堅德慧，李毅

（1.天水師范學院 政法學院，甘肅 天水741000；2.金川集團股份有限公司汽車運輸分公司，甘肅 金昌 737104）

當前， 我國正處于經(jīng)濟建設(shè)的關(guān)鍵時期，作為國民經(jīng)濟支柱的裝備制造業(yè)的作用至關(guān)重要。裝備制造業(yè)的發(fā)展離不開核心技術(shù)的開發(fā)和創(chuàng)新，真正意義上的“中國智造”才是在競爭中立于不敗之地的有力武器，知識產(chǎn)權(quán)法律制度則起著外部保障的作用。日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推行始于二戰(zhàn)后， 目的在于通過知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，推進日本以汽車、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)為代表的裝備制造業(yè)的發(fā)展。 此后，日本隨著技術(shù)進步的不同階段對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略適時調(diào)整，加之配套的一系列知識產(chǎn)權(quán)法律措施的保障，使其在國內(nèi)外獲得大量知識產(chǎn)權(quán)，不僅有效防止了國外企業(yè)對本國市場的進攻，在國外市場上亦占有一席之地?？梢?，日本在二戰(zhàn)后的超速發(fā)展與其有效地實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有很大關(guān)系[1]。 “他山之石，可以攻玉”，探析日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施中的相關(guān)法律制度保障，對于我國裝備制造業(yè)的發(fā)展有一定的參考價值。

1 日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中裝備制造業(yè)法律保障機制可供借鑒的經(jīng)驗

1.1 立足于本國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不同時期的重點進行知識產(chǎn)權(quán)立法和修訂

第一階段：技術(shù)立國戰(zhàn)略時期（20 世紀50-70 年代）。 其戰(zhàn)略重點是引進和吸收西方國家的先進技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進行二次模仿創(chuàng)新以推動本國裝備制造業(yè)的發(fā)展，獲取競爭優(yōu)勢。 圍繞著這一核心，日本制定了《機械工業(yè)振興臨時措施法》、《特定電子工業(yè)及特定機械工業(yè)振興臨時措施法》等產(chǎn)業(yè)政策法；1959 年制定了現(xiàn)行的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，具體包括專利法、實用新型法、外觀設(shè)計法和商標法。 事實亦證明，日本的“技術(shù)立國”戰(zhàn)略是相當成功的。 從1955 年至1970 年15 年間，日本引進了全世界半個世紀開發(fā)的主要先進技術(shù)成果，而付出的外匯不足60 億美元，節(jié)省了2/3 的時間和9/10 的科研經(jīng)費，縮短了與歐美國家的差距；到70 年代初，在鋼鐵、汽車、家用電器等工業(yè)部門的生產(chǎn)技術(shù)，日本已處于世界領(lǐng)先的地位，也相繼涌現(xiàn)出了索尼、豐田、松下、日立等一批耳熟能詳?shù)钠放坪推髽I(yè)[2]。

第二階段：自主創(chuàng)新、自主專利戰(zhàn)略時期（20世紀70-90 年代末）。 隨著日本裝備制造業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的大大提高，日本由“技術(shù)立國”戰(zhàn)略開始轉(zhuǎn)向?qū)嵤白灾鲃?chuàng)新、自主專利”戰(zhàn)略。 正是從這一階段開始， 日本進入技術(shù)的自主研發(fā)時期。除了采取加大基礎(chǔ)研究投入、 制定優(yōu)惠政策、重視人才培養(yǎng)等措施外，著重在法律制度的構(gòu)建上加強了對知識產(chǎn)權(quán)的保護。這主要體現(xiàn)在日本非常重視知識產(chǎn)權(quán)立法與國際接軌， 積極加入了《TRPIS 協(xié)議》、《專利國際合作條約》等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的國際公約，并及時制定、修改和完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法以保持與國際標準的一致性。在法律方面，1985 年制定了《半導體集成電路保護法》；還對《不正當競爭防止法》、專利法、實用新型法、外觀設(shè)計法、商標法等作出相應(yīng)的修改。第三階段： 知識產(chǎn)權(quán)立國戰(zhàn)略時期 （21 世紀至今）。 2002 年2 月，時任日本首相的小泉純一郎在施政方針演說中首次提出 “知識產(chǎn)權(quán)立國”戰(zhàn)略，其重點是以國家利益優(yōu)先為原則，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造循環(huán)，即創(chuàng)造、保護、活用、人才培養(yǎng)，促進知識產(chǎn)權(quán)的不斷產(chǎn)生并形成螺旋上升的創(chuàng)新趨勢[3]。 同年7 月又制定了《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》， 以推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施。 值得關(guān)注的是， 大綱中除了對制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)注外，還將無形資產(chǎn)的創(chuàng)造提高到產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的地位。2003年3 月1 日，《知識產(chǎn)權(quán)基本法》正式實施。 其主旨在于通過知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護和應(yīng)用實現(xiàn)國民經(jīng)濟的健康發(fā)展和文化創(chuàng)造，提高企業(yè)國際競爭力，謀求國家的持續(xù)發(fā)展[4]。為了加快專利審查周期，制定了《專利審查速化法》。此外，還對專利法、外觀設(shè)計法、工業(yè)所有權(quán)手續(xù)特例等進行了修改。 2004 年6 月，國會通過了《高等知識產(chǎn)權(quán)法院設(shè)置法》，為知識產(chǎn)權(quán)提供了司法保障。

