(xiàn)，礦產(chǎn)資源的價(jià)值才能真正合理的展現(xiàn)。

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Research into fundamental theories of relationships among mineral resources，resources assets and capital

ZHANG Hong-liang1,2，SHA Jing-hua1,YAN Jing-jing1，KE Wen-lan1

(1.School of Humanities and Economic Management，China University of Geosciences (Beijing)，Beijing 100083，China；2.School of Economics and Management，Southwest University of Science and Technology，Mianyang 621000，China)

Mineral resources，resources assets and capital are major attributes of production elements in mineral industry.It’s important to study on their relationships that should be helpful China’s mineral industry management.Base on analysis of present management problems of China on mineral resources，resources assets and capital，our study reviews theoretical logic of their relationships.We integrate all those theories into management system processes of China’s mineral industry and build the framework on reform of them.In our study，the nature of those relationships among mineral resources，resources assets and capital is that requirements which production relations must meet production forces under the condition market economy.The transformation of value determined by value theory is the foundation of those relationships.Cost and income is the core mechanism of them.Both of them appear as activities of stakeholders associated with mineral industry.The framework includes a series of theories such as value theory，public management，modern enterprise system，property right theory，credit institution，transaction cost，capital market and intermediary organization，which should be useful for researching on those relationships.

mineral resources，resources assets and capital；relationships；the fundamental theories

2014-05-10

中國(guó)地質(zhì)調(diào)查發(fā)展研究中心項(xiàng)目“礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略若干問(wèn)題研究”資助(編號(hào)：1212011220306)

張宏亮(1979- )，男，四川綿陽(yáng)人，講師，博士生，主要從事資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)方向的研究工作。

沙景華(1952-)，女，北京人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、投資與理財(cái)。Email：shajinghua@163.com。

F124.5

A

1004-4051(2015)01-0065-06