朱先平

諾斯的制度變遷理論，是經(jīng)濟(jì)學(xué)“帝國(guó)主義”與社會(huì)學(xué)視野交互融合的產(chǎn)物，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在很多問(wèn)題上已經(jīng)越出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)視野，在歷史、文化和社會(huì)結(jié)構(gòu)層面上開展制度研究。時(shí)至今日，制度變遷理論對(duì)于社會(huì)發(fā)展和變革的分析模式日趨完善，這一綜合性的分析模式可以這樣理解：在現(xiàn)有制度條件下，由于內(nèi)部?jī)?nèi)生變量或外部外生變量的因素作用，組織內(nèi)部利益失衡，各類主體由于意識(shí)形態(tài)的同質(zhì)性，為了維護(hù)自己的利益和權(quán)利，實(shí)現(xiàn)一定的偏好（利益或價(jià)值），開始以自身的資源為手段進(jìn)行博弈，進(jìn)而產(chǎn)生的各種合作或不合作關(guān)系，最終各方主體達(dá)成共識(shí)，組成行動(dòng)集團(tuán)，利益均衡分配或價(jià)值公正得以實(shí)現(xiàn)，完成制度變遷。

1.制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用——以諾斯為代表的制度學(xué)派

道格拉斯·諾斯，諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者和抗議者，是新制度學(xué)派的主要代表人物，制度學(xué)派是經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的主要流派之一。他的貢獻(xiàn)主要包括三個(gè)方面：用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒(méi)有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識(shí)形態(tài)、國(guó)家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論。他的主要著作有：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》、《制度變化與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史》、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。而其最杰出的貢獻(xiàn)則完美的在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》得以體現(xiàn)。

2.制度，意識(shí)形態(tài)和交易成本——批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

諾斯的分析框架就是把制度，交易成本，意識(shí)形態(tài)等變量引入其中，并用它們來(lái)分析或者是解析經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷，提出了他自己的制度變遷理論。諾斯的制度變遷理論則是理論的整合，包括國(guó)家理論，意識(shí)形態(tài)理論和產(chǎn)權(quán)理論，他認(rèn)真仔細(xì)地批判了新古典經(jīng)濟(jì)理論，新古典理論假定制度既存或者說(shuō)先在，一切變化都通過(guò)完善的市場(chǎng)自行運(yùn)行發(fā)生，信息成本，不確定性成本都不存在，“理性的經(jīng)濟(jì)人”具有完全理性，而這種模型實(shí)例不論是在當(dāng)今社會(huì)還是在歷史上都從未存在過(guò)。相反地，諾思認(rèn)為制度并不是固定不變的，制度是變遷的，是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為和績(jī)效有重要影響的，不同的制度安排影響人的行為選擇，同時(shí)約束人的行為，個(gè)體人的理性是有限的。

3.制度變遷理論——諾斯的社會(huì)學(xué)貢獻(xiàn)

諾斯的制度變遷理論從全新的角度彌補(bǔ)了新古典理論模型的不足。他的研究集中于制度上，主要內(nèi)容有：產(chǎn)權(quán)理論，描述個(gè)人和團(tuán)體的激勵(lì)機(jī)制，規(guī)定團(tuán)體內(nèi)部的權(quán)利與義務(wù)，各種小團(tuán)體的相互關(guān)系，作為個(gè)體或團(tuán)體行為選擇參照系而存在；國(guó)家理論，國(guó)家規(guī)定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上就是政府的角色和作用；意識(shí)形態(tài)理論，解釋各種不同的關(guān)于現(xiàn)實(shí)的觀念，如何影響個(gè)人對(duì)變革客觀環(huán)境的反應(yīng)。