綜上所述，日本的知識產(chǎn)權(quán)立法是隨著不同時期知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的側(cè)重點不斷完善和發(fā)展的，進而形成了目前知識產(chǎn)權(quán)法律體系的基本框架，推動了本國制造業(yè)在國際上競爭力的提高。這些知識產(chǎn)權(quán)立法大致體現(xiàn)出以下幾方面的特征：第一，內(nèi)容詳盡，注重可操作性。第二，體系嚴謹，有利于執(zhí)法的統(tǒng)一性。第三，修改頻繁。隨著不同時期知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的變化和本國國情進行修改，使之適應(yīng)新的經(jīng)濟形勢的需要。 第四，制定和修改法律時注重與國際接軌，使其與國際標準相一致和協(xié)調(diào)。

1.2 設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)高等法院， 加強對知識產(chǎn)權(quán)的司法保障

再健全的法律如果沒有得以實際實施也是一紙空文， 因此日本相當重視司法制度的配合，對其知識產(chǎn)權(quán)審判制度也在進行不斷改革。主要表現(xiàn)在：第一，根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)高等法院設(shè)置法》在東京高等法院內(nèi)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)高等法院，專門審理知識產(chǎn)權(quán)，尤其是專利權(quán)方面的案件。第二，改革了知識產(chǎn)權(quán)案件的管轄制度。對于不涉及專門技術(shù)問題的案件全部或部分移送到其他法院管轄；而涉及專門技術(shù)的專利等案件的控訴審則由東京高等法院專屬管轄。 第三，建立健全專門委員會制度和調(diào)查官制度，以解決審判過程中出現(xiàn)的專業(yè)問題。 這是因為知識產(chǎn)權(quán)案件，特別是與制造業(yè)相關(guān)的案件專業(yè)性極強，法官相關(guān)知識難免不足。 通過設(shè)立專門委員會，引入相關(guān)專家直接介入法院的審判過程（如證據(jù)的調(diào)查、認定等）并有權(quán)當庭提問，以協(xié)助法官的審判活動。而調(diào)查官則屬于法院內(nèi)部人員，主要職責是對專利權(quán)案件中的技術(shù)問題進行調(diào)查，并向法官報告結(jié)果。 與專門委員會相比，調(diào)查官所解決的技術(shù)問題難度較低。

1.3 重視政府在執(zhí)法過程中的作用

在不斷完善立法和司法制度的同時，日本政府也認識到知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法在協(xié)調(diào)和配合方面的重要性。 2003 年2 月，日本政府在內(nèi)閣設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部，由首相小泉純一郎親任部長。 該部門由全體內(nèi)閣成員和10 名知識產(chǎn)權(quán)方面的專家組成，制定了大量鼓勵發(fā)明創(chuàng)造和保護知識產(chǎn)權(quán)等方面的具體法規(guī)和政策。其他重要的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機構(gòu)還有：1、日本特許廳。 其前身是設(shè)立于1885 年4 月的專賣特許所， 主要負責日本的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，包括制定、修改和解釋相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)立法， 受理和審批專利和商標申請以及制定、實施工業(yè)產(chǎn)權(quán)政策等。 2、特許廳設(shè)立的執(zhí)法事務(wù)局。 其職責主要是實施反假冒和反侵權(quán)措施，同時為社會提供咨詢服務(wù)和援助。 3、知識產(chǎn)權(quán)保護中心。該機構(gòu)主要負責境外發(fā)生的侵犯日本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的咨詢、協(xié)調(diào)與維權(quán)事宜。 上述機構(gòu)各司其職，不斷提高執(zhí)法效率，在強化本國知識產(chǎn)權(quán)保護方面起到了重要作用。

1.4 注重政府參與下的產(chǎn)研結(jié)合

日本政府認識到知識產(chǎn)權(quán)是一個龐大的體系，除了有政府的參與外，在企業(yè)界和學術(shù)界應(yīng)當形成三聯(lián)機制，才能實現(xiàn)技術(shù)的發(fā)明、創(chuàng)新、應(yīng)用和保護。因此在《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》中非常注重促進和鼓勵對大學等單位的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，同時還鼓勵企業(yè)積極利用知識產(chǎn)權(quán)。 2002 年10 月，日本政府制定了《加速改革綜合對策》，更是明確提出促進“產(chǎn)學官”合作研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化的政策。特別是在《知識產(chǎn)權(quán)推進計劃2006》中，積極推動大學成為科研中心，提出組建更多的科研成果轉(zhuǎn)讓中介機構(gòu)，政府對這些機構(gòu)給予財政和稅收方面的支持，鼓勵科技創(chuàng)新和科研成果市場化[5]。圍繞著上述目標， 日本對其大學制度進行了改革，完善了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同制度，對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)加以重點保護，促進了知識產(chǎn)權(quán)特別是專利技術(shù)的市場化。

2 日本經(jīng)驗對于完善我國裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保障機制的啟示

十八大報告中指出，把“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”作為推動經(jīng)濟和社會發(fā)展而做出的重大戰(zhàn)略部署。根據(jù)這一思路，日前印發(fā)的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中明確指出，要讓知識產(chǎn)權(quán)制度成為激勵創(chuàng)新的基本保障。 知識產(chǎn)權(quán)法素有“產(chǎn)業(yè)之法”之稱，裝備制造業(yè)的發(fā)展尤其離不開知識產(chǎn)權(quán)的推動。對比日本在制造業(yè)方面的知識產(chǎn)權(quán)法律保障制度，結(jié)合自身不足，可以從以下方面加以完善：

2.1 健全知識產(chǎn)權(quán)法律體系

從法的淵源角度看，當今中國知識產(chǎn)權(quán)法律體系包括憲法、法律、行政法規(guī)、政府部門規(guī)章和司法解釋。其中，法律和行政法規(guī)是主體，主要包括《著作權(quán)法》、《專利法》、《商標法》及其實施條例，《反不正當競爭法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》和《集成電路布圖設(shè)計保護條例》等。這些法律法規(guī)涵蓋了工業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、商業(yè)等領(lǐng)域。除此，我國還加入了一系列國際公約。 整體而言，中國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系起步較早，與國際規(guī)則基本接軌，也得到國際知識產(chǎn)權(quán)組織的認可。主要的幾部法律也歷經(jīng)幾次修改，以符合形勢發(fā)展的需要，與國際標準保持一致，但其中仍有需要完善之處：第一，《反不正當競爭法》亟需修改。 該法于1993 年頒布實施，距今已有22 年的歷史。 《反不正當競爭法》被稱之為知識產(chǎn)權(quán)保護的“兜底法”，在知識產(chǎn)權(quán)法律體系中作用巨大。這22 年的時間，中國在技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展方面變化很大，“兜底法”顯然過時了。反觀日本的《不正當競爭防治法》，隨著其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施不斷進行修改， 以加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護。因此，必須針對當今中國技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的新問題進行修改和完善。 第二，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》需要修改。該法于1996 年公布施行，旨在促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。一般而言，科技成果轉(zhuǎn)化得越快，越有利于本國制造業(yè)的發(fā)展，本國才能掌握過硬的技術(shù)。但是，該法內(nèi)容現(xiàn)已難以適應(yīng)實踐需要。 面對當前我國科技成果轉(zhuǎn)化率還比較低的現(xiàn)實，修改現(xiàn)行的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》十分必要和迫切， 主要目的是要充分調(diào)動科研人員的積極性，有效規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化行為[6]。

2.2 注重產(chǎn)研結(jié)合，快速有效實現(xiàn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化