制度變遷理論簡(jiǎn)介

1.本體論——作為人群妥協(xié)結(jié)果的制度

諾斯對(duì)于制度的作用有其獨(dú)特的看法。他認(rèn)為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)或者的績(jī)效的增長(zhǎng)，收益的增加，不僅僅是傳統(tǒng)理論所認(rèn)為的是技術(shù)變革創(chuàng)新所致，更為重要的是制度創(chuàng)新和制度變革，也就是說(shuō)制度是一種生產(chǎn)力。制度具有如此重要的作用那什么是制度呢？在諾思看來(lái)制度是一種“游戲規(guī)則”，①制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，它們是一些人為設(shè)計(jì)的、型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束，界定并限制了人們的選擇集合，是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、服從程序和道德倫理規(guī)范的行為規(guī)范?；蛘哒f(shuō)制度是多種人群利益妥協(xié)的結(jié)果。

2.認(rèn)識(shí)論——意識(shí)形態(tài)與偏好選擇

諾斯認(rèn)為一種關(guān)于意識(shí)形態(tài)的清晰的理論，或者更為廣泛意義上的知識(shí)社會(huì)學(xué)的理論是，解釋“搭便車”問(wèn)題的和長(zhǎng)期歷史變革與穩(wěn)定的關(guān)鍵理論。意識(shí)形態(tài)包括民族地區(qū)文化、習(xí)俗、慣例、價(jià)值觀念、倫理道德信念等，意識(shí)形態(tài)是一種降低交易成本的緩沖機(jī)制，也是一種凝聚力和共同物，支出一種共同的思想信念來(lái)減少集體行動(dòng)或個(gè)體行動(dòng)的摩擦性。諾斯認(rèn)為意識(shí)形態(tài)理論是是個(gè)人和集團(tuán)行為范式合乎理性的智力成果。事實(shí)解釋不了我們的世界，解釋需要理論——不一定是自覺(jué)的清晰地理論，然而得是理論。②

3.方法論——制度的成本問(wèn)題

諾斯明確的將國(guó)家作為一種利益組織看待，所謂“暴力國(guó)家”與“契約國(guó)家”是政府與公民的博弈結(jié)果，而不是理念的產(chǎn)物。國(guó)家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾斯對(duì)國(guó)家的看法集中體現(xiàn)在“國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”這一悖論中。③也就是說(shuō)國(guó)家的存在也是有成本的，國(guó)家作為“經(jīng)濟(jì)人”提供服務(wù)有兩個(gè)基本目的：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有制結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加。

4.理論應(yīng)用中的問(wèn)題——成本，搭便車和意識(shí)形態(tài)

在制度變遷的過(guò)程中，現(xiàn)有制度下的各方利益集團(tuán)相互博弈，由于各方掌握的資源和信息的差異，均衡在動(dòng)態(tài)中從未建立。在變遷的過(guò)程中，各方行動(dòng)集團(tuán)內(nèi)部總會(huì)有理性的經(jīng)濟(jì)人會(huì)“搭便車”，不勞而獲。個(gè)體為了自己的成本收益最大化，希望在團(tuán)體行動(dòng)中收獲更多，力圖減少成本，付出較少的行動(dòng)成本或不付出，“搭便車”行為由此產(chǎn)生，這種行為在團(tuán)體行動(dòng)中如此普遍，很難確保不會(huì)發(fā)生。④因而想要克服搭便車行為就必須發(fā)明一種有效的制約監(jiān)督機(jī)制。歷史上的經(jīng)驗(yàn)又表明外生性的監(jiān)督不具有權(quán)威性和有效性，只有作為一種文化的意識(shí)形態(tài)的變量才是最為成功的方法。（作者單位：吉林大學(xué)哲學(xué)社會(huì)學(xué)院）

注解：

① [美]道格拉斯·諾斯，經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷，三聯(lián)出版社，1991年，第57頁(yè)

② 同上，第25頁(yè)

③ [美]道格拉斯·諾斯，經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷，三聯(lián)出版社，1991年，第15頁(yè)

④ 同上，第15頁(yè)

參考文獻(xiàn)：

[1] 道格拉斯·諾斯.經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷[M].商務(wù)印書館.1992.

[2] 道格拉斯·諾斯.經(jīng)濟(jì)變遷的過(guò)程[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）.2002（07）

[3] 道格拉斯·諾斯，制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效[M].三聯(lián)出版社，1994年