據(jù)統(tǒng)計，近年來我國科技成果轉(zhuǎn)化率平均只有15%， 專利轉(zhuǎn)化率只有25%， 專利推廣率在10%-15%之間浮動[7]。 這些數(shù)據(jù)清晰地反映出我國當前專利成果轉(zhuǎn)化所面臨的問題——轉(zhuǎn)化率低下。 這其中，固然有專利技術(shù)是否適應(yīng)市場需求的因素， 但在當今專利數(shù)量大增的背景下，如此低的轉(zhuǎn)化率顯然是不符合經(jīng)濟效益原則的。除了前述對《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》加以修改，創(chuàng)造良好的制度保障機制外，可以結(jié)合本國國情借鑒日本促進“產(chǎn)學官”合作研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化的政策。一方面，通過產(chǎn)研結(jié)合，以實踐為基礎(chǔ)研發(fā)出真正滿足市場需求的專利技術(shù)，為轉(zhuǎn)化提供可能條件；另一方面，組建專業(yè)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓中介機構(gòu)，搭建一個規(guī)范的轉(zhuǎn)讓平臺。此外，對于相關(guān)利用專利技術(shù)的企業(yè)，政府也可考慮給予適當?shù)呢斦投愂辗矫娴闹С?，以鼓勵和帶動專利的利用率，避免只研不產(chǎn)。

2.3 強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識，提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，重視有形資產(chǎn)勝于無形資產(chǎn)。即使在有了自己的技術(shù)創(chuàng)新申請專利時，往往因為缺乏專業(yè)人才，不掌握專利申請方面的知識，容易造成申請不當。 實踐中主要表現(xiàn)為：第一，將自己的產(chǎn)品配方、工藝流程等屬于商業(yè)秘密的內(nèi)容通過專利公開化，進而泄漏了本企業(yè)的核心技術(shù)；第二，專利申請文件撰寫不當，對技術(shù)的創(chuàng)新點描述不準確，為日后維權(quán)帶來障礙。第三，維權(quán)積極性不高。這主要是因為對自己的技術(shù)創(chuàng)新未能及時申請專利而被仿造難以維權(quán)，或者是對于帶走本單位技術(shù)的跳槽員工怠于主張權(quán)利，甚至由于維權(quán)費用和成本的問題而放棄維權(quán)，從而縱容了侵權(quán)行為。 這些行為對于裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展極為不利，這就要求除了通過建立健全外部知識產(chǎn)權(quán)法律保障機制外，還應(yīng)提高加強裝備制造企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識和管理水平。如可以借鑒日本政府通過知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施營造全社會了解、重視知識產(chǎn)權(quán)的外部環(huán)境；由政府及時為企業(yè)提供最新的知識產(chǎn)權(quán)法律和相關(guān)政策；企業(yè)也應(yīng)當重視知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)和培訓等。

2.4 進一步完善我國的知識產(chǎn)權(quán)法院制度

依據(jù)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，我國于2014 年在北京、上海和廣州設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)法院，這是我國加強知識產(chǎn)權(quán)司法保障方面邁出的一大步。 法院成立半年多來，受理了很多知識產(chǎn)權(quán)方面的案件。 最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至今年4 月17 日，廣州知識產(chǎn)權(quán)法院共受理各類知識產(chǎn)權(quán)案件1270 多件， 目前僅有13 名法官，平均每人要受理案件90 多宗[8]。加大人才的選拔成為現(xiàn)今知識產(chǎn)權(quán)法的首要任務(wù)。這一點， 也可以借鑒日本知識產(chǎn)權(quán)法院的做法，除了引入法律人才之外， 針對知識產(chǎn)權(quán)案件，特別是專業(yè)性極強的裝備制造業(yè)方面的案件，還需要引入一批專業(yè)人才，以配合和協(xié)調(diào)法院案件的審理。 從長遠目標來看，我國也應(yīng)當加強對既懂法律業(yè)務(wù)知識，又懂專業(yè)知識人才的培養(yǎng)。

3 結(jié)語

完善的知識產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法和司法制度對于知識產(chǎn)權(quán)起著保駕護航的重要作用，日本在這一方面的經(jīng)驗為我們提供了有益參考。在全球知識經(jīng)濟一體化的背景下，放眼世界，考察其他國家和世界知識產(chǎn)權(quán)制度，對于我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系的構(gòu)建具有重要意義。事實證明，只有提高技術(shù)創(chuàng)新能力，讓“中國制造”成為“中國智造”，才能真正提升我國裝備制造業(yè)在國際上的競爭能力。

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